3附件第二次全國污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指引-

1、附件 1 1第二次全國污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指南為保證第二次全國污染源普查數(shù)據(jù)質(zhì)量，依據(jù)國務(wù)院關(guān)于開展第二次全國污染源普查的通知（國發(fā)201620165959號）和國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)第二次全國污染源普查方案的通知（國辦發(fā)201720178282 號）等工作要求，制訂本指南。一、適用范圍本指南適用于第二次全國污染源普查質(zhì)量控制工作，包括各級普查機構(gòu)、普查員和普查指導員，以及第三方機構(gòu)實施開展的數(shù)據(jù)采集、匯總審核、質(zhì)量評估工作。各級普查機構(gòu)是本轄區(qū)普查質(zhì)量控制管理的責任主體。二、數(shù)據(jù)采集（一）準備階段1 1. .普查機構(gòu)。提前告知普查對象普查數(shù)據(jù)填報的內(nèi)容、注意事項以及普查對象的權(quán)利和義務(wù)等相關(guān)

2、事項，對填報難度較大的企業(yè)可采取集中宣講培訓方式。協(xié)調(diào)軟件技術(shù)服務(wù)部門做好數(shù)據(jù)采集期的技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。2 2 . .普查員及普查指導員。配備普查證件、移動采集終端設(shè)備、入戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制清單（見附 1 1）等，做好入戶調(diào)查準備。準確理解調(diào)查內(nèi)容，制定數(shù)據(jù)采集計劃，在約定時間開展數(shù)據(jù)采集工作。普查指導員指導并監(jiān)督普查員做好入戶調(diào)查及質(zhì)量控制準備工作。對普查名單中無法填報的普查對象需備注說明原因，并提供佐證材料，報告普查指導員，經(jīng)普查指導員核實后上報區(qū)縣級普查機構(gòu)匯總。 發(fā)現(xiàn)清查名錄中遺漏的普查對象應(yīng)及時報告當?shù)仄詹闄C構(gòu)，納入普查。3 3 . .普查對象。應(yīng)指定專人，收集準備普查對象基本信息

3、、物料消耗記錄、原輔材料憑證、生產(chǎn)記錄、污染治理設(shè)施運行和污染物排放監(jiān)測記錄以及其他與污染物產(chǎn)生、排放和處理處置相關(guān)等原始資料，負責普查表的接收、填報，做好普查相關(guān)文件及清單的交接記錄，同時做好普查數(shù)據(jù)的建檔備查(二)數(shù)據(jù)采集階段1 1 . .數(shù)據(jù)采集時，普查機構(gòu)要排除人為干擾，普查對象要堅持獨立報送普查數(shù)據(jù)。普查表原始數(shù)據(jù)填報、缺漏指標補報、差錯修改等均須由普查對象完成，或由普查員協(xié)助指導完成，并經(jīng)普查對象確認。2 2 . .普查員負責向普查對象解釋普查內(nèi)容以及填報指標,解答普查對象在普查過程中的疑問，無法解答的，及時向普查指導員報告；要保證在規(guī)定時間內(nèi)，按時準確采集數(shù)據(jù)。3 3 . .普查

4、對象登錄普查軟件系統(tǒng)或使用電子表格和紙質(zhì)報表， 獨立或在普查員指導下，嚴格按照第二次全國污染源普查制度和第二次全國污染源普查技術(shù)規(guī)定填報數(shù)據(jù)。(1)(1)數(shù)據(jù)填報完整規(guī)范。根據(jù)所屬行業(yè)確定應(yīng)填報表,做到報表不重不漏。據(jù)實、全面填報統(tǒng)計指標，應(yīng)填盡填；正確理解填報要求，規(guī)范填報。（2 2）數(shù)據(jù)來源真實可靠。單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、行業(yè)代碼、行政區(qū)劃代碼等普查對象基本信息正確填報，單位名稱、社會信用代碼要與工商登記備案一致。主要產(chǎn)品、原輔材料用量、污染治理設(shè)施運行狀況等活動水平數(shù)據(jù)與實際情況相符，并有完整規(guī)范的臺賬資料等供核查核證（重點核證指標見附2 2）o o4 4 . .農(nóng)業(yè)源、 生活源、

5、 移動源普查的綜合報表數(shù)據(jù)應(yīng)由地方人民政府或國家普查機構(gòu)協(xié)調(diào)相關(guān)管理部門提供，確保數(shù)據(jù)完整準確。5 5 .伴生放射性礦普查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制在執(zhí)行本指南前提下同時參照執(zhí)行第二次全國污染源普查伴生放射性礦普查質(zhì)量保證工作方案。6 6 . .紙質(zhì)普查表用鋼筆（碳素墨水）或黑色水性筆填寫，需要用文字表述的字跡工整、清晰；需要填寫數(shù)字的一律用阿拉伯數(shù)字表示，所有指標的計量單位、保留位數(shù)按規(guī)定填（三）污染物產(chǎn)生量與排放量核算階段1 1 . .掌握普查對象主要生產(chǎn)工藝（設(shè)備）和產(chǎn)排污節(jié)點，明確對應(yīng)排污環(huán)節(jié)的污染物種類，做到產(chǎn)排污環(huán)節(jié)全面覆蓋、污染物指標應(yīng)填盡填。2 2. .按照普查技術(shù)規(guī)定等相關(guān)要求，采用適當?shù)?/p>

6、核算方法核算污染物產(chǎn)生量和排放量。3 3. .采用監(jiān)測數(shù)據(jù)法核算時，應(yīng)重點做到：（1 1）監(jiān)測數(shù)據(jù)規(guī)范性。監(jiān)測機構(gòu)資質(zhì)、監(jiān)測設(shè)備運行維護、監(jiān)測采樣分析等數(shù)據(jù)產(chǎn)生全過程應(yīng)符合監(jiān)測技術(shù)要求，監(jiān)測數(shù)據(jù)報告加蓋監(jiān)測機構(gòu)公章或數(shù)據(jù)報告章。（2 2）監(jiān)測數(shù)據(jù)代表性。各產(chǎn)排污環(huán)節(jié)污染物產(chǎn)排量核算應(yīng)選用對應(yīng)點位的監(jiān)測數(shù)據(jù)，且監(jiān)測頻次應(yīng)滿足規(guī)定要求。對于監(jiān)測工況不能代表全年平均生產(chǎn)負荷的手工監(jiān)測數(shù)據(jù)，參照國控污染源排放口污染物排放量計算方法（環(huán)辦201120118 8 號）進行修正。（3 3）監(jiān)測數(shù)據(jù)處理合規(guī)性。根據(jù)固定污染源煙氣（SOSO2、NOxNOx、顆粒物)排放連續(xù)監(jiān)測技術(shù)規(guī)范(HJ75-2017HJ7

7、5-2017) )和水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)有效性判別技術(shù)規(guī)范(試行)(HJ/T356-2007)(HJ/T356-2007),對自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的缺失時段進行規(guī)范性補充替代。對多次廢水手工監(jiān)測數(shù)據(jù)，污染物濃度取廢水流量加權(quán)平均值。不隨意截取奧時段或更時期數(shù)據(jù)作為核算依據(jù)，確保監(jiān)測數(shù)據(jù)完整性。4 4 . .采用產(chǎn)排污系數(shù)法核算時， 系數(shù)選用合理、 符合普查對象實際情況，核算過程規(guī)范正確，按照實際運行情況如實填報治污設(shè)施去除效率及運行參數(shù)。注意數(shù)據(jù)單位轉(zhuǎn)換或參數(shù)轉(zhuǎn)化，并確保數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化計算準確。(四)數(shù)據(jù)審核及錄入階段1.1.普查員進行現(xiàn)場人工審核，發(fā)現(xiàn)錯誤信息提醒普查對象及時修改或備注說明。普查指導員

8、對普查員采集的相關(guān)數(shù)據(jù)進行審核。(1)(1)完整性審核。包括調(diào)查報表完整性審核和指標完整性審核。重點審核普查對象是否按照污染源屬性或行業(yè)類別填報報表，做到報表不重不漏。普查對象基本信息、活動水平數(shù)據(jù)是否完整正確，對于空值數(shù)據(jù)應(yīng)認真核實，做到應(yīng)報指標不缺不漏。(2)(2)規(guī)范性審核。數(shù)據(jù)填報是否符合指標界定。普查對象排放量核算口徑、方法是否規(guī)范正確，產(chǎn)排污環(huán)節(jié)是否完整覆蓋，核算采用的數(shù)據(jù)是否準確可靠。零值、空值填報是否符合填報要求。(3)(3)一致性審核。填報信息與統(tǒng)計資料、原始憑證等臺賬資料是否一致，臺賬資料與單位內(nèi)部有關(guān)職能部門之間相關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù)資料是否一致，錄入數(shù)據(jù)與報表數(shù)據(jù)是否一致。(4

9、)(4)合理性審核。指標單值、單位產(chǎn)品能耗水耗等衍生指標是否在合理值范圍內(nèi)，產(chǎn)品產(chǎn)量和產(chǎn)能，取、排水量,固體廢物產(chǎn)生處置量等指標間定量關(guān)系是否匹配。(5)(5)準確性審核。燃煤硫分、污染治理設(shè)施去除效率等重要核算參數(shù)的計算過程是否符合技術(shù)要求，計算結(jié)果是否準確。2 2 . .普查對象法人代表或負責人對普查數(shù)據(jù)負責， 填報后簽字確認。普查表、相關(guān)佐證資料、臺賬報表、核算臺賬以及核實、修改等記錄等由普查機構(gòu)儲存歸檔。普查員現(xiàn)場填寫入戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制清單并簽字。3 3. .紙質(zhì)報表完成并經(jīng)普查對象簽字確認后錄入系統(tǒng)。(1)(1)區(qū)縣普查機構(gòu)組織紙質(zhì)報表錄入。報表錄入完畢后,錄入員應(yīng)檢查數(shù)據(jù)錄入的全

10、面性和完整性， 盡快將報表歸還普查表管理員。普查表管理員在回收資料時，應(yīng)檢查報表完整，避免遺失。(3)(3)區(qū)縣普查機構(gòu)須組織復錄，核查數(shù)據(jù)錄入質(zhì)量，設(shè)立錄入人員和復錄人員崗位。采用交叉復錄方式，同一數(shù)據(jù)的錄入和復錄不能為同一人。按照普查小區(qū)抽樣復錄，同時應(yīng)覆蓋各類普查對象，復錄比例不低于 30%,30%,復錄比對結(jié)果報告留檔備查。三、數(shù)據(jù)匯總審核1 1 . .各級普查機構(gòu)按照管轄權(quán)限對轄區(qū)數(shù)據(jù)進行審核， 應(yīng)指定專人負責、專人檢查，數(shù)據(jù)審核通過后逐級上報2 2 . .各級普查機構(gòu)采取集中審核、多部門聯(lián)合會審和專家審核等方式，審核匯總數(shù)據(jù)，同時抽取一定比例的普查對象原始數(shù)據(jù)進行細化審核。對于不滿

11、足數(shù)據(jù)質(zhì)量要求的退回整改。3 3 . .區(qū)域匯總數(shù)據(jù)審核(1)(1)完整性審核。普查區(qū)域覆蓋是否全面，普查對象是否全面無遺漏，報表數(shù)據(jù)是否齊全。(2)(2)邏輯性審核。匯總表數(shù)據(jù)是否滿足表內(nèi)、表間邏輯關(guān)系以及指標間平衡關(guān)系。(3)(3)一致性審核。區(qū)域、行業(yè)等匯總數(shù)據(jù)應(yīng)與統(tǒng)計、城建、行業(yè)協(xié)會等管理部門掌握的社會經(jīng)濟宏觀數(shù)據(jù)保持合理的邏輯一致性。(4)(4)合理性審核?？疾靺^(qū)域、行業(yè)總量數(shù)據(jù)的合理性。采用比較分析、排序等方法，對比匯總表表內(nèi)或表間相關(guān)指標，分析指標間關(guān)系的協(xié)調(diào)性；對比社會經(jīng)濟及部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)，考察同一地區(qū)各類源、各工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能、產(chǎn)量及主要污染物排放占比的合理性；對比不同區(qū)域或不同區(qū)

12、域同一行業(yè)排污濃度、單位能源廢氣排放強度、人均生活廢水產(chǎn)生強度、污染物平均去除效率等衍生指標，分析總量數(shù)據(jù)的合理性；對比不同或相似經(jīng)濟、行業(yè)、社會發(fā)展水平的地區(qū)數(shù)據(jù)，分析區(qū)域、分源、行業(yè)總量數(shù)據(jù)區(qū)域分布的合理性。4 4 . .各級普查機構(gòu)抽樣選取一定數(shù)量的普查對象開展數(shù)據(jù)現(xiàn)場復核或報表審核(參照數(shù)據(jù)采集階段審核方法)。(1)(1)普查指導員開展普查小區(qū)數(shù)據(jù)審核。負責對普查員提交的全部報表進行審核，其中現(xiàn)場復核比例建議不低于5%,5%,參照入戶調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量控制清單填寫復核結(jié)果。(2)(2)有條件的地區(qū)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)對全部報表開展初審，對照入戶調(diào)查對象名錄審核普查對象完整性。按照完整性、邏輯性、規(guī)范性要求

13、重點審核轄區(qū)普查對象基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。(3)(3)縣級普查機構(gòu)重點審核數(shù)據(jù)的完整性、邏輯性、一致性和規(guī)范性，組織開展分源數(shù)據(jù)隨機抽樣復核。抽樣復核比例建議不低于 10%,10%,或抽樣復核數(shù)不低于 200200 家。(4)(4)市級普查機構(gòu)重點審核數(shù)據(jù)的完整性、邏輯性、一致性、規(guī)范性和合理性，組織開展分源數(shù)據(jù)隨機抽樣復核。以轄區(qū)各區(qū)縣為單位，抽樣復核比例建議不低于 1%,1%,且確保重點排污單位 100%100%復核。5 5 . .各級普查機構(gòu)加強對重點區(qū)域、 重點行業(yè)、 重點污染源的數(shù)據(jù)審核。對于區(qū)域總量和行業(yè)分布明顯不合理的，要追本溯源，核實原始報表數(shù)據(jù)。四、數(shù)據(jù)質(zhì)量評估1 1 . .各級普查機構(gòu)

14、組織污染源普查數(shù)據(jù)質(zhì)量核查。按照關(guān)于做好第二次全國污染源普查質(zhì)量核查的通知(國污普201820188 8 號)，采取抽樣的方法開展分階段質(zhì)量核查，編制數(shù)據(jù)質(zhì)量評估報告。2 2 . .運用歷史數(shù)據(jù)比較、 橫向數(shù)據(jù)比較、 相關(guān)性分析和專家經(jīng)驗判斷等方法對普查數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)合理性評估。結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展情況，對普查數(shù)據(jù)的準確性、可比性和銜接性進行評估，分析數(shù)據(jù)異常波動的情況、相關(guān)指標之間的邏輯關(guān)系。五、組織實施各級普查機構(gòu)要建立健全普查責任體系，明確主體責任、監(jiān)督責任和相關(guān)責任。地方各級普查機構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門的質(zhì)量管理崗位并明確質(zhì)量負責人， 對普查的每個環(huán)節(jié)實施質(zhì)量控制和檢查。各級普查機構(gòu)應(yīng)將普查人員

15、、經(jīng)費、設(shè)備等保障性資源配置到位，確保普查的順利進行。地方普查機構(gòu)如委托第三方機構(gòu)開展普查工作的，應(yīng)合理選擇第三方機構(gòu)，對其選定的第三方機構(gòu)負監(jiān)督責任，并對第三方機構(gòu)承擔的普查工作質(zhì)量負主體責任。第三方機構(gòu)對其承擔的普查工作及數(shù)據(jù)質(zhì)量負責，履行合同約定責任。各級普查機構(gòu)要及時將統(tǒng)計單位原始數(shù)據(jù)和綜合數(shù)據(jù)存儲、備份，強化普查數(shù)據(jù)庫日常管理和維護更新，并按照相關(guān)保密要求執(zhí)行。各級普查機構(gòu)應(yīng)客觀、公正地開展普查質(zhì)量工作檢查，如實記錄檢查情況。對不符合要求的，及時糾正，數(shù)據(jù)造假的，報送國家普查機構(gòu)。13單位名稱統(tǒng)一社會信用代碼地址負責人聯(lián)系電話編號質(zhì)量控制檢查內(nèi)容是否1完整性一一1.1是否按照污染源屬

16、性和行業(yè)類別填報報表1.2是否完整填報基本信息、生產(chǎn)活動水平數(shù)據(jù)2規(guī)范性一一2.1數(shù)據(jù)填報是否符合指標界定2.2排放量核算口徑、方法是否規(guī)范正確2.3產(chǎn)排污環(huán)節(jié)是否完整覆蓋2.4核算采用的數(shù)據(jù)是否準確可靠2.5零值、空值填報是否符合填報要求3一B性一一3.1填報信息與臺賬資料是否一致13.2錄入數(shù)據(jù)與報表數(shù)據(jù)是否TC4合理性一一4.1是否填報了合理的活動水平信息4.2是否通過數(shù)據(jù)管理軟件審核，不通過的是否進行了備注5準確性一一5.1是否選用了正確的核算參數(shù)5.2污染物產(chǎn)排量計算是否正確以上信息普查單位負責人現(xiàn)場核驗，確認無誤。負責人：單位簽章：年月日以上信息核驗無誤。普查員/普查指導員：年月日

17、附2入戶調(diào)查重點核證指標各類普查對象報表重點核證指標包括但不限于以下內(nèi)容：一、工業(yè)源基本信息、主要產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝基本情況、主要原輔材料使用和能源消耗基本情況、取水量、燃料含硫量、灰份和揮發(fā)分、污染治理設(shè)施工藝、運行時間和去除效率等。二、工業(yè)園區(qū)基本信息、清污分流情況、污水集中處理情況、危險廢物集中處置情況、集中供熱情況。三、規(guī)模畜禽養(yǎng)殖場基本信息、畜禽種類、存/由欄數(shù)量、廢水處理方式、利用去向及利用量、糞便處理方式、利用去向及利用量等。四、生活源社區(qū)（行政村）燃煤和生物質(zhì)使用量，農(nóng)村常住人口和戶數(shù)、住房廁所類型、人糞尿處理情況、生活污水排放去向,全市/市區(qū)/縣城/建制鎮(zhèn)建成區(qū)人口和用水量，人均日生活用水量，房屋竣工面積、人均住房建筑面積、公路/道路長度。五、非工業(yè)企業(yè)單位鍋爐基本信息、鍋爐額定由力、年運行時間、燃料類型、燃料消費量、燃料硫份與灰份、廢氣治理設(shè)施工藝名稱。六、入河（海）排污口排污口規(guī)模、排污口類型、受納水體、監(jiān)測數(shù)據(jù)。七、集中式污染治理設(shè)施（1 1）污水處理廠：基本信息，設(shè)計污水處理能力、污水實際處理量、污水監(jiān)測數(shù)據(jù)、污泥產(chǎn)生量及處置量等。（2 2）生活垃圾集中