工程風(fēng)險(xiǎn)控制

1、工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制流程（劃、節(jié)）風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)防控措施1 1、項(xiàng)建1 1、研究深度不足、研究成果存1 1、根據(jù)相應(yīng)管理制度建立、完善專書及可研在重大缺陷等。中家評(píng)估制度。環(huán)節(jié)2 2、做好工程項(xiàng)目的調(diào)研。2 2、勘1 1、應(yīng)該招標(biāo)而不招標(biāo)，或?qū)㈨?xiàng)1 1、制定相應(yīng)管理制度，進(jìn)行跟蹤檢查。一、項(xiàng)目前期察、設(shè)計(jì)、目化整為零規(guī)避招標(biāo)。2 2、杜絕肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)或監(jiān)理、施工2 2、未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)而采用邀直接簽訂委托合同。單位招標(biāo)請(qǐng)招標(biāo)力式或不招標(biāo)。高3 3、加強(qiáng)對(duì)工作人員的廉政自律教育，并進(jìn)行劃、節(jié)3 3、虛假招標(biāo)。跟蹤檢查。4 4、不按規(guī)定自行確定招標(biāo)代理4 4、必須從公司招標(biāo)代理單

2、位入圍庫(kù)內(nèi)抽取確公司立5 5、根據(jù)相應(yīng)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行勘查、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工資質(zhì)管理規(guī)定。6 6、設(shè)置與招標(biāo)文件相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)、安全生產(chǎn)許可、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等資格，不得隨意降低或抬高有關(guān)資格或條件。7 7、加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核，按規(guī)定采用采用標(biāo)準(zhǔn)文件，文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究，組織招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評(píng)審會(huì)。5 5、對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位資質(zhì)審查不嚴(yán)格。6 6、在預(yù)審招標(biāo)文件時(shí)，針對(duì)特定人提高或降低資格條件或評(píng)價(jià)指標(biāo)； 以不合理的條件限制或排斥潛在投標(biāo)人， 對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇； 限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。7 7、邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范，針對(duì)特定人有側(cè)向性的發(fā)出投

3、標(biāo)邀請(qǐng)書。8 8、對(duì)利害關(guān)系人透露信息。8 8、據(jù)相應(yīng)管理制度，檢查回標(biāo)分析資料質(zhì)量。9 9、影響專家評(píng)標(biāo)；暗示、誤導(dǎo)、9 9、重大項(xiàng)目的評(píng)選過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄像。誘導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。高1010 做好評(píng)審會(huì)議（資料）保密工作。一、項(xiàng)目前期1010、泄露有關(guān)評(píng)審過(guò)程。1111 根據(jù)公司管理制度，各監(jiān)督部門共同參與。1111、不受理符合程序的投訴舉報(bào)。1212、與中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。1212 著重審查合同實(shí)質(zhì)性條款。3 3、設(shè)1 1、未杜絕設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件、_.1 1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，嚴(yán)禁排斥不公平競(jìng)爭(zhēng)、計(jì)、審圖壞中針對(duì)特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的同指止或暗/設(shè)甘、材料口口牌或供應(yīng)商。節(jié)

4、規(guī)格、技術(shù)等條件。2 2、實(shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家評(píng)審制2 2、未發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)單位故意在施工圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè)計(jì)變更的隱患。3 3、對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后的設(shè)計(jì)單位未采取相應(yīng)管理措施。4 4、不按規(guī)定自行確定審圖公司。度。3 3、設(shè)抽用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度掛鉤。4 4、在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定索賠條款。5 5、必須從審圖公司入圍庫(kù)內(nèi)抽取確立4 4、項(xiàng)目1 1、項(xiàng)目報(bào)建、方案審批、政府1 1、杜絕 1 1 可政府部門工作人員采取行賄等/、止報(bào)批環(huán)節(jié)采購(gòu)、規(guī)劃許可、用地許可、施工許可證等政府部門辦理項(xiàng)目中報(bào)手續(xù)，進(jìn)行公關(guān)協(xié)調(diào)溝通。低當(dāng)手段。1 1、總包1 1、直接指定或強(qiáng)行推薦有利益1 1、根據(jù)相應(yīng)

5、管理制度，建議實(shí)行廉政保證金及分包管關(guān)系的單位總包及分包工程。制度，對(duì)違反廉政有關(guān)規(guī)定的單位或人員給予經(jīng)理2 2、默許施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為。3 3、默認(rèn)單位強(qiáng)行將工程切割后，指定特定單位或人員實(shí)施。4 4、默許施工單位無(wú)執(zhí)照、無(wú)資質(zhì)施工等行為。中濟(jì)處罰或行政處理。2 2、定期聯(lián)合相關(guān)監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專向檢查。3 3、高度重視反映此類問(wèn)題的舉報(bào)，認(rèn)真查處。、項(xiàng)目施工2 2、質(zhì)量 1 1、有傾向性地選擇檢測(cè)、檢查管理內(nèi)容。2 2、降低工程或設(shè)備、材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。3 3、委托與施工單位有利益關(guān)系的檢測(cè)單位對(duì)工程項(xiàng)目或設(shè)備、材料進(jìn)行監(jiān)測(cè)。4 4、默許施工單位使用無(wú)執(zhí)照、無(wú)資質(zhì)或

6、劣質(zhì)產(chǎn)品以次充好等行為。5 5、降低合同工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不按合同要求扣款1 1、根據(jù)工程相關(guān)驗(yàn)收要求，嚴(yán)格按規(guī)范驗(yàn)收2 2、檢測(cè)單位或人員與被檢測(cè)單位存在利益關(guān)系的須回避。3 3、保存檢測(cè)時(shí)的影像和文字等原始資料備查。3 3、安全 1 1、對(duì)工程項(xiàng)目存在明顯安全隱管理患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)。2 2、隱瞞檢查中存在的安全隱患，不要求施工單位整改。3 3、檢查流于形式，對(duì)施工單位整改不到位的，得過(guò)且過(guò)。4 4、默許施工單位使用無(wú)執(zhí)照、無(wú)資質(zhì)或劣質(zhì)安全產(chǎn)品以次充好等行為 0 01 1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，檢查組由多人或多組組成，檢查評(píng)分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)行，最后匯總2 2、建議建立項(xiàng)目安全

7、風(fēng)險(xiǎn)基金，在招標(biāo)文件中約定，每季度進(jìn)行考核。3 3、公布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。4 4、按事實(shí)和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。、項(xiàng)目施工4 4、投資控制管理1 1、對(duì)施工單位虛報(bào)、多報(bào)的計(jì)量審核/、嚴(yán)。2 2、故意拖延審批時(shí)間。3 3、默詫施工單位辦埋簽證/、實(shí)等彳為。4 4、提圖標(biāo)準(zhǔn)，變更施工內(nèi)容。中1 1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)工作量的復(fù)核工作，實(shí)行多部門、多人聯(lián)合同審核。2 2、對(duì)易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)審查、抽查。3 3、嚴(yán)格按工程量清單支付工程款。4 4、建議委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審計(jì)。5 5、加強(qiáng)對(duì)工作人員的廉政自律教育。5 5、進(jìn)度管理1 1、對(duì)工程進(jìn)度檢查和審核/、嚴(yán)。

8、2 2、默許施工單位安排少量施工人員施工，進(jìn)度不落實(shí)等行為。3 3、降低合同工程進(jìn)度要求，不按合同要求扣款中1 1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的跟蹤管理。2 2、嚴(yán)格對(duì)隱蔽，程工作量的審核和驗(yàn)收。3 3、嚴(yán)格按照合同和所完成工程量支付工程款。4 4、保存比對(duì)合同文字等原始資料備查。6 6、設(shè)計(jì)1 1、對(duì)不符合變更立項(xiàng)條件的，1 1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，建議實(shí)行廉政保證金變更等資準(zhǔn)予變更。制度，定期進(jìn)行考核。料管理2 2、對(duì)變更，程量、單價(jià)審核虛2 2、建議實(shí)行跟蹤審計(jì)，提前介入。高，對(duì)隱蔽，程的變更審核把關(guān)不3 3、建立設(shè)計(jì)變更審計(jì)及核查制度嚴(yán)。4 4、重大設(shè)計(jì)變更須集體研究，多部門把關(guān)，

9、3 3、私自同意施工單便先實(shí)施、按程序辦理。二、項(xiàng)目施工后履行設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無(wú)中5 5、設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限。法審核其變更理想的合理性以及6 6、多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場(chǎng)價(jià)格，作為審核無(wú)法準(zhǔn)確核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)工程量和現(xiàn)場(chǎng)的參考依據(jù)。施工，藝。7 7、設(shè)置工程項(xiàng)目施工資料即時(shí)辦理，合同內(nèi)4 4、對(duì)設(shè)計(jì)變更辦理時(shí)間和周期確定項(xiàng)目報(bào)監(jiān)、施工許可證、施工資料等驗(yàn)收各過(guò)長(zhǎng)現(xiàn)象督辦不力。劃、節(jié)辦理時(shí)限。5 5、對(duì)施工單位申報(bào)的不合理的合同外單價(jià)不予審核或?qū)徍瞬坏轿弧? 6、默許施工單位辦理設(shè)計(jì)變更不實(shí)等行為。7 7、默許施工單位辦理施工資料不齊全及拖延等行為。1 1、付施1 1、手續(xù)/、元備，不按施工

10、進(jìn)度1 1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，制定資金撥付審批制工進(jìn)度款款程序付款。度，明確資金撥付審批程序；集體研究審批項(xiàng)目與施工進(jìn)2 2、不按合同施工進(jìn)度款付款，的資金撥付原則。度調(diào)整預(yù)存在超付現(xiàn)象。2 2、建立項(xiàng)目資金支付電子信息管理系統(tǒng)，對(duì)算3 3、施工進(jìn)度款拖延支付時(shí)間或資金支付情況實(shí)時(shí)跟蹤。提前支付。3 3、組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程跟蹤審計(jì)。四、項(xiàng)目竣工4 4、默認(rèn)單位委托有利益關(guān)系的低4 4、必須從公司審計(jì)單位入圍庫(kù)內(nèi)抽取確立，社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。通過(guò)招標(biāo)、黨爭(zhēng)性談判選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)；在合5 5、施工進(jìn)度工作量審核不嚴(yán)同中明確審計(jì)質(zhì)量與審皿用掛鉤。格。5 5、加強(qiáng)對(duì)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考核，建

11、立社6 6、默許施工單位高估冒算等不會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案。實(shí)行為。6 6、加強(qiáng)對(duì)施工單位的履約考核，建立施工單位信用檔案。2 2、竣工 1 1、對(duì)竣工驗(yàn)收條件符合性檢查驗(yàn)收不力。2 2、默許施工單位竣工驗(yàn)收整改不力等行為。3 3、默許施工單位辦理竣工資料不齊全、拖延上交竣工檔案及不配合建設(shè)單位完成項(xiàng)目綠化、消防、規(guī)劃、人防、房產(chǎn)證檔案等竣工驗(yàn)收等行為。1 1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法規(guī)、規(guī)范組織建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。2 2、強(qiáng)化檢測(cè)單位工作的準(zhǔn)確性和公正性的管理。3 3、強(qiáng)化工程驗(yàn)收相關(guān)人員的工作責(zé)任性。4 4、加強(qiáng)對(duì)施工單位的履約考核，建立施工單位信用檔案。5 5、設(shè)置工程項(xiàng)目竣工資料即時(shí)辦理時(shí)限。J反、項(xiàng)目審計(jì)1 1、審計(jì)決算1 1、默認(rèn)單位委托有利益關(guān)系的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。2 2、工作量審核/、嚴(yán)格。3 3、默許施工單位高估冒算等不實(shí)行為。4 4、默許施工單位簽證不符合程序或手續(xù)不齊全進(jìn)行審核計(jì)取等向。5 5、審計(jì)報(bào)告、歸檔資料/、齊統(tǒng)一決算付款。低1 1、根據(jù)相應(yīng)管理制度，必須從審計(jì)單位入圍庫(kù)內(nèi)抽取確立。4 4、通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判選擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)；在合同中明確審計(jì)質(zhì)量與審皿用掛鉤。5 5、加強(qiáng)對(duì)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考核，建立社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案。6