市農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作總結(jié)范文

1、市農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作總結(jié)范文一、科學(xué)制定稽核工作思路 針對實(shí)際，研究制定一二三四五總體 工作思路，即：提出了創(chuàng)新方式、加強(qiáng)力度、擴(kuò)大范圍、保證效果的 稽核工作理念 ;堅(jiān)持監(jiān)督與效勞并重 ;推行對稽核直接對象、 業(yè)務(wù)管理部 門、稽核人員的三重嚴(yán)格問責(zé)；構(gòu)建監(jiān)事會T稽核審計(jì)部T稽核大隊(duì)T 稽核人員的四級責(zé)任控制網(wǎng)絡(luò) ;建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的 實(shí)時(shí)監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計(jì) 部門的再監(jiān)督的五級監(jiān)督防范體系。二、完善稽核工作制度 先后制定并下發(fā)了?稽核工程質(zhì)量管理辦 法?、?稽核現(xiàn)場檢查方法? 、?稽核人員道德準(zhǔn)那么? 、?稽核員后續(xù)教育 方法?、?內(nèi)部稽

2、核章程?、?稽核員目標(biāo)考核方法? 、?稽核員人盯社管 理模式?、?工作人員行為失范監(jiān)察制度? 、?干部職工廉政誡勉談話制 度?、?XX年稽核人員目標(biāo)考核方法?等10余個(gè)標(biāo)準(zhǔn)性制度文件，有力 推進(jìn)了稽核工作制度化、稽核操作流程化進(jìn)程。三、創(chuàng)新稽核手段 一是建立了稽核承諾制。 每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項(xiàng)作出書面承諾，明確雙方職責(zé)，維護(hù)稽核的嚴(yán)肅性。全年收到書面承諾書 378 份。二是建立稽核整改回復(fù)制。做到查處與整改并重， 對稽核檢查發(fā)現(xiàn)的問題要求在 10個(gè)工作日 內(nèi)提交整改報(bào)告， 有效地控制了違規(guī)問題前清后欠， 屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到稽核整改報(bào)告 96 份。三是建立管理建議書發(fā)

3、送制度。對稽核發(fā)現(xiàn)的重大問題，以監(jiān)事會名義向職能部門發(fā)送管理建議書 24 份，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日，以此為平臺，定期聽 取稽核人員工作匯報(bào)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會上通報(bào)稽核未整改事項(xiàng)，要求主任當(dāng)場作出 口頭說明。全年召開稽核例會 12 次。四是標(biāo)準(zhǔn)稽核處分程序。為使稽核人員充分履行查處職責(zé)，全面反映暴露問題，將稽核人 員發(fā)現(xiàn)的問題提交工作例會進(jìn)行研究，采用統(tǒng)一處分尺度，以稽察通 報(bào)形式將處理結(jié)果向全轄通報(bào)。全年共編發(fā)稽察通報(bào) 12 期五是標(biāo)準(zhǔn)稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽

4、核人員配備電腦筆記本，統(tǒng) 一制作并使用標(biāo)準(zhǔn)化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調(diào)閱清單、稽 核處分通知書、發(fā)現(xiàn)問題移交書、稽核整改通知書等，到達(dá)了稽核工 作文本的格式化、標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化。六是創(chuàng)辦信合稽察簡報(bào)。該簡報(bào)全年編發(fā) 12 期，設(shè)置了稽核工作動(dòng)態(tài)、稽核工作探索、稽核工作報(bào)道、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、稽 ！核風(fēng)險(xiǎn)提示等欄目，針對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了剖析、標(biāo)準(zhǔn)、引導(dǎo)和提示，豐富了員工的業(yè)務(wù)知識，有效地標(biāo)準(zhǔn) 了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息 9 篇、金融調(diào)研 3 篇，被多家媒體采 用。四、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程 為盡量減少業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，在 3 月組織編寫了農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化操作監(jiān)管流程一書，并印發(fā)到每 位員工手中。該書編印后，得到四川省聯(lián)社高度評價(jià)和肯定，在該書根底上， 經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的?四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊? 一書已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實(shí)施，成為指導(dǎo)全省農(nóng)村 信用社業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化操作的范本。五、強(qiáng)化核心工作，加大稽核力度 一是全面覆蓋，做好序時(shí)稽核。全年開展序時(shí)稽核 342社次， 40 個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均稽核到 12 月份底， 稽核面均達(dá) 100%;二是重點(diǎn)突出，抓好專項(xiàng)稽核。全年共實(shí)施專項(xiàng)稽核 6 次，共計(jì)稽核檢查 191社次;三是注重整改 落實(shí)，做好后續(xù)稽核。共計(jì)實(shí)施后續(xù)稽核 1