上海票據(jù)交易所電票系統(tǒng)接入操作規(guī)程

1、附件1上海票據(jù)交易所電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入操作規(guī)程第一章 總則第一條 為做好電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入、變更和退出工作，根據(jù)票據(jù)交易管理辦法中國(guó)人民銀行關(guān)于實(shí)施電子商業(yè)匯票系統(tǒng)移交切換工作的通知（銀發(fā)201773號(hào)）等，結(jié)合上海票據(jù)交易所相關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)程。第二條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者是指具有大額支付系統(tǒng)行號(hào)，直接接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)處理電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司（以下統(tǒng)稱金融機(jī)構(gòu)）。第三條 系統(tǒng)參與者通過(guò)接入點(diǎn)以直連方式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。直連分為自主直連和集中接入直連。第四條 接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件：（一）擁有大額支付系統(tǒng)行號(hào)；（二）滿足接入電子商業(yè)

2、匯票系統(tǒng)的相關(guān)技術(shù)及安全性要求；（三）具有健全的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)內(nèi)部管理制度；（四）已接入中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)。第二章 申請(qǐng)接入第五條 金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)，應(yīng)以法人為單位提交如下申請(qǐng)材料：（一）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入申請(qǐng)書(shū)（內(nèi)容包括但不限于：總部及擬同時(shí)接入的分支機(jī)構(gòu)基本信息、近三年票據(jù)業(yè)務(wù)概況、人員配備和制度建設(shè)情況、已接入中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)情況、申請(qǐng)接入方式及指定聯(lián)系人和指定郵箱等）；（二）總部及擬同時(shí)接入的分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本）復(fù)印件；（三）金融許可證復(fù)印件；（四）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)內(nèi)部管理制度（包括業(yè)務(wù)管理辦法、系統(tǒng)管理辦法、應(yīng)急處置預(yù)案等）；（五）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者

3、信息登記表（附1）；（六）集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)同意接入其系統(tǒng)的書(shū)面意見(jiàn)及接入準(zhǔn)備情況（申請(qǐng)集中接入直連的金融機(jī)構(gòu)需提供）；（七）財(cái)務(wù)公司待生效行名行號(hào)證明材料（由人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)出具，無(wú)大額支付系統(tǒng)行名行號(hào)的財(cái)務(wù)公司需提供）；（八）終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函（附2，原通過(guò)業(yè)務(wù)代理接入的金融機(jī)構(gòu)需提供）。上述材料均應(yīng)加蓋金融機(jī)構(gòu)公章。第六條 上海票據(jù)交易所受理申請(qǐng)材料后，在20個(gè)工作日內(nèi)予以審核，并通過(guò)大額支付系統(tǒng)查詢查復(fù)核實(shí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)真實(shí)性，通過(guò)人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)出具的待生效行名行號(hào)證明材料核實(shí)財(cái)務(wù)公司真實(shí)性。上海票據(jù)交易所對(duì)通過(guò)審核的金融機(jī)構(gòu)發(fā)送初審合格通知。第七條 金融機(jī)構(gòu)接初審合格

4、通知后，按要求進(jìn)行工程實(shí)施，完成后根據(jù)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者接入技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范向上海票據(jù)交易所申請(qǐng)驗(yàn)收。第八條 上海票據(jù)交易所組織驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。第九條 驗(yàn)收合格的金融機(jī)構(gòu)提交電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書(shū)申請(qǐng)表（附3），申領(lǐng)數(shù)字證書(shū)。第十條 上海票據(jù)交易所收到金融機(jī)構(gòu)關(guān)于數(shù)字證書(shū)的申請(qǐng)后，為其核定接入日期（財(cái)務(wù)公司需待行名行號(hào)生效后確定），發(fā)送接入通知及數(shù)字證書(shū)參考號(hào)和授權(quán)碼。第十一條 金融機(jī)構(gòu)在上海票據(jù)交易所確定的接入日前三個(gè)工作日內(nèi)憑數(shù)字證書(shū)參考號(hào)和授權(quán)碼完成數(shù)字證書(shū)下載。第十二條 上海票據(jù)交易所在接入日前1日進(jìn)行系統(tǒng)參與者創(chuàng)建等操作，導(dǎo)出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)下發(fā)金融機(jī)構(gòu)。第

5、十三條 金融機(jī)構(gòu)在接入日前1日完成上線準(zhǔn)備工作，包括：驗(yàn)證網(wǎng)絡(luò)和軟件連通正常，接收并導(dǎo)入基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，數(shù)字證書(shū)綁定等。第十四條 上海票據(jù)交易所于接入日與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自由格式報(bào)文驗(yàn)證。驗(yàn)證通過(guò)后，金融機(jī)構(gòu)即正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。第十五條 金融機(jī)構(gòu)已接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)，需新增分支機(jī)構(gòu)作為系統(tǒng)參與者的，應(yīng)以法人為單位提交如下申請(qǐng)材料：（一）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)新增系統(tǒng)參與者申請(qǐng)書(shū)（內(nèi)容包括但不限于：系統(tǒng)參與者基本信息、已接入中國(guó)票據(jù)交易系統(tǒng)情況、指定聯(lián)系人和指定郵箱等）；（二）分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本）復(fù)印件；（三）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表（附1）；（四）財(cái)務(wù)公司分支機(jī)構(gòu)待生效行名行號(hào)證明材

6、料（由人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)出具，無(wú)大額支付系統(tǒng)行名行號(hào)的財(cái)務(wù)公司分支機(jī)構(gòu)需提供）。上述材料均應(yīng)加蓋金融機(jī)構(gòu)公章或其它預(yù)留印鑒。第十六條 上海票據(jù)交易所對(duì)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核后，確定接入日期（財(cái)務(wù)公司分支機(jī)構(gòu)需待行名行號(hào)生效后確定），發(fā)送接入通知。第十七條 上海票據(jù)交易所在接入日前1日創(chuàng)建系統(tǒng)參與者，并通知金融機(jī)構(gòu)為分支機(jī)構(gòu)綁定數(shù)字證書(shū)。新增系統(tǒng)參與者于接入日正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。第三章 變更第十八條 金融機(jī)構(gòu)變更直連方式的，應(yīng)按本規(guī)程第二章相關(guān)規(guī)定重新辦理申請(qǐng)接入事宜。第十九條 已接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)按電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入技術(shù)驗(yàn)收方案和規(guī)范重新申請(qǐng)進(jìn)行驗(yàn)收：

7、（一）申請(qǐng)開(kāi)通新業(yè)務(wù)或行內(nèi)系統(tǒng)及接口進(jìn)行與電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)改造的，需重新申請(qǐng)接入端軟件檢測(cè)；（二）前置機(jī)信息系統(tǒng)物理機(jī)器變化或重新集成的，需重新申請(qǐng)接入端信息系統(tǒng)檢查；（三）機(jī)房物理環(huán)境、運(yùn)維管理制度、應(yīng)急管理發(fā)生整體性或重大變化的，需重新申請(qǐng)接入環(huán)境驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的金融機(jī)構(gòu)可自行確定其系統(tǒng)更新后上線切換日期，報(bào)備上海票據(jù)交易所后于該日期切換上線。第四章 退出第二十條 金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者，應(yīng)以法人為單位提交如下申請(qǐng)材料：（一）退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者申請(qǐng)書(shū)（內(nèi)容包括但不限于：系統(tǒng)參與者基本信息、退出原因、存量票據(jù)業(yè)務(wù)和承接機(jī)構(gòu)信息、指定聯(lián)系人及指定郵箱等）；（

8、二）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表（附1）；（三）承接申請(qǐng)（附4/附5，申請(qǐng)承接的系統(tǒng)參與者需提供）；（四）系統(tǒng)參與者退出和承接（若有）的相關(guān)批復(fù)文件復(fù)印件。上述材料均應(yīng)加蓋金融機(jī)構(gòu)公章或其它預(yù)留印鑒。第二十一條 上海票據(jù)交易所受理申請(qǐng)材料，審核通過(guò)后確定退出日期，發(fā)送退出通知。第二十二條 上海票據(jù)交易所在退出日進(jìn)行系統(tǒng)參與者退出操作，并為申請(qǐng)承接的系統(tǒng)參與者設(shè)置承接。退出的系統(tǒng)參與者由其所屬法人解綁數(shù)字證書(shū)，承接的系統(tǒng)參與者由其所屬法人綁定數(shù)字證書(shū)。系統(tǒng)參與者于退出日正式退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)，承接于次日生效。第二十三條 系統(tǒng)參與者出現(xiàn)下列情況的，上海票據(jù)交易所可強(qiáng)制其退出電子商業(yè)匯票系

9、統(tǒng)或限制其部分功能，并向其所屬法人發(fā)送書(shū)面通知：（一）提供虛假申請(qǐng)材料，采取欺騙手段加入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)；（二）嚴(yán)重違反電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)制度，影響業(yè)務(wù)正常處理；（三）存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，影響電子商業(yè)匯票系統(tǒng)安全運(yùn)行；（四）系統(tǒng)參與者違規(guī)發(fā)展被代理機(jī)構(gòu)，造成重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；（五）其他影響電子商業(yè)匯票系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行的情形。第二十四條 自書(shū)面通知送達(dá)之日起，存在票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的系統(tǒng)參與者進(jìn)入退出等待期，期間不得開(kāi)展新業(yè)務(wù)。被強(qiáng)制退出的系統(tǒng)參與者需辦理承接的，應(yīng)由其所屬法人按本章前述流程辦理。票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系結(jié)清或由其他系統(tǒng)參與者承接的，退出等待期結(jié)束，系統(tǒng)參與者正式退出。第五章 集中接入機(jī)構(gòu)申

10、請(qǐng)第二十五條 集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展電子商業(yè)匯票系統(tǒng)集中接入服務(wù)，應(yīng)根據(jù)上海票據(jù)交易所集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法（暫行）提交申請(qǐng)材料，經(jīng)上海票據(jù)交易所審核通過(guò)后按要求進(jìn)行工程實(shí)施，并根據(jù)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者接入技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范申請(qǐng)驗(yàn)收。第二十六條 上海票據(jù)交易所組織驗(yàn)收，出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，為驗(yàn)收合格的集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在電子商業(yè)匯票系統(tǒng)中創(chuàng)建接入點(diǎn)，并進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)證。驗(yàn)證通過(guò)后，集中接入技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)即正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。第六章 附則第二十七條 本規(guī)程由上海票據(jù)交易所負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。附：1.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表 2.終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函 3.電子商業(yè)匯票

11、系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書(shū)申請(qǐng)表 4.承接申請(qǐng)（同一法人機(jī)構(gòu)間承接） 5.承接申請(qǐng)（不同法人機(jī)構(gòu)間承接）附1：電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表申請(qǐng)事項(xiàng)：新增 / 退出系統(tǒng)參與者信息承接信息（若有則填）名稱行號(hào)承接行名稱承接行行號(hào)申請(qǐng)單位： （加蓋公章）年 月 日附2：終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函上海票據(jù)交易所：我單位承諾，自以直連方式接入由上海票據(jù)交易所運(yùn)營(yíng)管理的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)之日起，總部和所有分支機(jī)構(gòu)終止新增以業(yè)務(wù)代理方式辦理電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)，存續(xù)業(yè)務(wù)以業(yè)務(wù)代理方式結(jié)清。如違反承諾事項(xiàng)，我單位承擔(dān)一切法律后果。承諾人： （加蓋公章） 年 月 日附3：電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書(shū)申請(qǐng)表申請(qǐng)日期年 月

12、 日系統(tǒng)參與者信息所屬法人名稱系統(tǒng)參與者名稱 系統(tǒng)參與者行號(hào) 系統(tǒng)參與者英文簡(jiǎn)稱主管領(lǐng)導(dǎo)（簽名） 地址 郵政編碼   （法人單位蓋章）電話 傳真 聯(lián)系人信息姓名（簽名） 證件類型身份證 軍官證 港澳通行證 護(hù)照其他，請(qǐng)注明：證件號(hào)碼電子郵件 電話 以下由上海票據(jù)交易所填寫(xiě)業(yè)務(wù)主管部門(mén)意見(jiàn)審核意見(jiàn)：通過(guò) 拒絕 拒絕原因： 經(jīng)辦人簽字： 日期：部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字： 日期：RA主管部門(mén)意見(jiàn)審核意見(jiàn)：通過(guò) 拒絕 拒絕原因： RA錄入操作員簽字： 日期： RA審核操作員簽字： 日期： 注1：如果企業(yè)無(wú)英文簡(jiǎn)稱，則填寫(xiě)其拼音簡(jiǎn)稱。注2：申請(qǐng)單位必須遵守CFCA的CPS（電子認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)則）、相關(guān)證書(shū)政策和管 理規(guī)定，并在辦理證書(shū)申請(qǐng)的同時(shí)繳納CFCA證書(shū)服務(wù)年費(fèi)。注3：CFCA只負(fù)責(zé)本表信息的有效性，對(duì)于證書(shū)在應(yīng)用中所涉及的其他信息需另 行審查或簽訂協(xié)議。14附4：承接申請(qǐng)（同一法人機(jī)構(gòu)間承接）上海票據(jù)交易所：我機(jī)構(gòu)下屬XX機(jī)構(gòu)（行名： ，行號(hào)： ）由于XX原因，需由我機(jī)構(gòu)下屬XX機(jī)構(gòu)（行名： ，行號(hào)： ）承接其電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)。我機(jī)構(gòu)愿意承擔(dān)因票據(jù)承