2016年下半年河北基金從業(yè)資格最小方差法等考試試題

1、2016年下半年河北省基金從業(yè)資格：最小方差法等考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共 50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1 .下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建 議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資 者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀

2、況并調(diào)整投 資建議2 .基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強(qiáng)制性原則D. 一致性原則3 .承購包銷和_等方式。A.私募發(fā)行B .招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行4 .某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為 1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為。A. 8.33%B. 9.09%C. 16.67%D. 18.18%5.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化6.首次公開發(fā)行股票的定價方式是 _。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C.上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方

3、式7 .基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A .信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定8 .信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露8 .貨幣市場基金的份額凈值 _。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加9 .證券交易所通過連續(xù)方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競價10 .關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金 （ETF份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上

4、市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)彳不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元11.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定B.基金合同期限不超過 5年C.基金募集金額不低于 2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人12.假定某基金的總資產(chǎn)為 65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為 60億份，那么該基 金份額凈值為（）元。A. 1B 1.05C. 1.13D. 1.2413 .債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不

5、同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)14 .下列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣15 .下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高16 .場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用 _。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶17 .客戶流失的指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D .服務(wù)原因18 .金融衍生工具的特征有 _。A.跨期性B.杠桿

6、性C.聯(lián)動性D.高風(fēng)險性19 .基金托管人需要對 出具意見。A.基金公司財務(wù)報告B.基金財務(wù)會計報告C.中期基金報告D.年度基金報告20.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得 。A.采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C.募集期間對認(rèn)購費(fèi)用打折D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)21.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇22.首次公開發(fā)行的股票以方式確定股票發(fā)

7、行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產(chǎn)核算定價23.申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為 0.50%,則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為_元。A. 9 095B 9 950C. 10945D. 1099524.基金托管人是（）權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司25.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高26.基金信息披露的內(nèi)容不包括。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時信息

8、披露27 .下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D .低久期低信用債券基金28 .我國基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)證券投資基金法的有關(guān)規(guī)定，向 中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括。A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D .招募說明書草案29.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對象不同D.投資目標(biāo)不同30.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場31.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公

9、告的說法，正確的是。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率32.在公司證券中，通常將銀行及非銀彳T金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_。A.機(jī)構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券33.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括。A.基金宣傳推介材料的形式B.基

10、金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件34 .代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于 年。A. 10B. 15C. 20D. 2535 .目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A. 0.5%B. 1%C 1.5%D 2%二、多項選擇題（共 34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）36.如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A 50%B 60%C. 70%D. 80%37.提貨單表明了持

11、有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券38 .無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在。A.股票名稱B .股票編號C.股票的記載方式D .股東權(quán)利39 .國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在中。A.證券法B.證券投資基金法C.證券投資基金運(yùn)作管理辦法D .證券投資基金信息披露管理辦法40.根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封 閉式基金募集之日起個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A. 3B. 6C9D. 1241.當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是 。A. 了解你的產(chǎn)品 B. 了解你的

12、客戶C. 了解你白價值 D. 了解你的服務(wù)42.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告43.通過報備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān) 管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行， 這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查44 .債券和其他證券三大類，是按照 來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同45 .資產(chǎn)證券化是以特定的為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池46.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好47.下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A.實(shí)行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項選擇題（共 36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）48.基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級一般不包括_。A.高風(fēng)險等級