安全風(fēng)險分級管控體系作業(yè)指導(dǎo)書

1、XX有限公司XX MECHANO-ELECTRONIC CO.,LTD文件編號XX-18-002保密級NS安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系 作業(yè)指導(dǎo)書起草/修訂：安環(huán)部校 驗:批 準(zhǔn):發(fā)布日期：2019年1月15日實施日期：2019年1月15日目錄1 范圍 22 編制依據(jù) 23 總體方法程序 24 職責(zé)分工 25 術(shù)語和定義 36 工作程序和內(nèi)容 56.1 風(fēng)險點確定 56.1.1 風(fēng)險點劃分范圍 56.2 危險源辨識 56.2.1 工作危害分析法 56.2.2 安全檢查表法 56.3 風(fēng)險評價 56.3.1 作業(yè)條件危險性分析法 66.3.2 風(fēng)險矩陣分析法 66.3.3 風(fēng)險判定準(zhǔn)則 66.3.4

2、 風(fēng)險分級 66.3.5 確定重大風(fēng)險 66.3.6 風(fēng)險點級別確定 66.4 風(fēng)險控制措施 76.4.1 控制措施的選擇原則 76.4.2 控制措施的實施 76.5 風(fēng)險分級管控 86.5.1 風(fēng)險分級管控的要求 86.5.2 編制風(fēng)險分級管控清單 86.5.3 風(fēng)險告知 87 文件管理 88 風(fēng)險分級管控的效果 89 持續(xù)改進(jìn) 9本指導(dǎo)書適用于x>M電有限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。2 編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第13號2014 ）山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字【 2016 】 36號）GBT

3、13861-2009 生產(chǎn)過程和危險有害因素分類與代碼GB6441-1986 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)DB37/T 2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T 2974-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則機(jī)械制造企業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（ 2016版）3 總體方法程序3.1 總體要求：按照“全員參與、領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實到位”的原則進(jìn)行風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。各部門在“風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)”小組的組織下，按照風(fēng)險分級管控體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書要求，結(jié)合各部門實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控模式。3.2 工作目標(biāo)：自本作業(yè)指

4、導(dǎo)書發(fā)布之日起，至2018年8月份完成公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作，同時，每年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建設(shè)風(fēng)險分級管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故的發(fā)生，保障公司生命財產(chǎn)安全。3.3 基本原則：堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)，標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù)改進(jìn)”的原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。3.4 基本程序- - 成立組織機(jī)構(gòu)- - 實施培訓(xùn)- - 編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺賬、記錄- - 采用工作危害分析法、安全檢查表法辨識危險有害因素并填寫相關(guān)記錄- - 采用風(fēng)險矩陣法、作業(yè)條件危險性分析法進(jìn)行風(fēng)險分析、分級并填寫相關(guān)記錄- - 組織全員學(xué)習(xí)本崗位的風(fēng)險

5、點、危險源，落實風(fēng)險控制措施- - 組織人員定期評審、更新風(fēng)險信息- - 有效運行體系，實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)4 職責(zé)分工組 長： 總經(jīng)理 /xxx副組長： 副總經(jīng)理 /xxx成 員： xxx2領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)體系建設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全環(huán)保部 ,XXX 擔(dān)任辦公室主任，體系建設(shè)辦公室具體負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作的組織、開展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核、總結(jié)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組組長職責(zé)：- - 確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)資源等。- - 確定各部門、各車間、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險管理。- - 確保體系變更時，維持體系完整性。-

6、 - 組織制定體系建設(shè)工作方案，定期對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。- - 確保企業(yè)全員參與風(fēng)險分級管控體系，重點監(jiān)督、指導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)小組、推動小組其他人員履行其職責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組副組長職責(zé)- - 全面負(fù)責(zé)公司體系工作的具體開展、協(xié)調(diào)、運行；- - 督促、檢查相關(guān)制度的落實。- - 負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)績效考核、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控；體系建設(shè)辦公室職責(zé)- - 主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件；- - 負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查各工作組分工開展情況；- - 負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審；- - 負(fù)責(zé)對二級（含二級）風(fēng)險及其控制措施的匯總

7、、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé)- - 各生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)本部門的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定；- - 組織協(xié)調(diào)，對管轄組織、協(xié)調(diào)，對管轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置、重點部位進(jìn)行風(fēng)險控制，同時監(jiān)督、指導(dǎo)本部門人員積極參與風(fēng)險識別與評價；- - 指導(dǎo)本部門人員積極參與體系運行，并負(fù)責(zé)將體系建設(shè)納入車間安全生產(chǎn)責(zé)任制考核確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控；- - 設(shè)備、電氣等職能部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定；- - 組織開展全公司性危險源宣傳、教育、檢查活動；- - 財務(wù)部負(fù)責(zé)保證安全生產(chǎn)費用的提取，以保證風(fēng)險分級管控體系的實施與運行，并

8、監(jiān)督經(jīng)費的使用落實情況。5 術(shù)語和定義5.1 風(fēng)險 risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險=可能性X嚴(yán)重性5.2 可接受風(fēng)險acceptable risk根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)將至可容許程度的風(fēng)險。5.3 重大風(fēng)險 major risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。5.4 危險源hazaed可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或他們的組合。5.5 風(fēng)險點risk site風(fēng)

9、險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。5.6 危險源辨識 hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)、行為，或她們的組合。注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。5.7 風(fēng)險點 risk site風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。5.8 危險源辨識 hazard identification識別危險源的存在并確定其分布和特性

10、的過程。5.9 風(fēng)險評價 risk assessment對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。5.10 風(fēng)險分級 risk classification通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我公司定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級，企業(yè)原5級劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）藍(lán)色風(fēng)險5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公

11、司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。紅色風(fēng)險 1 級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.11 風(fēng)險分級管控risk classification management and control按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。5.12 風(fēng)險控制措施 risk control measure企業(yè)將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。5.13 風(fēng)險信息 risk

12、information風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。6 工作程序和內(nèi)容6.1 風(fēng)險點的確定6.1.1 風(fēng)險點的劃分范圍風(fēng)險點的劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，風(fēng)險點識別范圍以部門為單位組織，以生產(chǎn)車間、公輔設(shè)施、產(chǎn)品存儲區(qū)域等功能區(qū)進(jìn)行劃分。確保風(fēng)險點識別全覆蓋。風(fēng)險點識別范圍包括但不限于以下內(nèi)容：（ 1 ）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（ 2 ）常規(guī)和異常活動；（ 3 ）事故及潛在的緊急情況；（ 4 ）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；（ 5 ）原材料、產(chǎn)品的

13、運輸和使用過程；（ 6 ）作業(yè)產(chǎn)生的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（ 7 ）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8 ）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9 ）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。6.2 危險源辨識本指導(dǎo)書推薦兩種常用方法實施危險源識別并進(jìn)行定性風(fēng)險分析： 一是工作危害分析法 （簡稱JHA） ，主要用于對作業(yè)活動的危險源進(jìn)行辨識；二是安全檢查表法（簡稱SCD ,主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施（物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別）的危險源進(jìn)行辨識。6.2.1 工作危害分析法（JHA）該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識危害因素

14、及其風(fēng)險的方法之一，適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析識別。6.2.2 安全檢查表法（ SCL）該方法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。6.3 風(fēng)險評價本指導(dǎo)書推薦兩種常用方法對風(fēng)險進(jìn)行定性、 定量評價： 一是作業(yè)條件危險性分析法 （簡稱LEC） ，主要用于對作業(yè)活動類風(fēng)險進(jìn)行評價；二是風(fēng)險矩陣分析法（簡稱LS）,主要對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施（物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別）的風(fēng)險進(jìn)行評價。6.3.1 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）使用作業(yè)條件危險性分析法（LE。評價時，L （事故事件

15、發(fā)生的可能性）、E （人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）和C （發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性）的取值應(yīng)建立在企業(yè)現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ) 上，并遵循從嚴(yán)從高的原則。6.3.2 風(fēng)險矩陣分析法（LS）使用風(fēng)險矩陣分析法（LS）評價時，L （事故發(fā)生的可能性）和 S （事故后果嚴(yán)重性）的取值應(yīng)建 立在企業(yè)現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上，并遵循從嚴(yán)從高的原則。6.3.3 風(fēng)險判定準(zhǔn)則在對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄C）和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、

16、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴。6.3.4 風(fēng)險分級企業(yè)運用LECfe、LS法進(jìn)行風(fēng)險評價，得出1-5級評價等級。根據(jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)層級劃分，明確對E 級5級藍(lán)色D 級4級藍(lán)色C 級3級黃色應(yīng)的風(fēng)險等級和管控層級。根據(jù)以下規(guī)則判定風(fēng)險等級，企業(yè)可結(jié)合自身實際予以調(diào)整。屬于可接受風(fēng)險，崗位管控。屬于低風(fēng)險，崗位管控。屬于一般風(fēng)險，班組、崗位管控，需要控制整改。B 級 2 級 橙色 ：屬于較大風(fēng)險，部門（車間）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。A 級 1 級 紅色 ：屬于重大風(fēng)險，公司（分廠）、部門（車間）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改

17、，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險降至可接受后，才能開 始或繼續(xù)工作。6.3.5 確定重大風(fēng)險存在以下情形之一者，為重大風(fēng)險：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在 10 人及以上的；經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。6.3.6 風(fēng)險點級別確定按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。6.4 風(fēng)險控制措施6.4.1 控制措施的選擇原則6.4.1.1 制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施

18、、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處 置措施這五類中進(jìn)行選擇。6.4.2 控制措施的實施6.4.2.1 工程控制措施消除通過合理的設(shè)計和科學(xué)的管理，盡可能從根本上消除危險、危害因素；如采用下料 口自動清堵裝置以消除人工清堵這一危險行為； 預(yù)防當(dāng)消除危險、危害因素有困難時，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危險、危害發(fā)生，如使用安全閥、漏電保護(hù)裝置、安全電壓、熔斷器、事故排風(fēng)裝置等；減弱在無法消除危險、危害因素和難以預(yù)防的情況下，可采取減少危險、危害的措施，如局部通風(fēng)排毒裝置、避雷裝置、消除靜電裝置、減振裝置、消聲裝置等；隔離在無法消除、預(yù)防、減弱危險、危害的情況下，應(yīng)將人員與危險、危害因素隔

19、開和將不能共存的物質(zhì)分開，如皮帶輸送機(jī)頭部、尾部安裝防護(hù)網(wǎng)等；連鎖當(dāng)操作者失誤或設(shè)備運行一旦達(dá)到危險狀態(tài)時，應(yīng)通過連鎖裝置終止危險、危害發(fā)生，如為防止原料系統(tǒng)出現(xiàn)正壓，危害巡檢或檢修人員安全，將高溫風(fēng)機(jī)與尾排風(fēng)機(jī)連鎖，尾排風(fēng)機(jī)出現(xiàn)故障跳停時，高溫風(fēng)機(jī)自動跳停；警告在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標(biāo)志，必要時，設(shè)置聲、光或聲光組合報警裝置，如鏟車安裝聲光報警裝置。6.4.2.2 安全管理措施制定實施作業(yè)程序、安全許可、作業(yè)方案、安全操作規(guī)程等，如腳手架搭設(shè)驗收程序、制定有限空間作業(yè)安全許可制度、回轉(zhuǎn)窯換窯磚作業(yè)方案、預(yù)熱器清堵安全操作規(guī)程等；減少暴露人員、頻次、時間，如合理

20、規(guī)劃作業(yè)方案，減少危險作業(yè)現(xiàn)場非必要的作業(yè)人員等；預(yù)測預(yù)警，如安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)測預(yù)警信息系統(tǒng)等；統(tǒng)計分析，如事故、未遂事件統(tǒng)計分析等；安全互助體系，如煤磨換襯板作業(yè)時，在煤磨外部設(shè)置專人監(jiān)護(hù)等；風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)），如購買安全生產(chǎn)責(zé)任險等。6.4.2.3 教育培訓(xùn)措施員工入廠三級培訓(xùn)；每年再培訓(xùn)；安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；作業(yè)前安全技術(shù)交底；其他方面的培訓(xùn)。6.4.2.4 個體防護(hù)措施個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護(hù)措施；當(dāng)處置異常或緊急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控

21、制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。6.4.2.5 應(yīng)急措施緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資（尤其是現(xiàn)場應(yīng)急物資，如用于灼燙應(yīng)急處置的噴淋洗眼裝置）的準(zhǔn)備；通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。6.5 風(fēng)險分級管控6.5.1 風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控。5工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，

22、一般分為公司（廠）級、部門（車間級）、班組和崗位級，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進(jìn)行增加或合并。6.5.2 編制風(fēng)險分級管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后， 編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單（參見附錄 B.1 、 B.2） ，并按規(guī)定及時更新。6.5.3 風(fēng)險告知企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險源監(jiān)測和預(yù)警。根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作

23、業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。參見附錄D。7 文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附錄B.4 ）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。8 風(fēng)險分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施，尤其是較大及以上風(fēng)險管控措施得到改進(jìn)，或者通過

24、增加新的管控措施提高安全可靠性，降低安全生產(chǎn)風(fēng)險；明確了各級、各崗位員工在風(fēng)險分級管控應(yīng)開展的工作，安全生產(chǎn)職責(zé)體系更加健全；較大及以上風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識、風(fēng)險告知得到保持和完善，員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專門的管理制度、許可制度、操作規(guī)程等；保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。9 持續(xù)改進(jìn)9.1 評審工貿(mào)企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。9.2 更

25、新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信 息： 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變； 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價； 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； 風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整； 根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時開展危險源辨 識和風(fēng)險評價。9.3 溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機(jī)制，及時有效傳 遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織 相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。附錄A （資料性

26、附錄）風(fēng)險分析記錄A.1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位：N）：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表日期：年 月 日審核人：審核日期：年 月 日注：當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率A.2 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：N）：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種 設(shè)備備注填表人：填表日期：年 月 日審核人：審核日期：年 月 日注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出A.3 工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA） +評價記

27、錄（記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：作業(yè)活動：N）：2 .當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3 .現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4 .可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB644慎寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5 .評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。6 .風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。7 .管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）

28、、班組和崗 位級。A.4 安全檢查表分析（SCD評價記錄安全檢查表分析（SCD +評價記錄（記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：設(shè)備設(shè)施：N）：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序 號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn) 情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險 分級管控 層級建議改進(jìn)（新增） 措施備注工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施可 能 性嚴(yán) 重 性頻 次風(fēng) 險 值評 價 級 別工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為

29、上級負(fù)責(zé)人。2.當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。3 .現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4 .可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB644慎寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5 .評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。6 .風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。7 .管控層級是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部門（車間級）、班組和崗位級。AA附錄B （資料性

30、附錄）風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險點、危險源統(tǒng)計表表A.1 作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單單位:風(fēng)險點作業(yè)步驟危險源 或潛在 事件評 價 級 別風(fēng) 險 分 級可能發(fā) 生的事 故類型 及后果管控措施管 控 層 級責(zé) 任 單 位責(zé) 任 人備 注編號類型名稱序號名稱工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施操 作 及 作 業(yè) 活 動121345注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。表B.2 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單單位:風(fēng)險點檢查項目標(biāo)準(zhǔn)評 價 級 別風(fēng) 險 分 級不符合 標(biāo)

31、準(zhǔn)情 況及后 果管控措施管 控 層 級責(zé) 任 單 位責(zé) 任 人備 注編號類型名稱序號名稱工 程 技 術(shù) 措 施管 理 措 施培 訓(xùn) 教 育 措 施個 體 防 護(hù) 措 施應(yīng) 急 處 置 措 施1設(shè)施1、部 位、場 所、區(qū)域23456注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi) 容必須詳細(xì)和具體。表B.3 風(fēng)險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域 位置可能發(fā)生的事故類 型及后果現(xiàn)有風(fēng)險控制 措施管控 層級責(zé)任 單位責(zé)任人備注表B.4危險源統(tǒng)計表序號風(fēng)險點名稱各等級危險源數(shù)量合計備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍(lán)（4級、5級）合 計17附錄C資料性附錄）風(fēng)

32、險評價方法C.1風(fēng)險矩陣分析法（LS）風(fēng)險矩陣分析法（簡稱LS） , R=LX S ,其中裾風(fēng)險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。表C.1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則等級標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施， 但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序

33、執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去 偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī) 程。極不可能發(fā)生事故或事件。表C.1-2事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則等級法律、法規(guī) 及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)1人及以上 死亡50萬元以上部分設(shè)備（2套） 停工重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能 力20-50萬元2套設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影 響3不符合上級公司或行 業(yè)的安

34、全方針、制度、 規(guī)定等截肢、骨折、 聽力喪失、慢性病1-20萬元1套設(shè)備停工本市區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操 作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎 不停工公司及周邊范 圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表C.1-3安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（R）及控制措施風(fēng)險值風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級重大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對 改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-16B/2級較大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序， 定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級一般風(fēng)險可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn) 及溝通2年內(nèi)治理4-8D

35、/4級低風(fēng)險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期 檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3E/5級可接受風(fēng) 險無需采用控制措施需保存記錄表C.1-4風(fēng)險矩陣表低風(fēng)險一般風(fēng)險較大風(fēng)險重大風(fēng)險重大風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險較大風(fēng)險重大風(fēng)險可接受風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險較大風(fēng)險可接受風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險可接受風(fēng)險可接受風(fēng)險可接受風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險5432112345A.5作業(yè)條件危險性分析法（LE。作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC） 。 L（likelihood ,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure ,人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence , 一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的