風(fēng)險和機(jī)遇風(fēng)險識別評估表_2016版_公司管理系統(tǒng)通用

1、風(fēng)險和機(jī)遇識別與評估分析表編號：JL-A-6.1-02類型風(fēng)險及機(jī)遇的識別注：本表格更新時機(jī)為任一因素發(fā)生變化時。風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況完成情況類別外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級執(zhí)行部門時限結(jié)果驗證人日期外部因素法 規(guī) 要 求法律、法規(guī)容的變化風(fēng)險：對產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的更新信4X 4=16高1.對法律法規(guī)及時、充分收集評綜合辦公室技質(zhì)部全年全部最新有效 本公司守法經(jīng) 營估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行，符息了解不夠及時、準(zhǔn)確。合新法規(guī)要求。機(jī)遇：公司產(chǎn)品機(jī)構(gòu)調(diào)整，給公司帶來潛在的客戶2.供銷部門加大市場開拓供銷部全年國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化風(fēng)險：公司現(xiàn)有的制度，

2、是否符合新行 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境變化，給公司帶來 潛在的客戶4X3=12一般1.主要職能部門按照要求加強(qiáng) 國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的收集評價綜合辦公室技質(zhì)部全年全部最新有效全部按照要求執(zhí)行。2.供銷部門加大市場開拓供銷部全年相 關(guān) 方 要 求監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風(fēng)險：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公 司執(zhí)行不規(guī)，可能存在被查處的風(fēng)險。機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶 來新的發(fā)展機(jī)遇4X3=12一般1.各級部門嚴(yán)格按照公司的規(guī)章制度開展相關(guān)工作生產(chǎn)部技質(zhì)部全年按照公司的規(guī) 章制度開展相 關(guān)工作。2.職能部門加大公司部制度執(zhí) 行情況的檢查生產(chǎn)部技質(zhì)部全年供應(yīng)商的要求風(fēng)險：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂

3、的 年度或季度合同和保底價格，帶來的采 購和資金風(fēng)險機(jī)遇：原材料可能會降低2X3=6一般對公司影響較大的大宗原材料做好采購計劃總經(jīng)理、供銷部全年每月做采購計 戈嘰類型風(fēng)險及機(jī)遇的識別注：本表格更新時機(jī)為任一因素發(fā)生變化時。風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況完成情況類別外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級執(zhí)行部門時限結(jié)果驗證人日期外部因素相 關(guān) 方 要 求客戶的需求風(fēng)險：客戶對產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及4X 4=16高1.加強(qiáng)與客戶進(jìn)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制技質(zhì)部供銷部全年全部采取有效 評審，并做好 生產(chǎn)計劃同時 加強(qiáng)顧客交流定的溝通，統(tǒng)一雙方的標(biāo)準(zhǔn)和檢對供應(yīng)周期和售后服務(wù)的期望值提升，

4、給公司生產(chǎn)、質(zhì)量和售后管理提岀新的測方法2.生產(chǎn)部門做好生產(chǎn)計劃的安生產(chǎn)部、生產(chǎn)車間全年要求機(jī)遇：市場競爭的加劇，公司管理水平排,保證生產(chǎn)計劃的執(zhí)行3.供銷部門加大客戶交流溝通， 及時處理客戶的需求和意見總經(jīng)理供銷部全年的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機(jī)遇第三方的要求風(fēng)險：公司運行中可能會對第三方產(chǎn)生 不利的影響，或是第三方的要求公司目 前無法滿足，由此造成的沖突機(jī)遇：第三方要求會完善公司的管理水 平2X3=6一般各職能部門加強(qiáng)與第三方的溝 通，對第三方的要求及時進(jìn)行處 理，必要時及時提交公司高層進(jìn) 行資源配置，降低第三的抱怨各部門全年良好公司股東及員工風(fēng)險：股東撤資，員工報怨或罷工。機(jī)遇：新股

5、東加入或新員工加入。2X3=6一般企業(yè)章程約定撤資條件，定期對 過程運行環(huán)境檢查。總經(jīng)理全年良好技術(shù)新領(lǐng)域、新設(shè)備、新工藝風(fēng)險：公司現(xiàn)有的工藝、設(shè)備如果比較 落后，造成產(chǎn)品的成本較高，缺少市場 競爭力。機(jī)遇：通過引進(jìn)新的設(shè)備、工藝，提高 公司的工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高 公司的市場競爭力3X 4=12一般公司根據(jù)目前的技術(shù)水平，制定 的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計劃，先 關(guān)職能部門予以有效落實。技質(zhì)部供銷部生產(chǎn)部全年增加檢查設(shè)備類型風(fēng)險及機(jī)遇的識別注：本表格更新時機(jī)為任一因素發(fā)生變化時。風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況完成情況類別外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級執(zhí)行部門

6、時限結(jié)果驗證人日期專利有效期風(fēng)險：公司產(chǎn)品專利有效期到期，影響 產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售機(jī)遇：市場其他公司產(chǎn)品專利過期，轉(zhuǎn) 化為公司產(chǎn)品，新的發(fā)展機(jī)遇2X3=6一般注冊部對公司的專利效期定期 進(jìn)行評審，防止公司專利在有效 期。同時收集市場上到期產(chǎn)品的 專利，及時提交公司高層進(jìn)行評 估。綜合辦公室全年有效，新增加 中。部因素企 業(yè) 文 化 及 價 值 觀企業(yè)文化宣傳風(fēng)險：員工對企業(yè)文件不了解，無法更 長期的為公司貢獻(xiàn)。機(jī)遇：更新企業(yè)文化或制定新企業(yè)文化 或新的制度。2X3=6一般就是在每天的上班前和下班前 用若干時間宣講公司的價值觀 念?？偨Y(jié)會是月度、季度、年度 部門和全公司的例會，這些會議 應(yīng)該固定下

7、來，成為公司的制度 及公司企業(yè)文化的一部分。綜合辦公室全年本公司產(chǎn)品有 關(guān)的任何問題 都能夠在會議 上得到解決公司價值觀認(rèn)同風(fēng)險：員工對公司價值觀不認(rèn)同，無法 更好的為公司做貢獻(xiàn)。機(jī)遇：新招聘認(rèn)可公司價值觀的人員2X 2=4低誠信、務(wù)實、品質(zhì)、創(chuàng)新本公司在部通過培訓(xùn)、貼宣傳等方式樹立公司的價值觀。綜合辦公室全年本公司在部通 過培訓(xùn)、貼宣 傳等方式樹立 公司的價值觀知識知識積累風(fēng)險：知識積累不夠，造成工作容易出 問題，或效率低下。機(jī)遇：發(fā)現(xiàn)新知識并投入使用。2X3=6一般建立知識清單，定期與不定期更 新。本公司為了獲取行業(yè)先進(jìn)的技 術(shù)知識，為技術(shù)人員開通了互聯(lián) 網(wǎng)，便于其查詢產(chǎn)品最新的發(fā)展 方向

8、和技術(shù)進(jìn)步，以便于及時吸 收行業(yè)技術(shù)和知識能夠得到很 好的積累和沉淀。綜合辦公室全年建立了知識收 集和宣導(dǎo)的渠 道，確保能夠 獲得必要的知 識并在部宣導(dǎo)類型風(fēng)險及機(jī)遇的識別注：本表格更新時機(jī)為任一因素發(fā)生變化時。風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行情況完成情況類別外部因素及相關(guān)方描述風(fēng)險和機(jī)遇發(fā)生可能性X嚴(yán)重性等級執(zhí)行部門時限結(jié)果驗證人日期績效績效達(dá)成風(fēng)險：績效未達(dá)成。造成公司總體目標(biāo) 不能完成。機(jī)遇：建立新的或合適的績效。2X3=6一般定期考核，采取多方論證方法策 劃和執(zhí)行。綜合辦公室全年績效與本公司 質(zhì)量管理體系 緊密結(jié)合，確 保了質(zhì)量管理 體系的有效運 行和持續(xù)改進(jìn)財務(wù)財務(wù)因素風(fēng)險：資

9、金短缺，企業(yè)運營困難。機(jī)遇：融資或財務(wù)學(xué)習(xí)。2X3=6一般公司積極推行固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為 負(fù)債，增強(qiáng)現(xiàn)金流。積極融資，確保項目發(fā)展資金 做好財務(wù)預(yù)算，儲備融資渠道。財務(wù)室全年財務(wù)狀況良 好，資金充足。資源資源因素風(fēng)險：資源短缺或故障，造成生產(chǎn)中斷 或影響顧客交付。機(jī)遇：增加新資源。2X 2=4低做好資源維護(hù)計劃并嚴(yán)格執(zhí)行。不斷儲備新的資源。生產(chǎn)部全年廠房、設(shè)備、 檢測儀器全部 滿足要求。人 力 資 源人力因素風(fēng)險：人員短缺，企業(yè)無法運營。機(jī)遇：增加新人力資源。2X3=6一般培養(yǎng)多技能人員，適當(dāng)儲備人 員。適當(dāng)合理安排人員休假。綜合辦公室全年全部滿足企業(yè) 任職要求。生 產(chǎn) 運 營生產(chǎn)運營因素風(fēng)險：生

10、產(chǎn)中斷或異常，造成產(chǎn)品質(zhì)量 問題或無法交付客戶合格產(chǎn)品。產(chǎn)品 召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場的退貨和修 理、投訴、報廢及返工返修機(jī)遇：開辟新領(lǐng)域或改型。2X3=6一般制定良好的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和質(zhì)量 控制控制文件并嚴(yán)格執(zhí)行，從人 機(jī)料法環(huán)測（5M1E等方面嚴(yán)格 控制按照公司文件化信息嚴(yán)格 執(zhí)行生產(chǎn)部全年未出現(xiàn)。注:1經(jīng)過風(fēng)險評價、分析共找出17個風(fēng)險點，其中2個風(fēng)險點為高風(fēng)險，因此需要重點對此2個風(fēng)險點采取相應(yīng)降低或消除風(fēng)險的措施（下劃線部分）；其余風(fēng)險點為一般風(fēng)險，可直接接受。2、風(fēng)險及機(jī)遇評估規(guī)程如下附件。會簽：審批：日期：最新更新狀態(tài)1、2016-10-8 新制訂。風(fēng)險及機(jī)遇評估規(guī)程編號：AL/CZ

11、GC-03-2016現(xiàn)行版本：A修訂狀態(tài)：01、嚴(yán)重性：分為四個等級，如下:嚴(yán)重程度（S）描述關(guān)鍵直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險可導(dǎo)致產(chǎn)品不能使用或企業(yè)無法運營；直接影響質(zhì)量管理體系IS09001: 2015，危害產(chǎn)品生產(chǎn)活動咼(3)直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險可導(dǎo)致產(chǎn)品召回或退回或企業(yè)無常運行；不符合質(zhì)量管理體系IS09001: 2015，可能引起檢查或?qū)徲嬛挟a(chǎn)生偏差。中盡管不存在對產(chǎn)品或數(shù)據(jù)的相關(guān)影響， 但仍間接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的 可靠性、完整性或可跟蹤性；此風(fēng)險可能造成資源的極度浪費或?qū)ζ髽I(yè)

12、形象產(chǎn)生較壞影 響低盡管此類風(fēng)險不對產(chǎn)品或數(shù)據(jù)產(chǎn)生最終影響，但對產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性仍產(chǎn)生較小影響2、可能性程度（P）:分為四個等級，如下:可能性（P）描述極高極易發(fā)生，如復(fù)雜手工操作中的人為失誤咼(3)偶爾發(fā)生，如簡單手工操作中因習(xí)慣造成的人為失誤中很少發(fā)生，如需要初始配置或調(diào)整的自動化操作失敗低發(fā)生可能性極低，如：標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備進(jìn)行的自動化操作失敗3、風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)通過評價風(fēng)險及機(jī)遇的嚴(yán)重性、可能性，從而確認(rèn)風(fēng)險的等級。采用RPN（風(fēng)險優(yōu)先系數(shù)）進(jìn)行計算，將嚴(yán)重程度、可能性兩種因素的分值相乘獲得風(fēng)險優(yōu)先系數(shù)（RPN=SX P）。風(fēng)險等級描 述RPN> 16或嚴(yán)重程度=4高風(fēng)險水平此為不可接受風(fēng)險。必須盡快采用控制措施，通過提高可檢測 性及降低風(fēng)險產(chǎn)生的可能性來降低最終風(fēng)險