質(zhì)量環(huán)境食品安全三標一體內(nèi)審檢查表

1、質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表年 月 日 受審部門：最高管理層/管理者代表檢查項目相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄GB/T19001-2008GB/T 22000-2006GB/T24001-2004總要求4.14.14.11是否建立有效的管理體系，并在運行過程中形成相關(guān)文件，加以實施和保持，持續(xù)改進其有效性？2是否確定管理體系所覆蓋的范圍內(nèi)的有效運行？管理承諾5.15.11最高管理者是否建立相應(yīng)的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進其有效性？2最高管理者是否確定公司的（質(zhì)量/環(huán)境）目標和方針，予以公布，并確定其有效運行？3在質(zhì)量體系運行中，是否以顧客滿意為關(guān)注焦點？方針5.35.24.21是否有相應(yīng)的（質(zhì)量

2、/環(huán)境）方針，并有相應(yīng)的目標來支持？2方針是否形成文件，并予以發(fā)布，公告？3所指定的方針是否與公司的規(guī)模相匹配？策劃5.45.34.31. 質(zhì)量管理體系：有效策劃質(zhì)量管理體系，滿足質(zhì)量目標的要求，各部門開展運用PDCA循環(huán)，不斷持續(xù)改進，保持質(zhì)量管理體系的完整性？2環(huán)境管理體系：策劃環(huán)境目標、指標和方案。識別環(huán)境因素，確定環(huán)境具有或可能具有的重大影響的因素，對其做出評價，并采用相應(yīng)的措施予以解決。3組織在建立環(huán)境管理體系時，并對相應(yīng)的法律、法規(guī)和其他環(huán)境加以考慮。目標5.4.14.3.31是否有相應(yīng)的（質(zhì)量/環(huán)境）目標？2目標要有層次，是否在建立公司的總目標時，各部門有相應(yīng)的分目標？3目標可量

3、化，要定期監(jiān)視和測量，并進行改進。職責與權(quán)限5.55.444.11. 最高管理者是否明確公司內(nèi)的各項職責和權(quán)限，并在組織內(nèi)進行溝通，以確保管理體系有效運行和保持？2. 最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限？3. 管理者代表是否定期向最高管理者報告體系的績效和任何改進的需求？溝通/信息交流5.5.35.64.4.31最高管理者是否在組織建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，確保體系運行的過程中的有效溝通？2在與外部相關(guān)方的聯(lián)絡(luò)接收、是否形成文件和答復？3是否建立相應(yīng)的信息交流控制程序 ？管理評審5.65.84.61. 最高管理者是否按計劃定期對組織的管理體系進行評審，以確定它的持續(xù)適用性

4、、充分性、有效性？2. 是否有相應(yīng)的評審輸入與評審輸出？ 3是否對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的糾正和預防措施？以及相應(yīng)的改進意見？資源管理6.06.04.4.11. 在管理體系的建立和改進時，是否提供充足的資源，以建立、實施、保持和更新管理體系？包括人力資源，能力、意識和培訓，基礎(chǔ)設(shè)施，工作環(huán)境，以及技術(shù)和財力資源等。內(nèi)部審核8.2.28.4.14.5.51. 組織是否定期對管理體系進行內(nèi)部審核，確保管理體系運行的有效性？2. 組織在進行審核時，是否有明確審核人員權(quán)限，并制定相應(yīng)的審核計劃，依據(jù)，目的等，制定審核檢查表，有效記錄審核結(jié)果，形成文件？3. 是否采取糾正和預防措施，確保

5、體系的不斷更新，持續(xù)改進。改進8.58.54.5.31. 組織應(yīng)利用方針、目標、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預防措施以及管理評審，持續(xù)改進管理體系的有效性。2. 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正和預防措施，減少所造成的環(huán)境影響？生產(chǎn)控制7.01. 管理者是否制定有效的回收程序，以便食品涉及安全性問題時，能夠完全、迅速的從市場召回涉嫌的任何產(chǎn)品？以顧客為焦點5.21、以顧客為關(guān)注焦點的意識如何？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素是否重新識別和評價？法律法規(guī)及其他要求4.3.21、是否及時更新相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求？審核員：

6、 陪同人員： 日期： 質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表年 月 日 受審部門：質(zhì)檢部檢查項目相關(guān)文件 檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T 22000-2006GB/T24001-2004文件要求/控制4.2.34.24.4.44.4.51程序/四級文件的編寫是否有效，文件編寫或更改前是否加以評審，并且編號管理，及時發(fā)放到各相關(guān)部門，文件是否及時更新，確保體系運行的有效性？2. 是否在體系運行的過程中，對各部門的相關(guān)文件進行監(jiān)控管理，做到及時更新？3. 是否確保相關(guān)的外來文件得到識別(如標準)是否包括在控制范圍之內(nèi)?并控制其發(fā)放？4. 對報廢的文件是否及時回收，處理，避免外部流傳

7、？質(zhì)量手冊4.2.21、是否編寫和保持質(zhì)量安全手冊，作為質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述，是否包括管理體系的范圍？手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？記錄控制4.2.44.2.34.5.41. 記錄填寫是否保持清晰，易于識別和檢索，是否編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3. 是否定期對體系內(nèi)的各部門記錄進行檢查，確保記錄內(nèi)容清晰，便于檢索，查找問題，反應(yīng)體系運行的有效性？4. 體系運行過程中，各部門記錄是否及時更新，歸檔管理？策劃方針/目標和管理體系

8、5.45.34.3.31質(zhì)量安全方針、質(zhì)量安全目標、環(huán)境方針、環(huán)境目標指標和方案是否形成文件？是否進行有效的管理？2. 質(zhì)量目標是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？職責與權(quán)限5.55.444.11.各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的?2.各有關(guān)人員是否明確各自的職責、權(quán)限及相互關(guān)系？溝通/信息交流5.5.35.64.4.31. 是否及時收集與公司相關(guān)的外來文件，并在公司內(nèi)傳達、實施。對已作廢文件信息及時回收，調(diào)整？2. 與各部門之間溝通是否及時、有效？3、是否對顧客反饋信息（包括抱怨）等方面進行及時、有效的溝通？應(yīng)急準備和響應(yīng)5.74.4.71.是否能對實際識別可能環(huán)境造成影響的潛

9、在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？2. 是否定期評審應(yīng)急準備和響應(yīng)程序，并在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進行修訂，必要時，還應(yīng)定期試驗上述程序？3. 是否形成應(yīng)急準備和響應(yīng)的控制程序？當緊急情況發(fā)生后，是否按已制定的應(yīng)急預案作出響應(yīng)？管理評審5.65.84.61. 是否有相應(yīng)的評審輸入與評審輸出？2管理評審后，是否對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的糾正和預防措施？以及相應(yīng)的改進意見？資源管理6.06.04.4.11. 對部門新來人員是否有工作內(nèi)容培訓以及意識、責任培訓？2. 對與體系相關(guān)的文件，是否在部門內(nèi)有效傳達？3. 是否制定部門年度培訓計劃？4.對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安

10、全風險的工作人員是否進行了培訓?效果如何?產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.17.01. 是否策劃和實施產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程，是否有刪減？刪減是否合理？是否編制產(chǎn)品質(zhì)量計劃書？2. 是否在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中，提供相應(yīng)的監(jiān)視和測量方法，制定產(chǎn)品接收準則，最大限度的保證產(chǎn)品的質(zhì)量？查部門制程及實驗室監(jiān)控和檢查作業(yè)指導書和相關(guān)記錄3. 組織是否實施、運行策劃的活動及其更改?是否通過確認、監(jiān)視和驗證確保其有效實施?采購7.41. 有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄?有無要求供應(yīng)商提供合格證明/檢疫證明?生產(chǎn)和服務(wù)提供7.51.是否為生產(chǎn)過程提供有效的監(jiān)視和測量方法，對已發(fā)生或潛在的問題進行數(shù)據(jù)分析，采取相應(yīng)的糾正和預

11、防措施？2.、是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動?特殊過程人員是否具備上崗資格？3. 是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標準、產(chǎn)品特性、合同要求等?4. 是否按HACCP計劃的要求對CCP點進行監(jiān)控?CCP點監(jiān)控人員是否經(jīng)過專職培訓？是否具備上崗資格？5. 是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標識?是否制定了有關(guān)標識的規(guī)定?標識用的標簽等是否得到了有效管理?內(nèi)部審核8.2.28.4.14.5.51. 是否制定相應(yīng)的審核計劃，依據(jù)，目的，審核檢查表等，有效記錄審核結(jié)果，形成文件？是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法?2糾正措施是否已實

12、施？實施結(jié)果是否進行了跟蹤驗證？過程/成品的監(jiān)視和測量8.2.3-8.2.44.5.11. 是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程？2. 是否規(guī)定了需進行監(jiān)視和測量的產(chǎn)品實現(xiàn)階段?是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量的項目、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求?3. 是否對進貨、過程、成品等過程的測量儀器是否精確？檢測設(shè)備和工具是否處于有效期內(nèi)?關(guān)鍵控制點的測量設(shè)備是否定期校正，確保其高度準確性？4. 記錄是否項目清楚、數(shù)據(jù)齊全?是否能夠證實符合驗收準則的要求?不合格品控制8.37.104.5.31、原輔材料、半成品、成品中不合格品和潛在不安全產(chǎn)品是否有標識和記錄？對已交付

13、的不合格品應(yīng)采取什么措施？2. 讓步處理經(jīng)授權(quán)人員批準，適用時顧客批準的證據(jù)；3. 對不合格品的產(chǎn)生是否有原因分析，持續(xù)改進？防止此類不合格的再次發(fā)生，并采取相應(yīng)的糾正和預防措施控制程序？4 是否有相應(yīng)的不合格品控制程序？數(shù)據(jù)分析8.41. 是否定期收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，已證實管理體系的適宜性和有效性，并評價在何處可以持續(xù)改進體系的有效性？2. 對哪些數(shù)據(jù)和信息要進行分析？有哪些分析的方法？3. 平時的試驗或檢測結(jié)果，是否有相關(guān)記錄，為日后的數(shù)據(jù)分析提供依據(jù)？改進8.58.54.5.31. 是否對已經(jīng)發(fā)生的或潛在的不合格的原因進行調(diào)查分析，協(xié)調(diào)提出糾正/預防措施，并進行跟蹤驗證。運行控制4.4

14、.61. 對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的 重要環(huán)境因素是否建立、實施并保持程序？2.是否根據(jù)識別出來的環(huán)境因素制定了運行控制文件？如廢水、廢棄物生產(chǎn)控制7.01. 食品危害的控制：生產(chǎn)過程中，是否對各工序的關(guān)鍵控制點予以監(jiān)控和測量，減少過程中的不合格？2. 衛(wèi)生控制：是否對與產(chǎn)品有直接或間接接觸的工器具，人等有相應(yīng)的衛(wèi)生監(jiān)控，避免交叉污染，使產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中盡量降低其理化因素和生物因素的影響？3. 對于與產(chǎn)品生產(chǎn)過程中有直接接觸的水是否有相關(guān)的檢驗，確保用水安全？4. 當過程操作發(fā)生變更時，需對控制程序重新評審？5. 是否有產(chǎn)品模擬召回控制程序，并且模擬驗證該程序運行的有效性，以便產(chǎn)品涉及

15、安全性問題時，能夠完全迅速的召回涉及的所有產(chǎn)品。對回收的產(chǎn)品是否及時處理，銷毀？前提方案7.21. 是否按照GMP及相關(guān)的標準制定了前提方案，前提方案是否對生產(chǎn)人員、環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、車間、庫房、生產(chǎn)過程及儲運等過程的衛(wèi)生進行了要求？查看部門PRP計劃？危害分析及預備步驟7.3-7.41. 是否對從原材料到成品整個生產(chǎn)工藝過程進行了危害分析？是否對原材料、成品進行了描述？2. 根據(jù)危害識別和可接受水平的確定了控制措施，控制措施是否有效？操作性前提方案7.51. 按照要求編制了操作性前提方案，各項措施是否得到實施和監(jiān)控？2.生產(chǎn)用水是否按照要求送外檢機構(gòu)檢測？CIP清洗效果是否得到檢測？環(huán)境因素4

16、.3.11、是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序?2. 對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價?3.是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別?4. 如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃？法律法規(guī)和其他要求4.3.21. 是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序?2. 適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些?3.法律法規(guī)文件是否得進行了評價？合規(guī)性評價4.5.21、是否進行合規(guī)性評價調(diào)查？情況如何？審核員： 部門代表： 陪同人員： 日期：質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表年 月 日 受審部門：生產(chǎn)部檢查項目相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T 22

17、000-2006GB/T24001-2004文件要求/控制4.2.34.2.24.4.44.4.51. 使用的文件是否是最新版本？2. 質(zhì)量性的文件是否有審核、批準，編號管理？3. 是否保持文件完整、清潔、清晰、易于識別和檢索？文件的編寫是否符合工廠的實際要求，便于理解，操作？使用的文件編號、名稱是否明確？是否保存完好？是否會產(chǎn)生有誤的信息？4. 在體系運行過程中，文件是否及時更新，參數(shù)標準是否符合工廠實際要求，如有更改時，是否應(yīng)填寫文件更改申請單，并交給管理者代表審核批準后，發(fā)布實施？ 記錄控制4.2.44.2.34.5.41. 記錄填寫是否保持清晰，易于識別和檢索，是否編制形成文件的程序，

18、以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3. 是否定期對部門內(nèi)的記錄進行檢查，確保記錄內(nèi)容清晰，與實際操作相符，便于檢索，查找問題，反應(yīng)體系運行的有效性？策劃方針/目標和管理體系5.45.34.3.31是否積極學習和遵循公司的（質(zhì)量/環(huán)境）方針，并在實際工作中有效開展？2. 是否有部門的質(zhì)量目標，并予以發(fā)布、實施？3. 質(zhì)量目標是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？職責與權(quán)限5.55.444.11.各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的?2.各有關(guān)人員是否明確各自的職責、權(quán)限

19、及相互關(guān)系？溝通/信息交流5.5.35.64.4.31. 是否及時收集與部門相關(guān)的文件，并在部門內(nèi)部有效傳達/實施？ 2. 與各部門之間溝通是否及時、有效？3、是否建立內(nèi)外部溝通的渠道？如何進行信息交流？應(yīng)急準備和響應(yīng)5.74.4.71.是否能對實際識別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？2. 是否形成應(yīng)急準備和響應(yīng)的控制程序？當緊急情況發(fā)生后，是否按已制定的應(yīng)急預案作出響應(yīng)？管理評審5.65.84.61. 是否遵從最高管理者的要求，有效配合公司組織的管理評審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2. 是否有相應(yīng)的評審輸入？并在管理評審后，對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，

20、采取相應(yīng)的糾正和預防措施？確保今后部門的更好運行？ 資源管理6.06.04.4.11. 對部門新來人員是否有工作內(nèi)容培訓以及人員意識，責任培訓？2. 對與體系相關(guān)的文件，是否在部門內(nèi)有效傳達？3. 是否制定部門年度培訓計劃？4. 對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風險的工作人員是否進行了培訓?效果如何?標識和可追溯性7.5.37.9現(xiàn)場標識是否滿足規(guī)定的要求？產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.17.01. 是否策劃和實施產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程，并與體系其他過程的要求一致？2. 是否確定產(chǎn)品的質(zhì)量目標和要求？以及生產(chǎn)過程中所需求的驗證、確認、監(jiān)視、測量、檢驗和試驗活動、產(chǎn)品接收準則等，最大限度的保證產(chǎn)品的質(zhì)量。3

21、. 是否在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中，提供所需的數(shù)據(jù)記錄，并符合體系運行的要求？ 4. 是否有月度和年度生產(chǎn)計劃，并計劃生產(chǎn)所需的相應(yīng)的設(shè)施，物料等（計劃所需用工人數(shù)、購置相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備、計劃年生產(chǎn)所需要的原材料等），并將計劃交給相關(guān)部門執(zhí)行？生產(chǎn)和服務(wù)提供7.51. 是否對生產(chǎn)所需的人、機、料、法、環(huán)，做出相應(yīng)的規(guī)定？2. 生產(chǎn)和服務(wù)過程的現(xiàn)場實施是否按規(guī)定進行？3. 關(guān)于防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護是否形成了的制度或規(guī)定？是否實施？過程/成品的監(jiān)視和測量8.2.3-8.2.44.5.11. 是否對工廠的各ccp點的操作嚴格控制，對不合格項采取糾正和預防措施？2. ccp點的監(jiān)控是否有相應(yīng)的記錄支持

22、，確保日后數(shù)據(jù)分析，追溯，查找原因？3. 測量儀器是否精確？關(guān)鍵控制點的測量設(shè)備是否定期校正，確保其高度準確性？4. 是否定期對員工操作進行培訓，加強操作的規(guī)范性？5. 成品出廠前是否嚴格控制產(chǎn)品包裝的質(zhì)量？有相應(yīng)的檢查（包裝、規(guī)格、批號、等級率等）？6. 操作性文件是否與實際的操作和記錄相匹配？不合格品控制8.37.104.5.31、是否對所有發(fā)現(xiàn)的不合格品都進行了處置？對不合格品的處置措施（返工、返修、降級、報廢）是否按規(guī)定實施，是否有記錄？2. 是否嚴格規(guī)范人員的操作，減少不合格的產(chǎn)生？3. 對不合格品的產(chǎn)生是否有原因分析，持續(xù)改進？防止此類不合格的再次發(fā)生，并采取相應(yīng)的糾正和預防措施控

23、制程序？4. 生產(chǎn)過程中的不合格品是否有標識？對于過程中的不合格品如何處置和控制？對已交付的不合格品應(yīng)采取什么措施？5. 是否有相應(yīng)的不合格品控制程序？數(shù)據(jù)分析8.41. 對生產(chǎn)數(shù)據(jù)是否及時統(tǒng)計分析，持續(xù)分析，改進？2. 對哪些數(shù)據(jù)和信息要進行分析？有哪些分析的方法？3. 是否對不符合要求的環(huán)節(jié)，及時收集數(shù)據(jù)，分析原因并有效改進？改進8.58.54.5.31.是否對不合格原因進行調(diào)查分析，并負責糾正/預防措施的實施。？（包括：操作方法，監(jiān)督要點，不符合項的糾正和預防措施等）。運行控制7.04.4.61. 工作中，對操作方法等是否有相應(yīng)的操作文件支持，并符合工廠的實際操作要求，確保體系的有效運行

24、？設(shè)備6.31. 工廠用設(shè)備和容器是否采用無毒材料制成，便于清洗，消毒？2. 設(shè)備是否建立了日常維護制定？是否制定了操作規(guī)程？設(shè)施6.41. 是否有良好的工作環(huán)境，設(shè)施？2. 是否有適當?shù)脑O(shè)施用于儲存原料和非食物性的化學物品？生產(chǎn)控制7.01. 食品危害的控制：生產(chǎn)過程中，是否對嚴格控制各工藝參數(shù)和加工條件，減少過程中的不合格，確保產(chǎn)品的優(yōu)良率？ 2. 衛(wèi)生控制：是否對與產(chǎn)品有直接或間接接觸的工器具，人等有相應(yīng)的衛(wèi)生監(jiān)控，避免交叉污染，使產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中盡量降低其理化因素和生物因素的影響？3. 當過程操作發(fā)生變更時，需對控制程序重新評審？維護與衛(wèi)生7.01. 是否對衛(wèi)生體系的有效性進行監(jiān)控？定

25、期對工作前的檢查進行審核，或在適當時，對環(huán)境和接觸面進行微生物抽樣檢查等，并對其進行定期復查和修改。2. 對產(chǎn)品接觸表面是否定期進行清洗或消毒？清洗采用的方法和頻率是否符合要求？是否對清潔程度按照規(guī)定程序進行驗證？個人衛(wèi)生7.2.31. 是否加強部門人員的衛(wèi)生要求，對衛(wèi)生要求高的區(qū)域加強個人衛(wèi)生管理？環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素是否按要求進行更新識別好評價？有無記錄？2、重要環(huán)境因素是否變更？法律法規(guī)和其他要求4.3.2是否及時更新相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求？合規(guī)性評價4.5.2是否進行合規(guī)性評價調(diào)查？情況如何？審核員： 陪同人員： 日期：質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表年 月 日 受審部門：采購部

26、檢查項目相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T 22000-2006GB/T24001-2004文件要求/控制4.2.34.2.24.4.44.4.51. 使用的文件是否是最新版本？2. 質(zhì)量性的文件是否有審核、批準，編號管理？3. 是否保持文件的完整、清潔、清晰、易于識別和檢索，文件的編寫是否符合工廠的實際要求，便于理解，操作？4. 在體系運行過程中，文件是否及時更新，如有更改時，是否填寫文件更改申請單，并交給管理者代表審核批準后，發(fā)布實施？ 記錄控制4.2.44.2.34.5.41. 記錄填是否應(yīng)保持清晰，易于識別和檢索？是否編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標識

27、、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3. 是否定期對部門內(nèi)的記錄進行檢查，確保記錄內(nèi)容清晰，與實際操作相符，便于檢索，查找問題，反應(yīng)體系運行的有效性？策劃方針/目標和管理體系5.45.34.3.31是否積極學習和遵循公司的（質(zhì)量/環(huán)境）方針，并在實際工作中有效開展？2. 是否有部門的質(zhì)量目標，并予以發(fā)布、實施？3. 質(zhì)量目標是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？采購過程7.4.11、 是否按規(guī)定要求對供方進行選擇、評價和重新評價？2、 查3份合同，確定供方是否在合格供方范圍內(nèi)？3、采購產(chǎn)品總的合格率

28、是多少？不良率是多少？是否達到質(zhì)量目標要求？如未達到，采購哪些對策？采購信息7.4.21、是否制定采購計劃？采購的信息是否清楚明確？如何確保所規(guī)定的采購要求是充分適宜的？2、所有供方是否提供書面材料：有效的營業(yè)執(zhí)照復印件等，用作評價輸入？溝通/信息交流5.5.35.64.4.31、原輔材料在采購時是如何進行環(huán)境方面的要求的？2. 與供方之間溝通是否及時、有效？3、是否對各部門反饋信息（包括抱怨）等方面進行及時、有效的溝通？環(huán)境因素/運行控制4.3.14.4.61、環(huán)境因素是否得到及時更新？對重要環(huán)境因素控制措施有哪些？法律法規(guī)和其他要求4.3.21、是否及時更新法律法規(guī)？部門人員是否明確本次法

29、律法規(guī)更新的內(nèi)容是什么？合規(guī)性評價4.5.21、是否進行合規(guī)性評價調(diào)查？情況如何？數(shù)據(jù)分析8.41. 是否對采購物品進行統(tǒng)計分析？如何收集數(shù)據(jù)保證數(shù)據(jù)的有效性？審核員： 陪同人員： 日期： 質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表年 月 日 受審部門：設(shè)備部檢查項目相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T 22000-2006GB/T24001-2004文件要求/控制4.2.34.2.24.4.44.4.51. 使用的文件是否是最新版本？2. 質(zhì)量性的文件是否有審核、批準，編號管理？3. 是否保持文件的完整、清潔、清晰、易于識別和檢索，文件的編寫是否符合工廠的實際要求，便于理解，操

30、作？4. 在體系運行過程中，文件是否及時更新，參數(shù)標是否準符合工廠實際要求，如有更改時，是否填寫文件更改申請單，并交給管理者代表審核批準后，發(fā)布實施？ 5. 設(shè)備操作類的說明書是否妥善保管？記錄控制4.2.44.2.34.5.41. 記錄填寫是否保持清晰，易于識別和檢索？是否編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3. 是否定期對部門內(nèi)的記錄進行檢查，確保記錄內(nèi)容清晰，與實際操作相符，便于檢索，查找問題，反應(yīng)體系運行的有效性？策劃方針/目標和管理體系5.45.3

31、4.3.31是否積極學習和遵循公司的（質(zhì)量/環(huán)境）方針，并在實際工作中有效開展？2. 是否有部門的質(zhì)量目標，并予以發(fā)布、實施？3. 質(zhì)量目標是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？溝通/信息交流5.5.35.64.4.31. 是否及時收集與部門相關(guān)的文件，并在部門內(nèi)部有效傳達/實施？2. 與各部門之間溝通是否及時、有效？職責與權(quán)限5.55.444.11.各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的?2.各有關(guān)人員是否明確各自的職責、權(quán)限及相互關(guān)系？應(yīng)急準備和響應(yīng)5.74.4.71. 當工廠發(fā)生緊急情況時，例如：停氣、停電、設(shè)備故障等，是否采取相應(yīng)的措施，及時處理問題？2. 為確保工廠的生產(chǎn)，是否

32、能對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預防和減少伴隨的有害影響？3. 是否形成應(yīng)急準備和響應(yīng)的控制程序？當緊急情況發(fā)生后，是否按已制定的應(yīng)急預案作出響應(yīng)？管理評審5.65.84.61. 是否遵從最高管理者的要求，有效配合公司組織的管理評審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2. 是否有相應(yīng)的評審輸入？并在管理評審后，對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的糾正和預防措施？確保今后部門的更好運行？ 資源管理6.06.04.4.11. 對部門新來人員是否有工作內(nèi)容培訓以及人員意識，責任培訓？2. 對與體系相關(guān)的文件，是否在部門內(nèi)有效傳達？3. 是否制定部門年度培訓計劃？生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5

33、1. 是否對設(shè)備操作人員的資格和能力進行確認并有操作上崗證？2. 是否對生產(chǎn)過程中的操作設(shè)備、發(fā)電設(shè)備等，定期保養(yǎng)維修，確保生產(chǎn)的有效進行？3. 是否對工廠的制冷設(shè)備日常巡視，確保參數(shù)符合要求，為產(chǎn)品的生長創(chuàng)造良好的環(huán)境？4. 是否對潔凈區(qū)的過濾系統(tǒng)及時更換，保養(yǎng)？5. 是否對工廠設(shè)備故障及時維修，避免影響生產(chǎn)的正常運行？6. 對工廠內(nèi)的設(shè)備是否有設(shè)備臺帳，定期點檢，并制定設(shè)備維護計劃表？改進8.58.54.5.31. 對日常工作中經(jīng)常出現(xiàn)的設(shè)備故障，是否分析原因，改進，防止再次發(fā)生？ 運行控制4.4.61. 工作中，一切設(shè)備的操作方法是否有相應(yīng)的操作文件支持，并符合工廠的實際操作要求，確保體

34、系的有效運行？2、設(shè)備所用油類、化學品采購、保管和統(tǒng)計、廢油收集、處置是否符合規(guī)定要求？3、廢電池、廢燈管收集、貯存管理實施情況如何？設(shè)備6.31. 是否對與產(chǎn)品生產(chǎn)，培養(yǎng)有關(guān)的設(shè)備的參數(shù)，進行監(jiān)視和控制？基礎(chǔ)設(shè)施6.36.31. 12年的設(shè)備年檢情況？2. 工裝管理情況，有無制定相應(yīng)的臺賬？生產(chǎn)控制7.01. 是否在生產(chǎn)過程中，保證各設(shè)備的有效運行，并對設(shè)備故障及時維修？個人衛(wèi)生7.2.31. 是否加強部門人員的衛(wèi)生要求，對進入潔凈區(qū)域的維修的人員加強衛(wèi)生管理？數(shù)據(jù)分析8.4對設(shè)備各種情況是否進行統(tǒng)計分析，如何收集數(shù)據(jù)保證數(shù)據(jù)的有效性？環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素是否按要求進行更新識別好評

35、價？有無記錄？2、重要環(huán)境因素是否變更？法律法規(guī)和其他要求4.3.2是否及時更新相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求？合規(guī)性評價4.5.2是否進行合規(guī)性評價調(diào)查，情況如何？審核員： 陪同人員： 日期： 質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表年 月 日 受審部門：辦公室檢查項目相關(guān)文件檢查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T 22000-2006GB/T24001-2004文件要求/控制4.2.34.2.24.4.44.4.51程序/四級文件的編寫是否有效，文件編寫或更改前需加以評審，并且編號管理，文件需及時更新，確保體系運行的有效性？2. 是否收集與產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的信息和文件？記錄控制4.2.44.2

36、.34.5.41. 記錄填寫應(yīng)保持清晰，易于識別和檢索，應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的控制。以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？策劃方針/目標和管理體系5.45.34.3.31是否積極學習和遵循公司的（質(zhì)量/環(huán)境）方針，并在實際工作中有效開展？2. 是否有部門的質(zhì)量目標，并予以發(fā)布、實施？3. 質(zhì)量目標是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？4. 管理方案是否形成文件并經(jīng)審批？是否規(guī)定了有關(guān)職能和層次的職責、權(quán)限？5. 管理方案是否針對重大環(huán)境因素制定？6. 管理方案內(nèi)容是否包含技術(shù)方法、資源需求、

37、時間進度和檢查驗收辦法？是否對管理方案的實施進行監(jiān)視及考核？ 溝通/信息交流5.5.35.64.4.31. 是否及時收集與公司相關(guān)的外來文件，并在公司內(nèi)傳達、實施。對已作廢文件信息及時回收，調(diào)整？2. 與各部門之間溝通是否及時、有效？職責與權(quán)限5.55.444.11.各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的?2.各有關(guān)人員是否明確各自的職責、權(quán)限及相互關(guān)系？應(yīng)急準備和響應(yīng)5.74.4.71.是否能對實際識別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？2. 是否定期組織各部門按應(yīng)急預案的要求，對有關(guān)部門的潛在事故和緊急情況預防措施進行檢查，防止應(yīng)急設(shè)施和設(shè)備失效？3. 是否

38、形成應(yīng)急準備和響應(yīng)的控制程序？當緊急情況發(fā)生后，是否按已制定的應(yīng)急預案作出響應(yīng)？4. 是否針對潛在和緊急情況、場所、活動制定了應(yīng)急響應(yīng)程序（預案）或計劃？程序內(nèi)容是否充分、恰當？5. 是否編寫公司的消防管理制度？ 各項應(yīng)急設(shè)備是否到位？是否對應(yīng)急預案進行了試驗、演練、評審、修訂？管理評審5.65.84.61. 是否遵從最高管理者的要求，按計劃定期對組織的管理體系進行評審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2. 是否有相應(yīng)的評審輸入與評審輸出？3管理評審后，是否對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的糾正和預防措施？以及相應(yīng)的改進意見？資源管理6.1-26.1-6.24.4.1-21. 是

39、否有各崗位工作職責權(quán)限與能力要求的說明？2. 對公司員工資料是否統(tǒng)一管理，歸檔？3. 對各部門培訓記錄是否及時收集并保管，并有相應(yīng)的保存年限？4. 對公司員工是否辦理員工體檢？5. 對特殊崗位的員工，是否有相關(guān)的上崗證明？對部門新來人員是否有工作內(nèi)容培訓以及人員意識，責任培訓？6. 對與體系相關(guān)的文件，是否在部門內(nèi)有效傳達？7、是否索取公司年度培訓計劃，核查其實施情況？是否有培訓記錄？8、采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施?有無效果?9. 可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風險的崗位有哪些?是否明確?10. 培訓是否有記錄?培訓后是否對培訓效果進行評估?生產(chǎn)和服務(wù)提供7.51. 是否為生產(chǎn)正常運行提供

40、相關(guān)服務(wù)？改進8.58.54.5.31. 對日常工作中存在的問題是否及時處理，改進？ 運行控制4.4.61. 部門運行過程中，是否有相關(guān)文件支持？法律法規(guī)和其他要求4.3.2是否及時更新了法律法規(guī)？部門人員是否明確本次法律法規(guī)更新的內(nèi)容是什么？監(jiān)視和測量4.5.1對廢水、廢氣排放、噪聲是否進行監(jiān)測？監(jiān)測結(jié)果是否符合要求？合規(guī)性評價4.5.2是否進行合規(guī)性評價調(diào)查？情況如何？環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素識別是否充分？是否考慮了“三種狀態(tài)”、“三種時態(tài)”和“七種類型”？2、是否及時更新了環(huán)境因素？審核員： 陪同人員： 日期：質(zhì)量環(huán)境食品安全內(nèi)審檢查表年 月 日 受審部門：市場部檢查項目相關(guān)文件檢

41、查內(nèi)容是否符合結(jié)果記錄GB/T9001-2008GB/T 22000-2006GB/T24001-2004文件要求/控制4.2.34.2.24.4.44.4.51程序/四級文件的編寫是否有效，文件編寫或更改前需加以評審，并且編號管理，及時發(fā)放到各相關(guān)部門，文件需及時更新，確保體系運行的有效性？2. 是否收集與產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的文件？記錄控制4.2.44.2.34.5.41. 記錄填寫應(yīng)保持清晰，易于識別和檢索，應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的控制。以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？策劃方針/目標

42、和管理體系5.45.34.3.31是否積極學習和遵循公司的（質(zhì)量/環(huán)境）方針，并在實際工作中有效開展？2. 是否有部門的質(zhì)量目標，并予以發(fā)布、實施？3. 質(zhì)量目標是否可測量，并與質(zhì)量方針相匹配？溝通/信息交流5.5.35.64.4.31. 與經(jīng)銷商進行溝通是否及時有效，根據(jù)經(jīng)銷商對產(chǎn)品的意見做相應(yīng)改進？2. 與各部門之間溝通是否及時、有效？3、是否建立內(nèi)外部溝通的渠道？如何進行信息交流？應(yīng)急準備和響應(yīng)5.74.4.71、當以銷售的產(chǎn)品出現(xiàn)問題時，是否及時處理？管理評審5.65.84.61. 是否遵從最高管理者的要求，按計劃定期對組織的管理體系進行評審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2. 是否有相應(yīng)的評審輸入與評審輸出？3管理評審后，是否對管理評審的輸出結(jié)果，進行分析，采取相應(yīng)的糾正和預防措施？以及相應(yīng)的改進意見？與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定7.2.1-21、 如何識別顧客要求？22、 、對產(chǎn)品要求評審的時間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿足規(guī)定要求？是否有記錄？生產(chǎn)和服務(wù)提供7.51. 是否為生產(chǎn)提供相應(yīng)的服務(wù)？顧客滿意8.2.11. 是否對顧客進行滿意度調(diào)查，并持續(xù)改進？2. 是否及時處理顧客的投訴，并有效解