檢查表人力資源14000

1、條款及程序文件稽核內容缺失點稽核記錄備注嚴重輕微觀察4.3策劃環(huán)境因素環(huán)境因素識別(1) 環(huán)境因素識別與評價管理程序1. 組織是否建立了在環(huán)境因素識別、評價和更新控制程序2. 程序中是否包括環(huán)境識別、評價和更新控制要求3. 部門環(huán)境因素的識別是否根據(jù)其特點對其進行識別、識別是否相對充分，考慮了三種時態(tài)、三種狀態(tài)、六個方面三種情況？4. 是否按程序中的環(huán)境影響評分基準進行評價？5.是否對已識別的環(huán)境因素，從中判定出對環(huán)境具有或可能具有重大影響的重要因素？是否有重大環(huán)境因素清單？6.確認重要環(huán)境因素是否有遺漏？法律法規(guī)和其它要求(1)法律法規(guī)和其它要求管理程序1.有否建立、實施并保持了識別、獲得和

2、更新法律法規(guī)與其它要求的程序？2. 如何獲取這些法律法規(guī)和其它要求？3. 是否將法律法規(guī)以及其它應遵守要求與公司的環(huán)境因素進行識別并建立對應關系以應用于公司的環(huán)境因素的控制？4.有無法律法規(guī)清單？且定期跟蹤更新評價？目標和指標和方案(1)目標、指針和管理方案管理程序1.有無部門目標指針？2.目標和指標是否符合方針的要求，是否考慮法規(guī)和其它要求目標和指標和方案(1)目標、指針和管理方案管理程序3.目標是否考慮重大環(huán)境因素？4.目標指針是否有定期測量？5.為了實現(xiàn)制定的目標和指標，是否制定了環(huán)境管理方案？6.管理方案是否針對重要環(huán)境因素而制定?7.管理方案是否針對目標制定并能實現(xiàn)，是否合理、有效和

3、可行能力、意識和培訓(1)人力資源管理程序1.有無建立培訓程序，并考慮職責、能力、以及環(huán)境管理的不同要求2. 對可能產生重大環(huán)境影響的崗位的全部員工是否進行了培訓？有無記錄？3.有無對應急準備和應急響應要求方面的作用和職責的培訓？4.對特殊工種人員是否具備特殊工種上崗資格及保存相關資格證明? 信息交流(1) 信息交流管理程序1.是否制定有信息交流程序？2.如何進行公司外的外部信息交流(外部相關方聯(lián)絡的接收、文件形成和答復）？3.內部信息交流的方式和渠道，就哪些信息進行溝通？4.對重要環(huán)境因素是否需要與外部交流進行討論，并將決定形成文件，并按決定的交流方式進行交流？文件控制(1)文件與數(shù)據(jù)管理程

4、序1.是否建立和保持了文件控制程序文件和資料控制的范圍是否明確2.文件發(fā)布前是否得到批準？3. 是否對文件進行定期評審和修訂并批準？4. 是否對文件進行更改？更改時是否確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別？5. 是否對環(huán)境管理體系的有效運行的崗位，都能得到有關文件的現(xiàn)行版本？6. 是否有過期文件？是否從所有發(fā)放和使用場所撤回并進行處理？過期文件是否予以標識？條款及程序文件稽核內容缺失點稽核記錄備注嚴重輕微觀察 運行控制運行控制管理程序1. 檢查環(huán)境因素清單，了解與所認定的環(huán)境因素有關的、需要采取控制措施的運行和活動，是否加以規(guī)定，如大氣治理、危險化學品管理、能源管理、采購管理、設備管理1.

5、固體廢棄物處置、噪音治理有無按照規(guī)定進行處理？垃圾有無分類管理？噪音監(jiān)測是否2. 對化學品是否收集MSDS資料并編制化學品物質安全特性及管理措施表進行標識、管理和檢查？3. 運行控制的文件是否發(fā)到相關的部門，文件是否有效？4. 在相關規(guī)程中對運行標準是否有明確的規(guī)定?應急準備和響應應急準備輿響應管理程序1. 有否編制了以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應，并預防或減少可能伴隨的環(huán)境影響的應急準備和響應程序？2. 是否定期測試，在事故或緊急情況發(fā)生后有無評審應急準備和響應程序，并及時變更？相關記錄是否有保存？3. 是否制定有滅火器材操作及保養(yǎng)規(guī)定,并檢查其效果?4.有無制定應急電話號碼一覽表且分

6、發(fā)至各部門？5.查安全消防責任是否明確,對照管理規(guī)定檢查現(xiàn)狀是否符.5.1監(jiān)測和測量合規(guī)性評(1)環(huán)境監(jiān)測和合規(guī)性評價管理程序(2) 法律法規(guī)和其它要求管理程序1.是否建立了績效監(jiān)視和測量程序，是否明確監(jiān)視的方法、頻次、內容和標準，程序內容是否明確標準覆蓋要求2.是否對組織的環(huán)境目標和指標、管理方案的完成情況進定期檢查?3.是否對適用的法規(guī)要求的符合性進行定期檢查監(jiān)視4. 是否對具有重大環(huán)境影響的活動（水、氣、聲等的監(jiān)視頻次、監(jiān)視指標和記錄）進行例行監(jiān)測5. 是否編制了用于定期評價有關環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求合規(guī)性評價的程序？6. 是否定期評價有關環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的合規(guī)性情況？是否保留了評價記錄？不符合、糾正措施和預防措施(1)糾正與預防措施管理程序1.是否建立不符合、糾正預防措施控制程序2. 是否對發(fā)生的環(huán)境不符合進行原因分析并采取糾正措施？糾正措施是否經過審批？是否記錄所采取糾正措施的結果？是否有跟蹤結案？記錄控制記錄管理程序1. 是否制定、保持了識別、保存及處置環(huán)境記錄的程序記錄控制記錄管理程序2. 記錄是否字跡清楚,標識明確,具備可追溯性?3. 記錄的保存、管理是否便于查閱