反擔保(股票質(zhì)押)合同

1、反擔保（股票質(zhì)押）合同甲方（出質(zhì)人）；法定代表人：職務：住所（地址）電話：乙方（質(zhì)權人）：法定代表人：職務：住所（地址）電話：丙方（監(jiān)管人）：法定代表人：職務：住所（地址）電話：因（以下簡稱被保證人）與（以下簡稱受益人）簽訂了編號為的（以下簡稱主合同），與質(zhì)押權人簽定編號為委托保證合同，約定由質(zhì)押人為其提供保證期限為自主債務，履行期屆滿之日起兩年，保證金額為火寫）的保證擔保。為了確保主合同項下被保證人義務得到切實履行，抵押人愿意向質(zhì)押權人提供質(zhì)押反擔保。為明確當事人權利、義務，依據(jù)我國合同法、擔保法等有關法律法規(guī)規(guī)定，當事人經(jīng)平等協(xié)商一致，訂立本合同。第一條甲方陳述與保證1.1 自己是本合同項

2、下出質(zhì)權利完全的、有效的、合法的所有者；本合同項下的出質(zhì)權利不存在所有權方面的爭議；1.2 完全了解被保證人的權利義務，為其提供質(zhì)押反擔保完全出于自愿，在本合同項下的全部意思表示真實；1.3 本合同項下權利依法可以設定質(zhì)押，設立本合同的質(zhì)押不會受到任何限制。第二條質(zhì)押反擔保范圍2.1 甲方質(zhì)押擔保的范圍包括：主合同項下全部借款本金、利息、罰息、違約金、賠償金、實現(xiàn)質(zhì)權的費用。2.2 當被保證人不履行其債務時，無論乙方對委托保證合同項下的債權是否擁有其它擔保，乙方有權直接要求甲方在其擔保范圍內(nèi)承擔擔保責任。第三條出質(zhì)權利3.1 本合同項下用于出質(zhì)的權利為：指定資金帳戶上的證券和資金，詳見股票質(zhì)押

3、清單。3.2 本合同簽訂時甲乙雙方對出質(zhì)權利約定的價值，不作為乙方處分該權利時的估價依據(jù)，不對乙方行使質(zhì)權構(gòu)成任何限制。第四條出質(zhì)權利憑證的移交4.1 本合同項下出質(zhì)權利的權利憑證和其它相關資料應于_年_月_日前由甲方交付乙方保管。乙方驗收后向甲方出具收據(jù)。4.2 被保證人履行全部債務后，乙方應當及時將該權利憑證和其它相關資料返還甲方。第五條委托管理5.1 甲方、乙方委托丙方對股票質(zhì)押清單上的資金帳戶的證券和資金進行管理，甲方單獨設置證券交易密碼，乙方單獨設置資金密碼。5.2 未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得辦理以下業(yè)務：5.2.1 辦理證券的轉(zhuǎn)托管；5.2.2 辦理T+0銀證轉(zhuǎn)款業(yè)務；5.2.3

4、在被保證人履行其全部義務之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得以任何形式從股票質(zhì)押清單上的資金帳戶中提取資金或轉(zhuǎn)帳。5.2.4 上海帳戶的登記、撤銷指定交易。5.3 甲方承諾：在股票質(zhì)押清單上的資金帳戶中的證券市值及資金的價值總額低于人民幣萬元時，甲方不再享有該資金帳戶中的證券和資金的交易權利和所有權，乙方自動取得上述交易權和所有權。第六條質(zhì)權的實現(xiàn)6.1 若被保證人未能如期歸還貸款本息，乙方履行保證義務，代被保證人償還貸款后，甲方不再享有股票質(zhì)押清單中的資金帳戶上的證券和資金的交易權和所有權，乙方自動取得該資金帳戶中證券和資金的所有權。由乙方自行或委托丙方賣出證券，所得款項和資金帳戶內(nèi)的資金由丙方以支

5、票方式優(yōu)先向乙方支付乙方代被保證人償還的本金和利息、違約金、賠償金等，如有剩余，則歸還甲方。6.2 出現(xiàn)6.1條中乙方出售證券的情況的，丙方須協(xié)助乙方盡可能以有利條件賣出證券以保護乙方及甲方的權益。第七條甲方的權利和義務7.1 承擔本合同項下乙方實現(xiàn)質(zhì)權的全部費用。7.2 在本合同有效期內(nèi)，非經(jīng)乙方同意，甲方不得將本合同項下的權利饋贈、轉(zhuǎn)讓或以任何其他方式處分。7.3 在質(zhì)權受到或可能受到來自任何第三方的侵害時，甲方有義務通知并協(xié)助乙方免受侵害。7.4 自然人出質(zhì)人有下列情形之一，應當提前30個工作日書面通知乙方；7.4.1 涉及重大經(jīng)濟糾紛；7.4.2 質(zhì)押權利發(fā)生權屬爭議；7.4.3 住所

6、、電話等發(fā)生變更。7.5 法人出質(zhì)人有下列情形之一，應當提前30個工作日書面通知乙方：7.5.1 經(jīng)營機制發(fā)生變化，如實行承包、租賃、聯(lián)營、合并、兼并、分立、股份制改造、與外商合資合作等；7.5.2 經(jīng)營范圍和注冊資金發(fā)生變更、股權變動；7.5.3 財務狀況惡化或涉及重大經(jīng)濟糾紛；7.5.4 破產(chǎn)、歇業(yè)、解散、被停業(yè)整頓、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷；7.5.5 住所、電話、法定代表人發(fā)生變更。7.6 被保證人提前償清主合同項下全部債務后，甲方不再承擔擔保責任。7.7 有義務配合甲方、乙方對股票質(zhì)押清單中的資金帳戶上的證券和資金的監(jiān)管及乙方質(zhì)權的實現(xiàn)。7.8 享有本合同約定的其他權利，應履行本合同中

7、規(guī)定的其他義務。第八條乙方的權利和義務8.1 發(fā)生下列情形之一的，乙方可以提前處分質(zhì)押權利，并以所得價款優(yōu)先受償：8.1.1 依據(jù)主合同約定或法律規(guī)定解除主合同；8.1.2 主合同履行期間被保證人被宣告破產(chǎn)、被解散、擅自變更企業(yè)體制致使貸款債權落空、卷入或即將卷入重大的訴訟或仲裁程序及其他法律糾紛等對其償債能力有重大影響的情況。8.2 有權要求甲方協(xié)助，避免質(zhì)權受到來自任何第三方的侵害。8.3 代被保證人償還貸款后，乙方有權取得股票質(zhì)押清單上的資金帳戶中證券和資金的所有權，乙方有權自行或委托丙方賣出證券，所得款項及該帳戶中的資金，乙方有權優(yōu)先受償。8.4 質(zhì)押期間股票質(zhì)押清單上的資金帳戶上的證

8、券市值和資金的價值總額低于時，乙方有權自行或委托丙方賣出證券，所得款項及該帳戶中的資金，向法定機關提存。8.5 乙方依據(jù)8.3條或8.4條償清本合同質(zhì)押擔保范圍內(nèi)全部債務后還有剩余的，乙方應將剩余部分返還給甲方。8.6 享有本合同約定的其他權利，應履行本合同中規(guī)定的其他義務。第九條丙方的權利和義務9.1 每周為乙方出具出質(zhì)證券的對帳單。9.2 股票質(zhì)押清單中的資金帳戶上的證券市值和資金的價值總額即將低于時，須書面通知甲方和乙方；價值總額即將低于時，按本合同6.1條、8.3條、8.4條及其他的有關約定，將證券賣出。9.3 在被保證人履行其全部義務之前，未經(jīng)乙方書面同意，不得接受甲方以任何形式從股

9、票質(zhì)押清單上的帳號中提取資金或轉(zhuǎn)帳。9.4 享有本合同約定的其他權利，應履行本合同中規(guī)定的其他義務。第十條違約責任10.1 甲方在本合同第一條中作虛假陳述與聲明，給乙方造成損失的，應予賠償。10.2 本合同生效后，當事人應當全面履行本合同約定的義務。任何一方?jīng)]有履行或沒有完全履行本合同約定的義務，應承擔相應違約責任，并賠償由此給他方造成的損失。10.3 如因甲方過錯造成本合同無效，甲方應在質(zhì)押擔保范圍內(nèi)賠償乙方全部損失。第十一條合同的生效、變更、解除和終止11.1 本合同經(jīng)當事人的法定代表人或授權代理人簽字并加蓋公章后生效（自然人出質(zhì)人簽字生效）。11.2 本合同有效期為：自本合同生效之日至主

10、合同借款本金、利息、違約金、賠償金、實現(xiàn)債權的費用全部清償之日終止。11.3 保證合同、委托保證合同無效，本合同仍有效，甲方仍應按本合同承擔擔保責任。11.4 本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除。如本合同需要變更或解除時，應經(jīng)當事人協(xié)商一致，并達成書面協(xié)議。書面協(xié)議達成之前，本合同仍然有效。11.5 如甲方未按7.4.3條或7.5.5條的規(guī)定通知乙方的，乙方按原址發(fā)送的函件視為送達。第十二條爭議的解決12.1 當事人在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，在乙方所在地人民法院通過訴訟方式解決。第十三條其他約定事項12.2 質(zhì)押權利清單中的資金帳戶上的證券市值和資金的

11、價值總額即將低于時，經(jīng)乙方書面同意，甲方可采取下列方式，以保持證券交易的正常進行：12.2.1 向資金帳戶存入一定資金；12.2.2 提前清償部分貸款：12.3 質(zhì)押期間未經(jīng)乙方同意，甲方無權將股票質(zhì)押清單上的14帳號注銷、分立、合并、更改。甲方未經(jīng)乙方同意向丙方申請進行上述行為的，丙方有權且必須予以拒絕。第十四條附件14.1本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。14.2本合同的附件包括：附件一：股票質(zhì)押清單第十五條附則15.1本合同正本一式三份，乙方、丙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。（公章）乙方（公章）法定代表人：法定代表人：丙方（公章）法定代表人：簽訂日期：簽

12、訂地點：附件:股票質(zhì)押清單出質(zhì)股票出質(zhì)人權利證書及編號質(zhì)押價值出質(zhì)人：質(zhì)權人:股票資金合作協(xié)議甲方（出資方）：乙方（操作方）：甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就雙方進行股票投資合作的有關事項達成以下合作協(xié)議：一、甲方應乙方要求，將下屬股票交易賬戶與資金交付乙方用于股票投資。開戶名：開戶證券公司：資金賬號：帳戶起始資金：人民幣元整合作期自年月日起，至年月日止。二、操作期間，賬戶盈利全部屬于乙方所有。同樣，乙方承擔全部交易風險，甲力方不承擔交易風險。為了確保甲方的賬戶與資金安全，乙方在交易前應向甲方交納操作賬戶總資金的（即人民幣元）作為風險保證金。如乙方交易產(chǎn)生虧損，虧損額不超過乙方交納的風險保證金的，從風

13、險保證金中扣除；虧損額超過風險保證金的，乙方應于兩日內(nèi)補足。三、乙方每月向甲方支付甲方出資額的%（即人民幣元）作為綜臺管理費，首月費用于月日前支付，后續(xù)費用應于每月日前支付。乙方可通過下述兩種方式支付：1、授權甲方以“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式從股票交易賬戶中扣除并提取。（費用扣除后乙方的權益不得低于其初始自有資金，否則應通過方式2支付）；2、乙方直接向甲方銀行帳戶轉(zhuǎn)帳支付。合作過程中，如雙方協(xié)商決定變更出資額，則按照變更后的出資額為基準收取后續(xù)管理費。將上述股票交易帳戶交付乙方四、甲方在收到乙方支付的風險保證金及首月綜合管理費后,操作。帳戶交付后至合作終止日前，上述股票交易賬戶由乙方獨立操作，

14、甲方僅按照本協(xié)議約定的原則對該帳戶進行風險監(jiān)控與管理，不干涉乙方在本協(xié)議允許范網(wǎng)內(nèi)的交易行為。五、乙方交易和甲方進行風險控制操作所發(fā)生的印花稅、經(jīng)手費由券商從股票交易賬戶代扣，由乙方承擔：交易手續(xù)費率按交易金額的千分之一收取，如股票交易賬戶的手續(xù)費率低于該標準，甲方將以“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式將差額部分從股票交易賬戶中提取。六、當甲乙雙方任意一方進行涉及資金出入的操作后（例如甲方按本協(xié)議約定劃撥費用、乙方迫加風險保證金等操作），甲方應向乙方發(fā)送包含資金調(diào)撥原囚及金額、乙方最新權益等數(shù)據(jù)的賬單。乙方應在發(fā)生資金變動的當日復核賬單內(nèi)容是否正確無誤，如乙方末收到賬單或?qū)~中內(nèi)容有異議，須在當日告知

15、甲方，否則視為認同。乙方用于接收賬單的電子郵箱地址或及時通信軟件聯(lián)系方式以本合同約定為準。七、雙方指定下列銀行賬戶作為資金調(diào)撥專用賬，乙方據(jù)此向甲方交納風險保證金或迫加保證金，甲方據(jù)此向乙方劃撥交易盈利或退還風險保證金：甲方收款賬戶：戶名：賬號：開戶行及開戶網(wǎng)點：乙方收款賬戶：戶名：賬號：開戶行及開戶網(wǎng)點：八、在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規(guī)定，并接受甲方及其風險監(jiān)控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：1 、乙方不得買入ST股票、跌?；虻^8%勺股票。如乙方違規(guī)買入，甲方有權隨時按市價平倉。由此造成虧報的，萬損自擔：產(chǎn)生盈利的，盈利部分扣除。2 、乙方不得買入連續(xù)跌停后首次打開跌停

16、板的股票（打開跌停的全日，無論反彈幅度大小，均不可買入）。如乙方違規(guī)買入，甲方有權隨時按市價平倉，由此造成虧損的，虧損自擔；產(chǎn)生盈利的，盈利部分扣除。3 、對于首日上市的新股及恢復上市首日無漲跌幅限制的股票，買入量不得超過賬戶資產(chǎn)的20%對于流通市值低于10億元的股票，單只個股買入不得超過賬戶資產(chǎn)的50%4 、乙方須注重風險控制，當合作賬戶資產(chǎn)（幣值+可用資金）低于甲方出資的110%時，乙方應立即補足風險保證金，否則甲方有權隨時按市價將全部持倉平倉，甲方平倉操作以盤中價格走勢為依據(jù)，如平倉后股價反彈回升，甲方不承擔責任。甲方強行平倉后，乙方不得在補足風險保證金前再次操作合作賬戶，如違約操作，盈

17、利扣除、虧損自擔。如因行情急劇變化致使強行平倉后賬戶虧損超過乙方交納的風險保證金，超出部分由乙方承擔，乙方應于兩日內(nèi)補足相應虧損。5 、如合作賬戶資產(chǎn)超過起始資金，乙方可隨時要求提取盈利部分，甲方應在接到乙方申請后通過“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式轉(zhuǎn)出乙方盈利并于當日將該筆資金匯入乙方銀行賬戶，匯款費用由甲方承擔；6 、乙方在任何時候均無權對甲方所提供的交易帳戶進行密碼修改操作。如乙方擅自更但在修改后末進行違約澡作的，須在接到甲方通知后10分鐘內(nèi)將密碼復原為本合同約定密碼。如按合同聯(lián)系方式無法與乙方取得聯(lián)系或在取得聯(lián)系后拒絕將密碼復原的，甲方有權隨時將帳戶全部持倉平倉，盈利扣除，虧損自擔；如乙方在

18、修改密碼后進行違反臺同約定的操作，甲方將無條件收回帳戶，合作中止，風險保證金不予退還。如造成的損失超過風險保證金，甲方對超出部分具有迫償權。7 、為保證風險管理工作正常進行，乙方嚴禁買入跌停、連續(xù)跌停、非滬深A股的交易品種，如乙方違反本約定，甲方將無條件收回賬戶，合作中止。如違規(guī)建立的倉位無法在當日收盤前保本平倉，乙方所交納的風險保證金不予退還。乙方違約所造成的損失超過風險保證金的，甲方對超出部分具有迫償權。九、如乙方因自身原因決定提前中止合作，甲方予以配臺，但已收取的管理費不予退還。如遇乙方持有的股票停牌，須待復牌并賣出后方可中止合作。十、甲方可根據(jù)乙方的交易倩況決定是否與乙方繼續(xù)合作。如乙方風險控制能力不足或進行違約操作，甲方有權中止合作，待乙方持倉全部平倉后清算雙方權益，在此期間乙方不得建立新持倉。十一、甲方應對乙方的易情況子以保密，不得借風險控制工作之便仿照乙方的交易進行買賣操作或向第三方透露乙方的交易恃況。十二、乙方進行網(wǎng)上交易所需的計算機軟硬件及網(wǎng)絡環(huán)境由乙方自行解決。乙方應使用符合網(wǎng)上交易軟件要求、無病毒的計算機登陸乙方賬戶，以確保交易順暢和帳戶安全。由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計算機交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)終及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е乱曳浇灰壮霈F(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯誤，甲方不承擔責任。十一、本合同可遇過上述兩鐘途徑簽訂，雙