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1、從貿(mào)易與投資看WTO體制下多邊投資協(xié)定論文作者:陳妍2011-11-14 9:08:11內(nèi)容摘要:貿(mào)易投資一體化是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的重要表現(xiàn),國際貿(mào)易與國際直接投資之間高度融合、相互依賴、共生發(fā)展,更表現(xiàn)為二者互補(bǔ)共存、互動(dòng)發(fā)展的格局。因此,對貿(mào)易投資一體化條件下WTO多邊投資協(xié)定發(fā)展的關(guān)注與研究具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。本文從國際貿(mào)易與國際直接投資的關(guān)系變遷和相互影響入手,對在WTO框架下締結(jié)多邊投資協(xié)定的相關(guān)問題進(jìn)行初步分析并對我國應(yīng)采取的對策提出建議。關(guān)鍵詞:國際貿(mào)易國際直接投資WTO多邊投資協(xié)定當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的重要表現(xiàn)是貿(mào)易投資一體化的迅速發(fā)展。對貿(mào)易投資一體化條件下WTO貿(mào)易與投資規(guī)

2、則發(fā)展的關(guān)注與研究則具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。隨著經(jīng)濟(jì)全球化,投資問題不再是獨(dú)立的法律問題,而是與貿(mào)易相關(guān)的法律問題。由于貿(mào)易與投資的密切關(guān)系,WTO之中的投資協(xié)定都必將會(huì)對國際投資法制產(chǎn)生重要的影響。本文以探討國際貿(mào)易與國際直接投資的關(guān)系為出發(fā)點(diǎn),對在WTO框架下締結(jié)多邊投資協(xié)定的相關(guān)問題進(jìn)行初步分析并對我國應(yīng)采取的對策提出建議。一、國際貿(mào)易與國際直接投資在歷史上,貿(mào)易與投資的關(guān)系取決于國際化的進(jìn)程,它們之間存在一定的次序關(guān)系,即先貿(mào)易、再投資,或者先投資、再貿(mào)易。傳統(tǒng)的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中對國際直接投資和國際貿(mào)易的研究一般是分離的。國際直接投資理論采用所有權(quán)、內(nèi)部化和區(qū)位優(yōu)勢等概念來解釋跨國公司進(jìn)行投資

3、選擇的動(dòng)機(jī)問題。貿(mào)易理論要早于投資理論,它利用一般均衡分析框架中探討國家間發(fā)生貿(mào)易的原因、模式和福利效果。(一)國際貿(mào)易與投資關(guān)系的變遷國際貿(mào)易和國際直接投資的關(guān)系是隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改變而不斷發(fā)展和變遷的,它經(jīng)歷了以替代關(guān)系、互補(bǔ)關(guān)系為主的階段,在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢日益加強(qiáng)的今天體現(xiàn)為跨國公司全球戰(zhàn)略控制下的并重、互動(dòng)的關(guān)系。20世紀(jì)70年代后期到20世紀(jì)80年代中期,日本一橋大學(xué)教授小島清通過研究日本對外直接投資的特點(diǎn),發(fā)表了大量國際直接投資方面的論著。他認(rèn)為以往的國際投資理論尤其是以美國為主要研究對象的理論都很難以說明日本的對外直接投資行為,進(jìn)而提出了自己的“邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論”。在這里,國際投資不

4、再是對貿(mào)易的簡單替代,兩者已經(jīng)呈現(xiàn)出明顯的互補(bǔ)(或促進(jìn))關(guān)系。(二)投資納入多邊貿(mào)易體制的起源二戰(zhàn)后,尤其是70年代以來,隨著經(jīng)濟(jì)國際化和投資政策自由化的深入發(fā)展,以跨國公司為主體的國際直接投資活動(dòng)日趨頻繁,規(guī)模不斷擴(kuò)大,年直接投資和直接投資累積存量迅速增加,國際直接投資對各國經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易產(chǎn)生了重要的影響,已成為推動(dòng)各國經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)。鑒于各國的投資實(shí)踐,“烏拉圭回合”首次將與貿(mào)易有關(guān)的投資措施列入新議題,但在“烏拉圭回合”開始之前,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家就已經(jīng)對新回合是否討論與貿(mào)易有關(guān)的投資措施進(jìn)行了激烈的交鋒。數(shù)目繁多的雙邊條約,雖然多數(shù)規(guī)定了外資應(yīng)享受的公平合理待遇,甚至不少還規(guī)定了國

5、民待遇條款,但這些條款并不排斥東道國對外資施行一定的鼓勵(lì)和限制。條約中的國民待遇無論怎樣規(guī)定,至多只能擴(kuò)及到國內(nèi)法未涉及的事項(xiàng)。發(fā)展中國家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高,作為資本輸入國,它們在對待外資問題上普遍面臨著雙重任務(wù):既要通過投資鼓勵(lì)措施吸引更多外資,又要以適當(dāng)?shù)耐顿Y限制措施使外來資本符合本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。西方國家的跨國公司日益認(rèn)識到,由于貿(mào)易和投資的密切聯(lián)系,必須將投資與貿(mào)易作為完成全球生產(chǎn)的相互補(bǔ)充的手段,而不能看作為滲透市場的相互獨(dú)立的策略。(三)國際貿(mào)易與國際直接投資相互影響投資不屬于貿(mào)易范疇,但是投資與貿(mào)易之間有著種種直接或間接的復(fù)雜關(guān)系,在1947GATT條款和總則中都沒有提到

6、投資。直到上世紀(jì)80年代初,在GATT專家組審議的一樁美國訴加拿大“外國投資審議法”(Foreign Investment Review Act,以下簡稱FIRA)時(shí),才“一石激起千層浪”,把投資問題擺上國際貿(mào)易談判的議程。同時(shí)在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)下,人們更多地觀察發(fā)現(xiàn),已經(jīng)不能孤立地、分離地看待國際貿(mào)易與國際直接投資,貿(mào)易與投資具有高度的一致性。1、國際直接投資和貿(mào)易都是為經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展服務(wù)的,外國直接投資作為向國外市場提供貨物和服務(wù)的主要方法以及組織國際生產(chǎn)的一項(xiàng)主要因素,日益影響著國際貿(mào)易的規(guī)模、方向和構(gòu)成;投資行為本身往往帶動(dòng)著大量的貿(mào)易,資本的移動(dòng)往往伴隨著產(chǎn)品,服務(wù)和技術(shù)的貿(mào)易。2、

7、貿(mào)易自由化作為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的主流趨勢將促進(jìn)國際直接投資的增長,它有利于拓寬信息來源,提高信息傳遞質(zhì)量從而保證國際直接投資在更廣范圍、更大規(guī)模、更低風(fēng)險(xiǎn)上運(yùn)行;貿(mào)易自由化意味著關(guān)稅、非關(guān)稅、外匯、進(jìn)出口管理等政策措施的放松,有助于降低投資的制度成本。3、從有關(guān)國際投資和國際貿(mào)易的法律和政策的關(guān)系來看,國家制定的外國直接投資和貿(mào)易政策的法律往往是互相獨(dú)立的,其結(jié)果是,兩方面的法律法規(guī)和政策并不總是相互協(xié)調(diào)和相互支持的。 實(shí)際上,國際投資是受各國的貿(mào)易政策的影響的,只是方式不同而已。所以說,外國直接投資作為向國外市場提供貨物和服務(wù)的主要方法以及組織國際生產(chǎn)的一項(xiàng)主要因素,正在日益影響著國際貿(mào)易的規(guī)模

8、、方向和構(gòu)成;而國際貿(mào)易又可以對外國直接投資流動(dòng)的規(guī)模、方向和構(gòu)成產(chǎn)生各種影響。二、WTO框架下締結(jié)多邊投資協(xié)定(MAI)問題分析(一)WTO框架下締結(jié)MAI的必要性從長期來看,雙邊投資協(xié)定發(fā)展中存在很多問題,其一,現(xiàn)行的雙邊投資協(xié)定是錯(cuò)綜復(fù)雜的,不能夠給投資者提供穩(wěn)定的、標(biāo)準(zhǔn)化的、可預(yù)見性的政策信號,也很難解決國家間的投資爭議。雙邊投資協(xié)定最重要的特點(diǎn)就是符合相關(guān)方的特定情況和相互利益,因此,雙邊投資條約將給跨國投資者和各國政府帶來很大的不確定。其二,眾多國家間縱橫交錯(cuò)的雙邊投資條約,往往耗費(fèi)大量的簽署成本以及實(shí)施成本,造成不必要的資源浪費(fèi)。據(jù)統(tǒng)計(jì),若要在全球近 200 個(gè)國家之間健全雙邊投

9、資條約的網(wǎng)絡(luò),大約需要簽訂 20000 多個(gè)雙邊投資條約。因而以全新的、權(quán)威的多邊投資協(xié)調(diào)機(jī)制取代雙邊投資協(xié)定是歷史的必然。(二)WTO框架下締結(jié)MAI的可行性1998年12月,WTO貿(mào)易與投資關(guān)系工作組向WTO總理事會(huì)提交了一份報(bào)告,該報(bào)告完整描述了工作組在19971998年間所做的工作。其中對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行的討論表明,盡管WTO成員普遍承認(rèn)國際投資規(guī)則發(fā)揮的重要作用,但它們對于是否有必要超越現(xiàn)行雙邊和區(qū)域性投資協(xié)定安排從而在WTO內(nèi)建立一個(gè)多邊投資框架意見仍然不統(tǒng)一。支持締結(jié)多邊投資協(xié)定的成員方認(rèn)為:1.現(xiàn)有的國際投資協(xié)定安排存在著重復(fù)、沖突與差距;這些差距和沖突會(huì)限制市場的可競爭性、扭曲投

10、資流向、降低經(jīng)濟(jì)效率,并妨礙投資協(xié)議目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);2.由于貿(mào)易和投資在經(jīng)濟(jì)上的互補(bǔ)性增強(qiáng),而WTO仍缺乏一套完整的投資規(guī)則,可能會(huì)降低WTO現(xiàn)行的貿(mào)易規(guī)則的有效性;3.WTO現(xiàn)行的若干涉及投資問題的協(xié)議為建立多邊投資框架奠定了基礎(chǔ)。反對締結(jié)多邊投資協(xié)定的成員方認(rèn)為:1.這些規(guī)則的出臺(tái)可能會(huì)使政府喪失制定政策靈活性,承擔(dān)巨大的成本;2.給予外國投資者開業(yè)權(quán)義務(wù)的規(guī)則,其本身就同發(fā)展中國家根據(jù)自身發(fā)展目標(biāo)而保留管理外資政策靈活性的需要相沖突。因而,在WTO框架下建立多邊投資協(xié)議既有現(xiàn)實(shí)可能,但也存在很多障礙,如何在WTO框架下建立多邊投資協(xié)議不僅在理論上,而且在實(shí)踐中是一個(gè)很值得探討的問題,代表了未

11、來多邊投資國際立法的趨勢之一。三、我國的對策建議投資自由化是大勢所趨,我國在亞太經(jīng)合會(huì)中承諾作為發(fā)展中國家將在2020年以前實(shí)現(xiàn)貿(mào)易與投資自由化,說明我國已經(jīng)充分認(rèn)識到了這種趨勢。就總體而言,中國仍屬發(fā)展中國家,這一定位決定了中國在許多方面與發(fā)展中國家集體經(jīng)濟(jì)利益一致。但中國同時(shí)也是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家、市場經(jīng)濟(jì)國家和發(fā)展中國家的混合體,因而有自已特殊的利益:作為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家,與市場經(jīng)濟(jì)體制規(guī)則的W TO 法律框架接軌難度大;作為大國較小國談判地位有利,抵御風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng);對外投資發(fā)展迅速,有可能分享多邊投資協(xié)定帶給資本輸出國的利益。無論未來的多邊投資談判是在W TO 框架內(nèi)或其他領(lǐng)域進(jìn)行,中國在多邊投資協(xié)定未來的談判中應(yīng)堅(jiān)持務(wù)實(shí)的態(tài)度,不要把自己強(qiáng)行放在哪一類成員中,在維護(hù)發(fā)展中國家共同利益的基礎(chǔ)上,以追求本國利益最大化為目標(biāo),在南北兩方之間發(fā)揮橋梁和紐帶作用;同時(shí)主動(dòng)參與各種場所多邊投資的談判和有關(guān)規(guī)則的制定,積極發(fā)揮自身的作用去影響國際投資規(guī)則的制定結(jié)果,使其盡量向有利于自身和廣大發(fā)展中國家的方向靠攏,把現(xiàn)有的國際投資規(guī)則逐步向多邊投資規(guī)則推進(jìn)。同時(shí),我們應(yīng)該進(jìn)一步完善國內(nèi)投資體制,繼續(xù)對內(nèi)放開各部門的經(jīng)營權(quán),完善國內(nèi)競爭秩序,培育具有國際競爭力的企業(yè),健全良好的競爭秩序??傊?,WTO法律規(guī)則體系同時(shí)又是一個(gè)“與投資有關(guān)的”多邊

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