韶關(guān)關(guān)于成立新能源芯片公司可行性報(bào)告（參考模板）

1、泓域咨詢/韶關(guān)關(guān)于成立新能源芯片公司可行性報(bào)告韶關(guān)關(guān)于成立新能源芯片公司可行性報(bào)告xx有限公司目錄第一章 擬組建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經(jīng)營范圍9五、 主要股東9公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)11公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)12公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)12六、 項(xiàng)目概況13第二章 市場預(yù)測17一、 半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀17二、 影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素19第三章 公司籌建方案23一、 公司經(jīng)營宗旨23二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)23三、 公司組建方式24四、 公司管理體制24五、 部門職責(zé)及權(quán)限25六、 核心人員介紹29七、 財(cái)

2、務(wù)會(huì)計(jì)制度30第四章 背景、必要性分析34一、 行業(yè)的技術(shù)水平及技術(shù)特點(diǎn)34二、 進(jìn)入本行業(yè)的壁壘34三、 半導(dǎo)體行業(yè)未來發(fā)展趨勢37四、 加快促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展38五、 項(xiàng)目實(shí)施的必要性40第五章 法人治理41一、 股東權(quán)利及義務(wù)41二、 董事46三、 高級管理人員51四、 監(jiān)事54第六章 發(fā)展規(guī)劃57一、 公司發(fā)展規(guī)劃57二、 保障措施63第七章 項(xiàng)目環(huán)保分析65一、 編制依據(jù)65二、 環(huán)境影響合理性分析65三、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析67四、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析67五、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析68六、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析68七、 建設(shè)期生態(tài)環(huán)境影響分析69八、 清潔生產(chǎn)70九、

3、環(huán)境管理分析71十、 環(huán)境影響結(jié)論73十一、 環(huán)境影響建議74第八章 項(xiàng)目選址方案75一、 項(xiàng)目選址原則75二、 建設(shè)區(qū)基本情況75三、 推進(jìn)產(chǎn)業(yè)生態(tài)化生態(tài)產(chǎn)業(yè)化，著力構(gòu)建生態(tài)經(jīng)濟(jì)體系78四、 落實(shí)構(gòu)建新發(fā)展格局要求，內(nèi)外聯(lián)動(dòng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長80五、 項(xiàng)目選址綜合評價(jià)83第九章 風(fēng)險(xiǎn)評估84一、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析84二、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策86第十章 經(jīng)濟(jì)收益分析89一、 基本假設(shè)及基礎(chǔ)參數(shù)選取89二、 經(jīng)濟(jì)評價(jià)財(cái)務(wù)測算89營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表89綜合總成本費(fèi)用估算表91利潤及利潤分配表93三、 項(xiàng)目盈利能力分析94項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表95四、 財(cái)務(wù)生存能力分析97五、 償債能力分析97借款還本

4、付息計(jì)劃表98六、 經(jīng)濟(jì)評價(jià)結(jié)論99第十一章 投資計(jì)劃100一、 編制說明100二、 建設(shè)投資100建筑工程投資一覽表101主要設(shè)備購置一覽表102建設(shè)投資估算表103三、 建設(shè)期利息104建設(shè)期利息估算表104固定資產(chǎn)投資估算表105四、 流動(dòng)資金106流動(dòng)資金估算表107五、 項(xiàng)目總投資108總投資及構(gòu)成一覽表108六、 資金籌措與投資計(jì)劃109項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表109第十二章 進(jìn)度計(jì)劃方案111一、 項(xiàng)目進(jìn)度安排111項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表111二、 項(xiàng)目實(shí)施保障措施112第十三章 項(xiàng)目總結(jié)分析113第十四章 補(bǔ)充表格115主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表115建設(shè)投資估算表116建設(shè)期利息

5、估算表117固定資產(chǎn)投資估算表118流動(dòng)資金估算表119總投資及構(gòu)成一覽表120項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表121營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表122綜合總成本費(fèi)用估算表122固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算表123無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表124利潤及利潤分配表125項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表126借款還本付息計(jì)劃表127建筑工程投資一覽表128項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表129主要設(shè)備購置一覽表130能耗分析一覽表130報(bào)告說明xx有限公司主要由xxx有限責(zé)任公司和xxx集團(tuán)有限公司共同出資成立。其中：xxx有限責(zé)任公司出資1104.00萬元，占xx有限公司80%股份；xxx集團(tuán)有限公司出資276萬元，占xx有

6、限公司20%股份。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資39701.54萬元，其中：建設(shè)投資31662.56萬元，占項(xiàng)目總投資的79.75%；建設(shè)期利息423.58萬元，占項(xiàng)目總投資的1.07%；流動(dòng)資金7615.40萬元，占項(xiàng)目總投資的19.18%。項(xiàng)目正常運(yùn)營每年?duì)I業(yè)收入82200.00萬元，綜合總成本費(fèi)用64663.85萬元，凈利潤12826.33萬元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率24.85%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值16292.14萬元，全部投資回收期5.23年。本期項(xiàng)目具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)盈利能力，其財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。在周期性方面，受“摩爾定律”等芯片發(fā)展規(guī)律的影響，集成電路行業(yè)具有技術(shù)呈周期性發(fā)展和市場呈周期性

7、波動(dòng)的特點(diǎn)，人們稱這種周期性的變化為“硅周期”，通常一個(gè)“硅周期”為4-5年。經(jīng)過長時(shí)間的高速增長以后，增速趨緩屬于行業(yè)的正常調(diào)整，與全球GDP的起伏相關(guān)。目前國內(nèi)集成電路行業(yè)已逐步擺脫國際金融危機(jī)影響，出現(xiàn)穩(wěn)步反彈的跡象，凸現(xiàn)了市場周期性復(fù)蘇跡象，預(yù)計(jì)未來幾年，國內(nèi)集成電路行業(yè)有望進(jìn)入新的周期性平穩(wěn)增長階段。集成電路產(chǎn)業(yè)具有一定的季節(jié)性特征，由于消費(fèi)類電子產(chǎn)品是集成電路重要的應(yīng)用產(chǎn)品，其銷售情況具有一定的季節(jié)性特征，受到圣誕節(jié)、新年以及春節(jié)電子產(chǎn)品消費(fèi)需求拉動(dòng)，通常三、四季度消費(fèi)電子產(chǎn)品廠商要求的出貨量較高，因此這期間通常為集成電路行業(yè)銷售旺季，而相對于其他時(shí)間，一季度為行業(yè)淡季。本報(bào)告為模

8、板參考范文，不作為投資建議，僅供參考。報(bào)告產(chǎn)業(yè)背景、市場分析、技術(shù)方案、風(fēng)險(xiǎn)評估等內(nèi)容基于公開信息；項(xiàng)目建設(shè)方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析等內(nèi)容基于行業(yè)研究模型。本報(bào)告可用于學(xué)習(xí)交流或模板參考應(yīng)用。第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xx有限公司（以工商登記信息為準(zhǔn)）二、 注冊資本1380萬元三、 注冊地址undefinedxxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事新能源芯片相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）五、 主要股東xx有限公司主要由xxx有限責(zé)任公司和xxx集團(tuán)

9、有限公司發(fā)起成立。（一）xxx有限責(zé)任公司基本情況1、公司簡介公司在“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、社會(huì)參與”的總體原則基礎(chǔ)上，堅(jiān)持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進(jìn)企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理方式，補(bǔ)齊生態(tài)環(huán)境保護(hù)不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢固樹立并切實(shí)貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補(bǔ)短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，豐富的生產(chǎn)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)和可靠的產(chǎn)品質(zhì)量保證體系，綜合實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)。公司將繼續(xù)提升供應(yīng)鏈構(gòu)建與管理、新技術(shù)新工藝新材料應(yīng)用研發(fā)。

10、集團(tuán)成立至今，始終堅(jiān)持以人為本、質(zhì)量第一、自主創(chuàng)新、持續(xù)改進(jìn)，以技術(shù)領(lǐng)先求發(fā)展的方針。2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額17862.7014290.1613397.03負(fù)債總額10715.478572.388036.60股東權(quán)益合計(jì)7147.235717.785360.42公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入35287.9828230.3826465.99營業(yè)利潤7306.905845.525480.17利潤總額6657.675326.144993.25凈利潤4993.253894.74359

11、5.14歸屬于母公司所有者的凈利潤4993.253894.743595.14（二）xxx集團(tuán)有限公司基本情況1、公司簡介公司全面推行“政府、市場、投資、消費(fèi)、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場戰(zhàn)略，以高度的社會(huì)責(zé)任積極響應(yīng)政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設(shè)與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。 公司將依法合規(guī)作為新形勢下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅(jiān)持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強(qiáng)化重大決策、重大事項(xiàng)的合規(guī)論證審查，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴(yán)格貫徹落實(shí)國家法律法規(guī)和政府

12、監(jiān)管要求，重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強(qiáng)化，各部門分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強(qiáng)，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。2、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額17862.7014290.1613397.03負(fù)債總額10715.478572.388036.60股東權(quán)益合計(jì)7147.235717.785360.42公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入35287.9828230.3826465.99營業(yè)利潤7306.905845.525480.17利潤總額6657.675326.

13、144993.25凈利潤4993.253894.743595.14歸屬于母公司所有者的凈利潤4993.253894.743595.14六、 項(xiàng)目概況（一）投資路徑xx有限公司主要從事關(guān)于成立新能源芯片公司的投資建設(shè)與運(yùn)營管理。（二）項(xiàng)目提出的理由半導(dǎo)體分立器件行業(yè)要成為下游電子整機(jī)制造商的合格供應(yīng)商，需達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)且要通過嚴(yán)格的供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)定。企業(yè)一旦通過認(rèn)定，將被納入到整機(jī)制造商的核心供應(yīng)鏈，而且由于電力半導(dǎo)體器件為設(shè)備的核心部件，整機(jī)制造商改變器件供應(yīng)商將產(chǎn)生很大的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。因此，嚴(yán)格的供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)定以及基于長期合作而形成的穩(wěn)定客戶關(guān)系，對新進(jìn)入企業(yè)形成了較強(qiáng)的市場進(jìn)入壁壘。當(dāng)今世界正

14、經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，國際力量對比深刻調(diào)整，國際環(huán)境日趨復(fù)雜，新冠肺炎疫情影響廣泛深遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，世界進(jìn)入動(dòng)蕩變革期，單邊主義、保護(hù)主義、霸權(quán)主義對世界和平與發(fā)展構(gòu)成威脅，但和平與發(fā)展仍然是時(shí)代主題。中華民族偉大復(fù)興戰(zhàn)略全局統(tǒng)籌展開，我國已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)長期向好，發(fā)展韌性強(qiáng)勁。我省進(jìn)入新發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)總量大、產(chǎn)業(yè)配套齊、市場機(jī)制活、開放水平高，轉(zhuǎn)型升級、領(lǐng)先發(fā)展的態(tài)勢更加明顯，粵港澳大灣區(qū)和深圳中國特色社會(huì)主義先行示范區(qū)建設(shè)國家戰(zhàn)略深入推進(jìn)，高質(zhì)量構(gòu)建“一核一帶一區(qū)”區(qū)域發(fā)展格局步伐加快。隨著以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)

15、展格局加快構(gòu)建，韶關(guān)區(qū)位優(yōu)勢、交通優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢和政策紅利優(yōu)勢將更為凸顯，高質(zhì)量發(fā)展新優(yōu)勢新動(dòng)能將充分激發(fā)，未來發(fā)展空間廣闊、潛力巨大。同時(shí)，韶關(guān)生態(tài)文明建設(shè)存在短板弱項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)總量小、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占比仍然較大，中心城區(qū)輻射帶動(dòng)能力不強(qiáng)，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)問題突出，營商環(huán)境亟需優(yōu)化，民生建設(shè)短板較多，等等。全市黨員干部要深刻認(rèn)識內(nèi)外環(huán)境變化帶來的新風(fēng)險(xiǎn)新挑戰(zhàn)，深刻認(rèn)識韶關(guān)進(jìn)入新發(fā)展階段亟需解決的短板和弱項(xiàng)，增強(qiáng)機(jī)遇意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，準(zhǔn)確識變、科學(xué)應(yīng)變、主動(dòng)求變，努力在危機(jī)中育先機(jī)、于變局中開新局。（三）項(xiàng)目選址項(xiàng)目選址位于xx（以選址意見書為準(zhǔn)），占地面積約85.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位

16、置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。（四）生產(chǎn)規(guī)模項(xiàng)目建成后，形成年產(chǎn)xx萬片新能源芯片的生產(chǎn)能力。（五）建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目建筑面積100179.80，其中：生產(chǎn)工程71608.94，倉儲(chǔ)工程11884.66，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施9759.22，公共工程6926.98。（六）項(xiàng)目投資根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資39701.54萬元，其中：建設(shè)投資31662.56萬元，占項(xiàng)目總投資的79.75%；建設(shè)期利息423.58萬元，占項(xiàng)目總投資的1.07%；流動(dòng)資金7615.40萬元，占項(xiàng)目總投資的19.18%。（七）經(jīng)濟(jì)效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）

17、：82200.00萬元。2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：64663.85萬元。3、凈利潤（NP）：12826.33萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.23年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：24.85%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：16292.14萬元。（八）項(xiàng)目進(jìn)度規(guī)劃項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。（九）項(xiàng)目綜合評價(jià)該項(xiàng)目的建設(shè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策；同時(shí)項(xiàng)目的技術(shù)含量較高，其建設(shè)是必要的；該項(xiàng)目市場前景較好；該項(xiàng)目外部配套條件齊備，可以滿足生產(chǎn)要求；財(cái)務(wù)分析表明，該項(xiàng)目具有一定盈利能力。綜上，該項(xiàng)目建設(shè)條件具備，經(jīng)濟(jì)效益較好，其建設(shè)是可行的。第二章 市場預(yù)測一、 半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀半導(dǎo)體分立器件是電力電子應(yīng)用產(chǎn)品的基礎(chǔ)，也是

18、構(gòu)成電力電子變化裝置的核心器件，主要用于電力電子設(shè)備的整流、穩(wěn)壓、開關(guān)、混頻等方面，具有應(yīng)用范圍廣、用量大等特點(diǎn)，在節(jié)能照明、消費(fèi)電子、汽車電子、電子儀器儀表、工業(yè)及自動(dòng)控制、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)通訊等領(lǐng)域均有廣泛的應(yīng)用。全球宏觀經(jīng)濟(jì)一直處于金融危機(jī)后的緩慢復(fù)蘇過程中。2008年以來，全球經(jīng)濟(jì)繼續(xù)處于緩慢復(fù)蘇階段，但增長仍較為乏力。持續(xù)的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢不景氣也影響到了電子產(chǎn)品消費(fèi)和更新的速度。但受益于國際電子制造產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，以及下游計(jì)算機(jī)、通信、消費(fèi)電子、汽車電子等需求的拉動(dòng)，我國半導(dǎo)體分立器件行業(yè)保持了較快的發(fā)展態(tài)勢。近幾年，由于市場需求的不斷擴(kuò)大、投資環(huán)境的日益改善、優(yōu)惠政策的吸引及全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)向

19、中國轉(zhuǎn)移等等原因，我國半導(dǎo)體設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)保持較高增長率，整個(gè)半導(dǎo)體行業(yè)快速發(fā)展。半導(dǎo)體材料按照工藝的不同可以分為晶圓制造材料和封裝材料。2015年，總體晶圓制造和封裝材料市場分別達(dá)到241億美元和193億美元。近年來，全球半導(dǎo)體材料的增長主要得益于封裝材料的增長。在2000年時(shí)，封裝材料大約只占晶圓制造材料的二分之一。而后，封裝材料需求上升，保持較高的增長速度，銷售額增長幅度較大。近年來封裝材料與晶圓制造材料已相差無幾，封裝材料的銷售額顯著增長對整體材料的銷售增長有較強(qiáng)的貢獻(xiàn)。半導(dǎo)體芯片制造技術(shù)不斷更新，不同尺寸硅片市場的增長和發(fā)展輪換，硅片整體沿大尺寸趨勢發(fā)展。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球半導(dǎo)體硅片在20

20、03-2013年保持年復(fù)合增長率29%的增長。300mm硅片從1990年代末迅速切入市場，經(jīng)過幾年發(fā)展，迅速成為市場的主流，并且未來也將占據(jù)主流地位。根據(jù)SEMI發(fā)布的市場消息，2013年全球硅片材料市場消耗約100億平方英寸，其中300mm占約70%。與此同時(shí)，200mm硅片出貨目前還占據(jù)大約20%市場份額。由于MEMS、功率模擬等產(chǎn)品預(yù)計(jì)將以超越摩爾定律的方式繼續(xù)發(fā)展，200mm硅片未來還將繼續(xù)保持一定的市場份額。目前業(yè)界的主流預(yù)測是，450mm硅片有可能在2017年左右開始導(dǎo)入小批量生產(chǎn)，第一批客戶可能只有英特爾一家，之后幾年450mm的硅片也將遵循規(guī)律，迎來一段時(shí)間的強(qiáng)勁增長。預(yù)計(jì)硅片

21、需求依舊會(huì)保持持續(xù)增長態(tài)勢。近幾年，在下游通訊、消費(fèi)電子、汽車電子等電子產(chǎn)品需求拉動(dòng)下，我國半導(dǎo)體市場需求逐年增加，預(yù)計(jì)至2017年將達(dá)到16,860.70億元。與此同時(shí)，我國已經(jīng)成為全球半導(dǎo)體主要市場，2010-2014年，我國半導(dǎo)體市場需求占全球比重分別為42.40%、47.70%、54.10%、55.80%和59.30%，占比逐年上升。隨著國內(nèi)市場需求增大，我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，整體實(shí)力顯著提升，全球半導(dǎo)體產(chǎn)能逐漸向中國轉(zhuǎn)移。2014年我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)銷售額4,887.8億元，產(chǎn)業(yè)增速達(dá)到20.9%；在國內(nèi)半導(dǎo)體市場份額進(jìn)一步提升至40.6%，在世界半導(dǎo)體市場份額占比為24.1%。二

22、、 影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素1、有利因素（1）產(chǎn)業(yè)政策支持2009年4月，國務(wù)院審議通過電子信息產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃，指出“信息技術(shù)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，電子信息產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性支柱產(chǎn)業(yè)，對于促進(jìn)社會(huì)就業(yè)、拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式和維護(hù)國家安全具有十分重要的作用”。規(guī)劃中將“片式元器件”、“高頻頻率器件”等電子元器件產(chǎn)品、“下一代互聯(lián)網(wǎng)”等電子信息產(chǎn)業(yè)的建設(shè)和發(fā)展確定為產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興的主要任務(wù)。功率半導(dǎo)體分立器件行業(yè)為低能源消耗行業(yè)，根據(jù)歐盟2006年7月1日生效的關(guān)于在電子電氣設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)的指令(ROHS指令)，以及我國200

23、7年3月1日開始實(shí)施的電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法，電子信息產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售必須達(dá)到對電子產(chǎn)品六種有害物質(zhì)的限制要求，半導(dǎo)體分立器件的生產(chǎn)必須滿足上述要求才能進(jìn)入市場，半導(dǎo)體設(shè)備制造行業(yè)符合綠色產(chǎn)業(yè)和環(huán)保理念?？萍疾吭趪铱萍贾斡?jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目電力電子關(guān)鍵器件及重大裝備研制中，重點(diǎn)支持IGBT芯片和模塊的研發(fā)；國家發(fā)改委也設(shè)立專項(xiàng)資金對IGBT芯片和模塊發(fā)展給予支持；工信部在電子發(fā)展基金中也對IGBT器件及模塊進(jìn)行了資助，推動(dòng)了IGBT芯片自主研發(fā)的發(fā)展，為IGBT的產(chǎn)業(yè)化打下了一定的基礎(chǔ)。電子基礎(chǔ)材料和關(guān)鍵元器件“十二五”規(guī)劃也提出大力發(fā)展相關(guān)配套元器件及電子材料。國家政策的大力支持給電力半導(dǎo)

24、體器件行業(yè)的發(fā)展帶來了良好機(jī)遇。電力電子行業(yè)發(fā)展迅速，尤其以IGBT、MOSFET、FRED為代表的電力電子器件，無論其技術(shù)還是市場規(guī)模都有了大幅度的提升。（2）產(chǎn)品市場前景廣闊隨著國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速的發(fā)展，我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，如鋼鐵冶金、石油化工、紡織、礦山等行業(yè)所需的電能日益增加，這就需要對傳統(tǒng)的電力電子設(shè)備進(jìn)行變頻改造，如大功率風(fēng)機(jī)、水泵和壓縮機(jī)的電機(jī)變頻調(diào)速，可以大幅度提高系統(tǒng)的整體效率、提高產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品性能，節(jié)約電能、降低原材料消耗。因此，節(jié)能減排推動(dòng)著功率半導(dǎo)體器件市場的不斷增長。此外，我國總體上正處于工業(yè)化的中期階段，工業(yè)生產(chǎn)保持了高速增長態(tài)勢，工業(yè)經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模不斷擴(kuò)大。裝備制造

25、業(yè)發(fā)展勢頭良好，裝備水平快速提升，促進(jìn)了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，裝備水平的提高和工業(yè)的持續(xù)發(fā)展，以及產(chǎn)業(yè)升級的要求，將促進(jìn)功率半導(dǎo)體向高密度、小型化及智能化方向發(fā)展，為功率半導(dǎo)體行業(yè)帶來更大的發(fā)展機(jī)遇。目前，中國功率半導(dǎo)體器件產(chǎn)業(yè)進(jìn)入了一個(gè)黃金發(fā)展期，國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、節(jié)能減排的驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)政策的扶持、戰(zhàn)略安全的需要、全球化趨勢等助推中國成為電力半導(dǎo)體器件需求增速最快的市場。2、不利因素（1）我國半導(dǎo)體與國際先進(jìn)技術(shù)水平存在差距在電力半導(dǎo)體器件領(lǐng)域，歐美日廠商進(jìn)入較早，具有明顯的品牌優(yōu)勢。在設(shè)計(jì)技術(shù)、工藝水平、產(chǎn)品系列化及專利等方面形成較強(qiáng)的優(yōu)勢，市場占有率較高；國內(nèi)功率半導(dǎo)體器件廠商在生產(chǎn)能力、產(chǎn)品

26、的系列化、穩(wěn)定性和一致性及長期工作的可靠性等方面與國外競爭對手相比尚有一定的差距。同時(shí)國內(nèi)企業(yè)在研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、人才引進(jìn)等方面投入不足，在工藝環(huán)境、生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備、可靠性試驗(yàn)等設(shè)備方面投入相較于歐美日公司存在差距。（2）受上下游行業(yè)波動(dòng)及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響半導(dǎo)體產(chǎn)品主要原材料品種較多，部分原材料行業(yè)發(fā)展存在一定的波動(dòng)性，原材料的價(jià)格、市場供給量等因素具有波動(dòng)性，同時(shí)下游整機(jī)產(chǎn)品行業(yè)屬于競爭性行業(yè)，其發(fā)展亦受宏觀經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步、市場需求偏好等眾多因素的影響。此外，由于電子設(shè)備集成商行業(yè)整合不斷發(fā)生，市場份額日益集中，使功率半導(dǎo)體器件制造商議價(jià)能力弱化。第三章 公司籌建方案一、 公司經(jīng)營宗旨運(yùn)

27、用現(xiàn)代科學(xué)管理方法，保證公司在市場競爭中獲得成功，使全體股東獲得滿意的投資回報(bào)并為國家和本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)繁榮作出貢獻(xiàn)。二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，完善管理制度及運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)。遠(yuǎn)期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅(jiān)持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個(gè)市場，優(yōu)化資源配置，實(shí)施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團(tuán)化發(fā)展，力爭利用3-5年的時(shí)間把公司建設(shè)成具有先進(jìn)管理水平和較強(qiáng)市場競爭實(shí)力的大型企業(yè)集團(tuán)。（二）主要職責(zé)

28、1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、新能源芯片行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實(shí)施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計(jì)劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導(dǎo)和加強(qiáng)企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。5、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 公司組建方式xx有限公司主要由xxx有限責(zé)

29、任公司和xxx集團(tuán)有限公司共同出資成立。其中：xxx有限責(zé)任公司出資1104.00萬元，占xx有限公司80%股份；xxx集團(tuán)有限公司出資276萬元，占xx有限公司20%股份。四、 公司管理體制xx有限公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務(wù)職能，而且直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)；公司建立完善的營銷、供應(yīng)、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標(biāo)管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運(yùn)行，有力促進(jìn)企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展?？偨?jīng)理的主要職責(zé)如下：1、全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)；向本公司職工傳達(dá)滿足顧客和法律

30、法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準(zhǔn)頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，采取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅(jiān)持貫徹執(zhí)行；3、負(fù)責(zé)策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準(zhǔn)發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、明確所有與質(zhì)量有關(guān)的職能部門和人員的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系；5、確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責(zé)及權(quán)限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負(fù)責(zé)本公司文件（包括記錄）

31、的管理和控制。4、負(fù)責(zé)本公司員工培訓(xùn)的管理，制訂并實(shí)施員工培訓(xùn)計(jì)劃。5、參與識別并確定為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關(guān)的條件加以管理。（二）財(cái)務(wù)部1、參與制定本公司財(cái)務(wù)制度及相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。2、參與本公司的工程項(xiàng)目可信性研究和項(xiàng)目評估中的財(cái)務(wù)分析工作。3、負(fù)責(zé)董事會(huì)及總經(jīng)理所需的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料的整理編報(bào)。4、負(fù)責(zé)對財(cái)務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財(cái)政局、銀行、會(huì)計(jì)事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。5、負(fù)責(zé)資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財(cái)務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告公司經(jīng)營情況。6、負(fù)責(zé)銷售統(tǒng)計(jì)、復(fù)核工作，每月負(fù)責(zé)編制銷售應(yīng)收款報(bào)表，并督促銷售部及時(shí)催交樓款。負(fù)責(zé)銷

32、售樓款的收款工作，并及時(shí)送交銀行。7、負(fù)責(zé)每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負(fù)責(zé)公司總長及所有明細(xì)分類賬的記賬、結(jié)賬、核對，每月5日前完成會(huì)計(jì)報(bào)表的編制，并及時(shí)清理應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負(fù)責(zé)公司全年的會(huì)計(jì)報(bào)表、帳薄裝訂及會(huì)計(jì)資料保管工作。11、負(fù)責(zé)銀行財(cái)務(wù)管理，負(fù)責(zé)支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購買、領(lǐng)用及保管，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。12、負(fù)責(zé)先進(jìn)管理，審核收付原始憑證。13、負(fù)責(zé)編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負(fù)責(zé)公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作

33、。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計(jì)劃及中長期投資計(jì)劃。3、負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的儲(chǔ)備、篩選、投資項(xiàng)目的可行性研究工作。4、負(fù)責(zé)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負(fù)責(zé)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。6、及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標(biāo)和銷售成本控制指標(biāo)，并負(fù)責(zé)具體落實(shí)。2、依據(jù)公司年度銷售指標(biāo)，明確營銷策略，制定營銷計(jì)劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對任務(wù)進(jìn)行分解，策劃組織實(shí)施銷售工作，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3、負(fù)責(zé)收集市場信息，分析市場動(dòng)向、銷售動(dòng)態(tài)、市場競爭發(fā)展?fàn)顩r等，并定期將信息報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。

34、4、負(fù)責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報(bào)送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進(jìn)行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時(shí)報(bào)送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負(fù)責(zé)市場物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進(jìn)行評估，根據(jù)公司需求計(jì)劃，編制與之相配套的采購計(jì)劃，并進(jìn)行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時(shí)，確保產(chǎn)品價(jià)格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運(yùn)流程，設(shè)計(jì)最佳運(yùn)輸路線、運(yùn)輸工具，選擇合格的運(yùn)輸商，嚴(yán)格按公司下達(dá)的發(fā)運(yùn)成本預(yù)

35、算進(jìn)行有效管理，定期分析費(fèi)用開支，查找超支、節(jié)支原因并實(shí)施控制。10、負(fù)責(zé)對部門員工進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓(xùn)和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進(jìn)銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊(duì)伍。六、 核心人員介紹1、張xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。2、邱xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。3、李xx，中國國

36、籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨(dú)立董事。4、鄭xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨(dú)立董事。5、方xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會(huì)主席。6、曹xx，中國國籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國注冊會(huì)計(jì)師。2015年

37、9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨(dú)立董事。7、尹xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。8、石xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級會(huì)計(jì)師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、

38、財(cái)務(wù)總監(jiān)。七、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度（一）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。2、公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行編制。3、公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，將不另立會(huì)計(jì)賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。4、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，還可

39、以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會(huì)違反前款規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。5、公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。6、公司股東大會(huì)對利潤分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開后2個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。7、公司可以采取現(xiàn)金

40、方式分配股利。公司將實(shí)行持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配辦法，并遵守下列規(guī)定：（1）公司的利潤分配應(yīng)重視對投資者的合理投資回報(bào)；在有條件的情況下，公司可以進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅；（2）原則上公司最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%；但具體的年度利潤分配方案仍需由董事會(huì)根據(jù)公司經(jīng)營狀況擬訂合適的現(xiàn)金分配比例，報(bào)公司股東大會(huì)審議；（3）存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計(jì)1、公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，配備專職審計(jì)人員，對公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計(jì)制度和審計(jì)人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)

41、施。審計(jì)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第三節(jié)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任3、公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東大會(huì)決定，董事會(huì)不得在股東大會(huì)決定前委任會(huì)計(jì)師事務(wù)所。4、公司保證向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)費(fèi)用由股東大會(huì)決定。6、公司解聘或者不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所時(shí)，提前30天事先通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所，公司股東大會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)說明公司有無不當(dāng)情形。第四章 背景、必要性分析一、 行業(yè)的技術(shù)水平及技術(shù)特點(diǎn)現(xiàn)代電子技術(shù)包含兩大部分：信息電子技

42、術(shù)（包括：微電子、計(jì)算機(jī)、通信等）和電力電子技術(shù)（又稱功率半導(dǎo)體技術(shù)）。集成電路是信息電子技術(shù)的核心，電力半導(dǎo)體器件是電力電子技術(shù)的核心。前者是實(shí)施信息的儲(chǔ)存、傳輸、處理和控制指令；后者不但實(shí)施電能的儲(chǔ)存、傳輸、處理和控制，保障電能安全、可靠，而且可以提高用電質(zhì)量，節(jié)約電能，實(shí)現(xiàn)真正的綠色能源。半導(dǎo)體實(shí)質(zhì)上是指一種電性可受控制，常溫下能介于與絕緣之間的材料。半導(dǎo)體作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心，是構(gòu)成計(jì)算機(jī)、消費(fèi)類電子以及通信等各類信息技術(shù)產(chǎn)品的基本元素。半導(dǎo)體產(chǎn)品主要應(yīng)用領(lǐng)域集中于PC、消費(fèi)類電子、手機(jī)、汽車電子等領(lǐng)域，隨著電子產(chǎn)品的升級，半導(dǎo)體在電子產(chǎn)品的含量將逐步提高，未來在下游電子產(chǎn)品市場需求

43、增長的帶動(dòng)下，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)將保持較好的增長態(tài)勢。二、 進(jìn)入本行業(yè)的壁壘功率半導(dǎo)體器件制造行業(yè)在中國市場中屬于新興行業(yè)，有國家產(chǎn)業(yè)政策的大力支持，具有良好的發(fā)展前景。但是隨著行業(yè)投資強(qiáng)度和技術(shù)門檻越來越高，企業(yè)的資金實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新能力日益成為競爭的關(guān)鍵。1、技術(shù)壁壘盡管我國已經(jīng)成為全球半導(dǎo)體分立器件產(chǎn)業(yè)的重要市場，但我國半導(dǎo)體分立器件的設(shè)計(jì)、制造能力還有待提高，我國半導(dǎo)體分立器件企業(yè)的生產(chǎn)條件和工藝技術(shù)大多仍停留在國外上世紀(jì)90年代水平，關(guān)鍵技術(shù)依舊掌握在少數(shù)國外半導(dǎo)體公司手中。目前，我國新型功率半導(dǎo)體器件尤其是IGBT產(chǎn)業(yè)還處于起步階段，上下游的配套尚不完善。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前國內(nèi)市場所需的高端半導(dǎo)體

44、分立器件仍然依賴進(jìn)口，缺乏核心技術(shù)將嚴(yán)重制約我國半導(dǎo)體分立器件產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。此外，半導(dǎo)體行業(yè)是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)制造過程涉及微電子、半導(dǎo)體物理、材料學(xué)等交叉學(xué)科，行業(yè)客戶個(gè)性化定制要求較多，需要專定制、自制或?qū)?biāo)準(zhǔn)設(shè)備進(jìn)行專業(yè)的改造，其工藝方法也大多不通用，掌握難度較大。研發(fā)與生產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合、生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新和改良、品質(zhì)控制的經(jīng)驗(yàn)，主要來源于企業(yè)長時(shí)間、大規(guī)模的生產(chǎn)實(shí)踐和積累，行業(yè)新進(jìn)入者很難在短期內(nèi)達(dá)到，因此具有較強(qiáng)的技術(shù)壁壘。2、資金壁壘半導(dǎo)體分立器件產(chǎn)業(yè)涉及芯片設(shè)計(jì)、工藝制造、封裝測試等全部環(huán)節(jié)，生產(chǎn)過程中需使用包括外延、光刻、蝕刻、離子注入、擴(kuò)散等工序所需的生產(chǎn)加工設(shè)備和

45、測試設(shè)備。為確保產(chǎn)品質(zhì)量，主要關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備仍依靠進(jìn)口，價(jià)格高昂。同時(shí)，為提升企業(yè)競爭實(shí)力，滿足行業(yè)認(rèn)證等要求，半導(dǎo)體分立器件企業(yè)在技術(shù)、資金、環(huán)保等方面的投入也越來越大。對于行業(yè)新進(jìn)入企業(yè)來說，只有具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力才能與現(xiàn)有半導(dǎo)體分立器件企業(yè)展開競爭。另一方面，行業(yè)應(yīng)用不斷拓展，技術(shù)要求也不斷提升，需要持續(xù)不斷的資金投入來增強(qiáng)對技術(shù)的掌握、提升和應(yīng)用。綜上，新企業(yè)進(jìn)入半導(dǎo)體分立器件行業(yè)要充分考慮企業(yè)今后的發(fā)展規(guī)劃以及自身的資金儲(chǔ)備情況。所以，半導(dǎo)體分立器件產(chǎn)業(yè)具有較高的資金壁壘。3、人才壁壘半導(dǎo)體分立器件行業(yè)專業(yè)性強(qiáng)，對產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計(jì)和管理人才的專業(yè)素質(zhì)要求較高。研發(fā)新產(chǎn)品依靠技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)

46、創(chuàng)新依靠人才，優(yōu)秀的科研人員是體現(xiàn)企業(yè)核心競爭能力的關(guān)鍵因素。同時(shí)，基于半導(dǎo)體產(chǎn)品的特殊性，對技術(shù)人員經(jīng)驗(yàn)的要求比較高，產(chǎn)品的各項(xiàng)參數(shù)的設(shè)定依靠技術(shù)人員多年的經(jīng)驗(yàn)積累，產(chǎn)品參數(shù)的穩(wěn)定要求技術(shù)人員對設(shè)備、材料等比較熟悉。由于知識和經(jīng)驗(yàn)的積累需要一定的時(shí)間周期，招聘有經(jīng)驗(yàn)人員亦存在較大難度，因此半導(dǎo)體分立器件生產(chǎn)商主要通過自主培養(yǎng)來滿足對人才的需求。對于新進(jìn)入本行業(yè)的企業(yè)來說，人才引進(jìn)比較困難，而技術(shù)人才的培養(yǎng)又需要較長的周期，且市場的開拓和銷售需要有一個(gè)專業(yè)的營銷隊(duì)伍，因此半導(dǎo)體功率器件設(shè)備制造業(yè)存在明顯的人才壁壘。4、質(zhì)量壁壘半導(dǎo)體分立器件作為嵌入于電子整機(jī)產(chǎn)品內(nèi)部的關(guān)鍵零部件，在電流、電場、

47、濕度以及溫度等外界應(yīng)力激活的影響下，存在潛在的失效風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而將直接影響電子整機(jī)產(chǎn)品的質(zhì)量和性能。因此，半導(dǎo)體分立器件企業(yè)在批量生產(chǎn)過程中，對產(chǎn)品優(yōu)良率、失效率等級及產(chǎn)品一致性水平等方面要求較高。為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，豐富的現(xiàn)場管理、長期的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)積累以及領(lǐng)先的生產(chǎn)加工和測試設(shè)備是確保產(chǎn)品質(zhì)量性能可靠性的基本保障。行業(yè)新進(jìn)入企業(yè)往往因缺乏長時(shí)間的生產(chǎn)實(shí)踐、經(jīng)驗(yàn)沉淀以及可靠的質(zhì)量管理體系，較難達(dá)到相關(guān)質(zhì)量控制要求。5、市場壁壘半導(dǎo)體分立器件行業(yè)要成為下游電子整機(jī)制造商的合格供應(yīng)商，需達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)且要通過嚴(yán)格的供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)定。企業(yè)一旦通過認(rèn)定，將被納入到整機(jī)制造商的核心供應(yīng)鏈，而且由于電力半導(dǎo)體器件為設(shè)

48、備的核心部件，整機(jī)制造商改變器件供應(yīng)商將產(chǎn)生很大的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。因此，嚴(yán)格的供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)定以及基于長期合作而形成的穩(wěn)定客戶關(guān)系，對新進(jìn)入企業(yè)形成了較強(qiáng)的市場進(jìn)入壁壘。三、 半導(dǎo)體行業(yè)未來發(fā)展趨勢由于目前在450mm（18英寸）晶圓產(chǎn)線發(fā)展上遇到了資金和技術(shù)的雙重壓力，半導(dǎo)體公司紛紛轉(zhuǎn)向300mm硅片也就是12英寸硅片。這是由于晶圓直徑越大，每片晶圓能夠生產(chǎn)的芯片數(shù)量就越多，采用大尺寸晶圓，增加的成本并不高，但是可以大幅增加產(chǎn)量，從而降低單顆芯片的成本。數(shù)據(jù)顯示全球營運(yùn)中的12寸晶圓廠數(shù)量持續(xù)成長，2016年已達(dá)到100座，目前全球有8座12寸晶圓廠預(yù)計(jì)2017年開張，到2020年底，預(yù)期全球?qū)?/p>

49、有再22座的12寸晶圓廠營運(yùn)，使得全球應(yīng)用于IC生產(chǎn)的12寸晶圓廠總數(shù)達(dá)到117座。四、 加快促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展深入實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，聚焦區(qū)域功能優(yōu)化、城市品質(zhì)提升、美麗鄉(xiāng)村建設(shè)等關(guān)鍵領(lǐng)域精準(zhǔn)發(fā)力，以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)，推動(dòng)形成工農(nóng)互促、城鄉(xiāng)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)發(fā)展、共同繁榮的新型工農(nóng)城鄉(xiāng)關(guān)系。（一）優(yōu)化區(qū)域功能布局修訂完善中心城區(qū)發(fā)展規(guī)劃，推動(dòng)中心城區(qū)組團(tuán)式發(fā)展，形成城市功能分工合作、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互相補(bǔ)充、基礎(chǔ)設(shè)施共建共享的良好格局。實(shí)施強(qiáng)縣行動(dòng)，用好老區(qū)蘇區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)扶持政策，加快縣域高質(zhì)量發(fā)展。統(tǒng)籌劃定落實(shí)生態(tài)保護(hù)紅線、永久基本農(nóng)田、城鎮(zhèn)開發(fā)邊界三條控制線，深入實(shí)施主

50、體功能區(qū)戰(zhàn)略，立足各縣（市、區(qū)）資源稟賦、區(qū)位條件和發(fā)展基礎(chǔ)，明確各縣（市、區(qū)）主體功能定位和發(fā)展方向，形成主體功能明顯、優(yōu)勢互補(bǔ)、高質(zhì)量發(fā)展的國土空間開發(fā)保護(hù)新格局。建設(shè)湞江河谷產(chǎn)業(yè)帶，規(guī)劃建設(shè)新豐、翁源先行融入粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)平臺(tái)，高水平規(guī)劃建設(shè)乳桂經(jīng)濟(jì)走廊、空港經(jīng)濟(jì)區(qū)和粵湘開放合作先行區(qū)，加快大丹霞、環(huán)丹霞山片區(qū)和環(huán)車八嶺生態(tài)經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)，全面提升縣域經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力和發(fā)展后勁。（二）加快推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化統(tǒng)籌城市規(guī)劃、建設(shè)、管理，推進(jìn)韶關(guān)新區(qū)開發(fā)建設(shè)和集聚管理，以“繡花”功夫有序推動(dòng)老舊小區(qū)更新改造和“三舊”改造，推進(jìn)城市治理現(xiàn)代化，不斷提升公共服務(wù)水平，全面提升中心城區(qū)首位度和輻射

51、帶動(dòng)力。持續(xù)推進(jìn)縣城品質(zhì)提升行動(dòng)，大力推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)提檔升級，不斷提升縣城綜合承載力和人口集聚能力。深入開展重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)整治提升行動(dòng)，把鄉(xiāng)鎮(zhèn)建成農(nóng)村的服務(wù)中心。支持武江區(qū)和翁源縣翁城鎮(zhèn)、樂昌市坪石鎮(zhèn)等城鄉(xiāng)融合發(fā)展省級試點(diǎn)地區(qū)建設(shè)，示范帶動(dòng)城鄉(xiāng)融合發(fā)展。實(shí)施在居住地申請入戶“零門檻”政策，加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進(jìn)城落戶，吸引更多外來人口來韶工作生活。五、 項(xiàng)目實(shí)施的必要性（一）提升公司核心競爭力項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金

52、將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競爭力。第五章 法人治理一、 股東權(quán)利及義務(wù)股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。股東為單位的，股東單位內(nèi)部對公司收購、出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保、對外投資等事項(xiàng)的決策有相關(guān)規(guī)定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應(yīng)依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司法、公司章程及公司相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項(xiàng)的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）

53、依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關(guān)信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的

54、會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。公司根據(jù)股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向

55、公司作出書面報(bào)告。6、公司的股東或?qū)嶋H控制人不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。如果存在股東占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所應(yīng)分配的紅利，以償還被其占用或者轉(zhuǎn)移的資金、資產(chǎn)及其他資源?？毓晒蓶|發(fā)生上述情況時(shí)，公司應(yīng)立即申請司法系統(tǒng)凍結(jié)控股股東持有公司的股份。控股股東若不能以現(xiàn)金清償占用或轉(zhuǎn)移的公司資金、資產(chǎn)及其他資源的，公司應(yīng)通過變現(xiàn)司法凍結(jié)的股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員負(fù)有維護(hù)公司資金、資產(chǎn)及其他資源安全的法定義務(wù)，不得侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源或協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反上述規(guī)定

56、，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。造成嚴(yán)重后果的，公司董事會(huì)對于負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員予以解除聘職，對于負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)提請股東大會(huì)予以罷免。公司還有權(quán)視其情節(jié)輕重對直接責(zé)任人追究法律責(zé)任。7、公司的控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。違反規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)墊付工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用和其他支出；（2）公司代控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)償還債務(wù)；（3）有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)；（4）不及時(shí)償還公司承擔(dān)控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；（5）公司在沒有商品或者勞務(wù)對價(jià)情況下提供給控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)使用資金；8、控股股