基金份額代持協(xié)議范本

1、基金份額代持協(xié)議甲方委托人：法定代表人：注冊地址：聯(lián)系：乙方代理人：號：聯(lián)系：鑒于：甲方擬參與認購由作為私募基金管理人發(fā)起的“基金 具體名稱以產(chǎn)品 備案證書為準以下簡稱“目標基金 ，甲方擬出資人民幣 萬元， 以擁有目標基金相應的份額 以下簡稱 “相應份額，并將該等份額委托給乙方 代為持有， 即乙方作為該相應份額的顯名持有人， 甲方作為該相應份額的隱名持 有人?，F(xiàn)甲、乙雙方本著老實信用、平等互利的原那么，就乙方代甲方持有目標基金 相應份額事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議，以便共同遵照執(zhí)行：第1條 份額代持關(guān)系的界定1.1為明確代持份額的所有權(quán)，甲、乙雙方通過本協(xié)議確認，代持份額實際 由甲方所有并實

2、際出資，并由乙方以自己的名義持有；1.2 乙方以自己的名義，代理甲方對外持有基金份額，并依據(jù)甲方意愿對外行使 基金份額持有人權(quán)利，并由甲方實際享受基金份額收益。第2條 基金份額代持形式2.1 甲方將其擁有的目標基金相應基金份額，通過本協(xié)議作為“代持基金份額 ， 并通過乙方簽署基金合同， 直接登記在乙方名下， 并委托乙方以乙方的名義對外 代為持有，相關(guān)基金份額收益等一切權(quán)益由甲方享有。2.2 甲方作為實際出資人，在目標基金募集時，應對乙方代持基金份額完成實際 出資將相應代持基金份額認購資金匯入甲乙雙方共同施行監(jiān)管的賬戶 ；乙方 作為顯名持有人， 僅為甲方代持該等基金份額之目的， 在基金募集時代甲

3、方支付 相關(guān)基金份額出資款。甲乙雙方共同施行監(jiān)管的賬戶信息如下：賬戶名： 賬號： 開戶行： 2.3 乙方應根據(jù)本協(xié)議的委托目的，按照甲方的意愿代持基金份額，并依據(jù)甲 方意愿行使甲方作為實際基金份額持有人之權(quán)利。第3條 代持基金份額的權(quán)利圍3.1 甲方委托乙方代持基金份額并行使權(quán)利的圍包括：3.1.1 登記為目標基金份額持有人；3.1.2 以目標基金份額持有人的身份參與相應活動；3.1.3 代為按甲方所占目標基金份額比例收取基金分紅；3.1.4 甲方授予乙方的其他份額持有人權(quán)利。第4條 代持基金份額的期限4.1 本協(xié)議約定的乙方代持基金份額的期限，自目標基金成立之日起，至甲方成 為顯名持有人之日

4、或目標基金清算完畢之日止以上述事項先發(fā)生之日為準 。第5條 甲乙各方的權(quán)利與義務5.1 甲方的權(quán)利與義務5.1.1 甲方作為隱名持有人，負有按照本協(xié)議約定與時將代持基金份額認 購資金匯入甲乙雙方共同監(jiān)管的銀行賬戶的義務。 因甲方未能與時出資而給乙方 造成損失的， 甲方應向乙方承當賠償責任， 由此產(chǎn)生的包括但不限于律師費、 訴 訟費、政府部門收取的費用等亦均由甲方承當。5.1.2 甲方享有對目標基金投資的知情權(quán)，有權(quán)通過乙方了解目標基金的實際 生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況、重大決策以與利潤分配方案等。5.1.3 甲方作為擁有目標基金相應基金份額的隱名持有人，對目標基金享有實 際的基金份額持有人權(quán)利和收

5、益分配所得與其他收益等全部投資收益， 乙方對代 甲方持有的目標基金份額與相關(guān)合伙人權(quán)益不享有任何收益權(quán)或處置權(quán) 包括但 不限于基金份額權(quán)益的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等 。5.1.4 甲方應與乙方和基金管理人配合完成目標基金份額認購、登記和轉(zhuǎn)讓的 程序。5.1.5 目標基金存續(xù)期間， 甲方可以根據(jù)自己的意愿提前 3日通知乙方進行基金 份額變更登記，具體雙方另行簽訂?基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議?進行約定。5.2 乙方的權(quán)利與義務5.2.1 乙方保證和承諾，其將甲方匯入雙方共同監(jiān)管的銀行賬戶的代持基金份額認購資金人民幣¥元按目標基金與其管理人的要求按時足額的向目標 基金進行出資。 假設因乙方未能按約定履行相應出資

6、義務造成的損失， 甲方不承當 賠償責任。5.2.2 乙方作為甲方的基金份額代持人，有權(quán)代甲方行使目標基金投資者相應 的權(quán)力，但行使權(quán)力時受本協(xié)議容的限制， 且不得利用基金份額代持人的身份損 害甲方之利益。5.2.3 乙方在未獲得甲方書面授權(quán)意見前，不得對其所持有的代持基金份額與 其收益進行轉(zhuǎn)讓、贈與、放棄、處分、入股或設置任何形式的擔保或其他限制， 也不得實施任何可能損害甲方利益的行為。 乙方違反約定給甲方造成損失的， 乙 方應承當賠償責任。5.2.4 乙方承諾將其所收到的因代持基金份額所產(chǎn)生的任何收益全部無條件轉(zhuǎn) 交甲方，并承諾在獲得該等收益后 5個工作日將該等收益全部轉(zhuǎn)入甲乙雙方共同 監(jiān)管

7、的銀行賬戶。5.2.5 在甲方擬向乙方或乙方以外的人轉(zhuǎn)讓代持基金份額時，乙方應對此提供 必要的協(xié)助與便利，但受政策與法律限制無法協(xié)助辦理的除外。5.2.6 乙方確認，本協(xié)議項下甲方委托乙方代理持有的財產(chǎn)歸甲方所有，與乙 方無關(guān)。5.2.7 乙方在目標基金中行使任何權(quán)利均應得到甲方的書面同意，非經(jīng)甲方書面 同意的重大決策而造成的當期或?qū)淼闹苯踊蜷g接經(jīng)濟損失，乙方承當賠償責 任。5.2.8 目標基金存續(xù)期間，收到甲方擬變更基金份額登記的通知后配合甲方進 行基金份額變更登記，具體雙方另行簽訂?基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議?進行約定。第6條 協(xié)議變更與終止6.1 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以就本協(xié)議容進行變更或補充

8、，變更或補充協(xié)議應 以書面形式簽署。6.2 代持基金份額封閉期如有后，甲方可以根據(jù)目標基金運行的實際情況終 止基金份額代持，或?qū)鸱蓊~代持予以調(diào)整。6.3 一旦本協(xié)議被解除或終止，雙方基金份額代持的委托關(guān)系即告終止，甲乙雙 方就結(jié)算事宜，可另行協(xié)商解決。第7條 條款 協(xié)議雙方對本協(xié)議履行過程中所接觸或獲知的對方的任何商業(yè)信息均有義務， 除 非事先得到對方的書面授權(quán)。 該等義務在本協(xié)議終止后仍然繼續(xù)有效。 任一方因 違反該等義務而給對方造成損失的，均應當賠償對方的相應損失。第8條 爭議的解決 凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方均應協(xié)商解決。協(xié)商不成， 應提交至進行訴訟。第9條 免責

9、甲方同意， 除非因乙方的成心或重大過失而造成甲方不可彌補的損失， 在任何情 況下，不要求乙方承當任何甲方作為實際基金份額持有人而應承當?shù)呢熑巍?風險， 也不會要求乙方承當相應的費用、 開支、本錢支出或者要求乙方因代持基金份額 的行為對甲方與任何其他方進行任何形式的賠償。第10條 違約賠償除本協(xié)議第 9條的約定外，乙方應對其違反其在本協(xié)議項下的任何責任和義務而 遭受或發(fā)生的一切直接的、 在簽訂本協(xié)議時或后可預見的任何損失、 損害或費用 包括但不限于合理的律師費負責并予以賠償。第11條 通知 本協(xié)議任一方依本協(xié)議或相關(guān)法律規(guī)定向協(xié)議另一方作出的各項意思表示或通 知，均應以書面方式送達本協(xié)議所載之當事人之通訊地址。 任一方的通訊地址假設 有變更，需與時以書面通知另一方。第12條 其他事項12.1 未經(jīng)另一方事先書面同意， 任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務轉(zhuǎn)讓給任何第三人12.2本協(xié)議一式肆份，協(xié)議雙方各持壹份，交基金管理人貳份， 每份