網(wǎng)下配售申購培訓(xùn)

1、操作培訓(xùn)目錄新股價(jià)格計(jì)算深圳交易所 參與網(wǎng)下發(fā)行操作講解上海交易所 參與網(wǎng)下發(fā)行操作講解注意事項(xiàng)前期準(zhǔn)備首次公開發(fā)行股票招股意向書首次公開發(fā)行股票初步詢價(jià)及推介公告重要首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告披露本次發(fā)行披露本次發(fā)行 擬募集資金量以及本擬募集資金量以及本次發(fā)行的各種費(fèi)用計(jì)算發(fā)行價(jià)格次發(fā)行的各種費(fèi)用計(jì)算發(fā)行價(jià)格公告每個(gè)配售對(duì)象最高公告每個(gè)配售對(duì)象最高/ /最低最低/ /最小申購數(shù)量；最小申購數(shù)量；提交材料、初步詢價(jià)、再次申購、繳款日期提交材料、初步詢價(jià)、再次申購、繳款日期公揭發(fā)行價(jià)格，初步詢價(jià)報(bào)價(jià)是否有效公揭發(fā)行價(jià)格，初步詢價(jià)報(bào)價(jià)是否有效根據(jù)配售結(jié)果繳款根據(jù)配

2、售結(jié)果繳款前期準(zhǔn)備核查材料一般包括承諾函、資質(zhì)證明文件等核查材料一般包括承諾函、資質(zhì)證明文件等同一配售對(duì)象網(wǎng)上、網(wǎng)下不可同時(shí)同一配售對(duì)象網(wǎng)上、網(wǎng)下不可同時(shí)申購申購前期準(zhǔn)備新股價(jià)格計(jì)算計(jì)算公式：新股發(fā)行數(shù)量*發(fā)行價(jià)格=募集資金+發(fā)行費(fèi)用募集資金,發(fā)行費(fèi)用在招股意向書中均可找到假設(shè)不存在老股轉(zhuǎn)讓新股發(fā)行數(shù)量也可在招股意向書中披露，假設(shè)存在老股轉(zhuǎn)讓，那么需要簡(jiǎn)單計(jì)算。發(fā)行費(fèi)用一般包括保薦費(fèi)、承銷費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等通宇通訊老股轉(zhuǎn)讓假設(shè)新股發(fā)行數(shù)量為假設(shè)新股發(fā)行數(shù)量為 X=3000 X=3000通宇通訊老股轉(zhuǎn)讓注意；涉及到老股轉(zhuǎn)讓的承銷費(fèi)用僅需計(jì)算發(fā)行人承擔(dān)的局部注意；涉及到老股轉(zhuǎn)讓的承銷費(fèi)用僅需計(jì)算

3、發(fā)行人承擔(dān)的局部通宇通訊老股轉(zhuǎn)讓根據(jù)公式：根據(jù)公式：三祥新材根據(jù)公式：根據(jù)公式：投資者網(wǎng)下發(fā)行步驟n第一步：證書登錄平臺(tái) 深圳 n n第二步：初步詢價(jià)詢價(jià)階段交易日9:3015:00n確認(rèn)已由主承銷商參加本次發(fā)行詢價(jià)投資者范圍內(nèi)n確認(rèn)配售對(duì)象的市值滿足主承銷商規(guī)定的最低要求n填寫并提交詢價(jià)單，查看詢價(jià)結(jié)果投資者網(wǎng)下發(fā)行步驟n第三步：申購T日9:3015:00n查詢確認(rèn)配售對(duì)象有效報(bào)價(jià)入圍數(shù)量n錄入申購單n第四步：繳款T+2日8:3016:00)n查詢初步配售結(jié)果，確認(rèn)網(wǎng)下獲配股份數(shù)量及應(yīng)繳款情況n足額劃付認(rèn)購資金，認(rèn)購資金應(yīng)于T+2日16:00前到賬第一步：登入EIPO平臺(tái)(深圳)用戶信息區(qū)內(nèi)

4、容展示區(qū)業(yè)務(wù)通知展示區(qū)第一步：登入EIPO平臺(tái)(深圳) 請(qǐng)X-1日12：00前，確認(rèn)狀態(tài)列為正常，狀態(tài)-結(jié)算為配號(hào)完成：1、狀態(tài)表示配售對(duì)象在協(xié)會(huì)的備案狀態(tài)是否正常，假設(shè)為停用，請(qǐng)到協(xié)會(huì)更新資料；2、狀態(tài)-結(jié)算表示配售對(duì)象的證券賬戶、銀行賬戶等是否通過結(jié)算核對(duì)3、配售對(duì)象在協(xié)會(huì)完成備案后，資料會(huì)更新到EIPO平臺(tái)，同時(shí)由平臺(tái)自動(dòng)發(fā)送到結(jié)算，由結(jié)算進(jìn)行資金配號(hào)；狀態(tài)狀態(tài)- -結(jié)算列有以下幾個(gè)審核階段：結(jié)算列有以下幾個(gè)審核階段：1 1、配號(hào)完成、配號(hào)完成 表示通過結(jié)算審核表示通過結(jié)算審核2 2、新增待配號(hào)、賬號(hào)變更、新增待配號(hào)、賬號(hào)變更 表示正在審核中表示正在審核中3 3、新增資料錯(cuò)誤、變更資料錯(cuò)

5、誤、新增資料錯(cuò)誤、變更資料錯(cuò)誤需要到協(xié)會(huì)更新資料需要到協(xié)會(huì)更新資料 第二步：初步詢價(jià)1詢價(jià)階段交易日詢價(jià)階段交易日9:3015:009:3015:00第二步：初步詢價(jià)2第二步：初步詢價(jià)申報(bào)價(jià)格錄入：第二步：初步詢價(jià)申報(bào)價(jià)格錄入：1 1、每個(gè)配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，同一機(jī)構(gòu)管理的不同配售對(duì)象報(bào)價(jià)必須相同、每個(gè)配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，同一機(jī)構(gòu)管理的不同配售對(duì)象報(bào)價(jià)必須相同2 2、所有配售對(duì)象的申報(bào)價(jià)格均以當(dāng)前頁面錄入的申報(bào)價(jià)格為準(zhǔn)、所有配售對(duì)象的申報(bào)價(jià)格均以當(dāng)前頁面錄入的申報(bào)價(jià)格為準(zhǔn)3 3、假設(shè)需修改申報(bào)價(jià)格，請(qǐng)重新進(jìn)入當(dāng)前頁面進(jìn)行修改、假設(shè)需修改申報(bào)價(jià)格，請(qǐng)重新進(jìn)入當(dāng)前頁面進(jìn)行修改第二步：初步詢

6、價(jià)3本次發(fā)行規(guī)定的最低市值要求：本次發(fā)行規(guī)定的最低市值要求：1 1、X-2X-2日前日前2020個(gè)交易日的日均市值不能低于本次發(fā)行規(guī)定的最低市值要求個(gè)交易日的日均市值不能低于本次發(fā)行規(guī)定的最低市值要求2 2、通過、通過【資料維護(hù)資料維護(hù)-配售對(duì)象市值查詢配售對(duì)象市值查詢】可以查詢配售對(duì)象的日均市值可以查詢配售對(duì)象的日均市值第二步：初步詢價(jià)4詢價(jià)單錄入：詢價(jià)單錄入：1、擬申購數(shù)量注意主承銷商規(guī)定的最低、擬申購數(shù)量注意主承銷商規(guī)定的最低/最高申購量限制最高申購量限制2、托管席位號(hào)必須保證托管席位有效、托管席位號(hào)必須保證托管席位有效3、自愿鎖定期假設(shè)本次發(fā)行規(guī)定需要填寫、自愿鎖定期假設(shè)本次發(fā)行規(guī)定需

7、要填寫提示：此處不再錄入申報(bào)價(jià)格，其申報(bào)價(jià)格以之前錄入的初提示：此處不再錄入申報(bào)價(jià)格，其申報(bào)價(jià)格以之前錄入的初步詢價(jià)申報(bào)價(jià)格為準(zhǔn)步詢價(jià)申報(bào)價(jià)格為準(zhǔn)第二步：修改初步詢價(jià)價(jià)格5第一步：重新進(jìn)入詢價(jià)根本信息錄第一步：重新進(jìn)入詢價(jià)根本信息錄入頁，點(diǎn)擊修改入頁，點(diǎn)擊修改第二步：修改初步詢價(jià)價(jià)格6第二步：填寫修改后的申報(bào)價(jià)格，第二步：填寫修改后的申報(bào)價(jià)格，并填寫修改原因，并點(diǎn)擊下一步并填寫修改原因，并點(diǎn)擊下一步第二步：修改初步詢價(jià)價(jià)格7注意：點(diǎn)擊下一步后，注意：點(diǎn)擊下一步后，所有配售對(duì)象的申報(bào)所有配售對(duì)象的申報(bào)價(jià)格都自動(dòng)修改為價(jià)格都自動(dòng)修改為2020元元第三步：申購申購階段進(jìn)行以下兩個(gè)步驟申購階段進(jìn)行以下

8、兩個(gè)步驟T T日日15:0015:00前完成：前完成：1 1、查詢?nèi)雵鷶?shù)量：只有入圍后，才能參與詢價(jià)、查詢?nèi)雵鷶?shù)量：只有入圍后，才能參與詢價(jià)2 2、錄入申購單、錄入申購單第三步：申購-入圍數(shù)量查詢1 1、確認(rèn)入圍數(shù)量、確認(rèn)入圍數(shù)量2 2、T T日日9:30-15:009:30-15:00，參與申購，參與申購第三步：申購單錄入點(diǎn)擊參與申購，進(jìn)入申購單錄入頁面點(diǎn)擊參與申購，進(jìn)入申購單錄入頁面第三步：申購單錄入申購單中錄入以下數(shù)據(jù)：申購單中錄入以下數(shù)據(jù)：1、申購數(shù)量注意申購數(shù)量上下限、申購數(shù)量注意申購數(shù)量上下限2、申購總金額系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格和申購量計(jì)算；、申購總金額系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)發(fā)行價(jià)格和申購量計(jì)

9、算；3、托管席位號(hào)、證券賬號(hào)、自愿鎖定期信息來源于詢價(jià)單、托管席位號(hào)、證券賬號(hào)、自愿鎖定期信息來源于詢價(jià)單提示：假設(shè)托管席位號(hào)發(fā)生錯(cuò)誤，請(qǐng)?zhí)峤簧曩弳魏?，?lián)系主承提示：假設(shè)托管席位號(hào)發(fā)生錯(cuò)誤，請(qǐng)?zhí)峤簧曩弳魏?，?lián)系主承銷商修改銷商修改申購單一經(jīng)錄入不申購單一經(jīng)錄入不得修改得修改第四步：繳款T+1日日15:00后主承銷商完成初步配售，投資者可查詢配售結(jié)果，點(diǎn)后主承銷商完成初步配售，投資者可查詢配售結(jié)果，點(diǎn)擊查看可查詢?cè)敿?xì)的獲配股數(shù)及應(yīng)繳款金額擊查看可查詢?cè)敿?xì)的獲配股數(shù)及應(yīng)繳款金額第四步：繳款1 1、確認(rèn)獲配股數(shù)和應(yīng)繳款金額、確認(rèn)獲配股數(shù)和應(yīng)繳款金額2 2、T+2T+2日日16:0016:00前，足額

10、劃付認(rèn)購資金前，足額劃付認(rèn)購資金第四步：繳款-資金到賬查詢足額劃付認(rèn)購資金后，確認(rèn)認(rèn)購資金到賬情況足額劃付認(rèn)購資金后，確認(rèn)認(rèn)購資金到賬情況T+2日日10:00后后1、“查詢結(jié)果中顯示了結(jié)算銀行轉(zhuǎn)發(fā)的配售對(duì)象認(rèn)購資金實(shí)際到賬情況查詢結(jié)果中顯示了結(jié)算銀行轉(zhuǎn)發(fā)的配售對(duì)象認(rèn)購資金實(shí)際到賬情況2、“今日應(yīng)付資金是指投資者對(duì)已參與申購的新股在今日應(yīng)付資金是指投資者對(duì)已參與申購的新股在T+2日應(yīng)劃付的認(rèn)購資金總額；日應(yīng)劃付的認(rèn)購資金總額；3、“今日已付資金是指投資者在今日已付資金是指投資者在T+2日成功劃入中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶的日成功劃入中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專戶的網(wǎng)下新股認(rèn)購資金的合計(jì)。網(wǎng)下

11、新股認(rèn)購資金的合計(jì)。第一步：登入IPO平臺(tái)(上海)單擊確認(rèn)鍵后出現(xiàn)單擊確認(rèn)鍵后出現(xiàn)PINPIN碼輸入框，輸入密碼即可。碼輸入框，輸入密碼即可。第一步：登入IPO平臺(tái)(上海) 用戶類型選擇申購交易員用戶類型選擇申購交易員第一步：登入IPO平臺(tái)(上海)用戶信息區(qū)第二步：初步詢價(jià)1參與詢價(jià)參與詢價(jià)第二步：初步詢價(jià)2詢價(jià)階段交易日詢價(jià)階段交易日9:3015:009:3015:00第二步：初步詢價(jià)3第三步：詢價(jià)單錄入：第三步：詢價(jià)單錄入：1、擬申購數(shù)量注意主承銷商規(guī)定的最低、擬申購數(shù)量注意主承銷商規(guī)定的最低/最高申購量限制最高申購量限制3、自愿鎖定期假設(shè)本次發(fā)行規(guī)定需要填寫、自愿鎖定期假設(shè)本次發(fā)行規(guī)定需要填寫第二步：初步詢價(jià)4填寫報(bào)價(jià)信息填寫報(bào)價(jià)信息第三步：定價(jià)發(fā)行錄入第三步：定價(jià)發(fā)行錄入點(diǎn)擊定價(jià)發(fā)行錄入，進(jìn)入申購界面點(diǎn)擊定價(jià)發(fā)行錄入，進(jìn)入申購界面第三步：定價(jià)發(fā)行錄入1定價(jià)發(fā)行錄入以下數(shù)據(jù)：定價(jià)發(fā)行錄入以下數(shù)據(jù)：1 、下拉配售對(duì)象名稱找到所屬配售對(duì)象、下拉配售對(duì)象名稱找到所屬配售對(duì)象2 、申購數(shù)量根據(jù)入圍數(shù)量填寫、申購數(shù)量根據(jù)入圍數(shù)量填寫2定價(jià)發(fā)行錄入單填好后單擊定價(jià)發(fā)行錄入單填好后單擊所填信息將會(huì)出現(xiàn)在紅色方框內(nèi)所填信息將會(huì)出現(xiàn)在紅色方框內(nèi)3提交完成提交完成第四步：繳款查詢繳款查詢繳款查詢第四步：繳款查