大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的模式研究

1、；.大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的模式研究1、大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的提出技術(shù)創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體將技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過(guò)研究開(kāi)發(fā)或技術(shù)組合，應(yīng)用到商品化和產(chǎn)業(yè)化的實(shí)際過(guò)程，從而獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的技術(shù)市場(chǎng)化過(guò)程的活動(dòng)。將市場(chǎng)需求或生產(chǎn)需要與技術(shù)的新構(gòu)想相結(jié)合，通過(guò)研究與開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)品化和商品化，最后實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化，是技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的一般模式。企業(yè)、大學(xué)和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)是不同的創(chuàng)新主體，都具有各自實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。傳統(tǒng)的分析一般認(rèn)為，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但從我國(guó)目前的實(shí)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力與障礙因素分析來(lái)看，大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步和提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力的有效

2、選擇。據(jù)瑞士洛桑國(guó)際管理開(kāi)發(fā)研究院發(fā)表的2002年度國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告反映，2002年度我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力總體排名比2001年度上升兩位，列第31位，但依然是處于落后狀況。有關(guān)專(zhuān)家分析后認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足是制約我國(guó)整體科技競(jìng)爭(zhēng)力提升的主要因素，而“企業(yè)間技術(shù)合作”和“企業(yè)與大學(xué)間技術(shù)轉(zhuǎn)移”是對(duì)2002年度科技競(jìng)爭(zhēng)力排名影響最大的指標(biāo)?？梢?jiàn)，尋求企業(yè)與大學(xué)間合作技術(shù)創(chuàng)新的有效模式，是提高我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)而提升我國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)能力的一個(gè)重要的方面。2大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的必然性2.1大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，是大學(xué)繼教育、科研之后的“第三職能”。隨著科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合日益緊密，大學(xué)作為純粹的人

3、才培養(yǎng)部門(mén)和科學(xué)研究部門(mén)已經(jīng)發(fā)生了職能延伸，大學(xué)科技開(kāi)發(fā)活動(dòng)成效已成為衡量大學(xué)科研成果評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，是指大學(xué)利用對(duì)知識(shí)占有的比較優(yōu)勢(shì)，直接參與到技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中去，承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的某個(gè)部分甚至全過(guò)程的行為。大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新具有以下特點(diǎn)：（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的大學(xué)，作為一種非營(yíng)利組織，其技術(shù)創(chuàng)新并不完全以利潤(rùn)最大化為目的，因而對(duì)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)具有一定的心理承受能力；（2）大學(xué)參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要方式是局部切入，突出集中在技術(shù)創(chuàng)新的上游即研究與開(kāi)發(fā)(R&D)階段，且一般體現(xiàn)在技術(shù)含量高、創(chuàng)新程度深的高新技術(shù)項(xiàng)目上；（3）技術(shù)職稱(chēng)的晉升因素在目前我國(guó)大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用明顯，為了職稱(chēng)

4、晉升，必須有新設(shè)想，有實(shí)驗(yàn)成果，有論文發(fā)表或成果被同行專(zhuān)家承認(rèn)；（4）大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的立項(xiàng)一般容易脫離市場(chǎng)需求和企業(yè)需要，缺乏足夠的資金投入，缺乏技術(shù)成果產(chǎn)品化、商品化和產(chǎn)業(yè)化的后續(xù)環(huán)節(jié)的創(chuàng)新條件和能力，這一點(diǎn)已成為影響大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新走向廣度和深度的主要障礙。22企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)依據(jù)對(duì)市場(chǎng)的潛在需求和技術(shù)可行性的識(shí)別，形成新的構(gòu)思和設(shè)想，并通過(guò)技術(shù)開(kāi)發(fā)和引進(jìn)，將創(chuàng)新引入市場(chǎng)的過(guò)程。激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力下，技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心手段，技術(shù)創(chuàng)新能力已成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的根本組成內(nèi)容。但以企業(yè)為單一主體實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程的模式存

5、在以下實(shí)際障礙：（1）企業(yè)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究能力不足，是導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新尤其是“原發(fā)性”技術(shù)創(chuàng)新能力不足的基本因素；（2）企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新需投入大量的資金和高水平技術(shù)人才，但創(chuàng)新成果卻難以在預(yù)期的時(shí)間內(nèi)為企業(yè)帶來(lái)利益上的有保證的回報(bào)，長(zhǎng)期存在的行業(yè)間相互模仿行為，也會(huì)將率先創(chuàng)新者的技術(shù)壟斷地位消除，從而使率先創(chuàng)新的企業(yè)失去持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力；（3）企業(yè)大多數(shù)是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，而技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)很大。據(jù)美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，高新技術(shù)創(chuàng)新失敗率一般為70%，完全失敗率達(dá)20%30%，成功率只有20%，受經(jīng)濟(jì)實(shí)力和短期目標(biāo)的影響，愿意為技術(shù)創(chuàng)新承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)為數(shù)并不多；（4）其他諸如體制性影響，市場(chǎng)需求和技術(shù)信

6、息不充分的制約，企業(yè)應(yīng)變能力弱等，也是影響企業(yè)獨(dú)自進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的障礙因素。2.3大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的必然性如上所述，大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新，是行為目標(biāo)不同的兩類(lèi)組織之間尋求優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)情況下的理性選擇，是大學(xué)與企業(yè)利用各自的要素占有優(yōu)勢(shì)，分工協(xié)作共同實(shí)現(xiàn)一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的行為。它將技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程：“基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究技術(shù)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品化商品化產(chǎn)業(yè)化”納入一個(gè)整體組織之中。就企業(yè)而言，不僅可以發(fā)揮企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求熟悉、開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，而且可以發(fā)揮企業(yè)有一定的資金投入優(yōu)勢(shì)，項(xiàng)目選擇符合市場(chǎng)需求的優(yōu)勢(shì)；同時(shí)企業(yè)可以利用大學(xué)知識(shí)聚集的優(yōu)勢(shì)，減少在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究環(huán)節(jié)的投入，從而降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)

7、。就大學(xué)而言，不僅可以發(fā)揮大學(xué)基礎(chǔ)研究力量雄厚，研究領(lǐng)域高精深的優(yōu)勢(shì)，而且可以克服大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足，技術(shù)項(xiàng)目選擇“晉升職稱(chēng)型”因素多，重視成果水平領(lǐng)先而忽視轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的狀況等弱點(diǎn)，最終減少或降低項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高技術(shù)創(chuàng)新的可靠性和成功率。將不同行為目標(biāo)的組織通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新合作融為一體，可以互相抵消技術(shù)創(chuàng)新中的大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)?？梢?jiàn)，大學(xué)與企業(yè)的合作技術(shù)創(chuàng)新行為，是加快技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，搶抓市場(chǎng)機(jī)遇，促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力提高和大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的一種有效的形式。3大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的模式分析技術(shù)創(chuàng)新合作行為在大學(xué)、企業(yè)和獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)之間都有可能出現(xiàn)，根據(jù)合作雙方的實(shí)際情況以及上述各自的優(yōu)勢(shì)

8、和缺點(diǎn)，合作的模式也是多種多樣的。具體有以下幾類(lèi)：大學(xué)的院、系、所向企業(yè)提供正式或非正式的顧問(wèn)服務(wù)；企業(yè)提供資金作為大學(xué)研究的基金，企業(yè)擁有獲取技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利，并對(duì)研究的課題進(jìn)行有限的控制；大學(xué)接受委托進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的基礎(chǔ)研究；交換研究人員；大學(xué)為企業(yè)培養(yǎng)所需的技術(shù)人才等。關(guān)于大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證分析研究顯示：合作研究（collaborative research）是企業(yè)最受歡迎的方式，因?yàn)槠髽I(yè)通過(guò)合作研究可以最大限度地進(jìn)行技術(shù)信息交流，有效監(jiān)督研究的質(zhì)量。而委托研究（contract research）也是最受大學(xué)教師喜歡的與工業(yè)界合作的模式之一，因?yàn)樗瓤梢垣@得企業(yè)的財(cái)力支持，又可保

9、持研究的獨(dú)立性。下文就大學(xué)與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的具體模式進(jìn)行分析。3.1引入“資本+技術(shù)”方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)“資本+技術(shù)”方式吸引大學(xué)進(jìn)入企業(yè)就是使大學(xué)以R&D資源或成果作為股份與企業(yè)合作辦高新企業(yè)，直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。大學(xué)通過(guò)高新技術(shù)的注入和高素質(zhì)管理人員進(jìn)入企業(yè)，使一些企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)逐步向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)效益的提高；同時(shí)大學(xué)利用企業(yè)的資金、設(shè)備、市場(chǎng)等優(yōu)勢(shì)，有利于實(shí)現(xiàn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化；而且這也有利于科技成果轉(zhuǎn)化的“帶土移植”，提高了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。3.2早期介入大學(xué)的R&D活動(dòng)，提高獲得R&D成果的有效性具體做法

10、是大學(xué)與企業(yè)約定，由企業(yè)在R&D活動(dòng)之初，就向大學(xué)R&D項(xiàng)目注入資金，資金的性質(zhì)可以是預(yù)付款、定金或風(fēng)險(xiǎn)投資。預(yù)付款是企業(yè)愿意購(gòu)買(mǎi)大學(xué)R&D成果的所有權(quán)或使用權(quán)而預(yù)先支付的部分購(gòu)買(mǎi)金。定金除了具有與預(yù)付款相同的功能外，還具有法律上的擔(dān)保作用：合作的任何一方違約，違約方若支付了定金，他將喪失該定金的所有權(quán)；違約方若接受了定金，他將向?qū)Ψ诫p倍返還該定金。風(fēng)險(xiǎn)投資是對(duì)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較大的R&D項(xiàng)目的投資，具有共同開(kāi)發(fā)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享權(quán)利的性質(zhì)。當(dāng)R&D獲得成功，前期參與的企業(yè)有權(quán)優(yōu)先享有所有權(quán)和使用權(quán)。除了在資金上的較早參與，企業(yè)更應(yīng)在大學(xué)R&D選題和對(duì)R&

11、amp;D的具體要求上較早介入，這樣可以使大學(xué)的選題更適合企業(yè)，更適應(yīng)市場(chǎng)。這種做法一方面可以提高大學(xué)開(kāi)展R&D活動(dòng)的信心，另一方面，企業(yè)可以較早計(jì)劃R&D的成本和投資，控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.3企業(yè)進(jìn)入大學(xué)校園或科技園，進(jìn)行多形式的技術(shù)創(chuàng)新合作研究大學(xué)科技園（包括大學(xué)自己建立的和由其他機(jī)構(gòu)在大學(xué)周?chē)⒌模┖痛髮W(xué)校園是技術(shù)創(chuàng)新資源的聚集地，具有技術(shù)創(chuàng)新所需要的大量人力、技術(shù)和信息資源。企業(yè)在這里建立自己的技術(shù)創(chuàng)新研究中心（或合作建立），可以大大提高科技研究與開(kāi)發(fā)的工作效率。采取的研究方式是多種多樣的：可以采取企業(yè)資助大學(xué)研究、聯(lián)合研究、合同委托研究等方式，也可以采取建立合作研究中心的方式；還可以采取資金援助、設(shè)備援助的方式，資助可以分外有償和無(wú)償兩種形式。3.4依靠大學(xué)的教育培訓(xùn)優(yōu)勢(shì)，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)科技人員的需求據(jù)調(diào)查，民營(yíng)科技中小企業(yè)的科技人員的流動(dòng)性很大，在企業(yè)工作的年限普遍較短，一般為23年，最短的僅為50天，最長(zhǎng)的不過(guò)5年。解決這一問(wèn)題要從企業(yè)自身做起，通過(guò)對(duì)科技人員的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提高他們的自身價(jià)值，提供給他們以發(fā)展機(jī)會(huì)；另外，充分利用大學(xué)的科技力量（包括研究生）也是一個(gè)很好的選擇，可以通過(guò)定期或不定期的方式聘請(qǐng)他們來(lái)企業(yè)工作，也可以從大學(xué)教師或畢業(yè)研究生中補(bǔ)充企業(yè)科技人員的不足。4結(jié)