引進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的行為、效應(yīng)和政策研究(一)

1、引進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的行為、效應(yīng)和政策研究(一)    摘 要 跨國(guó)公司的研究與開(kāi)發(fā)（R&D）機(jī)構(gòu)來(lái)到我國(guó)，是以什么樣的機(jī)制產(chǎn)生和傳導(dǎo)值得研究。可行的構(gòu)想就是跨國(guó)公司的R&D機(jī)構(gòu)通過(guò)其利益最大化的行為，在與東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行互動(dòng)時(shí)，產(chǎn)生種種效應(yīng)。借鑒相關(guān)理論，尤其是貨幣目標(biāo)理論的思想，對(duì)此給出嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范的一般性思路。 關(guān)鍵詞 跨國(guó)公司 研發(fā)機(jī)構(gòu) 效應(yīng) 政策1 跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)的動(dòng)機(jī)關(guān)于跨國(guó)公司R&D的動(dòng)機(jī)，在理論上，Walter Kuemmerle進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述，指出其行為的驅(qū)動(dòng)力來(lái)自增加和利用公司現(xiàn)有知識(shí)存量；Pear

2、ce創(chuàng)建了跨國(guó)公司R&D分散與集中理論，認(rèn)為影響跨國(guó)公司建立海外R&D機(jī)構(gòu)是由離心力和向心力相互作用而形成的；Dunning則認(rèn)為技術(shù)的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)是跨國(guó)公司R&D轉(zhuǎn)移的主要?jiǎng)訖C(jī)；Serapio認(rèn)為跨國(guó)公司從事R&D對(duì)外直接投資，是對(duì)公司內(nèi)部關(guān)鍵性資產(chǎn)的安全措施，是輔助關(guān)鍵性資產(chǎn)充分發(fā)揮作用的行為。跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)的動(dòng)機(jī)總的來(lái)講就是獲得利益最大化，具體講包括下面幾個(gè)方面:(1)降低成本。全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，迫使跨國(guó)公司努力降低成本，其中勞動(dòng)力成本因在R&D中占有較大的比例而被跨國(guó)公司所看重。在我國(guó)，既使是高素質(zhì)人才的勞動(dòng)力成本也是很低的，平均水平

3、僅為美國(guó)的十分之一，甚至比印度還要低。這是跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)中心的一大誘因。(2)利用市場(chǎng)。我國(guó)廣闊而多層次的市場(chǎng)是吸引跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)的另一原因，產(chǎn)品的本土化是其進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的必然選擇，R&D的本土化無(wú)疑是這一行為的基礎(chǔ)。(3)增加知識(shí)。利用東道國(guó)的人才和文化，在開(kāi)發(fā)適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)產(chǎn)品的同時(shí)，帶來(lái)技術(shù)的創(chuàng)新和營(yíng)銷的新理念，從而增加知識(shí)存量，奠定下一步創(chuàng)新的基礎(chǔ)。(4)減少風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)的不確定性，加大了R&D的風(fēng)險(xiǎn)。Dunning研究了技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，指出跨國(guó)公司越來(lái)越重視風(fēng)險(xiǎn)的控制。目前，以R&D活動(dòng)轉(zhuǎn)移為目的的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟就是減少風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)物。2 跨國(guó)公司R&

4、amp;D機(jī)構(gòu)的行為2.1 行業(yè)選擇 行業(yè)本身的不同特點(diǎn)，是跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移的決定性因素。薛瀾、王書貴、沈群紅對(duì)跨國(guó)公司R&D在我國(guó)的投資進(jìn)行了實(shí)證調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其行業(yè)分布差距明顯，主要集中于計(jì)算機(jī)、通訊、電子、化工、汽車和醫(yī)藥等行業(yè)上。這些行業(yè)的產(chǎn)品在國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)上的飽和是其中的重要原因。2.2 地域選擇 區(qū)位選擇上，Leonard Lund 認(rèn)為人才、知識(shí)及相關(guān)的配套設(shè)施是影響跨國(guó)公司R&D區(qū)位選擇的重要因素，而Peter Egger和Michael Ptaffermager則通過(guò)時(shí)間和空間相位的引力模型來(lái)分析跨國(guó)公司R&D的區(qū)位選擇。根據(jù)追求動(dòng)機(jī)的不同偏

5、好，跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)的設(shè)立會(huì)通過(guò)地域的選擇而加以表現(xiàn)。北京有人才優(yōu)勢(shì)，上海有良好的制造業(yè)基礎(chǔ)，深圳的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好，所以，北京的跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)以IT業(yè)為主，上海以汽車等制造業(yè)為主，深圳以IT和電子業(yè)為主。2.3 技術(shù)程度選擇 技術(shù)轉(zhuǎn)移在先進(jìn)程度上由低到高可分為邊緣技術(shù)、擴(kuò)散技術(shù)和核心技術(shù),跨國(guó)公司會(huì)通過(guò)這一選擇而實(shí)現(xiàn)其利益最大化最終目標(biāo)。湛柏明指出中國(guó)大陸在跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略體系中的地位尚未突顯出來(lái)，跨國(guó)公司對(duì)華投資以低技術(shù)為主。但在我國(guó)，由于汽車、通訊和電子等行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)激烈，迫使跨國(guó)公司運(yùn)用較高程度的技術(shù)。3 跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)的效應(yīng) (1)創(chuàng)新方面的集聚效

6、應(yīng)。創(chuàng)新以R&D機(jī)構(gòu)為平臺(tái)進(jìn)行集中，這種集中完成了量變到質(zhì)變的過(guò)程，從而成為下一步創(chuàng)新的基礎(chǔ)，這樣的反復(fù)就形成了持續(xù)的創(chuàng)新。(2)技術(shù)知識(shí)的溢出效應(yīng)。關(guān)于跨國(guó)公司R&D行為對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響，國(guó)內(nèi)外大量的研究集中在技術(shù)的外溢效應(yīng)上。但Blomstrom等人發(fā)現(xiàn)，在發(fā)展中國(guó)家技術(shù)外溢效應(yīng)假設(shè)檢驗(yàn)的結(jié)果較復(fù)雜；而且Julio J.Rotemberg通過(guò)建立模型發(fā)現(xiàn)，隨機(jī)的技術(shù)進(jìn)步會(huì)由于傳播的速度過(guò)慢而不會(huì)對(duì)GDP的波動(dòng)造成大的影響?？鐕?guó)公司對(duì)技術(shù)程度高低的選擇與技術(shù)溢出的效應(yīng)并不成正相關(guān)的關(guān)系。這需要兩者的匹配，也就是要求當(dāng)?shù)仄髽I(yè)具有一定的吸納能力。(3)研發(fā)管理方面的示范效應(yīng)。K

7、okko認(rèn)為技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生來(lái)自兩個(gè)方面:一是示范、模仿和傳播;二是競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)造成新技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用，因?yàn)榫哂懈?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新技術(shù)會(huì)很快被模仿，優(yōu)勢(shì)隨之消失，為保持優(yōu)勢(shì)，更新的技術(shù)又被創(chuàng)造。于是，競(jìng)爭(zhēng)、模仿和新技術(shù)之間產(chǎn)生良性互動(dòng)。同樣，研發(fā)管理也會(huì)通過(guò)示范效應(yīng)，在行業(yè)和地域間進(jìn)行模仿和傳播。(4)經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)效應(yīng)?？鐕?guó)公司R&D的行業(yè)選擇行為勢(shì)必會(huì)使一些行業(yè)超常發(fā)展，使產(chǎn)品技術(shù)含量高、附加值高的產(chǎn)業(yè)所占的比重加大，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)。19782001年，我國(guó)第一、二、三產(chǎn)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重由開(kāi)始的28.1、48.2、23.7變?yōu)?5.45%、51.1%、33.5。在部門構(gòu)成上產(chǎn)生

8、了增值和重組效應(yīng)。(5)衍生的依賴效應(yīng)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)在技術(shù)進(jìn)步的道路上，走“以市場(chǎng)換技術(shù)”為思想的道路，技術(shù)以引進(jìn)為主，形成對(duì)外來(lái)技術(shù)的依賴。巴蘭·阿瑟和保爾·大衛(wèi)對(duì)這種技術(shù)上的路徑依賴給出了解釋。他們認(rèn)為，由于沉淀成本、學(xué)習(xí)效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)以及適應(yīng)性預(yù)期造成的收益遞增，技術(shù)的引進(jìn)會(huì)陷入“閉鎖”的狀態(tài)?？赡苁咕哂袧撛趦?yōu)勢(shì)的技術(shù)落選，較差的技術(shù)被選中。而在海外R&D活動(dòng)中，由于核心技術(shù)市場(chǎng)的成熟度不夠，而且其管理國(guó)對(duì)核心技術(shù)轉(zhuǎn)移的控制，使跨國(guó)公司更傾向于選擇技術(shù)程度的擴(kuò)散型技術(shù)，使得我們?cè)诩夹g(shù)發(fā)展上總是落后一步，加大了技術(shù)的依賴效應(yīng)。4 跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)的引

9、進(jìn)技術(shù)溢出是與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的吸納能力相關(guān)的，如果國(guó)內(nèi)吸納能力不足，就不能形成聯(lián)系效應(yīng)；合理的技術(shù)引進(jìn)方法和政策對(duì)東道國(guó)是極為重要的，政策與其實(shí)際的執(zhí)行措施之間的相互配套也很重要；跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)追求利益最大化，而我們追求正的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，兩者的目標(biāo)并不一致；跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)的影響不是單方面的，是相互的和動(dòng)態(tài)博弈的過(guò)程。看來(lái)，引進(jìn)跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)，并不意味著任務(wù)的完成，沒(méi)有科學(xué)完整的監(jiān)管，盲目引進(jìn)，放任自流，結(jié)果會(huì)事與愿違。所以，引進(jìn)跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)的政策進(jìn)行規(guī)范地研究就顯得非常重要，下面我們借助貨幣政策理論的思想進(jìn)行分析（見(jiàn)附圖）。首先，我們應(yīng)明確引進(jìn)跨國(guó)公司R&

10、D機(jī)構(gòu)的目標(biāo)。我們也應(yīng)注意到這些目標(biāo)并不是獨(dú)立地。因此，我們需要研究這些目標(biāo)的相關(guān)性和最佳組合的確定方式，以避免在政策實(shí)施過(guò)程中顧此失彼，并盡可能地形成政策效果的良性聯(lián)動(dòng)和協(xié)調(diào)發(fā)展。確定了最終目標(biāo)，下一步的工作就是研究引進(jìn)跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)的中介目標(biāo)，因?yàn)檎吣繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)，需要通過(guò)選擇合理和可控的中介目標(biāo)來(lái)間接完成。根據(jù)前面分析，我們知道跨國(guó)公司R&D行為包括行業(yè)、地域和技術(shù)程度選擇，而這些指標(biāo)具有良好的可測(cè)性、可控性以及與最終目標(biāo)的相關(guān)性，因此可以作為政策的中介目標(biāo)，我們的工作就是進(jìn)一步研究它們的可測(cè)性、可控性以及與最終目標(biāo)的相關(guān)性，為政策實(shí)施過(guò)程中中介目標(biāo)的確立提供依據(jù)。筆者認(rèn)為，把引進(jìn)跨國(guó)