化工企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施細則

1、化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控實施細則（起草版）2016年10月本標準按照GB/T給由的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提由o本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口，山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負責(zé)日常管理。本細則是第一次編制，鑒于其政策性和技術(shù)性強，涉及面廣，希望各單位結(jié)合工作實踐和科學(xué)研究認真總結(jié)經(jīng)驗，注意積累資料，在執(zhí)行過程中如有意見、建議和問題，請寄山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局?；帲ǖ刂罚簼鲜虚h子騫路15號，郵政編碼：250011）,以便今后修訂時參考和組織相關(guān)單位作曲解釋。本標準起草單位：本標準主要起草人：本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)程，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險

2、管理相關(guān)標準、現(xiàn)代安全管理理念和來自化工生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱化工企業(yè)）的安全生產(chǎn)風(fēng)險（以下簡稱風(fēng)險）管理成功經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實際編制而成。本標準起草目的是規(guī)范和指導(dǎo)山東省化工企業(yè)開展風(fēng)險管控工作，達到降低風(fēng)險，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。本細則介紹了化工企業(yè)確定風(fēng)險點、危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制措施和風(fēng)險分級管控的常用方法以及工作流程等。1范圍錯誤2規(guī)范性引用文件3術(shù)語與定義4程序和內(nèi)容一般流程風(fēng)險判定準則風(fēng)險點確定危險源辨識分析風(fēng)險評價控制措施風(fēng)險管控分級5檔案記錄6效果與持續(xù)改進附錄：風(fēng)險判定準則舉例錯誤!未

3、定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽。錯誤!未定義書簽?；て髽I(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)細則1范圍本細則規(guī)定了山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的基本要求，用于指導(dǎo)山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本標準的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標準。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準。危險化學(xué)品安全管理條例（國務(wù)院令第5

4、91號）國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023號）關(guān)于危險化學(xué)品企業(yè)貫徹落實國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知的實施意見（安監(jiān)總管三2010186號）危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第40號）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府令第303號）重點監(jiān)管的危險化工工藝目錄（2013年完整版）重點監(jiān)管的危險化學(xué)品名錄（2013年完整版）GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼AQ3013危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范DB企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控

5、體系建設(shè)通則3術(shù)語與定義DB企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)通則確立的術(shù)語和定義適用于本標準4程序和內(nèi)容一般流程化工企業(yè)實施風(fēng)險管控工作，一般程序包括：成立組織機構(gòu)明確組織目標和風(fēng)險等級判定標準實施培訓(xùn)一編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺賬、記錄樣表一采用合適方法對危險源進行辨識分析一分析現(xiàn)有風(fēng)險控制措施有效性一判定風(fēng)險等級一提出改進的控制措施一填寫分析記錄一逐級評審并審核、審定、批準一形成臺賬或控制清單一組織全員學(xué)習(xí)本崗位的風(fēng)險一落實風(fēng)險控制措施一實施風(fēng)險分級管控一定期評審、更新風(fēng)險信息一信息傳遞與更新一持續(xù)改進。風(fēng)險判定準則企業(yè)在對風(fēng)險點進行風(fēng)險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度

6、的影響，并結(jié)合自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風(fēng)險度取值標準，明確風(fēng)險判定準則，以便于準確的進行風(fēng)險分析評估，并認定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定一般遵循從嚴從高的原則。制定風(fēng)險判定準則時，應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；本單位的安全管理標準、技術(shù)標準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。風(fēng)險點確定4.3.1 風(fēng)險點劃分原則對化工裝置風(fēng)險點的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)單元、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于操作難度大

7、、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控，如系統(tǒng)或大型機組開、停車、檢維修（包括動火、進入受限空間、吊裝等特殊作業(yè)）活動。4.3.2 風(fēng)險點排查化工企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險等級和控制措施等內(nèi)容的基本信息。一般可按工藝（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行風(fēng)險點排查。危險源辨識分析4.4.1 化工企業(yè)對風(fēng)險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，一般選用以下幾種常用風(fēng)險分析方法：對于作業(yè)活動，一般選用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識;對于設(shè)備設(shè)施，一般選用安全檢查表法（簡稱SC

8、D進行辨識；也可采用類比法、事故樹分析法等其他方法進行危險源辨識。對于涉及“兩重點、一重大”的企業(yè)應(yīng)采用危險與可操作性分析法（HAZOP4.4.2 化工企業(yè)辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。4.4.3 危險源辨識范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除和報廢等階段；(2)常規(guī)和異?；顒樱?3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業(yè)場所的人員活動；(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)

9、害等。4.4.4 危險源辨識內(nèi)容(1)在進行危險源識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼(GB/T1386。的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。(2)辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如:機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處

10、墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。4.4.5 危險源可能造成的事故類別及后果危害源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。危害源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。風(fēng)險評價4.5.1 風(fēng)險評價方法企業(yè)可選擇風(fēng)險矩陣分析法(LS)、作業(yè)條件危險性

11、分析法(LE。、危險指數(shù)方法(RR)等方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分風(fēng)險等級。4.5.2 重大風(fēng)險確定原則(1)對于違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的，列為重大風(fēng)險；(2)發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在，一律視為重大風(fēng)險；(3)經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別和次高級別的風(fēng)險按重大風(fēng)險對待；涉及一、二級重大危險源的應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險；(4)運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等類似高風(fēng)險等級作業(yè)現(xiàn)場10人以上的可以直接確定為重大風(fēng)險。4.5.3 工作危害分析法(JHQ步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、

12、危險源識別。4.5.3.1 作業(yè)活動劃分?？梢园瓷a(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路梢車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污

13、油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。4.5.3.2 分析并選定作業(yè)活動1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)是如何進行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定具有一定風(fēng)險的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單。表4-1作業(yè)活動清單（記錄受控號）M：單位:在舁廳P崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注12（活動

14、頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）4.5.3.3 填寫工作危害分析（JHA）評價表1）企業(yè)應(yīng)針對動態(tài)作業(yè)活動進行危險源辨識和分析評價全過程的記錄。2）本細則編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。格式一：采用作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LE。進行風(fēng)險分析。L（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=LXExaD值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。表4-2

15、工作危害分析（JHQ評價表（記錄受控號）M：單位：工作崗位：工作任務(wù):序號工作步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風(fēng)險等級12分析人員：審核人：審定人:格式二：采用風(fēng)險矩陣法（簡稱LS）進行風(fēng)險分析。R=LXS,其中R是危險性（也稱風(fēng)險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性。表4-3工作危害分析（JHQ評價表（記錄受控號）M：單位：工作崗位：工作任務(wù):序號工作步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風(fēng)險等級12分析人員：審核人：審定人：（備注：審核人為所

16、在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。）4.5.4安全檢查表法（SCD依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審，是辨識危險源及其風(fēng)險的又一方法，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危險源識別。4.5.4.1安全檢查表編制的依據(jù)1）有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成

17、果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。4.5.4.2安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。4.5.4.3安全檢查表分析要求1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。2）對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危

18、險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細致，達不到標準就是一種潛在危害。6）列出設(shè)備設(shè)施清單。表4-4設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位：風(fēng)險點（單元/裝置）：M：在舁廳P設(shè)備名稱類別/位

19、號所在部包備注12（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）7）依據(jù)設(shè)備設(shè)施清單，按功能或結(jié)構(gòu)將風(fēng)險點劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危險源。8）對每個危險源，按照安全檢查分析（SCD評價表格式進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。根據(jù)風(fēng)險分析方法的不同，本細則編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。格式一：采用

20、作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEQ進行風(fēng)險分析。表4-5安全檢查分析（SCD評價表（記錄受控號）M：單位：風(fēng)險點（區(qū)域/工藝裝置）：裝置/設(shè)備/設(shè)施:在舁廳P檢查項目標準不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LECD風(fēng)險等級建議改進措施備注12分析人員：審核人：審定人：填表說明：審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任格式二：采用風(fēng)險矩陣法（簡稱LS）進行風(fēng)險分析表4-6安全檢查分析（SCD評價表（記錄受控號）M：單位：風(fēng)險點（區(qū)域/工藝裝置）：裝置/設(shè)備/設(shè)施:序號檢查項目標準不符合標準的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險等級建議改進措施備注12（填表說明：審核人為所在崗位負責(zé)人，

21、審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）控制措施4.6.1 從工程控制、教育、管理和個體防護等方面，識別設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動現(xiàn)有的安全控制措施是否有效可行，對控制措施的檢查應(yīng)對照標準進行。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施。4.6.2 對于設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施分析，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等常用的控制措施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如聯(lián)鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。4.6.3 對于作業(yè)活動類危險源的控制措施分析，應(yīng)從制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象和工機具完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面入手進行系統(tǒng)分析。4.6.4 對不同級別的風(fēng)險都應(yīng)采取措施

22、進行控制，并逐步降低風(fēng)險，直至可以接受。4.6.5 在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：(1)可行性和可靠性；(2)先進性和安全性；(3)經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；(4)可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。4.6.7風(fēng)險控制措施評審控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風(fēng)險降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險源；(4)是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中風(fēng)險管控分級企業(yè)在組織對風(fēng)險點包含的危險源辨識完成以后，要對潛在的風(fēng)險進行分析評價，依據(jù)風(fēng)險判定準則對風(fēng)險度進行分析判斷，進而確定風(fēng)險等級，實施分級管控。4.7.1 風(fēng)險分級表4-7風(fēng)險等級對照表險判

23、定等級萬法巨大（彳艮月1）重大（高）中度（中）輕度（低）忽略（較低）采用LEC法A級B級C級D級E級采用LS法1級2級3級4級5級危險色度紅色橙色黃色藍色藍色4.7.2 風(fēng)險分級管控原則風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定的同時，應(yīng)當對每一項風(fēng)險的現(xiàn)有控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改進措施，降低風(fēng)險。風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越大管控層越高的原則。上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。風(fēng)險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級。企業(yè)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后，編制包

24、括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。風(fēng)險分級及管控要求E級5級：藍色風(fēng)險稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負責(zé)E級危險源的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍色風(fēng)險監(jiān)控。D級4級：藍色風(fēng)險輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)D級危險源的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C級3級：黃色風(fēng)險中度（顯著）危險，需要控制整改。部室（車間上級單位

25、）應(yīng)引起關(guān)注，負責(zé)C級危險源的控制管理，所屬車間具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。B級2級：橙色風(fēng)險高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危險源應(yīng)重點控制管理，由各業(yè)務(wù)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當風(fēng)險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。A級1級：紅色風(fēng)險不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不

26、能繼續(xù)作業(yè)。只有當風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。5文件管理化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際，建立風(fēng)險管控制度，及時填寫相應(yīng)的作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA評價表、安全檢查分析（SCL評價表，建立風(fēng)險分級管控清單，逐級匯總、評審，并將審核、修訂意見反饋各下級單位。表5-1風(fēng)險分級管控清單（受控記錄號）M：廳P風(fēng)險點（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人：填表時間:依據(jù)辨識評價結(jié)果，逐級建立風(fēng)險管控登記臺賬，臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更新（每年至少一次）。表5-2風(fēng)險管控登記臺帳（受控記錄號）填表單

27、位:序號識別時問審定時間單位或活動數(shù)目合計備注A（1級）B（2級）C（3級）D（4級）E（5級）（注：單位或活動-危險源所存在的單位或暫時的某項活動。）重大（B級2級橙色）及以上風(fēng)險必須報公司批準。根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，由企業(yè)主要負責(zé)人或分管負責(zé)人批準后發(fā)布6效果與持續(xù)改進執(zhí)行通則和7兩部分內(nèi)容要求附錄：風(fēng)險判定準則舉例附錄1:作業(yè)條件危險性分析法（LE。判斷準則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3

28、可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。很/、可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。實際/、可能。表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準則分值頻繁

29、程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判別準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng)濟損失。公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標準。3人以上10人以卜死亡，或10人以上50人以卜重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標準。3人以卜死亡，或10人以卜重傷。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟損失。部分裝置停工地區(qū)影響。

30、7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以卜直接經(jīng)濟損失。部分設(shè)備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經(jīng)濟損失。1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以卜直接經(jīng)濟損失。沒有停工形象沒有受損。表4風(fēng)險等級判定準則及控制措施（D）風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限320A不可容許，巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立亥U160320B高度危險，重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70160C中度，中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070D輕度，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理<