全面管理手冊(C版)

1、目錄1適用范圍 .12引用標準 .13術(shù)語和定義 .13.1標準術(shù)語 .13.2常用術(shù)語 .13.3行業(yè)術(shù)語 .24 管理體系 .44.1 總要求 .44.1.1質(zhì)量管理體系 .44.1.2環(huán)境管理體系 .54.1.3職業(yè)健康安全管理體系 .64.2 文件要求 .74.2.1公司管理體系文件 .74.2.2文件控制 .85 管理職責 .95.1管理承諾 .95.2以顧客為關(guān)注焦點 .105.2.1主要顧客群 .105.2.2環(huán)境因素危險源的辨識、風險評價和風險控制的策劃.105.2.3法律法規(guī)及其他要求 .125.3公司治理 .135.4戰(zhàn)略管理 .135.5管理方針 .165.6管理目標 .

2、175.6.1質(zhì)量目標 .175.6.2環(huán)境管理目標、指標 .185.6.3職業(yè)健康安全目標、指標 .195.7職責和權(quán)限 .205.7.1公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全組織機構(gòu)圖（附件4） .205.7.2各級組織機構(gòu)、職責、權(quán)限的表述 .215.8企業(yè)文化管理 .235.9黨群工作 .235.10管理評審 .236 資源管理 .247 工程項目施工過程管理 .297.1項目策劃 .297.2投標與合同管理 .307.2.1投標與合同管理有關(guān)要求的確定 .307.2.2投標與合同管理有關(guān)要求的評審 .307.2.3顧客溝通 .317.3設(shè)計和開發(fā) .317.4物資采購、設(shè)備管理、工程專業(yè)及勞務(wù)

3、供方 .327.4.1物資采購 .327.4.2機械設(shè)備管理 .337.4.3工程專業(yè)、勞務(wù)供方 .337.5生產(chǎn)管理 .337.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的控制 .337.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認 .347.5.3標識和可追溯性 .357.5.4甲方供料管理 .357.5.5產(chǎn)品防護 .357.5.6環(huán)境運行控制 .357.5.7職業(yè)健康安全運行控制 .367.5.8應(yīng)急準備和響應(yīng) .377.6監(jiān)視和測量裝置的控制 .378 測量、分析和改進 .388.1總則 .388.2監(jiān)視和測量 .388.2.1顧客滿意 .388.2.2內(nèi)部審核 .398.2.3過程監(jiān)視和測量 .408.2.4產(chǎn)品

4、監(jiān)視和測量 .418.2.5環(huán)境、職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量 .428.2.6合規(guī)性評價 .448.2.7企業(yè)內(nèi)控 .458.3不合格品 (項 )的控制 .468.3.1不合格的控制范圍 .468.3.2不合格品的標識、評審和處置 .468.3.3職責 .478.4數(shù)據(jù)分析 .478.4.1數(shù)據(jù)內(nèi)容 .478.4.2管理職責 .488.4.3數(shù)據(jù)來源 .488.5考核與獎罰 .498.5.1公司總部、分公司年度考評 .498.5.2公司總部、分公司年度獎罰 .498.6改進與創(chuàng)新 .498.6.1持續(xù)改進 .498.6.2糾正措施 .508.6.3預(yù)防措施 .528.6.4質(zhì)量創(chuàng)新 .538.

5、7風險管理 .539 附件 .54手冊管理要求 .55程序文件清單56支撐性制度手冊清單57公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理組織機構(gòu)圖58職責分配表（一）59職責分配表（二）60職責分配表（三）61全面管理手冊與管理體系標準對照表62公司質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系領(lǐng)導職責651 適用范圍本手冊適用于公司范圍內(nèi)質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的建立、 實施和持續(xù)有效運行。 用于公司承建的各類工程 ( 產(chǎn)品 ) 的施工及管理過程， 包括對工程（產(chǎn)品）施工及管理過程中可能面臨的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全風險進行防治過程的策劃、 控制、驗證、改進活動，并用以證實公司有能力使工程 （產(chǎn)品）、施工、

6、服務(wù)及管理過程持續(xù)滿足顧客及法規(guī)要求。質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的產(chǎn)品及活動范圍指： 我公司承建的各類建筑工程、機電安裝工程、裝飾裝修工程、鋼結(jié)構(gòu)制作與安裝工程等。本手冊的規(guī)定適用于公司各部門、分公司及項目經(jīng)理部等各公司所屬單位，公司本部位于北京市豐臺區(qū)海鷹路 6 號院 30 號樓。本手冊也適用于在合同環(huán)境下向業(yè)主和第三方提供滿足業(yè)主和法律法規(guī)要求及持續(xù)改進要求的證據(jù)。2 引用標準GB T19001-2008 idt IS09001：2008質(zhì)量管理體系要求；GB T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范；GB T24001-2004 idt IS014001：2004環(huán)境

7、管理體系要求及使用指南；GB T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求。3 術(shù)語和定義3.1 標準術(shù)語采用 GBT19001、GB/T50430、 GBT24001、 GBT28001標準的術(shù)語、定義及解釋。3.2 常用術(shù)語公司：即中建二局第三建筑工程有限公司（簡稱中建二局三公司， 英文簡稱SBC· 3）。公司領(lǐng)導：指總經(jīng)理、黨委正副書記、副總經(jīng)理、正副總工程師、正副總經(jīng)濟師、總會計師、工會主席。三個體系（ QMS， EMS，OHSAS）的管理者代表：公司指定的公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系中的最高管理者。分公司：指公司下屬單位，即由公司授權(quán)進行經(jīng)濟核算的經(jīng)濟實體，在經(jīng)

8、濟合同范圍內(nèi)從事經(jīng)營管理， 屬于公司的分支機構(gòu)。 公司直營業(yè)務(wù)部比照分公司管理機構(gòu)及相應(yīng)編制進行管理。產(chǎn)品：指使用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出活動過程所產(chǎn)生的結(jié)果，包括有形產(chǎn)品，如單位建筑工程；無形產(chǎn)品，如所提供的服務(wù)。供方：指提供產(chǎn)品的組織或個人，如材料供應(yīng)商、專業(yè)工程承包方、勞務(wù)承包方、機械設(shè)備租賃方、施工輔助過程提供方、各種試驗檢驗活動的組織等，在合同情況下供方可稱為“承包方”。相關(guān)方：指與我公司的業(yè)績有利益關(guān)系的個人或團體（團體可由一個組織或其一部分或一個以上組織所構(gòu)成） ，如供方、業(yè)主、監(jiān)理、上級單位等。3.3 行業(yè)術(shù)語建設(shè)單位：即建設(shè)工程的投資人，也稱“顧客（業(yè)主）”、“甲方”，是工程建設(shè)

9、項目建設(shè)全過程的總負責方，擁有確定建設(shè)規(guī)模、功能、外觀、選用材料設(shè)備、按照法律法規(guī)規(guī)定選擇承包單位等權(quán)利，建設(shè)單位可以是法人或自然人。施工單位：指經(jīng)過建設(shè)行政主管部門的資質(zhì)審查， 取得了相應(yīng)資質(zhì)證書， 從事土木工程、 建筑工程、線路管道設(shè)備安裝、 金屬結(jié)構(gòu)安裝等工程的施工承包單位。工程監(jiān)理單位：指經(jīng)過建設(shè)行政主管部門的資質(zhì)審查， 取得了相應(yīng)資質(zhì)證書，受建設(shè)單位委托，依照國家法律法規(guī)、技術(shù)標準、要求和建設(shè)單位要求，在建設(shè)單位委托的范圍內(nèi)對建設(shè)工程進行監(jiān)督管理的組織。單位工程：指具備獨立施工條件并能形成獨立使用功能的建筑物及構(gòu)筑物；建筑規(guī)模較大的單位工程，可將其能形成獨立使用功能的部分為一個子單位

10、工程。分部工程：是單位工程的組成部分，其劃分按專業(yè)性質(zhì)、建筑部位確定。當分部工程較大或較復雜時，可按材料種類、施工特點、施工程序、專業(yè)系統(tǒng)及類別等劃分為若干子分部工程， 例如房屋建筑工程的地基與基礎(chǔ)分部、主體結(jié)構(gòu)分部等共九大分部工程。分項工程：指按主要工種、材料、施工工藝、設(shè)備類別等進行的劃分。分項工程是分部工程的組成部分， 由一個或若干檢驗批組成， 檢驗批是根據(jù)施工及質(zhì)量控制及專業(yè)驗收的需要，按樓層、施工段、變形縫等進行劃分而成，例如地基基礎(chǔ)工程可劃分為： 人工開挖、模板工程、鋼筋工程、混凝土工程、土方回填等。施工組織設(shè)計： 是對施工的各項活動作出全面的構(gòu)思和安排， 指導建設(shè)工程施工準備和施

11、工全過程， 使工程施工建立在科學合理的基礎(chǔ)上， 是指導工程項目施工的技術(shù)經(jīng)濟綱領(lǐng)性文件。施工方案：是針對工程項目中的單位工程、分部工程、分項工程、某一個重點難點部位、關(guān)鍵工序等的施工方法、工藝流程、技術(shù)措施、質(zhì)量要求、安全及環(huán)境要求等編制的施工指導文件 。技術(shù)措施；是針對專項施工、關(guān)鍵工序的施工方法、質(zhì)量、安全及環(huán)境等保證措施編制的施工指導性文件。項目經(jīng)理部：下文簡稱項目部， 是施工企業(yè)為實施項目施工而組成的管理機構(gòu)，它在公司的監(jiān)控下實施開工準備、施工作業(yè)、竣工驗收等過程，通常是一次性組織。工程洽商：工程項目施工過程中， 由建設(shè)單位或施工單位的任何一方提出的有關(guān)圖紙、材料、工期、造價、施工方法

12、等的增減或變化的協(xié)商，通常協(xié)商結(jié)果由建設(shè)單位發(fā)出洽商通知后開始實施。特殊過程：指有關(guān)缺陷在后續(xù)過程或使用中才能反映出來， 或過程功能性指標無法檢測、需破壞性檢測或者必須花很大代價檢測的過程。關(guān)鍵過程：指對工程質(zhì)量、安全、使用功能等有重要影響的施工過程。四新：指新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的簡稱。四不放過：事故原因查不清不放過； 事故責任人與周圍群眾受不到教育不放過；不采取防范措施不放過；責任人不受到處罰不放過。三級安全教育：是指公司級教育，項目教育，班組教育。公司級教育是指勞務(wù)人員在分配到公司或工作崗位之前， 由公司級安全管理部門進行初步的安全教育；項目教育是指勞務(wù)人員從公司分配到項目后，

13、再由項目進行安全教育； 班組教育是指勞務(wù)人員進入工作崗位以前的教育。三檢制：指在施工過程控制中的“自檢、交接檢、專檢”。重大危險：是指公司通過危險評價，確定的不可接受的危險。4 管理體系4.1 總要求公司 以 GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008質(zhì)量管理體系要求和GB/T50430-2007 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范建立的質(zhì)量管理體系為主線，與GB/T24001-2004 idtISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南、GBT28001:2011職業(yè)健康安全管理體系要求建立的環(huán)境管理體系、 職業(yè)健康安全管理體系整合成為一個全過程管理體系。質(zhì)量管理體系質(zhì)

14、量管理體系是綜合管理體系的一個重要組成部分， 致力于確保公司質(zhì)量目標的實現(xiàn)，滿足顧客及其他相關(guān)方對產(chǎn)品的需求、 期望和要求。 公司以質(zhì)量體系為主線，考慮產(chǎn)品形成過程中環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的要求， 從而形成使用共有要素的管理體系。1) 公司根據(jù)顧客要求，識別管理體系所需的過程，確定過程的順序和相互作用，并使其處于受控狀態(tài)，以實現(xiàn)顧客滿意。同時，通過體系的持續(xù)改進，以增強顧客和相關(guān)方的滿意程度，就公司能夠提供持續(xù)滿足要求的工程（產(chǎn)品），提高顧客信任度。2) 公司規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求是對工程（產(chǎn)品）要求的補充。3) 公司建立和實施質(zhì)量管理體系包括以下幾方面內(nèi)容： 確定顧客和其他相關(guān)方

15、的需求和期望； 確定公司的質(zhì)量目標并予以分解； 確定實現(xiàn)質(zhì)量目標必需的過程和職責； 確定和提供實現(xiàn)質(zhì)量目標必需的資源； 規(guī)定每個過程的實現(xiàn)方法和準則，包括分包過程； 規(guī)定測量、評價過程及過程結(jié)果有效性和符合性的方法； 確定不合格的處置方法； 建立和應(yīng)用持續(xù)改進過程的方法。4) 建立方針為公司提供關(guān)注的焦點。5) 公司領(lǐng)導應(yīng)用質(zhì)量管理原則，通過采用各種措施創(chuàng)造員工充分參與的環(huán)境。6) 將質(zhì)量管理體系形成文件，達到溝通意圖，統(tǒng)一行動。7) 通過定期開展質(zhì)量管理體系審核、評審等活動評價體系的有效性。8) 注重持續(xù)改進，以增強顧客的滿意度。9）應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)，解決問題并提高有效性。10）以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)

16、量管理體系模式，見圖1。質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進管理職責顧客（和其他顧客相關(guān)方）（和其他相關(guān)方）測量、分析資源管理滿意和改進要求產(chǎn)品實現(xiàn)產(chǎn)品輸入輸出圖 1以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式圖示：增值活動信息流環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系是全過程管理體系的一個組成部分，公司按照GB T24001-2004 idt ISO14001： 2004環(huán)境管理體系要求及使用指南要求建立環(huán)境管理體系， 并加以保持。 通過環(huán)境管理體系的運行， 系統(tǒng)有效地控制重大環(huán)境因素，使公司的環(huán)境績效得到不斷的改善。1) 公司環(huán)境管理體系的主要內(nèi)容包括： 承認環(huán)境管理是公司管理中優(yōu)先的事項之一； 建立環(huán)境方針、目標和指標； 建立并保

17、持與內(nèi)、外部及相關(guān)方的信息溝通與交流； 確定與公司活動、產(chǎn)品或服務(wù)中有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)要求和環(huán)境因素； 管理者和員工對環(huán)境保持作出承諾，明確各崗位人員職責； 貫穿工程（產(chǎn)品）或過程中的環(huán)境控制策劃； 建立一個實現(xiàn)環(huán)境管理目標、指標的過程； 確定實現(xiàn)環(huán)境管理目標、指標所需資源的提供要求； 測量和評價環(huán)境管理目標、指標、環(huán)境管理過程和環(huán)境績效的方法要求，并尋求持續(xù)改進； 建立審核和評審環(huán)境管理體系的過程，尋求改進體系并進而改進環(huán)境表現(xiàn)( 行為 ) 的機會； 對供方的環(huán)境行為施加影響； 與質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系保持一致。2）管理體系運行模式，見圖2。職業(yè)健康安全管理體系職業(yè)健康安全管理體系是綜合

18、管理體系的一個組成部分，公司依據(jù)GBT280012011職業(yè)健康安全管理體系要求要求，建立公司職業(yè)健康安全管理體系，對職業(yè)健康安全危害風險進行有效的控制，并不斷改進安全及職業(yè)健康績效。1 ）公司職業(yè)健康安全管理體系包括下述內(nèi)容： 遵守相關(guān)職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求； 防止發(fā)生與作業(yè)相關(guān)的傷害、疾病和事件，保護員工的健康和安全； 確保全員參與職業(yè)健康安全管理體系所有要素的活動； 持續(xù)改進職業(yè)健康安全績效； 與質(zhì)量、環(huán)境管理體系保持協(xié)調(diào)一致。2）公司職業(yè)健康安全管理體系運行模式，見圖2。持續(xù)改進1. 管理承諾2.環(huán)境方針3.職業(yè)健康安全方針管理評審規(guī)劃（策劃）1. 環(huán)境因素2.危險源辯

19、識、風險評價，風險控制策劃3.法律法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求4.環(huán)境 / 職業(yè)健康安全目標、指標5.環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理方案實施與運行檢查與糾正措施1. 為實現(xiàn)方針，目標和指標所需的能力1. 環(huán)境績效監(jiān)視和測量保證和支持措施2.職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量1.1 能力保證3.不符合，糾正與預(yù)防措施a ）資源的提供4.不符合事故處理，糾正與預(yù)防措施b ）組織結(jié)構(gòu)，職責權(quán)限安排5.管理記錄1.2 支持措施6.環(huán)境管理體系 / 職業(yè)健康安全管理體a ）管理體系文件系審核b ）協(xié)商、溝通與交流2. 環(huán)境運行控制3. 職業(yè)健康安全運行控制4. 應(yīng)急準備與響應(yīng)圖 2環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系運行模式圖

20、4.2 文件要求公司管理體系文件公司管理體系文件包括：1 ）全面管理手冊；2 ）形成文件的標準工作程序（見附件 2）；3）管理辦法、制度手冊、施工技術(shù)標準等；4) 記錄。全面管理手冊本手冊由公司最高管理者批準發(fā)布, 公司管理者代表組織實施, 公司企劃部和相關(guān)部門進行控制。其內(nèi)容包括：1）管理體系的范圍；2）公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針；3）公司按 GB/T19001-2008標準所規(guī)定的質(zhì)量管理體系過程，GB/T24001-2004標準和 GB/T28001-2011標準所規(guī)定要素要求的內(nèi)容進行整合后描述；4）管理體系過程之間相互作用的表述；5） 本手冊采用全過程管理程序，質(zhì)量管理程序

21、、環(huán)境管理程序、職業(yè)健康安全管理程序， 確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理過程 / 要素之間的相互作用 , 在本手冊相關(guān)章節(jié)中描述。標準工作程序1) 標準工作程序是管理手冊的支撐性文件，是對質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的具體描述。2) 標準工作程序是管理體系有效運行的基礎(chǔ) , 是保證方針目標實現(xiàn)的運行文件 , 供公司各級管理人員使用。3) 標準工作程序分為質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全整合型管理程序 , 環(huán)境、職業(yè)健康安全整合型管理程序 , 專用的質(zhì)量管理程序、環(huán)境管理程序、職業(yè)健康安全管理程序。管理方法、制度手冊、技術(shù)標準等管理方法、制度手冊、 技術(shù)標準等是標準工作程序的支撐性

22、文件，是針對管理程序所描述的某項活動或工作/ 崗位的具體管理規(guī)定，是保證項目目標實現(xiàn)的具體文件 , 供具體業(yè)務(wù)管理人員或操作人員使用。記錄記錄是用以闡明所取得結(jié)果或提供所完成活動，支持事物存在或其真實性的證據(jù)資料。相關(guān)記錄在本手冊各章節(jié)和管理程序中確定, 供各層次業(yè)務(wù)人員使用。文件控制公司編制并保持文件管理程序，主要規(guī)定：1）文件的策劃、編制和發(fā)布前的審批；2）文件的發(fā)放、保管和使用的控制；3）對文件進行評審與更新；4）確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；5）確保對管理體系起重要作用的崗位，都可得到有關(guān)文件的有效版本；6）確保文件保持清晰，易于識別；7）確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；8

23、）從使用場所撤回作廢文件或由該使用場所按一定程序銷毀作廢文件；9）出于法律或保留信息的需要而留存的文件進行適當標識。記錄控制公司建立并保持記錄管理程序，提供符合顧客及法律法規(guī)要求的證據(jù)，以及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合型管理體系有效運行的證據(jù)：1) 管理體系運行的記錄和承包工程的交工資料按記錄管理程序要求進行標識、收集、編目、歸檔、貯存、保護、檢索，并按規(guī)定期限保存和處理；2) 項目經(jīng)理部設(shè)置專職資料員 , 負責本單位及供方相關(guān)記錄的控制 , 保持記錄的完整、正確、清晰、可追溯、并便于檢索；3) 公司設(shè)符合標準要求的檔案室 , 負責對歸檔記錄實施控制；4) 責任部門或人員要按國家及地方相關(guān)法律

24、法規(guī)要求及記錄管理程序要求 , 記錄本職工作相關(guān)內(nèi)容。5）質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系需控制的記錄范圍見記錄管理程序的附件 1 （質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系記錄清單）；6）確保記錄清晰，易于識別和檢索。5 管理職責5.1 管理承諾公司管理者通過以下活動，實施在公司管理體系中的領(lǐng)導作用：1）向公司全體員工傳達滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的重要性，確保整個公司關(guān)注顧客要求，使員工明確公司工程（產(chǎn)品）和質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理活動的最終目的是滿足顧客及相關(guān)法律法規(guī)要求，并持續(xù)改進；2）確立符合公司宗旨的方針和目標，以提高公司員工的積極性和能動性；并促進公司綜合管理方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)

25、健康安全目標與指標的實現(xiàn)；3）確保建立、實施并保持有效的綜合管理體系以滿足顧客和其他相關(guān)方要求，并實現(xiàn)公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標；4）確保獲得實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標所必需的資源；5）定期進行管理評審；6）確定改進管理體系的措施。5.2 以顧客為關(guān)注焦點主要顧客群1) 工程（產(chǎn)品）實現(xiàn)過程中，建設(shè)單位是顧客，它與所委托的監(jiān)理單位一起對工程施工進行全過程監(jiān)控。 政府各主管部門、 質(zhì)量監(jiān)督站從不同的職能角度對工程（產(chǎn)品）實現(xiàn)進行全過程監(jiān)控，公司應(yīng)滿足上述各方根據(jù)法律法規(guī)、承包合同提出的要求，并不斷提高他們的滿意度；2) 竣工驗收后工程產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)人或經(jīng)營運作人或使用者也是顧客；3）總

26、承包企業(yè)是專業(yè)承包企業(yè)的顧客；4）公司各種活動產(chǎn)生的環(huán)境和職業(yè)健康安全因素所影響的人群。公司以建設(shè)單位作為主要顧客群，本著服務(wù)于顧客的宗旨進行活動：1) 建立投標與合同管理程序，在工程招投標階段、工程施工階段及竣工交付后 , 對與顧客有關(guān)要求進行確定和評審，與顧客進行溝通，保證能夠滿足顧客要求；2) 公司在物資及設(shè)備管理程序 中，對顧客提供我方使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)進行識別、驗證、保護和維護（顧客財產(chǎn)可包括知識產(chǎn)權(quán)，如施工圖紙）。環(huán)境因素危險源的辨識、風險評價和風險控制的策劃1) 環(huán)境因素識別與評價公司建立保持環(huán)境因素識別與評價控制程序，用于確定公司的活動，工程項目或服務(wù)中能夠控制或渴

27、望對其施加影響的環(huán)境因素，判定哪些對環(huán)境因素具有重大影響或可能具有重大影響，并根據(jù)公司工程項目、 過程的變化以及相關(guān)法律法規(guī)要求的變化及時更新環(huán)境因素方面的信息。 識別環(huán)境因素應(yīng)滿足的要求 ) 識別環(huán)境因素必須覆蓋公司施工管理的所有活動、 工程項目和服務(wù)的各個方面，包括為公司提供建筑、運輸、倉貯、維修、廢棄物處理等服務(wù)的承包方與施工現(xiàn)場相關(guān)的環(huán)境因素。 ) 識別環(huán)境因素的依據(jù)：過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)；正常、異常、緊急三種狀態(tài)；適用的法律法規(guī)要求；公司所作出的承諾條件；公司的活動，工程項目和服務(wù)對環(huán)境的影響；對環(huán)境影響的評估。 ) 識別環(huán)境因素應(yīng)覆蓋以下方面向大氣的排放；向水體的排放；廢棄物的

28、處置；土地污染；原材料和自然資源的使用；其他當?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題。 公司工程部負責環(huán)境因素的識別和評價，并編制公司環(huán)境因素臺帳、重大環(huán)境因素清單，經(jīng)批準后下發(fā)。 分公司在收到項目經(jīng)理部新的信息后列入分公司環(huán)境因素調(diào)查評價表，并將新的信息報公司工程部列入公司環(huán)境因素臺賬。 項目經(jīng)理部在開工前，根據(jù)項目特點以環(huán)境因素調(diào)查評價表的形式，向分公司報送未列入分公司環(huán)境因素臺賬的環(huán)境因素。2) 危險源辨識、風險評價和風險控制策劃公司建立危險源辨識、風險評價程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價，確保公司建立職業(yè)健康安全目標、指標并對風險控制進行有效的策劃。對可能導致傷害情況的風險辨識、風險評價和風險控制

29、策劃的控制要求： 風險辨識 ( 識別危險源的存在 , 并確定其特性的過程 )風險辨識的范圍應(yīng)包括： ) 常規(guī)活動，如正常的生產(chǎn)活動、開機、停機、例行檢修等； ) 非常規(guī)的活動，如：臨時搶修； ) 所有進入工作場所人員的活動； ) 緊急狀態(tài)，如：火災(zāi)、爆炸、氣象災(zāi)害等； ) 作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施包括：作業(yè)場所內(nèi)的建筑物、機械、裝置、設(shè)備、物資、車輛等，不論是公司自有的還是租賃的或是由顧客、承包方所提供的。）事件與不符合：公司和同行業(yè)單位已發(fā)生過的事件的原因；行業(yè)的有關(guān)規(guī)定；安全管理中已有的安全提示；國家、地方、行業(yè)標準規(guī)定的安全檢查表中的項目。 公司安全管理部負責危險因素的收集、確認、匯總、更新，并

30、建立公司危險因素臺賬；負責組織進行風險評價，編制、發(fā)放、更新重大危險因素清單。 分公司負責收集識別、匯總分公司的危險因素，分公司以危險因素辨識調(diào)查表的形式，定期將新出現(xiàn)危險因素報公司安全管理部。IV 項目經(jīng)理部在開工之初，根據(jù)項目特點，以危險因素辨識調(diào)查表形式，識別項目施工、管理過程中存在的危險因素，并將結(jié)果報分公司。法律法規(guī)及其他要求公司制定了法規(guī)法規(guī)及其他要求管理程序 ，用于對公司活動范圍涉及的法律法規(guī)進行有效的管理，獲取相關(guān)法律法規(guī)要求的范圍包括：1）國際公約；2）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)及部委規(guī)章；3）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全標準及行業(yè)標準；4）地方質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全保護

31、規(guī)章、標準；5）其他相關(guān)執(zhí)法部門的通知、規(guī)定等。公司確定主管部門負責對適用于工程（產(chǎn)品）活動及服務(wù)過程中的法律法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求，進行匯總、更新和傳遞。公司各部門、 分公司、項目經(jīng)理部收集或?qū)⒔邮盏降挠嘘P(guān)質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定及時傳遞到公司相關(guān)主管部門， 并負責識別公司法律法規(guī)及其他要求清單中適用本單位的法律法規(guī)及其他要求。公司領(lǐng)導確保公司員工具有適用的法律法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求方面的知識，并將這些要求作為公司整個管理體系的要素之一：1）在管理方針中，明確遵守適用的法律法規(guī)要求的承諾；2）目標、指標的制定考慮與適用法律法規(guī)要求的符合性，滿足各項法律法規(guī)要求；

32、3）過程識別、環(huán)境因素識別與評價、危險源識別與評價、控制策劃中明確相關(guān)法律法規(guī)要求；4 ）公司培訓計劃或方案中，包括適用的法律法規(guī)要求的培訓，確保有關(guān)部門和人員了解應(yīng)遵守法律法規(guī)要求的內(nèi)容；5）在管理體系運行過程中，通過內(nèi)部審核、管理評審、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效監(jiān)測等活動充分考慮法律法規(guī)要求。5.3 公司治理公司治理公司治理是指在組織工作中實行的管理和控制系統(tǒng)，包括批準戰(zhàn)略方向、 監(jiān)視和評價高層領(lǐng)導績效、財務(wù)審計、風險管理、信息披露等活動。公司治理應(yīng)當致力于以下關(guān)鍵因素：1) 企業(yè)行為的管理責任， 如高層領(lǐng)導的經(jīng)營責任、 道德責任、法律責任等；2) 財務(wù)方面的責任， 如遵守會

33、計準則、 財務(wù)通則，確保資產(chǎn)的保值增值等；3) 內(nèi)、外部審計的獨立性；4) 相關(guān)方利益的保護，如員工權(quán)益、供方權(quán)益等。公司治理結(jié)構(gòu)根據(jù)公司法、中建總公司和中建二局相關(guān)規(guī)定，公司設(shè)立相應(yīng)的管理機構(gòu)。5.4 戰(zhàn)略管理戰(zhàn)略制定公司在研究制定年度和中長期發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，選擇最佳方案作為正式的戰(zhàn)略方案。在制定發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃、 3-5 年發(fā)展規(guī)劃、專項規(guī)劃時，應(yīng)考慮下列關(guān)鍵因素的分析說明，并進行下列有關(guān)數(shù)據(jù)和信息的收集與分析：1) 國內(nèi)外經(jīng)濟形勢的變化， 市場的需求、 期望與機會； 競爭環(huán)境及企業(yè)競爭能力；2) 影響產(chǎn)品（結(jié)構(gòu)）、服務(wù)及運營方式的重要創(chuàng)新或變化；3) 人力資源和其他資源方面 （財務(wù)

34、資源、 基礎(chǔ)設(shè)施、信息、技術(shù)、相關(guān)方等）的優(yōu)勢和劣勢；4) 資源配置的方式和優(yōu)先配置到戰(zhàn)略目標領(lǐng)域的機會；5) 經(jīng)濟、社會、道德、法律法規(guī)以及其他方面潛在的風險；6) 企業(yè)特有的影響經(jīng)營的因素，包括品牌、 （相關(guān)方）合作伙伴和供應(yīng)鏈方面的需要、企業(yè)的優(yōu)勢和劣勢；7) 行業(yè)發(fā)展情況、宏觀經(jīng)濟政策、可持續(xù)發(fā)展的要求和相關(guān)因素。公司發(fā)展戰(zhàn)略是以中建股份有限公司和中建二局的長期戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，對企業(yè)遠景、使命、價值觀、戰(zhàn)略定位、遠期發(fā)展目標、總體發(fā)展思路等進行的總體謀劃。中長期規(guī)劃是指為實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標，對未來較長時期內(nèi)（ 5-15 年），業(yè)務(wù)組合策略、競爭策略、運營策略、企業(yè)發(fā)展路徑、階段性目標等進行的

35、選擇與設(shè)計，涉及目標、策略、行動計劃等內(nèi)容。 3-5 年發(fā)展規(guī)劃是指在未來 3-5 年內(nèi)的總體發(fā)展規(guī)劃，是為實施企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略在全公司層面上開展重點工作的行動計劃。專項規(guī)劃是在總體發(fā)展規(guī)劃的指導下， 對未來規(guī)劃期內(nèi)， 具體業(yè)務(wù)發(fā)展或?qū)ｍ楊I(lǐng)域工作的總體規(guī)劃。短期目標即年度計劃，是 3-5 年發(fā)展規(guī)劃及各專項規(guī)劃目標的分解和在年度內(nèi)的落實，是中長期規(guī)劃的有機組成部分。戰(zhàn)略制定由戰(zhàn)略委員會發(fā)起， 由總經(jīng)理主持， 經(jīng)公司司務(wù)常委討論決定。 戰(zhàn)略規(guī)劃結(jié)構(gòu)和分工經(jīng)戰(zhàn)略委員會研究確定后組織各相關(guān)部門負責起草， 企劃部匯總后提出草案。 戰(zhàn)略規(guī)劃草案經(jīng)戰(zhàn)略委員會討論并修改完善， 經(jīng)司務(wù)常委會研究決定后上報上級公司 （中建二局） ，企劃部根據(jù)中建二局的反饋意見修改形成正式戰(zhàn)略規(guī)劃上報，中建二局正式下達批復后，由企劃部擬文并實施。根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃， 公司各職能部門就關(guān)鍵要素組織制訂專項戰(zhàn)略規(guī)劃 （職能戰(zhàn)略規(guī)劃或業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃），由戰(zhàn)略委員會審核、總經(jīng)理審批。戰(zhàn)略部署與實施戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)布后， 各單位和部門組織落實。 實施中涉及多個部門和單位的事項，由戰(zhàn)略委員會協(xié)調(diào)處理。企劃部以文件形式明確各部門和單位的實施責任，并確保傳遞到相關(guān)部門和單位。與戰(zhàn)略規(guī)劃相對應(yīng)的專項規(guī)劃分別由各職能部門對應(yīng)管理， 負責專項規(guī)劃措施的落實和目標績效指標的完成， 保證專項資源的管理