內(nèi)審員課堂練習手冊

1、案例練習（一） 編寫審核計劃審核計劃編號:審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：審核組組長審核員：首次會議:參加人員：時間部門主要過程審核員末次會議:參加人員:備注:審批：編制：案例練習（二）編寫檢查表內(nèi)部體系審核檢查表受審核部門組別第一組審核人檢查內(nèi)容涉及文件編號檢查記錄編寫/日期審批/日期共頁第頁案例練習（三）編寫不合格報告判斷題練習二、不合格項報告注：每個學員根據(jù)教師的安排，對判斷題有選擇的進行不合格事實的描述、不合格理由、對應的標準（或體系文件）條款、性質(zhì)進行判斷練習；并至少完成一項不合格項報告的編寫。一、判斷題練習在質(zhì)量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)以下情景，請按ISO9001：2000判斷，是否符合標

2、準的要求，并簡述理由和不合格的性質(zhì)。1、在審核公司的質(zhì)量方針時，發(fā)現(xiàn)總經(jīng)理曾發(fā)布和宣傳過質(zhì)量方針：“質(zhì)量第一，用戶至上，產(chǎn)品一流，服務周到”。在分別詢問了幾位中層干部、基層領(lǐng)導及職工后，他們對質(zhì)量方針的理解和說明差別較大，未能形成相對統(tǒng)一的看法。 不合格事實描述： 不合格理由： 對應的標準（或體系文件）條款： 性質(zhì)判定：2、當審核人力資源部時，詢問部長如何實施公司的人才戰(zhàn)略，配置人力資源。他說所有從事與質(zhì)量影響工作的人員都應進行培訓，所以我們每年年底要求各部門上報年度培訓需求，經(jīng)我們匯總分析形成下一年度培訓計劃，總經(jīng)理很支持我們的工作。當總問到如何落實員工的質(zhì)量意識教育時，部長說，思想工作應由

3、黨政工團負責，思想意識工作，人人有責，大家來做。 不合格事實描述：不合格理由： 對應的標準（或體系文件）條款： 性質(zhì)判定：3、在審核最高領(lǐng)導時，了解到已制定了組織的質(zhì)量方針和目標，但是，問到為什么不要求建立職職能部門和生產(chǎn)車間各自的質(zhì)量目標呢？總經(jīng)理解釋說，我們每年制訂年度工作計劃，這就是各單位的質(zhì)量目標，如生產(chǎn)指標、不合格率、廢品率等。那么職能部門呢？總經(jīng)理說，他們負責保質(zhì)保理完成生產(chǎn)任務，這就是他們的質(zhì)量目標。 不合格事實描述： 不合格理由： 對應的標準（或體系文件）條款： 性質(zhì)判定：4、物資供應部門都是從合格供方名單中“AB公司”采購焊條（公司規(guī)定為重要物資），確保公司壓力容器的焊接質(zhì)量

4、。最近該廠生產(chǎn)上出了一點問題，不能按時供貨。為了滿足生產(chǎn)急需，決定先從物資供應站采購一家焊條生產(chǎn)的焊條，但該廠不合格供方，也沒有按公司的程序文件的要求對供方進行評定和試用，即允許投入使用。 不合格事實描述：不合格理由：對應的標準（或體系文件）條款： 性質(zhì)判定：5、發(fā)現(xiàn)加工車間內(nèi)審的一份不合格項報告，因圖紙未能及時更改，造成使用失效版本的圖紙而使產(chǎn)品報廢。原因分析欄：1）資料員失誤未能及時更改，2）程序文件中資料員與設(shè)計之間交接不明確。而糾正措施欄：“已對相關(guān)的責任者進行教育，提高了認識”。糾正措施驗證欄“糾正措施已驗證”。 不合格事實描述： 不合格理由： 對應的標準（或體系文件）條款： 性質(zhì)判

5、定：6、設(shè)計開發(fā)部改進壓力容器過程規(guī)范，將焊接后的熱處理時間曲線中的恒溫由90改為45，從金屬試片的試驗性能看無顯著差異，但是未經(jīng)過壓力容器的技術(shù)監(jiān)督部門檢查認可。技術(shù)副總經(jīng)理認為：“我們公司有權(quán)作這種局部改進” 不合格事實描述： 不合格理由： 對應的標準（或體系文件）條款： 性質(zhì)判定：7、在壓力容器車間2001年生產(chǎn)的壓力容器，已經(jīng)執(zhí)行改進后的XY800-C型設(shè)計和過程規(guī)范。但是2001年5月接到光華公司的訂單，要求訂購買10臺1999年生產(chǎn)的XY800-B型壓力容器，以便與原來的生產(chǎn)線相協(xié)調(diào)。生產(chǎn)計劃和作業(yè)卡上明確標識產(chǎn)品為XY800-B型的圖紙和過程規(guī)范。但操作者卻憑習慣和經(jīng)驗按XY80

6、0-C型進行生產(chǎn)，造成產(chǎn)品不符合規(guī)定的要求。 不合格事實描述： 不合格理由： 對應的標準（或體系文件）條款： 性質(zhì)判定：8、在審核設(shè)計和開發(fā)部的資料室時，未能提供與壓力容器和鍋爐有關(guān)的法律法規(guī)、現(xiàn)行有效的國家或行業(yè)標準及規(guī)范的文件或清單。雖然也找出了一個在1999年1月份編制的目錄清單，但上面可見到用筆劃改過的情形，不能作為跟蹤現(xiàn)行有效版本的清單。 不合格事實描述： 不合格理由： 對應的標準（或體系文件）條款： 性質(zhì)判定：9、在審核設(shè)計開發(fā)部時，發(fā)現(xiàn)一起由于計算機軟件失控而造成的技術(shù)狀態(tài)的失控事實。2002年8月設(shè)計編制了技術(shù)文件、軟件及原程序，經(jīng)主管設(shè)計師審核批準，并按文件結(jié)果形成采購信息發(fā)

7、往供方訂購產(chǎn)品。2000年10月設(shè)計師發(fā)現(xiàn)原程序和相應的軟件有差錯，隨即進行了修改，但未按原程序讓主設(shè)計師更改審批。2000年12月供方交付裝配的外購件不能與系統(tǒng)進行匹配，造成系統(tǒng)設(shè)計開發(fā)進度和經(jīng)費上的損失。 不合格事實描述： 不合格理由： 對應的標準（或體系文件）條款： 性質(zhì)判定：10、公司對外購、外協(xié)件已通過評價建立了合格供方名單，每天都有采購產(chǎn)品的進貨檢驗和驗證，檢驗結(jié)果分別送物資部、倉庫和財務部，檢驗處保存一份。但是這4個部門對這些記錄未進行適時的系統(tǒng)分析。在每年物資部組織對供方復評時，只能提出原則性看法，如：“該供方多年來供應的產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，服務態(tài)度好，未發(fā)生不滿意情況，同意繼續(xù)定為

8、合格供方”，而提供不出具體的、定量化的評價意見。 不合格事實描述： 不合格理由： 對應的標準（或體系文件）條款：性質(zhì)判定：、不合格項報告的編寫不合格項報告編號:受審部門：部門9f人：審核員：審核日期：不合格事實描述：不符合條款：（審核員）簽名：不合格類型：12日期：原因分析及采取的糾正措施：（部門負責人）簽名：（審核員）確認：日期：糾正措施的驗證:（審核員）簽名：日期：注：不合格類型有：1.嚴重不合格；2.一股不合格；示例:集中式年度審核工作計劃內(nèi)部審核工作計劃（年）編號:、月份部門、四月五月六月十月一月十二月品質(zhì)部A15B15C16D30E2A10資材部A15B15C16D20E22A10銷

9、售部A15B15C17D3E5A10開發(fā)部A16B16C17D30E2A11設(shè)備部A16B16C20D28E2A12制造A17B17C20D5E5A12制造二部A17B17C19D3E3A12技術(shù)部A16B16C17D27E2A11人事部A17B17C18D30E22A11資料室A16B16C18D30E2A11辦公室A17A11（注：A一計劃開始審核日期；B不合格報告發(fā)出日期；C一制定糾正措施日期；D糾正措施完成日期；E糾正措施驗收日期。）說明：該工作計劃表的狀態(tài)為第一次內(nèi)部審核完成，和第二次尚未開始前。CIQ2-4示例：內(nèi)部質(zhì)量審核計劃一、審核目的：對本企業(yè)現(xiàn)有質(zhì)量體系作全面審核，通過審核

10、了解本企業(yè)的質(zhì)量體系符合性、適宜性及有效性如何，是否具備申請ISO9001認證條件。二、審核范圍：ISO9001涉及的全部過程及各有關(guān)職能部門。三、審核依據(jù)：1、ISO9001:2000質(zhì)量管理體系一要求；2、企業(yè)質(zhì)量手冊；3、程序文件及其他有關(guān)文件。四、核組成員：審核組長：趙勇（A）審核員：錢于（B）孫攀（C）李登（D）五、審核時間：2000年10月8日一2000年10月10日六、審核報告發(fā)布日期及范圍：審核報告將于2000年10月20日發(fā)布，發(fā)放范圍為公司正、副總經(jīng)理，各部門經(jīng)理，管理者代表及審核組各成員。CIQ2-5審核路線和日程安排時間受審部門涉及過程審核員備注10/88:00-8:3

11、0首次會議全體9:00-11:45領(lǐng)導層4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.2,851A、D設(shè)計開發(fā)部主要過程:7.3相關(guān)過程:4.2.3,5.5,7.2,8.4B、C13:30-17:00采購部（含材料庫）主要過程:7.4,7.5.5相關(guān)過程：7.5.1,7.5.3A、D設(shè)備/計量部主要過程:6.3,7.5.1,7.6相關(guān)過程:6.3,7.5.3,7.5.2B、C17:00-17:30審核組溝通10/98:00-11:45生產(chǎn)部（管理）主要過程:7.1,7.5相關(guān)過程:5.4.1,5.5.1,6.1,6.3,8.2.3,8.3B、C生產(chǎn)部（周轉(zhuǎn)倉）主要過程:6.4,7

12、.5.5相關(guān)過程:7.5.3B、C貿(mào)易部（管理）主要過程:5.2,7.2相關(guān)過程:5.4.1,5.5.3A、D貿(mào)易部（成品倉）主要過程:6.4,7.5.5,8.2.1相關(guān)過程:7.5.3A、D13:30-17:00生產(chǎn)部（車間）主要過程:6.4,7.5,8.2.3相關(guān)過程:6.2,6.3,7.5.5,7.6,8.3,8.4B、C質(zhì)保部主要過程:8.2.2,8.2.3,8.2.4,8.3,8.4,8.5.2,8.5.3相關(guān)過程:4.2.3,4.2.4,5.4.1,5.6,7.2.3,8.5.1A、D17:00-17:30審核組溝通10/108:00-9:30人事部主要過程:6.1,6.2相關(guān)過程

13、；5.4.1,5.5.3A、D門巾部主要過程:7.2,8.2.1B、C相關(guān)過程：7.5.59:30-10:30審核組內(nèi)部會議10:30-11:20末次會議CIQ2-6序號審核內(nèi)容涉及條款審核方法一職責1 .部門的職責和權(quán)限與質(zhì)量手冊規(guī)定的T性；2 .下屬機構(gòu)的職責接口的T性5.5.1詢問和查看后關(guān)文件抽查1-2個業(yè)務組二目標（部門目標或部門的實現(xiàn)組織目標的舉措）1 .針對性；2 .可觀性；3 .可達到。5.4.15.4.2與組織目標對比分析，詢問或查閱文件查執(zhí)行情況的客觀證據(jù)三產(chǎn)品要求與合同規(guī)定要求的T性。7.2.1抽查近期3份合同與相關(guān)文件對比檢查四產(chǎn)品要求評審1 .合同規(guī)定要求2 .合同評審方式3 .合同執(zhí)行能力4 .合同修改5 .評審記錄和評審中問題所采取措施記錄7.2.2抽查近期3份合同檢查具產(chǎn)品要求是否明確查程序文件及其執(zhí)行情況查已抽查的3份合同的完成情況如修改查修改通知查相關(guān)資料五顧客滿意程度的測評1 .收集顧客滿意程度的信息渠道和方法2 .顧客投