5-4、國華電力開展全面風(fēng)險管理實踐案例

1、附件1：國華電力開展全面風(fēng)險管理實踐案例全面風(fēng)險管理在綏中公司的深入實踐與應(yīng)用神華國華綏中發(fā)電公司2012年8月目錄一、案例概述3(一)案例背景3(二)工作目標(biāo)3二、實施內(nèi)容3(一)組織措施3(二)實施策略4(三)案例內(nèi)容4三、實施成效7(一)專業(yè)成效7(二)關(guān)聯(lián)成效8四、案例亮點8(一)全員參與項目管理提高員工風(fēng)險意識8(二)確定關(guān)鍵指標(biāo)與公司經(jīng)營管理目標(biāo)有效結(jié)合9(三)建立風(fēng)險過程管理機制，有效規(guī)避公司風(fēng)險9(四)建立過程管控機制，實現(xiàn)風(fēng)險動態(tài)管理11五、開展全面風(fēng)險管理工作的一些經(jīng)驗和建議11六、全面風(fēng)險管理的發(fā)展思路12七、結(jié)束語12 綏中公司深入實踐全面風(fēng)險管理一年來，通過對全面風(fēng)險

2、管理的不斷摸索與實踐，結(jié)合企業(yè)自身管理特點，理論聯(lián)系實際，堅持運用關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)預(yù)警、風(fēng)險信息提示、重大經(jīng)營活動風(fēng)險預(yù)控單、月度風(fēng)險管理報告等風(fēng)險管理手段，保障公司安全生產(chǎn)、規(guī)范運營，使公司的重大風(fēng)險事項得到有效控制，初步實現(xiàn)了風(fēng)險的動態(tài)管理。一、 案例概述(一) 案例背景1. 全面風(fēng)險管理實施是社會環(huán)境的需要當(dāng)今企業(yè)面臨著復(fù)雜多變的內(nèi)、外部環(huán)境,也承受著巨大的生存和發(fā)展壓力,特別是震驚世界的安然、世通等國際知名企業(yè)破產(chǎn)案件,使全球企業(yè)、投資者、監(jiān)管機構(gòu)以及理論界進一步加強了對風(fēng)險管理的重視程度。隨著社會的發(fā)展、科學(xué)的進步，企業(yè)間競爭越來越強，如何辨識、評估、監(jiān)測、控制風(fēng)險,已成為企業(yè)管理中必不

3、可少的重要環(huán)節(jié)，做好全面風(fēng)險管理是保證企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的最重要的工作。2. 全面風(fēng)險管理實施是神華集團、國華公司本安體系建設(shè)的需要2011年是神華集團本安體系建設(shè)和推廣年，集團公司高度重視內(nèi)控與風(fēng)險管理工作，將全面風(fēng)險管理與本質(zhì)安全體系建設(shè)緊密結(jié)合，把全面風(fēng)險管理上升到一個新的戰(zhàn)略高度。其理念為“所有意外均可避免，所有危險均可控制”，每項工作首先關(guān)注安全，通過風(fēng)險評估，排查不安全因素，制定最合適的風(fēng)險管理措施，把風(fēng)險切實、有效、可行地降低至可以接受的程度。根本目的就是從風(fēng)險預(yù)控的角度來來保證企業(yè)的本質(zhì)安全。國華公司奉行“大安全”的管理理念，不但要保證企業(yè)的生產(chǎn)安全、還要保證企業(yè)的經(jīng)濟安全和

4、政治安全。3. 全面風(fēng)險管理實施是公司管理現(xiàn)狀的需要目前綏電公司面臨著復(fù)雜的內(nèi)、外部環(huán)境，從市場營銷、煤炭供應(yīng)、設(shè)備治理、人員狀況等諸多方面制約著公司的發(fā)展，公司需要在復(fù)雜的環(huán)境中辨識出風(fēng)險，采取有效措施規(guī)避或降低風(fēng)險，保證公司可持續(xù)發(fā)展。(二) 工作目標(biāo)全面風(fēng)險管理涉及公司整個生產(chǎn)、經(jīng)營管理過程，通過全面風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理過程員工的參與程度和全員的風(fēng)險意識、逐步形成風(fēng)險管理文化，建立完善的風(fēng)險管理組織體系和預(yù)警機制，落實風(fēng)險管理責(zé)任，在風(fēng)險發(fā)生前通過避免風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、控制風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險等措施有效的降低風(fēng)險發(fā)生的概率、縮小風(fēng)險損失程度來達到控制風(fēng)險的目的。開展全面風(fēng)險管理的最終目標(biāo)就是提

5、高企業(yè)的內(nèi)部控制能力和外部環(huán)境應(yīng)對能力，保證企業(yè)的生命力和可持續(xù)發(fā)展能力，最終實現(xiàn)公司的“本質(zhì)安全”。二、 實施內(nèi)容(一) 組織措施公司的風(fēng)險管理組織架構(gòu)分為董事會領(lǐng)導(dǎo)下的三道基本防線，即各層級風(fēng)險責(zé)任人、風(fēng)險管理崗位和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員為風(fēng)險管理第一道防線，公司內(nèi)部控制部為第二道防線，風(fēng)險管理委員會為第三道防線。公司董事會 最終責(zé)任機構(gòu)國華公司內(nèi)部控制部公司內(nèi)部控制部（第二道防線）組織層級監(jiān)督機構(gòu)組織層級決策機構(gòu)組織層級執(zhí)行機構(gòu)監(jiān)查各層級風(fēng)險管理崗位和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員（第一道防線）風(fēng)險管理委員會（第三道防線）各層級風(fēng)險責(zé)任人（第一道防線）組織層級(二) 實施策略與甫翰咨詢公司項目組密切配合，通過對部門

6、業(yè)務(wù)人員及公司領(lǐng)導(dǎo)進行訪談、下發(fā)風(fēng)險調(diào)查問卷、召開公司領(lǐng)導(dǎo)參加的風(fēng)險評估座談會等一系列工作，利用四個月時間搭建公司“全面風(fēng)險管理”平臺，完成“全面風(fēng)險管理”體系建設(shè)。(三) 案例內(nèi)容項目實施過程主要分為如下幾個階段：第一階段 全面風(fēng)險管理知識培訓(xùn)和風(fēng)險初步辨識階段5月31日，綏電公司召開全面風(fēng)險管理項目啟動會。在啟動會上，甫瀚公司咨詢專家就風(fēng)險管理基礎(chǔ)知識、構(gòu)建全面風(fēng)險管理框架和體系的目的、工作方法論、企業(yè)風(fēng)險管理的基本流程以及項目總體方案和相關(guān)事項等內(nèi)容，對綏電公司領(lǐng)導(dǎo)班子、全體中層干部和各部門業(yè)務(wù)骨干進行了專題培訓(xùn)。隨后，項目組開始對公司領(lǐng)導(dǎo)、中層干部和部門骨干進行了全面系統(tǒng)訪談，了解各級

7、人員對公司風(fēng)險及風(fēng)險管理的認識，以及所管轄業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理現(xiàn)狀等信息（圖1）。通過訪談，形成了約9萬字的訪談紀(jì)要，辨識出42項風(fēng)險，形成了初步風(fēng)險辨識庫（圖2），為開展下一步的風(fēng)險評估奠定了堅實的基礎(chǔ)。圖1：風(fēng)險辨識訪談圖2：風(fēng)險辨識初步成果圖2：風(fēng)險辨識庫第二階段 全面風(fēng)險評估階段在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，項目組設(shè)計了科學(xué)的風(fēng)險管理調(diào)查問卷（圖3），組織公司領(lǐng)導(dǎo)和中層干部進行了系統(tǒng)全面的風(fēng)險評估，并根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果進行了風(fēng)險排序，制作了風(fēng)險管理熱力圖（圖4）。為強化風(fēng)險評估成果的充分利用，有效管控各類風(fēng)險，公司根據(jù)風(fēng)險排序，將風(fēng)險庫分為15項由公司領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)的重大風(fēng)險、27項由職能部門管控的一般風(fēng)險，

8、以便風(fēng)險管理的責(zé)任落實到位。圖3：風(fēng)險評估調(diào)查問卷圖4：風(fēng)險熱力圖第三階段 全面風(fēng)險應(yīng)對措施制定階段項目組配合各職能部門，針對各項風(fēng)險制定管控措施，為風(fēng)險管理責(zé)任主體在日常工作中有針對性的管控相關(guān)風(fēng)險提供了依據(jù)。第四階段 全面風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系建立階段項目組根據(jù)綏電公司績效評價指標(biāo)，在參考行業(yè)數(shù)據(jù)和其他企業(yè)的預(yù)警指標(biāo)的基礎(chǔ)上，組織各部門共同討論風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)計思路，最終從風(fēng)險庫中挑選出重要的指標(biāo)作為關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)（KRI）并確定了預(yù)警區(qū)間,形成了完善的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系（圖5）。圖5：風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系第五階段 全面風(fēng)險管理制度體系完善階段在上述風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、制定風(fēng)險應(yīng)對措施的基礎(chǔ)上，編制

9、全面風(fēng)險管理制度，明確了公司風(fēng)險管理組織架構(gòu)、職責(zé)分工、管理流程和風(fēng)險管理報告體系。三、 實施成效(一) 專業(yè)成效通過項目的實施，為公司的全面風(fēng)險管理工作提供了一套完整的、系統(tǒng)的工具和方法，成效顯著、意義深遠。1. 收集的風(fēng)險信息全面、風(fēng)險評估方法科學(xué)，風(fēng)險管理責(zé)任更加明確“全面風(fēng)險管理風(fēng)險庫”的建立，收集、匯聚了公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險信息，通過整理確定了綏電公司42個風(fēng)險、169個子風(fēng)險，通過評估確定了公司管控的15個重大風(fēng)險，并明確了風(fēng)險管控的責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人。特點：風(fēng)險信息收集的方式改變：通過對部門業(yè)務(wù)人員和公司領(lǐng)導(dǎo)的訪談來進行風(fēng)險信息收集比以往只靠業(yè)務(wù)人員來提供風(fēng)險信息更加全面和準(zhǔn)確；風(fēng)

10、險評估方式的改變：通過基層調(diào)查問卷和公司領(lǐng)導(dǎo)座談會的形式進行風(fēng)險評估，并按一定權(quán)重確定出風(fēng)險排序和公司管控的重大風(fēng)險，比以往只靠業(yè)務(wù)人員來評估、領(lǐng)導(dǎo)最終確定的方式更加科學(xué)；風(fēng)險按照評估結(jié)果分為公司管控和部門管控，部門按照業(yè)務(wù)性質(zhì)來管控，風(fēng)險管理責(zé)任更加明確，實現(xiàn)了風(fēng)險的分級管理和重大風(fēng)險的重點管控。2. 健全了風(fēng)險管理組織體系、明確職責(zé)分工、實現(xiàn)了風(fēng)險管理的制度化、規(guī)范化和動態(tài)化管理全面風(fēng)險管理制度的完善，明確了公司風(fēng)險管理組織架構(gòu)、職責(zé)分工、管理流程、風(fēng)險報告體系。制作了風(fēng)險信息提示模版、重大事項風(fēng)險預(yù)控單模版、管控措施對接模版等，使風(fēng)險管理制度化、規(guī)范化和日?；?。特點：將公司的全面風(fēng)險管理

11、組織體系分為四個層級：執(zhí)行層內(nèi)部控制部、風(fēng)險責(zé)任人、風(fēng)險管理員和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員決策層風(fēng)險管理委員會監(jiān)督層國華公司內(nèi)部控制部最終責(zé)任機構(gòu)公司董事會三道防線：第一道防線風(fēng)險責(zé)任人、風(fēng)險管理員和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員第二道防線公司內(nèi)部控制部第三道防線風(fēng)險管理委員會組織架構(gòu)清晰，職責(zé)明確。設(shè)立部門風(fēng)險管理員，負責(zé)收集、整理匯總、提交業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員上報的KRI填報工作底稿、風(fēng)險信息等部門風(fēng)險管理工作。使各部門的風(fēng)險管理工作能夠有專人統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)。比以往分別與部門業(yè)務(wù)人員溝通和聯(lián)系要簡單和有效。信息傳遞更加方便和快捷。制作日常管理標(biāo)準(zhǔn)模版，風(fēng)險信息提示模版用于及時傳遞、發(fā)布與風(fēng)險有關(guān)的法律、法規(guī)信息和外部環(huán)境變化信息

12、；重大事項風(fēng)險預(yù)控單模版用于公司重大事項決策前相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行風(fēng)險評估，提供決策依據(jù)；通過風(fēng)險信息提示、風(fēng)險告警通知單和重大事項決策前評估實現(xiàn)風(fēng)險的動態(tài)管理。在過去的管理中對風(fēng)險的動態(tài)管理缺乏標(biāo)準(zhǔn)的、統(tǒng)一的形式和方法，比較零散。通過實施全面風(fēng)險管理項目后管理更加標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，效果也更好。實施全面風(fēng)險管理定期報告制，按月進行全面風(fēng)險管理情況分析、總結(jié)、評價，通過報告發(fā)現(xiàn)問題，并進行整改，通過管理改進來不斷提升全面風(fēng)險管理水平。3. 全面風(fēng)險管理實施指標(biāo)化和量化管理，提高了風(fēng)險管理的實效性“關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)（KRI）手冊” 的制定，確定了142個定量指標(biāo)和14份定性調(diào)查問卷。各業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員對其所負責(zé)的K

13、RI進行數(shù)據(jù)收集和計算工作，按KRI的填報頻率填寫KRI填報工作底稿，對超過預(yù)警區(qū)間的具體情況及產(chǎn)生原因進行分析和解釋，并初步確定風(fēng)險應(yīng)對措施和實施時間供風(fēng)險責(zé)任人參考。特點：全面風(fēng)險管理與公司年度關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)相結(jié)合，將公司年度關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)作為全面風(fēng)險管理的關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)來進行監(jiān)控、預(yù)警，讓公司決策層更加關(guān)注年度關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)完成情況和存在的問題；關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)預(yù)警值的設(shè)定（量化）與公司年度績效評價標(biāo)準(zhǔn)和公司年度要達到的目標(biāo)值相結(jié)合，深化了關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)預(yù)警的意義；要求對異常指標(biāo)進行分析和采取控制措施，保證指標(biāo)的完成，達到了績效管理的目的；4. 關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)填報模版為全面風(fēng)險管理提供了專業(yè)的操作工具“

14、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)填報模版”為風(fēng)險指標(biāo)的填報，預(yù)警值的設(shè)定和指標(biāo)的預(yù)警狀態(tài)顯示提供了工具。關(guān)鍵指標(biāo)是用于監(jiān)控風(fēng)險事件狀況，體現(xiàn)風(fēng)險事件發(fā)展趨勢，評價公司風(fēng)險水平的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。通過觀察關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)的變化趨勢可以達到監(jiān)控風(fēng)險的目的，而通過比較關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)數(shù)值與預(yù)警區(qū)間的數(shù)值，能夠起到對風(fēng)險進行預(yù)警的功能。特點：操作簡單，業(yè)務(wù)人員只需填寫統(tǒng)計數(shù)據(jù)，預(yù)警狀態(tài)自動生成，指標(biāo)匯總由專人來負責(zé)；預(yù)警區(qū)間可根據(jù)公司目標(biāo)的變化由專責(zé)人進行調(diào)整，靈活方便；設(shè)有公司重點管控風(fēng)險指標(biāo)匯總表，預(yù)警指標(biāo)顯示狀態(tài)醒目，各預(yù)警指標(biāo)與原因分析和預(yù)控措施建有自動連接，便于領(lǐng)導(dǎo)查看。(二) 關(guān)聯(lián)成效1. 建立一套完整的全面風(fēng)險管理體系，為

15、全面推行全面風(fēng)險管理提供方法論和管理標(biāo)準(zhǔn)通過對全面風(fēng)險管理體系動態(tài)的自我運行、不斷總結(jié)經(jīng)驗進行自我完善，為全面風(fēng)險管理工作的推行提供較為完善的全面風(fēng)險管理體系，包括：“全面風(fēng)險管理制度”“關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)（KRI）手冊”“全面風(fēng)險管理風(fēng)險庫”“關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)填報模版”“全面風(fēng)險管理報告模版”2. 為全面風(fēng)險管理的推廣提供試點工作經(jīng)驗試點工作緊扣全面風(fēng)險管理的核心和實質(zhì)，即全面風(fēng)險管理不是一個項目、而是一個過程，不是一個孤立體，而是一個統(tǒng)領(lǐng)企業(yè)管理的紐帶，只有把全面風(fēng)險管理作為改善和提升企業(yè)管理思路、管理方法的手段，在企業(yè)管理的各個領(lǐng)域和企業(yè)管理的全過程貫徹落實全面風(fēng)險管理思想，才能切實把全面風(fēng)險管理

16、落到實處，使全面風(fēng)險管理真正發(fā)揮效力，為企業(yè)達成戰(zhàn)略目標(biāo)提供可靠保障。最重要的是為如何實現(xiàn)全面風(fēng)險的日常管理和動態(tài)管理提供方法和經(jīng)驗。四、 案例亮點(一) 全員參與項目管理提高員工風(fēng)險意識通過開展全面風(fēng)險管理項目，對公司領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部和業(yè)務(wù)骨干進行了全面風(fēng)險管理專業(yè)知識的系統(tǒng)培訓(xùn)，并全過程參與風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系設(shè)計、風(fēng)險應(yīng)對措施制定等工作，大大提高了對全面風(fēng)險管理的認識，使公司的全面風(fēng)險管理工作得到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和員工的大力支持。(二) 確定關(guān)鍵指標(biāo)與公司經(jīng)營管理目標(biāo)有效結(jié)合通過建立風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，在預(yù)警指標(biāo)體系中設(shè)置與公司成長及回報目標(biāo)相一致的風(fēng)險承受度，使公司將

17、經(jīng)營管理目標(biāo)的波動可以控制在一定的范圍內(nèi)，從而實現(xiàn)風(fēng)險管理與公司目標(biāo)的緊密結(jié)合，可以有效保障公司經(jīng)營管理目標(biāo)的完成。(三) 建立風(fēng)險過程管理機制，有效規(guī)避公司風(fēng)險通過建立完善的全面風(fēng)險管理體系，形成了重大風(fēng)險評估、重大風(fēng)險事件應(yīng)對、重大決策風(fēng)險預(yù)估、重大風(fēng)險信息報告的管控機制，通過該機制的運作，有效的避免了公司遭受重大損失。通過開展全面風(fēng)險管理工作，把風(fēng)險按照管理業(yè)務(wù)進行分類，明確公司管理層和各部門在風(fēng)險管理中的具體責(zé)任，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，強化風(fēng)險業(yè)務(wù)的過程管控，各級管理人員的分工明確，責(zé)任到位，使公司重大管控風(fēng)險全部可控。例如：#3、#4機組環(huán)保驗收風(fēng)險，受脫硫系統(tǒng)的可靠性、配套環(huán)保措施的

18、落實情況的影響，面臨環(huán)保罰款和不能通過環(huán)保驗收的風(fēng)險很大，直接影響就是#3、#4機組脫硫電價不能及時到位，完不成公司年度利潤目標(biāo)。由于公司領(lǐng)導(dǎo)對該項風(fēng)險非常重視，成立由公司總經(jīng)理、經(jīng)營副總經(jīng)理、安全生產(chǎn)部、經(jīng)營發(fā)展部等部門組成的工作小組，全力溝通和協(xié)調(diào)，一方面，生產(chǎn)運行部門加強脫硫設(shè)備的運行維護工作，確保脫硫設(shè)施的投運率；另一方面，安全生產(chǎn)部積極協(xié)調(diào)遼寧省環(huán)保廳進行脫硫環(huán)評驗收工作；經(jīng)營發(fā)展部提前與遼寧省物價局聯(lián)系，溝通機組脫硫電價追溯執(zhí)行事宜。通過多方溝通、協(xié)調(diào)，11月17日遼寧省物價局最終做出了批復(fù)，綏中3、4號機組脫硫電價自機組通過168小時試運行開始執(zhí)行，為公司創(chuàng)造7600萬元的效益。

19、2011年初我公司燃料庫存持續(xù)處于警戒線以下，尤其進入夏季大負荷高峰期，燃料庫存急劇下降，燃料庫存風(fēng)險持續(xù)存在。針對此種情況，公司積極跟蹤燃料供應(yīng)措施的落實情況，對于燃料合同的簽訂以及采取汽運煤方式可能存在的風(fēng)險做出提示。燃料風(fēng)險得到國華公司的高度關(guān)注，組織了針對夏季大負荷期間燃料供應(yīng)情況的跟蹤調(diào)查，協(xié)助我公司降低燃料供應(yīng)風(fēng)險，制定應(yīng)對措施。通過風(fēng)險控制措施的有效落實，公司克服了鐵路運力不足、煤礦限產(chǎn)、大秦鐵路檢修等不利因素，保證了機組安全發(fā)電用煤需求。目前公司的燃料庫存上升至28萬噸，燃料庫存風(fēng)險得到有效控制。二期投產(chǎn)后的送出瓶頸一直是困擾公司發(fā)展的重大風(fēng)險，公司在充分風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上明確了

20、各環(huán)節(jié)責(zé)任部門、責(zé)任人，并將其列入年度目標(biāo)。通過積極與電網(wǎng)公司系統(tǒng)處溝通，督促系統(tǒng)處列入年度重點，制定穩(wěn)控裝置改造計劃和方案等應(yīng)對措施，加速推進遼西系統(tǒng)穩(wěn)定控制裝置的改造工作。截至8月12日，遼西系統(tǒng)穩(wěn)定控制裝置順利投入運行，出力可放開至350萬千瓦時，有效地緩解了公司電力外送受限局面。部分指標(biāo)的風(fēng)險管控效果：12項目1月2月3月4月5月6月7月風(fēng)險應(yīng)對措施A廠發(fā)電水耗（kg/kwh） 0.68 0.69 0.46 0.42 0.45 0.42 0.41 1.開展水平衡分析，制訂降低水耗計劃；2.施行非生產(chǎn)用水定額管理，減少非生產(chǎn)耗水量；3.積極拓展市場，提高機組負荷率；4.開展小指標(biāo)競賽，促

21、進機組節(jié)能運行，降低生產(chǎn)用水 。B廠等效強迫停運率（%） - - 0.69 2.28 0.63 - - 針對新投產(chǎn)機組運行不穩(wěn)定狀況，提出如下管理措施：1.責(zé)任人要按照要求定期對所轄設(shè)備進行點檢；2.要加強技術(shù)技能培訓(xùn)工作；3.要加強設(shè)備的運行狀態(tài)的監(jiān)視工作，運行專業(yè)管理人員要對所轄系統(tǒng)進行定期查看；4.加大專業(yè)對設(shè)備的現(xiàn)場精密點檢的力度市場占有率（%）80.00%85.65%116.93%116.67%125.34%121.44%106.21%1.積極與東北及遼寧電網(wǎng)溝通，爭取月度機組運行方式；2.爭取市場替代份額，提高市場占有率；3.加強來煤協(xié)調(diào)，保證機組高負荷運行。灰渣再利用率（%）19

22、.01%28.62%39.98%67.50%67.50%68.11%77.21%1.爭取四臺機組大負荷運行；2.加強設(shè)備治理，減少水排灰量，增加銷售量；3.進一步開拓市場，打開銷路；4.采取切實可行的措施，建立長期合作，增加并穩(wěn)定一定量的粉煤灰銷量。燃料庫存（燃煤）（萬噸）24271417132.89120.791.積極協(xié)調(diào)神華集團和鐵路部門,爭取神華煤的批車數(shù)量；2.啟動汽運煤運輸方案；3.自購煤的運輸數(shù)量；4.提高海運煤的接卸能力，使其達到最大的接卸量(四) 建立過程管控機制，實現(xiàn)風(fēng)險動態(tài)管理全面風(fēng)險管理項目完成后，按照新的制度體系要求深化應(yīng)用項目成果，每月提交一份全面風(fēng)險管理報告在公司例

23、會上匯報，報告內(nèi)容主要包括：1. 關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)預(yù)警情況及存在的主要風(fēng)險，包括關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)預(yù)警狀態(tài)、主要風(fēng)險指標(biāo)預(yù)警原因分析；2. 通過對風(fēng)險事件的專項內(nèi)控檢查與審計，形成風(fēng)險分析；3. 風(fēng)險管理暴露出的主要問題。從風(fēng)險辯識到風(fēng)險預(yù)控措施的執(zhí)行進行全面分析，并有針對性的提出改進措施。4. 預(yù)警指標(biāo)的考核情況。結(jié)合公司現(xiàn)有的績效評價體系，從風(fēng)險評估全面性、措施制定完善性、措施落實有效性等方面制定預(yù)警指標(biāo)考核細則，實行月度考核；5. 月度新增風(fēng)險信息；6. 月度風(fēng)險告警單；實行職能部門風(fēng)險高精機制，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；同時積極跟蹤責(zé)任單位的落實與反饋情況，形成閉環(huán)管理。曾一度頻繁出現(xiàn)的灰渣利用率

24、指標(biāo)預(yù)警,在預(yù)警提示、風(fēng)險分析、措施制定、監(jiān)督執(zhí)行等風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行后，指標(biāo)趨于正常，并解除預(yù)警。通過對制度體系中要求的關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)預(yù)警、風(fēng)險信息提示、重大經(jīng)營活動風(fēng)險預(yù)控單、新增的合同風(fēng)險預(yù)控單、關(guān)鍵崗位人員風(fēng)險檢查、審計等管理手段的有效執(zhí)行，進一步明確了公司現(xiàn)有的關(guān)鍵崗位，完善了關(guān)鍵崗位人員工作標(biāo)準(zhǔn)和管理制度，制定了關(guān)鍵崗位人員規(guī)范從業(yè)監(jiān)察制度，明確了對關(guān)鍵崗位人員的監(jiān)督管理責(zé)任和監(jiān)督檢查周期。截至目前已經(jīng)完成對脫硫、石灰石化驗室、經(jīng)營部燃料管理、計量中心、粉煤灰和石膏檢斤等關(guān)鍵崗位的檢查，通過檢查促進管理規(guī)范，以確保關(guān)鍵崗位人員遵紀(jì)守法，確保公司在經(jīng)營活動中的合法、合規(guī)性。五、 開展全面

25、風(fēng)險管理工作的一些經(jīng)驗和建議首先要了解開展全面風(fēng)險管理的意義和目的，目標(biāo)要明確。我們做這個項目的目的就是要把風(fēng)險管理工作做實、落地，實現(xiàn)動態(tài)管理，通過全面風(fēng)險管理，落實風(fēng)險管理責(zé)任，在風(fēng)險發(fā)生前通過避免風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、自保風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險等措施有效的降低風(fēng)險發(fā)生的概率、縮小風(fēng)險損失程度來達到控制風(fēng)險的目的。最終實現(xiàn)公司即定的績效目標(biāo)。要達到上述目的就要加強“開展全面風(fēng)險管理工作的意義和作用”的宣傳工作，提高公司各層級全面風(fēng)險管理的意識。讓員工認識到全面風(fēng)險管理與員工本崗位的利害關(guān)系。要取得公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持、為項目提供所需的人力和資金。我們在接到這個項目后，公司領(lǐng)導(dǎo)非常支持和重視，及時為我們配備

26、人員和解決項目所需費用，積極參與項目的訪談、參加座談會及項目實施過程中的有關(guān)會議。由于公司領(lǐng)導(dǎo)的積極參與使得項目順利進行和完成。必須取得各業(yè)務(wù)部門的積極配合，沒有業(yè)務(wù)部門的積極配合，項目的質(zhì)量就無法保證，項目就不可能按預(yù)定目標(biāo)完成。要得到各部門的積極配合關(guān)鍵是要做好全面風(fēng)險管理的培訓(xùn)工作，以此來提高全員的風(fēng)險管理意識和積極參與意識。我們在項目實施過程中共進行了4次大的集中培訓(xùn)，取得較好的效果。要成立全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)，各部門設(shè)專人負責(zé)工作溝通和聯(lián)系，便于提高工作效率和工作質(zhì)量。開始推行時工作量較大、各方面阻力也較大，在得到公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下要強制推行，要注重與實際工作相結(jié)合。執(zhí)行“持續(xù)跟蹤

27、、及時預(yù)警、分析原因、制定措施、改善監(jiān)督、評價考核”機制。從風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、措施制定、執(zhí)行效果四個方面完善考核制度和責(zé)任追究制度，確保全面風(fēng)險管理的實效性。對于生產(chǎn)系統(tǒng)的風(fēng)險管理還要保持其相對的獨立性，全面風(fēng)險管理體系只對其進行監(jiān)督、評價。六、 全面風(fēng)險管理的發(fā)展思路1. 全面風(fēng)險管理工作指導(dǎo)思想：以全面風(fēng)險管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)成果為基礎(chǔ)，建設(shè)和完善全面風(fēng)險管理體系，重點貫徹神華集團提出的“企業(yè)可以做到永續(xù)經(jīng)營不破產(chǎn)，超出經(jīng)濟風(fēng)險可接受水平就是經(jīng)濟安全事故”的經(jīng)濟本安理念，通過不斷完善全面風(fēng)險管理體系提升公司經(jīng)濟安全管理水平。2. 工作目標(biāo)：持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，按照集團公司推廣經(jīng)濟本安體系的具體要求和內(nèi)容，對公司全面風(fēng)險管理體系中的經(jīng)濟風(fēng)險管理部分進行補充和完善，以達到集團經(jīng)濟本安體系管理