2012年證券從業(yè)資格考試《投資基金》預測題最新考試試題庫(完整版)

1、1、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明。A. 當事人的名稱、住所及法定代表人B. 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C. 代銷、包銷的期限及起止日期D. 違約責任2、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務， 應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制， 認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部行為的發(fā)生。A. 內(nèi)幕交易B. 操縱市場C. 惡性競爭D. 欺詐客戶3、 股份的董事會成員可以是人。A. 5B. 15C. 20D. 254 、 “薦股軟件可實現(xiàn)的功能包括。A. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢B. 提供具體

2、證券投資品種選擇建議C. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議D. 提供其他證券投資分析、預測或者建議5、 根據(jù)?中華人民共和國公司法?的規(guī)定，以下表達中正確的選項是。A. 公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力， 財務 狀況良好，最近 3 年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近 3 年內(nèi)無其他重大違法行為B. 公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量 25%以上，公司股本總額超過人民幣4 億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 15%以上C. 股份申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件D. 交易所有權決定暫停和終

3、止股票上市6、 證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括。A. 公司根本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明B. 相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明C. 參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度D. 公司財務狀況的報告及相關材料7、 證券投資者保護基金的來源有。A. 國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈B. 所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的8、 證券投資基金的銷售人員包括。A. 負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員B. 基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員C. 基金銷售機構中從事基金理財業(yè)務咨詢活動的人員D. 取得證券經(jīng)紀業(yè)務營銷資格的人員9、 當證券賬

4、戶注冊資料中的自然人或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求 的 情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A. 自然人申請變更B. 法人申請變更C. 合伙企業(yè)申請變更D. 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更10、 證券投資者保護基金的資金可以運用于。A. 銀行存款B. 購置國債C. 購置中央銀行債券D. 購置中央級金融機構發(fā)行的金融債券11、 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括。A. 挪用公司資金B(yǎng). 將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲C. 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保D. 與本公司訂立合同或者進行交易12、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向

5、社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁 止事項包括 。A. 向投資人承諾證券、期貨投資收益B. 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失C. 利用咨詢效勞與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易D. 代理投資人從事證券、期貨買賣13、 效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為。A. 公開信息B. 圭寸閉信息C. 半公開信息D. 有限公開信息14、 證券公司的應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A. 董事B. 高級管理人員C. 經(jīng)營管理的主要負責人D. 財務負責人15、 股份的董事會成員可以是人。A. 5B. 15C. 20D. 2516、 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括。A. 為證券公司融資融

6、券業(yè)務提供資金的轉融通效勞B. 對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控C. 監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險D. 為證券公司融資融資融券業(yè)務提供證券的轉融通效勞17、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事 前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購置資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未到達盈利預測報告 或者資產(chǎn)評估報告預測金額 50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務參謀及其財務參謀主辦人采 取 等監(jiān)管措施。A. 監(jiān)管談話B. 出具警示函C. 責令改正D. 責令定期報告18、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種

7、以上業(yè)務的，其董事會應當設，行使公司章程規(guī)定的職權。A. 薪酬與提名委員會B. 審計委員會C. 風險控制委員會D. 風險躲避委員會19、 個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括。A. 具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷B. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行工程中擔任過工程協(xié)辦人C. 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D. 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?0、 融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括。A. 融資融券的額度B. 保證金比例C. 擔保債權范圍D. 融資買入證券和融券賣出證券的權益處理21、 以下關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的有。A. 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事

8、營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活 動B. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務C. 技術人員不得承當風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責D. 與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立相互監(jiān)督機制22、 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括。A. 有100萬元人民幣以上的注冊資本B. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資 格的專職人員C. 有健全的內(nèi)部管理制度D. 有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施23、 客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向投訴，證券公司應當指定專 門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管

9、理機構應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。A. 證券公司B. 公安機關C. 證券業(yè)自律組織D. 國務院證券監(jiān)督管理機構24、證券業(yè)協(xié)會根據(jù) ?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法? 及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的 ，應當報中國證監(jiān)會批準。A. 證券業(yè)從業(yè)資格考試方法B. 考試大綱C. 執(zhí)業(yè)證書管理方法D. 執(zhí)業(yè)行為準那么A. 定向資產(chǎn)管理方案B. 限定性集合資產(chǎn)管理方案C. 集合資產(chǎn)管理方案D. 非限定性集合資產(chǎn)管理方案26、證券公司代銷金融產(chǎn)品， 應當遵守法律、 行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定， 遵循 原那么， 防止利益沖突，不得損害客戶合法權益。A. 自愿B. 平等C. 老實信用D. 公平27、 公司的財產(chǎn)包括。A

10、. 動產(chǎn)B. 不動產(chǎn)C. 貨幣組成的有形財產(chǎn)D. 貨幣組成的無形財產(chǎn)28、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資 銀行等業(yè)務在 等方面相互別離、獨立運行。A. 機構B. 人員C. 信息D. 賬戶29、 客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向投訴，證券公司應當指定專 門部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當根據(jù)客戶的投訴采取相應措施。A. 證券公司B. 公安機關C. 證券業(yè)自律組織D. 國務院證券監(jiān)督管理機構30、 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結果公告中披露情況。A. 戰(zhàn)略投資者的名稱B. 認購數(shù)量C. 市盈率D. 持有期限31、

11、投資主辦人有情形的，不予通過年檢。A. 不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定B. 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年C. 被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年D. 3 年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)32、 以下選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是。A. 國家對證券市場的管理制度B. 股東的合法權益C. 債權人的合法權益D. 公眾的合法權益。33、以下關于證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)那么的說法中，正確的有A. 證券公司及其業(yè)務人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)標準和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務B. 證券公司應建立與區(qū)域性市場相適應的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得 侵害投資者

12、合法權益C. 中國證監(jiān)會依據(jù)?證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務標準?對證券公司參與區(qū)域性市 場實施自律管理D. 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)?證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務標準?對證券公司參與區(qū)域 性市場實施自律管理34、 證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有行為。A. 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作B. 以自營賬戶為他人買賣證券C. 委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券D. 以他人名義為自己買賣證券35、 及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、 違反法律、 行政規(guī)或者 ?證券發(fā)行與承銷管理方法?規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定

13、為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔 案。A. 發(fā)行人B. 證券公司C. 證券效勞機構D. 投資者36、 財務參謀及其財務參謀主辦人出現(xiàn)情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出 具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A. 在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的B. 內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)那么存在重大缺陷或者未得到有效 執(zhí)行的C. 未依法履行持續(xù)督導義務的D. 采取正當競爭手段進行競爭的37、 以下與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、 一人復核， 且復核應當留痕的是 。A. 證券賬戶的開立B. 資金賬戶的注銷C. 建立及變更客戶資金存管關系

14、D. 客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易38、 保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有。A. 沒收業(yè)務收入B. 處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款C. 撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格D. 對直接負責的主管人員處以 3萬元以上30萬元以下的罰款39、 證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括。A. 通過，電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢效勞B. 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢效勞C. 在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳 播媒體提供證券、期貨投資咨詢效勞D. 中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式40、在股票直接投資

15、業(yè)務中，直投子公司可以開展的業(yè)務有。A. 使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資B. 使用借來資金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資C. 為客戶提供與股權投資相關的投資參謀、投資管理、財務參謀效勞D. 經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。41、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務參謀機構不得擔任財務參謀的情形有A. 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B. 最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)標準而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C. 最近24個月被誡勉談話的D. 最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處分或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查42、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法

16、獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處分是A. 責令依法處理非法持有的證券B. 沒收違法所得，并處以違法所得C. 沒有違法所得或者違法所得缺乏。1 倍以上 5 倍以下的罰款3 萬元的，處以 3 萬元以上 60 萬元以下的罰款D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處分 43、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處分的考慮情形包括A. 未直接參與信息披露違法行為B. 配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn)C. 受他人脅迫參與信息披露違法行為。D. 主動上交個人財產(chǎn)44、?證券

17、業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?規(guī)定的特定禁止行為包括A. 接受他人委托從事證券投資B. 與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失C. 向委托人承諾證券投資收益D. 中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為45、 財務與會計人員禁止從事。A. 承當與本職崗位有沖突的工作B. 違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行C. 未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)D. 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料46、 單位有以下 行為的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處 1萬元以上 10 萬元以下的罰款。A. 以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期

18、貨交易量的B. 為影響期貨市場行情囤積實物的C. 有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的D. 蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期 貨交易量的47、上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購置資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未到達盈利預測報告 或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務參謀及其財務參謀主辦人采取 等監(jiān)管措施。A. 監(jiān)管談話B. 出具警示函C. 責令改正D. 責令定期報告48、融資融券業(yè)務的特點包括。A. 多層次證券市場的根底B. 發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用C.

19、 刺激A股市場活潑D. 融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇49、 經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的 ，在申請表單上簽章后， 將所有資料交 復核員實時復核。A. 真實性B. 有效性C. 完整性D. 致性50、 以下關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的選項是。A. 期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的B. 證券交易成交額累計在30萬元以上的C. 獲利或者防止損失數(shù)額累計在15萬元以上的D. 屢次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的51、 證券投資者保護基金的來源有。A. 國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈B. 所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的52、 有限責任公司

20、的監(jiān)事會行使的職權包括。A. 檢查公司財務B. 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正C. 對發(fā)行公司債券作出決議D. 向股東會會議提出提案53、 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有行為。A. 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物B. 代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字C. 向客戶充分提示證券投資的風險D. 向客戶提供非由所效勞證券公司統(tǒng)一提供的研究報告54、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于。A. 抵押融資B. 資金拆借C. 對外擔保D. 可能承當無限責任的投資55、 上市公司及其或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操

21、縱該公司證券 交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A. 高級管理人員B. 實際控制人C. 董事D. 控股股東56、 以下屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是。A. 證券公司的從業(yè)人員B. 保險公司的從業(yè)人員C. 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員D. 基金管理公司的從業(yè)人員57、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部行為的發(fā)生。A. 內(nèi)幕交易B. 操縱市場C. 惡性競爭D. 欺詐客戶58、 證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括。A. 從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片B. 受托從事的介紹業(yè)務范圍C. 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式D. 交易結算結果查詢方式59、 以下具有法人資格的有。A. 子公司B. 分公司C. 企業(yè)財務公司D. 母公司