外包管理程序

1、1 目的為利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經營中的部分業(yè)務委托給本企業(yè)以外的專業(yè)服務機構或經濟組織（以下簡稱承包方）完成。2 范圍委托給承包方完成的日常經營中的部分業(yè)務，通常包括研發(fā)、資信調查、可行性研究、委托加工、物業(yè)管理、客戶服務、運輸服務等。3 定義承包方：本企業(yè)以外的專業(yè)服務機構或經濟組織。外包：是指企業(yè)利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經營中的部分業(yè)務委托給承包方完成的經營行為。業(yè)務外包過程：根據(jù)業(yè)務外包合同的約定，承包方會采取在特定時點向企業(yè)一次性交付產品或在一定期間內持續(xù)提供服務的方式交付業(yè)務外包成果。由于承包方交付成果的方式不同， 業(yè)務外包過程也有所不同，前者的業(yè)務外包過程是指承包方對產品的

2、設計制造過程，后者的業(yè)務外包過程是指承包方持續(xù)提供服務的整個過程。4 職責需外包業(yè)務部門制定業(yè)務外包實施方案；4.2技術部參與承包方調研、選擇；4.3 公司分管領導負責簽訂業(yè)務外包合同、組織實施業(yè)務外包活動、業(yè)務外包過程管理、驗收、控制等環(huán)節(jié)；4.4質檢部進行首件鑒定及其他檢測檢驗任務；4.5財務部參與外包業(yè)務經濟效益評審，加強對外包業(yè)務的核算與監(jiān)督，并做好外包費用結算工作；4.6總經理負責審核批準。5 過程烏龜圖誰來做：需外包業(yè)務部門、技術部、公司分管領導、檢驗員、采購員使用資源：1、檢驗檢測工具；2、辦公設備；3、檢驗場所過程輸入：1、顧客要求（包括顧客特殊要求、顧客指定的承包方等）；2、

3、合同/訂單、圖紙/樣件；3、技術資料/技術協(xié)議；4、新產品和制造過程設計開發(fā)需求；5、服務協(xié)議；6、法律法規(guī)要求；7、公司內部需求；8、工程更改要求過程輸出：1、 滿足顧客和公司要求的外包產品和服務；2、檢驗試驗報告；3、合格的質量證明文件；4、與外包管理程序有關的記錄等。外包管理程序如何做(方法/程序/技術)：外包管理程序與外包管理程序有關的作業(yè)指導書等。過程衡量指標：產品或服務完成率和完成質量6 工作流程和要求工作流程工作內容說明責任單位使用記錄核準A制定業(yè)務外包實施方案制定業(yè)務外包實施方案根據(jù)年度生產經營計劃和業(yè)務外包管理制度，結合確定的業(yè)務外包范圍，制定實施方案。 建立和完善業(yè)務外包管

4、理制度，根據(jù)各類業(yè)務與核心主業(yè)的關聯(lián)度、對外包業(yè)務的控制程度以及外部市場成熟度等標準，合理確定業(yè)務外包的范圍，并根據(jù)是否對企業(yè)生產經營有重大影響對外包業(yè)務實施分類管理，以突出管控重點，同時明確規(guī)定業(yè)務外包的方式、條件、程序和實施等相關內容。嚴格按照業(yè)務外包管理制度規(guī)定的業(yè)務外包范圍、方式、條件、程序和實施等內容制定實施方案，避免將核心業(yè)務外包，同時確保方案的完整性。根據(jù)企業(yè)年度預算以及生產經營計劃，對實施方案的重要方面進行深入評估以及復核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè)務的成本效益及風險、外包合同期限、外包方式、員工培訓計劃等，確保方案的可行性。認真聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務外包的意見，并根據(jù)其合理

5、化建議完善實施方案。需外包業(yè)務部門審核批準按照規(guī)定的權限和程序審核批準業(yè)務外包實施方案。建立和完善業(yè)務外包的審核批準制度。明確授權批準的方式、權限、程序、責任和相關控制措施，規(guī)定各層級人員應當在授權范圍內進行審批，不得超越權限審批。對產品和服務的外包、外協(xié)進行可行性分析研究、在評估中應運用風險工具分析過程的風險、策劃外包過程實現(xiàn)的方式和資源及信息、必要時應針對外包的供方情況和產品質量符合性與顧客進行溝通和對外包、外協(xié)產品進行首件鑒定以確保這個過程的符合性。工作流程工作內容說明責任單位使用記錄簽訂業(yè)務外包合同選擇承包方BA6.3按照批準的業(yè)務外包實施方案選擇承包方6.3.1充分調查候選承包方的合

6、法性，即是否為依法成立、合法經營的專業(yè)服務機構或經濟組織，是否具有相應的經營范圍和固定的辦公場所。6.3.2調查候選承包方的專業(yè)資質、技術實力及其從業(yè)人員的履歷和專業(yè)技能。6.3.3考察候選承包方從事類似項目的成功案例、業(yè)界評價和口碑。填寫承包方基本資料調查表。6.3.4綜合考慮企業(yè)內外部因素，對業(yè)務外包的人工成本、營銷成本、業(yè)務收入、人力資源等指標進行測算分析，合理確定外包價格，嚴格控制業(yè)務外包成本。6.3.5引入競爭機制，按照有關法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標方式等適當方式，擇優(yōu)選擇承包方。6.3.6按照規(guī)定的程序和權限從候選承包方中做出選擇，并建立嚴格的回避制度和監(jiān)督處罰

7、制度，避免相關人員在選擇承包方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。并填寫承包方評選記錄表。技術部承包方基本資料調查表承包方評選記錄表6.4簽訂業(yè)務外包合同6.4.1應當及時與選定的承包方簽訂業(yè)務外包合同，約定業(yè)務外包的內容和范圍，雙方權利和義務，服務和質量標準，保密事項，費用結算標準和違約責任等事項。6.4.2在訂立外包合同前，充分考慮業(yè)務外包方案中識別出的重要風險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。6.4.3在合同的內容和范圍方面，明確承包方提供的服務類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、服務費用等細節(jié)。6.4.4在合同的權利和義務方面，明確企業(yè)有權督促 承包方改進服務流程

8、和方法，承包方有責任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包實施的進度和現(xiàn)狀告知企業(yè)，并對存在問題進行有效溝通。公司分管領導需外包業(yè)務部門工作流程工作內容說明責任單位使用記錄BC組織實施業(yè)務外包在合同的服務和質量標準方面，應當規(guī)定外包商最低的服務水平要求以及如果未能滿足標準實施的補救措施。在合同的保密事項方面，應具體約定對于涉及本企業(yè)機密的業(yè)務和事項，承包方有責任履行保密義務。在費用結算標準方面，綜合考慮內外部因素，合理確定外包價格，嚴格控制業(yè)務外包成本。在違約責任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應環(huán)境、技術和企業(yè)自身業(yè)務的變化。6.5組織實施業(yè)務外包6.5.1嚴格按照業(yè)務外包

9、制度、工作流程和相關要求，組織業(yè)務外包過程中人、財、物等方面的資源分配，建立與承包方的合作機制，為下一環(huán)節(jié)的業(yè)務外包過程管理做好準備，確保承包方嚴格履行業(yè)務外包合同。企業(yè)在組織實施業(yè)務外包時，應當根據(jù)業(yè)務外包合同條款，落實雙方應投入的人力資源、資金、硬件及專有資產等，明確承包方提供服務或產品的工作流程、模式、職能架構、項目實施計劃等內容。6.5.2按照業(yè)務外包制度、工作流程和相關要求，制定業(yè)務外包實施全過程的管控措施，包括落實與承包方之間的資產管理、信息資料管理、人力資源管理、安全保密管理等機制，確保承包方在履行外包業(yè)務合同時有章可循。6.5.3做好與承包方的對接工作，通過培訓等方式確保承包方

10、充分了解企業(yè)的工作流程和質量要求，從價值鏈的起點開始控制業(yè)務質量。6.5.4與承包方建立并保持暢通的溝通協(xié)調機制，以便及時發(fā)現(xiàn)并有效解決業(yè)務外包過程存在的問題。6.5.5梳理有關工作流程，提出每個環(huán)節(jié)上的崗位職責分工、運營模式、管理機制、質量水平等方面的要求，并建立對應的即時監(jiān)控機制，及時檢查、收集和反饋業(yè)務外包實施過程的相關信息。填寫承包方月考核表。需外包業(yè)務部門承包方月考核表工作流程工作內容說明責任單位使用記錄C記錄歸檔驗收是否合格業(yè)務外包過程管理6.6業(yè)務外包過程管理6.6.1在承包方提供服務或制造產品的過程中，密切關注重大業(yè)務外包承包方的履約能力，采取承包方動態(tài)管理方式，對承包方開展日

11、?？冃гu價和定期考核。6.6.2對承包方的履約能力進行持續(xù)評估，包括承包方對該項目的投入是否能夠支持其產品或服務質量達到企業(yè)預期目標，承包方自身的財務狀況、生產能力、技術創(chuàng)新能力等綜合能力是否滿足該項目的要求。6.6.3建立即時監(jiān)控機制，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標等情況，應及時要求承包方調整改進。6.6.4對重大業(yè)務外包的各種意外情況做出充分預計，建立相應的應急機制，制定臨時替代方案，避免業(yè)務外包失敗造成企業(yè)生產經營活動中斷。6.6.5有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導致業(yè)務外包合同無法履行的，應當及時終止合同，并指定有關部門按照法律程序向承包方索賠。并填寫<<承包方索賠分析表&

12、gt;>。6.6.6切實加強對業(yè)務外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管理。公司分管領導需外包業(yè)務部門<<承包方索賠分析表>>6.7驗收6.7.1根據(jù)承包方業(yè)務外包成果交付方式的特點，制定不同的驗收方式。一般而言，可以對最終產品或服務進行一次性驗收，也可以在整個外包過程中分階段驗收。6.7.2根據(jù)業(yè)務外包合同的約定，結合在日常績效評價基礎上對外包業(yè)務質量是否達到預期目標的基本評價，確定驗收標準。6.7.3組織有關職能部門、財會部門、質量控制部門等的相關人員，嚴格按照驗收標準對承包方交付的產品或服務進行審查和全面測試，確保產品或服務符合需求，并出具外包驗收證明。6.7.4驗收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當立即報告，查明原因，視問題的嚴重性與承包方協(xié)商采取恰當?shù)难a救措施，并依法索賠。6.7.5根據(jù)驗收結果對業(yè)務外包是否達到預期目標作出總體評價，據(jù)此對業(yè)務外包管理制度和流程進行改進和優(yōu)化。公司分管領導需外包業(yè)務部門財務部質檢部外包驗收證明7 引用文件LCX402 文件控制程序LCX404 記錄控制程序LCX704 風險和機會管理程序LCX710 加工過程控制程序LCX707 采購管理程序LCX601 資源提供管理程序LCX716 測量裝置管理程序8 記錄記