外商投資企業(yè)登記管理體系構(gòu)架思考

1、現(xiàn)代外商投資企業(yè)登記治理體系構(gòu)架考慮1 / 76現(xiàn)代外商投資企業(yè)登記治理體系構(gòu)架考慮課題組二0O四年二月試行注冊官制度 推進(jìn)企業(yè)登記制度新一輪改革企業(yè)注冊登記， 是登記主管機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律規(guī)定， 依照法定條 件和程序，對申請人的登記申請予以審查核準(zhǔn)并給予書面確認(rèn)的 行為。當(dāng)前，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展，尤其當(dāng)中國政府履行WT承諾進(jìn)程的逐步深入，現(xiàn)行的登記制度已越來越不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場化和全球化的要求。為探究更為簡便快捷高效的登記方 法，依照行政許可法的實(shí)施要求，本著“改革在浦東先試先 行”的精神，我們擬在外資登記條線試行“注冊官制度” ，以更 好地提高工作效率，優(yōu)化投資環(huán)境，與國際接軌，同時也通過

2、我 們的實(shí)踐為企業(yè)登記制度的改革提供依據(jù)。一、高速進(jìn)展的市場化、 信息化經(jīng)濟(jì)使注冊官制度成為各國企業(yè) 登記制度的必定選擇。2 / 76（一）注冊官制度定義:所謂注冊官制度是指企業(yè)法人的登記注冊，由具有注冊官職能的 人員依法獨(dú)立受理同時核準(zhǔn)的制度 ，是集受理、審查、核準(zhǔn)為一 體的三合一的現(xiàn)代登記制度，也是當(dāng)今國際通行的登記制度。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的法制比較健全， 申辦個體及法人十分注意商譽(yù) 及個體信用，整個社會信用治理制度也十分完善，登記制度以高效率和安全為價值取向，因此在登記上一般均米納形式審查， 對 企業(yè)經(jīng)營行為則更為強(qiáng)調(diào)事后監(jiān)管，因此，在準(zhǔn)入時，注冊官制 最為符合“商事便捷”的需要。（二）國

3、外及港澳地區(qū)實(shí)施注冊官制度的情況：我們對英美法系及大陸法系中幾個代表國家的做法進(jìn)行分析比 較，“他山之石能夠攻玉”，通過了解、借鑒、比較，為我們實(shí)行 注冊官制度提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論依據(jù)。各國登記制度情況列表對 比如下：大陸法系國家地區(qū)登記制度對比表X德國法國日本澳門特不 行政區(qū)登記地點(diǎn)法院地點(diǎn)法院（商業(yè)法法務(wù)省下屬地商業(yè)及動產(chǎn)登3 / 76部門庭）點(diǎn)法務(wù)局記局主辦 人員法官、書記員法官、書記員登記官登記員登記 程序注冊官審核申 請材料并作出 同意登記或駁 回之決定，如同 意，將公司登記 事項登記于商 事登記簿并公 告，登記完成。程序與德國差不 多相同，但地點(diǎn)法 院須將登記文件 副本交存國家專 利

4、事務(wù)所的全國 商事登記簿。登記官審核申 請人書面材料， 核準(zhǔn)后記載于 登記簿、加蓋登 記官印章、公告 并發(fā)給登記簿 謄本 （現(xiàn)在全部 事項證明書）公證署“一站式”服務(wù)柜臺將材料轉(zhuǎn)給登記 局，登記員獨(dú)立 完成登記。賦權(quán) 程序由商人選舉產(chǎn)生，具備條件為年滿 30歲；有選舉權(quán)； 是商人；在當(dāng)?shù)鼐?住3 年以上。由法務(wù)局長從 該所法務(wù)事務(wù) 官 （由國家公務(wù) 員考試錄用人 員逐級擢升產(chǎn) 生）中指定審查 原則要緊審查申請 人的權(quán)利能力、申請的形式效 力、申請材料的 法律效力只核實(shí)申請材料 是否符合正常手 續(xù)要求只需審查材料 是否符合法律 規(guī)定形式審查完成 時限2-3 周10 個工作日其他登記材料及簽 字全

5、部需經(jīng)公 證英美法系國家地區(qū)注冊登記制度對比表4 / 76英國美國香港特不行政區(qū)登記 部門 貿(mào)工部下屬英國公司 注冊署(CompaniesHouse)州政府州務(wù)卿辦 公室(Secretary ofstate)香港公司注冊總署(Registerofcompa ni es)主辦 人員代理注冊官州務(wù)卿注冊官登記 程序代理注冊官審核申請 材料并作出同意登記 或駁回之決定，如同 意，發(fā)給開業(yè)證明并公 告程序與英國差不 多相同，但開業(yè)證 明后還附有公司 章程復(fù)印件由總署行政組收取文 件后分送新公司注冊 組，注冊官審核申請 人書面材料，核準(zhǔn)后 發(fā)給公司注冊證書賦職 程序全國統(tǒng)從業(yè)資格考 試取得從業(yè)資格(代理

6、 注冊官由公務(wù)員、會計 師、審計師或律師擔(dān) 任)州長提名，州議院通過審查 原則形式審查只審是否按法律 規(guī)定提供了文件， 不審真實(shí)性、合法 性。登記只是為必備要件 提供行政法律服務(wù)， 不必確證文件的合法 性、真實(shí)性。完成 時限5 個工作日(如加急 1 日可辦結(jié))7 個工作日6-8 個工作日其他申報全代理制； 材料真實(shí)合法性實(shí)行 承諾制；注冊資本申報制； 所有專項審批后置； 材料真實(shí)性由申請人 承擔(dān)，會計師、律師承 擔(dān)連帶責(zé)任。無注冊資金、經(jīng)營范圍限制開業(yè)證明只需注冊總 署署長電腦簽名，但 材料無需署長親自審 核注：完成時限及登記程序均不包括名稱登記。縱觀各國登記制度，大致有四種模式：1法院作為商

7、事登記主管機(jī)關(guān)，如德國；2法院和行政機(jī)關(guān)均為商事登記機(jī)關(guān)， 如法國， 法院辦理一般商 事登記， 行政機(jī)關(guān)辦理公司商事登記 （但注冊號須由法院頒發(fā)） ；3行政機(jī)關(guān)或?qū)ｉT設(shè)立的附屬行政機(jī)構(gòu)為登記機(jī)關(guān)，如美、英、日；4有專門注冊中心和商會為商事登記機(jī)關(guān)， 如荷蘭規(guī)定地點(diǎn)商會 負(fù)責(zé)保管當(dāng)?shù)厣淌伦晕募?。綜觀各國的涉及登記的人員要求， 盡管大陸法系與英美法系的法 律要求不盡相同，但不管企業(yè)是由法院注冊依舊行政機(jī)關(guān)注冊， 其具體登記過程一般都采納注冊官制， 其執(zhí)行登記注冊的官員必 定是由該組織內(nèi)部的專業(yè)從業(yè)人員來擔(dān)任。 我們雖從各國的民商 法中查找中未發(fā)覺對人員的相關(guān)資質(zhì)要求， 但從其設(shè)立程序的要 求上可

8、直接斷定， 注冊人員的調(diào)整不屬民商法管轄范圍， 其人員 資質(zhì)確信是由組織內(nèi)部實(shí)施考核要求的。盡管其表述不甚一致， 如德國稱“注冊員”及“書記員” 、法國稱“注冊登記員” 、日本 稱“登記官”、澳門稱為“登記員” 、英國稱“注冊官或代理注冊 官”、美國稱“州務(wù)卿”及“執(zhí)行官” 、香港稱“公司注冊官” ， 然而差不多上可歸納為以下共同點(diǎn)：均為專門人員， 且人員通5 / 76過統(tǒng)一考核獲得從業(yè)資格； 均為專業(yè)人員直接簽發(fā)相應(yīng)證書或記載相關(guān)事項， 即由專業(yè)人員獨(dú)立行使職權(quán)， 承擔(dān)相應(yīng)民事及法律責(zé)任；簽署文件之落款或?yàn)楸救耍ㄈ绲?、法）、或?yàn)楸淮砣耍ㄈ缑?、英、香港）；對材料之審查以形式審查居多，以?備

9、相關(guān)申報文件之形式要件的審查作為工作規(guī)范； 為幸免寬松 的準(zhǔn)入政策及注冊官權(quán)利相對集中可能引發(fā)的弊病， 各國都形成 了相對成熟的市場監(jiān)督和人員考核機(jī)制。 這種規(guī)范模式的運(yùn)用使 得各國在登記上越來越多地采取網(wǎng)上登記、登記自動化的模式， 因?yàn)橹挥袑?shí)行注冊官制，才使上述模式成為可能，否則，若因循 內(nèi)部層層報批的模式， 即使運(yùn)用再現(xiàn)代化的手段仍將無法達(dá)到快 捷的目的。（三）、我國國內(nèi)對注冊官制度試點(diǎn)的有益嘗試。2003年， 市局在外資條線實(shí)行“一審一核制” ， 改原先的“行政 首長審批制”為專業(yè)人員行使登記職權(quán)， 為實(shí)行注冊官制提供了 有利條件 目前，在國內(nèi)已有大連、青島等地實(shí)行或試行了注冊官制度，但

10、 與國外注冊官制度比較， 在我國實(shí)行的注冊官制度還只在萌芽時 期，表現(xiàn)在人事干部序列中未將注冊官等級列入評審序列， 對其 職責(zé)權(quán)利義務(wù)從法條上缺乏規(guī)范， 同時在具體操作上僅在個不地6 / 767 / 76區(qū)、個不項目上小范圍局部試點(diǎn)，如大連僅在部分地區(qū)、個不項目如個體工商戶登記等方面小范圍局部試點(diǎn)， 這與真正意義上的 注冊官制還有專門大差距。 由于現(xiàn)存企業(yè)登記法律法規(guī)的限制及 長期以來思維定式的約束，盡管注冊官制屬全國登記條線的重大 改革，但尚處于摸索和實(shí)驗(yàn)時期，還沒有完整、成熟的做法。 二、實(shí)行注冊官制度將大大提高工作效率， 降低商務(wù)成本及市場 準(zhǔn)入門檻。1、現(xiàn)行登記制度已不能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展。 在我國的登記制度中，登記程序一般包括受理、審查、核準(zhǔn)、發(fā) 照、公告，在內(nèi)部實(shí)行“辦事員受理f部門負(fù)責(zé)人f主管領(lǐng)導(dǎo)” 的三級審批機(jī)制。 這種運(yùn)作流程存在三個不明確， 即各個環(huán)節(jié)各 自審查的內(nèi)容不明確、范圍不明確、審查責(zé)任不明確