水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范條文說明SL2882003

1、 中華人民共和國水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范SL 2882003條 文 說 明目 次1 總 則12 術(shù) 語33 監(jiān)理組織及監(jiān)理人員53.1 監(jiān) 理 單 位53.2 監(jiān) 理 機(jī) 構(gòu)63.3 監(jiān) 理 人 員64 施工監(jiān)理工作程序、方法和制度84.1 基本工作程序84.2 主要工作方法84.3 主要工作制度95 施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作105.1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備工作105.2 施工準(zhǔn)備的監(jiān)理工作106 施工實(shí)施階段的監(jiān)理工作136.1 開工條件的控制136.2 工程質(zhì)量控制136.3 工程進(jìn)度控制146.4 工程投資控制156.5 施工安全與環(huán)境保護(hù)156.6 合同管理的其他工作166.7

2、 信息管理186.8 工程驗(yàn)收與移交197 保修期的監(jiān)理工作207.1 保修期的起算、延長(zhǎng)和終止207.2 保修期監(jiān)理的主要工作內(nèi)容201 總 則1.0.1 我國自1982年在魯布革水電站采用建設(shè)監(jiān)理模式以來，水利水電工程建設(shè)監(jiān)理的探索與實(shí)踐已有20多年的歷程。目前，我國的大中型水利工程均實(shí)行了建設(shè)監(jiān)理制，對(duì)控制工程質(zhì)量、加快工程進(jìn)度、提高工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益起到了重大作用。建設(shè)監(jiān)理制已成為我國工程建設(shè)的一項(xiàng)重要制度，納入了法律法規(guī)的范疇。為進(jìn)一步規(guī)范水利工程施工監(jiān)理行為，明確監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的職責(zé)，提高監(jiān)理工作水平，制定本規(guī)范。1.0.2 按照水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定，目前，我國只在大、中型水利

3、工程建設(shè)項(xiàng)目中強(qiáng)制推行建設(shè)監(jiān)理制，但在實(shí)際工作中，很多小型水利工程也已開展監(jiān)理工作，因此小型水利工程監(jiān)理工作可參照本規(guī)范施行。1.0.3 水利工程監(jiān)理單位作為建設(shè)市場(chǎng)的一方，應(yīng)遵守水利工程建設(shè)市場(chǎng)規(guī)則，接受水行政主管部門的監(jiān)督和管理。1.0.4 發(fā)包人應(yīng)遵照中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法以及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定采用招標(biāo)或直接委托方式，公開、公平、公正擇優(yōu)選擇監(jiān)理單位。監(jiān)理單位的選擇應(yīng)著重對(duì)監(jiān)理單位和擬參加該項(xiàng)目的監(jiān)理人員的業(yè)績(jī)、能力和業(yè)務(wù)水平的考察與評(píng)價(jià)。1.0.6 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依照項(xiàng)目管理的理論，以合同管理為核心，以信息管理為手段，以質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制為目標(biāo)，加強(qiáng)監(jiān)理工作。1.0.8 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)

4、所監(jiān)理工程的各類文件和活動(dòng)結(jié)果進(jìn)行審核、核查、檢驗(yàn)、認(rèn)可與批準(zhǔn)，但這些審核、核查、檢驗(yàn)、認(rèn)可與批準(zhǔn)不免除或減輕發(fā)包人（例如，發(fā)包人提供的圖紙、施工場(chǎng)地、工程設(shè)備等）或承包人（例如，承包人提供的施工組織設(shè)計(jì)、進(jìn)度計(jì)劃、檢驗(yàn)測(cè)量結(jié)果等）應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，通過自身的專業(yè)技能和項(xiàng)目管理能力，有效實(shí)施工程管理。監(jiān)理機(jī)構(gòu)也應(yīng)對(duì)自身工作的失誤或失職承擔(dān)合同責(zé)任。1.0.9 建設(shè)監(jiān)理是一種智力密集型技術(shù)咨詢服務(wù)，在監(jiān)理活動(dòng)中應(yīng)體現(xiàn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，采用先進(jìn)的項(xiàng)目管理技術(shù)和手段，促使項(xiàng)目目標(biāo)最優(yōu)地實(shí)現(xiàn)。1.0.10 對(duì)監(jiān)理工作也應(yīng)有獎(jiǎng)勵(lì)或賠償措施。這種獎(jiǎng)勵(lì)或賠償措施應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定在監(jiān)理

5、合同中具體約定。2 術(shù) 語2.0.2 監(jiān)理單位作為中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有企業(yè)法人資格。監(jiān)理單位應(yīng)依法成立、依法執(zhí)業(yè)。監(jiān)理單位成立的程序及其資格等級(jí)、經(jīng)營(yíng)范圍的批準(zhǔn)按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。 按照國務(wù)院各組成部門的職責(zé)分工，水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資格等級(jí)由國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)審批。2.0.6 監(jiān)理機(jī)構(gòu)是監(jiān)理單位為履行監(jiān)理合同設(shè)立的現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)組織機(jī)構(gòu)，隨著工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的結(jié)束而撤銷。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式應(yīng)結(jié)合工程特點(diǎn)、規(guī)模、難易程度等因素綜合考慮，可采用直線式、職能式、直線一職能式和矩陣式等不同的組織形式。2.0.7 本規(guī)范所稱監(jiān)理人員是指從事項(xiàng)目監(jiān)理工作的總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員。

6、總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員均系崗位職務(wù)而非技術(shù)職稱。監(jiān)理工程師的資格證書以及總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員的崗位證書按照水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定的程序?qū)徟?.0.8 總監(jiān)理工程師是指由監(jiān)理單位法定代表人任命，按合同項(xiàng)目設(shè)立的崗位職務(wù)?？偙O(jiān)理工程師的任命和調(diào)整應(yīng)征得發(fā)包人同意。2.0.9 監(jiān)理單位對(duì)副總監(jiān)理工程師的任命，應(yīng)征得發(fā)包人同意。2.0.10 監(jiān)理機(jī)構(gòu)可按所監(jiān)理項(xiàng)目或?qū)I(yè)的需要，設(shè)置項(xiàng)目或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師，具體承擔(dān)或負(fù)責(zé)某項(xiàng)目或某專業(yè)的監(jiān)理工作。工程施工監(jiān)理工程師的專業(yè)包括工程地質(zhì)、工程測(cè)量、水工建筑、機(jī)電、金屬結(jié)構(gòu)、試驗(yàn)、合同管理等。 當(dāng)合同項(xiàng)目規(guī)模較大，其單位工程上需配備多名監(jiān)理

7、人員時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)在他們中指定項(xiàng)目監(jiān)理工程師。2.0.11 監(jiān)理員主要協(xié)助監(jiān)理工程師承擔(dān)具體的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作，不同于項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中的其他行政輔助。2.0.12 監(jiān)理大綱是由監(jiān)理單位在監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)階段響應(yīng)監(jiān)理招標(biāo)文件要求編制的文件，是監(jiān)理投標(biāo)文件的重要組成部分。2.0.13 監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理機(jī)構(gòu)在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，依據(jù)施工合同，針對(duì)承包人中標(biāo)后提交的施工組織設(shè)計(jì)、施工進(jìn)度計(jì)劃，為監(jiān)督其實(shí)施而編制的。 監(jiān)理規(guī)劃作為監(jiān)理單位的技術(shù)文件，應(yīng)經(jīng)過監(jiān)理單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，一般在召開第一次工地會(huì)議之前完成并報(bào)送發(fā)包人備案。 在監(jiān)理工作實(shí)施過程中，工程項(xiàng)目的實(shí)施可能會(huì)發(fā)生較大的變化，如設(shè)計(jì)方案被修改、工期和

8、質(zhì)量要求發(fā)生變化，或者當(dāng)原監(jiān)理規(guī)劃所確定的方法、措施、程序和制度不能有效地發(fā)揮控制作用時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)組織修訂。2.0.14 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)體現(xiàn)監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)于該工程項(xiàng)目在專業(yè)技術(shù)、施工管理和目標(biāo)控制方面的具體要求，因此，應(yīng)分具體項(xiàng)目和專業(yè)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)在相應(yīng)施工項(xiàng)目或?qū)I(yè)工程實(shí)施前，由負(fù)責(zé)該項(xiàng)目或該專業(yè)的監(jiān)理工程師，針對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)的承包人施工措施計(jì)劃（作業(yè)指導(dǎo)書）編寫。 當(dāng)某分部工程或按專業(yè)劃分構(gòu)成一個(gè)整體的局部工程開工前，該部分的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)編制完成，并經(jīng)總監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)。 當(dāng)發(fā)生工程變更或原監(jiān)理實(shí)旋細(xì)則所確定的方法、措施、程序不能有效地發(fā)揮管理和控制作用等情況時(shí)，總監(jiān)

9、理工程師應(yīng)及時(shí)要求監(jiān)理工程師對(duì)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善。3 監(jiān)理組織及監(jiān)理人員3.1 監(jiān) 理 單 位3.1.1 監(jiān)理工作的主要依據(jù)之一是監(jiān)理單位與發(fā)包人簽訂的監(jiān)理合同，因此，實(shí)施施工監(jiān)理前，監(jiān)理單位應(yīng)與發(fā)包人簽訂書面監(jiān)理合同，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.1.2 監(jiān)理單位應(yīng)遵照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定從事監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理業(yè)務(wù)的分包應(yīng)遵守有關(guān)規(guī)定。3.1.3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)監(jiān)理合同約定的監(jiān)理范圍、監(jiān)理內(nèi)容、服務(wù)期限、工程規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、工程環(huán)境、工作深度和密度等因素，綜合考慮配備的監(jiān)理人員的數(shù)量和專業(yè)。 監(jiān)理人員的數(shù)量和專業(yè)配備可隨工程施工進(jìn)展情況做相應(yīng)的調(diào)整，以滿足不同階段監(jiān)理工作的需要

10、。調(diào)整監(jiān)理人員時(shí)應(yīng)考慮監(jiān)理工作的延續(xù)性，并應(yīng)做好相應(yīng)的交接工作。 監(jiān)理單位可根據(jù)監(jiān)理工作的需要，在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中配備必要的文秘、司機(jī)和其他行政輔助人員。 由于總監(jiān)理工程師及其他主要監(jiān)理人員的人選已在監(jiān)理投標(biāo)文件中明確，構(gòu)成了監(jiān)理合同的組成部分，因此在實(shí)施監(jiān)理工作時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)履行監(jiān)理合同，派出已報(bào)人員。如有變化，應(yīng)事先征得發(fā)包人同意。3.1.4 監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員的安全管理，并為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員購買人身意外保險(xiǎn)。如國家對(duì)購買保險(xiǎn)另有規(guī)定的，應(yīng)遵照其執(zhí)行。3.1.5 監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。作為技術(shù)服務(wù)行業(yè)，應(yīng)強(qiáng)化監(jiān)理人員的知識(shí)更新，不斷提高其技術(shù)和管理水平

11、，培養(yǎng)復(fù)合型人才。同時(shí)，應(yīng)注重對(duì)監(jiān)理人員的考核和評(píng)價(jià)，選拔德才兼?zhèn)涞墓歉杀O(jiān)理人員，形成業(yè)務(wù)核心，提高監(jiān)理單位的實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。3.1.6 監(jiān)理單位在按規(guī)定參加年檢后，應(yīng)及時(shí)將年檢結(jié)果通知發(fā)包人。當(dāng)被降級(jí)且降級(jí)后不符合監(jiān)理項(xiàng)目資質(zhì)要求時(shí)，發(fā)包人有權(quán)終止監(jiān)理合同。3.1.7 監(jiān)理單位之間可以通過聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，組成監(jiān)理聯(lián)合體或監(jiān)理聯(lián)營(yíng)體。聯(lián)營(yíng)體應(yīng)重新注冊(cè)；聯(lián)合體應(yīng)通過聯(lián)合監(jiān)理協(xié)議明確各方在所監(jiān)理工程中的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。3.2 監(jiān) 理 機(jī) 構(gòu)3.2.1 發(fā)包人與承包人之間的各項(xiàng)與工程有關(guān)的聯(lián)系事宜，均應(yīng)通過監(jiān)理機(jī)構(gòu)完成。發(fā)包人對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的意見和決定，應(yīng)征求監(jiān)理機(jī)構(gòu)意見并通過監(jiān)理機(jī)構(gòu)下達(dá)實(shí)施；承包

12、人只應(yīng)從監(jiān)理機(jī)構(gòu)處取得工程建設(shè)的通知、指示等各種工程實(shí)施指令。3.2.2 發(fā)包人應(yīng)通過監(jiān)理合同明確監(jiān)理單位的職責(zé)，并授予相應(yīng)權(quán)力。為有利于監(jiān)理合同義務(wù)的履行和監(jiān)理項(xiàng)目的順利進(jìn)展，監(jiān)理單位應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)與監(jiān)理權(quán)限授予監(jiān)理機(jī)構(gòu)，督促監(jiān)理機(jī)構(gòu)切實(shí)履行其職責(zé)，公正行使其權(quán)限，確保監(jiān)理工作有序進(jìn)行。該條規(guī)定了發(fā)包人應(yīng)授予監(jiān)理單位、由監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)施的職責(zé)和權(quán)利。 本規(guī)范所稱“檢驗(yàn)”包括評(píng)定、檢查、檢測(cè)、量測(cè)、試驗(yàn)、度量等各類確定施工質(zhì)量的活動(dòng)。3.2.3 監(jiān)理機(jī)構(gòu)制定的工作制度和管理制度，通常包括目標(biāo)控制、合同管理、信息管理、監(jiān)督審核、目標(biāo)考核與獎(jiǎng)懲、人員管理、資源管理、管理等工作制度和內(nèi)部管理制度等。

13、3.2.5 為建立規(guī)范、有條不紊的現(xiàn)場(chǎng)工作秩序，使施工監(jiān)理活動(dòng)順利進(jìn)展，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定和明確各項(xiàng)監(jiān)理工作的制度、程序、方法，并在監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐工地后，在第一次工地會(huì)議上或在此之前，向承包人進(jìn)行監(jiān)理工作交底。3.3 監(jiān) 理 人 員3.3.1 各級(jí)監(jiān)理人員均應(yīng)遵守水利工程建設(shè)監(jiān)理有關(guān)規(guī)定，通過培訓(xùn)、考核、注冊(cè)，合法取得監(jiān)理資格證書和崗位證書，從事與其經(jīng)批準(zhǔn)的專業(yè)相應(yīng)的監(jiān)理業(yè)務(wù)。 建設(shè)監(jiān)理從業(yè)人員應(yīng)按規(guī)定取得執(zhí)業(yè)資格，并在執(zhí)業(yè)過程中遵循其守則。本條規(guī)定了監(jiān)理人員的職業(yè)道德、工作作風(fēng)和相關(guān)要求。 由總監(jiān)理工程師全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目監(jiān)理的實(shí)施工作稱為總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師是由監(jiān)理單位法定代表人任命的監(jiān)理

14、機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，是監(jiān)理單位履行監(jiān)理合同的全權(quán)代表。本條規(guī)定了總監(jiān)理工程師的職責(zé)和義務(wù)。 總監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)分級(jí)管理的原則，將一些權(quán)限具體、明確地授予其下級(jí)監(jiān)理人員，并將這種授權(quán)及時(shí)通報(bào)發(fā)包人和承包人。但是，一些重要的監(jiān)理權(quán)限應(yīng)由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。這些重要的權(quán)限即本條所規(guī)定內(nèi)容。 根據(jù)監(jiān)理工作需要，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可設(shè)立副總監(jiān)理工程師崗位職務(wù)，行使除本規(guī)范條外的總監(jiān)理工程師的職責(zé)。 監(jiān)理員主要協(xié)助監(jiān)理工程師承擔(dān)輔助性監(jiān)理工作，包括做好現(xiàn)場(chǎng)各項(xiàng)檢查、監(jiān)督工作，實(shí)施旁站，全面記錄施工過程等，但無審批權(quán)和發(fā)布各種監(jiān)理指示、通知的權(quán)力。4 施工監(jiān)理工作程序、方法和制度4.1 基本工作程序 發(fā)包人所提供的文件資料包

15、括：工程項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、設(shè)計(jì)文件及施工圖紙、合同文件（包括協(xié)議書、中標(biāo)通知書、投標(biāo)報(bào)價(jià)書、合同條件、技術(shù)條款、招標(biāo)圖紙、有報(bào)價(jià)的工程量清單以及投標(biāo)書中的其他文件等）。4.2 主要工作方法 現(xiàn)場(chǎng)記錄是現(xiàn)場(chǎng)施工情況最基本的客觀記載，也是質(zhì)量評(píng)定、計(jì)量支付、索賠處理、合同爭(zhēng)議解決等的重要原始記錄資料。監(jiān)理人員應(yīng)認(rèn)真、完整地對(duì)當(dāng)日各種情況做詳細(xì)的現(xiàn)場(chǎng)記錄。對(duì)于隱蔽工程、重要部位、關(guān)鍵工序的施工過程，監(jiān)理人員更應(yīng)采用照相、攝像等手段予以記錄。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管各類原始資料。 指令文件既是施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理的重要手段，也是處理合同問題的重要依據(jù)。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在開工前，依據(jù)施工監(jiān)理合同約定，進(jìn)一步明確旁站監(jiān)理的

16、內(nèi)容、程序和方法，并在施工過程中實(shí)施旁站監(jiān)理。 監(jiān)理人員應(yīng)經(jīng)常有目的地對(duì)承包人的施工過程進(jìn)行巡視。主要檢查內(nèi)容包括： (1) 是否按照設(shè)計(jì)文件、施工規(guī)范和批準(zhǔn)的施工方案、工法施工。 (2) 是否使用合格的材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備。 (3) 施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員，尤其是質(zhì)檢人員是否到崗到位。 (4) 施工操作人員的技術(shù)水平、操作條件是否滿足工藝操作要求，特種操作人員是否持證上崗。(5) 施工環(huán)境是否對(duì)工程質(zhì)量、安全產(chǎn)生不利影響。(6) 已完成施工的部位是否存在質(zhì)量缺陷。 承包人的自檢包括初檢、復(fù)檢、終檢三道程序。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)對(duì)承包人試驗(yàn)樣品采樣部位的選擇、樣品的采取及送達(dá)試驗(yàn)室等過程進(jìn)行跟蹤。 工程

17、項(xiàng)目開工前，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立監(jiān)理協(xié)調(diào)制度，明確監(jiān)理協(xié)調(diào)的程序、方式和方法。 工程項(xiàng)目施工過程中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)用監(jiān)理協(xié)調(diào)權(quán)限，及時(shí)解決施工中各標(biāo)段之間的，安全、質(zhì)量、進(jìn)度、投資之間的，以及施工合同雙方權(quán)利、義務(wù)之間的矛盾。4.3 主要工作制度 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件核查、審核或?qū)徟某绦?，并形成制度?進(jìn)場(chǎng)的原材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備的質(zhì)量均應(yīng)得到監(jiān)理機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。不合格的材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備不允許投入使用，并按要求運(yùn)離現(xiàn)場(chǎng)，也可降級(jí)使用，但應(yīng)得到監(jiān)理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)和認(rèn)可。 協(xié)調(diào)會(huì)議包括例會(huì)、專題會(huì)議等，是了解工程情況、協(xié)調(diào)關(guān)系、解決問題和處理糾紛的一種重要途徑。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)明確各類會(huì)議的主持人、參加人，會(huì)議

18、地點(diǎn)和內(nèi)容，以及會(huì)議紀(jì)要的形成與送達(dá)程序。 會(huì)議紀(jì)要僅為會(huì)議的原始記錄之一，不具備約束力，不能作為文件執(zhí)行。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)可能出現(xiàn)的緊急情況（如各類自然災(zāi)害、事故，影響施工正常進(jìn)展，危及財(cái)產(chǎn)和生命等），應(yīng)編制處理程序、處理措施等文件。一旦緊急情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)立即向發(fā)包人報(bào)告，并根據(jù)發(fā)包人指示或依據(jù)上述文件，指令承包人采取防護(hù)、處理措施，將損失、損傷降低到最小程度。5 施工準(zhǔn)備階段的監(jiān)理工作5.1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備工作 監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式和規(guī)模應(yīng)考慮有利于施工合同管理和目標(biāo)控制，有利于監(jiān)理決策和信息溝通，有利于監(jiān)理職能的發(fā)揮和人員的分工協(xié)作。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組成應(yīng)符合精干、高效的原則。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)

19、應(yīng)建立和健全質(zhì)量控制體系以及內(nèi)部管理規(guī)章制度。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定包括施工圖紙、開工申請(qǐng)、計(jì)量、質(zhì)量檢驗(yàn)、變更、支付申請(qǐng)、驗(yàn)收等各類文件的核查、審核、審批程序和方法。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)熟悉工程建設(shè)有關(guān)文件；熟悉監(jiān)理合同文件，了解自身的權(quán)利和義務(wù)；同時(shí)，應(yīng)全面熟悉工程施工合同文件，嚴(yán)格按照合同文件處理和解決問題。 監(jiān)理費(fèi)用為監(jiān)理工作報(bào)酬，不包括建立監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)工作、生活條件和質(zhì)量檢驗(yàn)所需的費(fèi)用。由發(fā)包人提供的上述條件和設(shè)施一般應(yīng)在監(jiān)理合同中予以明確，并在監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)開工前到位。對(duì)于發(fā)包人提供的設(shè)施設(shè)備，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)登記造冊(cè)并妥善保管。5.2 施工準(zhǔn)備的監(jiān)理工作 監(jiān)理機(jī)構(gòu)需在項(xiàng)目開工前對(duì)發(fā)包人應(yīng)提供的條件完成情況

20、進(jìn)行檢查，對(duì)可能影響承包人按時(shí)進(jìn)場(chǎng)和工程按期開工的問題提請(qǐng)發(fā)包人注意，并督促發(fā)包人盡快采取有效措施解決存在的問題。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)開工前承包人的施工準(zhǔn)備情況進(jìn)行檢查。 2 對(duì)承包人進(jìn)場(chǎng)施工設(shè)備的檢查，包括數(shù)量、規(guī)格、生產(chǎn)能力、完好率及設(shè)備配套的情況是否符合施工合同的要求，是否滿足工程開工及隨后施工的需要。對(duì)存在嚴(yán)重問題或隱患的施工設(shè)備，應(yīng)督促承包人更換。 4 檢查承包人試驗(yàn)室條件是否符合有關(guān)規(guī)定，包括： (1) 試驗(yàn)室的資質(zhì)等級(jí)和試驗(yàn)范圍的證明文件。 (2) 法定計(jì)量部門對(duì)試驗(yàn)室檢測(cè)儀器和設(shè)備的計(jì)量鑒定證書或設(shè)備率定證明文件。 (3) 試驗(yàn)人員的資格證書。 (4) 試驗(yàn)儀器的數(shù)量及種類。 7 檢

21、查承包人的質(zhì)量保證體系，包括： (1) 設(shè)立專門的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和專職質(zhì)量檢測(cè)人員，建立健全質(zhì)量保證體系情況。 (2) 編制質(zhì)量保證體系文件和規(guī)章制度情況。 (3) 施工質(zhì)量檢驗(yàn)人員的崗位培訓(xùn)和業(yè)務(wù)考核情況。 (4) 按照國家有關(guān)規(guī)定需要持證上崗的質(zhì)量、管理人員的資格情況。 9 審批施工組織設(shè)計(jì)等技術(shù)方案的工作程序及基本要求，包括： (1) 承包人編制及報(bào)審。承包人應(yīng)及時(shí)完成技術(shù)方案的編制及自審工作，并填寫技術(shù)方案報(bào)審表，報(bào)送監(jiān)理機(jī)構(gòu)。 (2) 監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)，組織監(jiān)理工程師審查，提出審查意見后，由總監(jiān)理工程師審定批準(zhǔn)。需要承包人修改時(shí)，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面意見，退回

22、承包人修改后再報(bào)審，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織重新審定。已審定的技術(shù)方案由監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)包人。對(duì)規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜或?qū)傩滦徒Y(jié)構(gòu)、特種結(jié)構(gòu)工程的技術(shù)方案，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在審查后，報(bào)送監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核。最后的審批意見由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。必要時(shí)與發(fā)包人協(xié)商，組織有關(guān)專家會(huì)審。 (3) 承包人應(yīng)按審定的技術(shù)方案組織施工。實(shí)施期間如需變更，應(yīng)將變更后的技術(shù)方案報(bào)送監(jiān)理機(jī)構(gòu)審定。 10 若承包人負(fù)責(zé)提供的設(shè)計(jì)文件和施工圖紙涉及主體結(jié)構(gòu)及質(zhì)量安全，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在審批時(shí)應(yīng)征求發(fā)包人或原設(shè)計(jì)單位意見。5.2.3 1 工程施工所需的所有設(shè)計(jì)文件及施工圖紙，均須經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)核查并簽發(fā)，承包人方可用于施工。承包人按照未經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽

23、發(fā)的設(shè)計(jì)文件及圖紙進(jìn)行施工，監(jiān)理機(jī)構(gòu)有權(quán)令其停工、返工或拆除，有權(quán)拒絕計(jì)量和簽發(fā)支付憑證。 在圖紙核查過程中，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可征求承包人的意見，必要時(shí)與發(fā)包人協(xié)商，組織有關(guān)專家會(huì)審。 對(duì)施工圖紙核查的主要內(nèi)容包括： (1) 是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其強(qiáng)制性條文的規(guī)定。 (2) 各類圖紙之間、各專業(yè)圖紙之間、平面圖與剖面圖之間、各剖面圖之間有無矛盾，標(biāo)注是否清楚、齊全，是否有誤。 (3) 總平面布置圖與施工圖的位置、幾何尺寸、標(biāo)高等是否一致。 (4) 圖紙與設(shè)計(jì)說明、技術(shù)要求是否一致。 (5) 是否存在不便于施工或不能施工的技術(shù)問題。 (6) 對(duì)工程安全、環(huán)境保護(hù)、消防方面是否滿足有關(guān)要求。 (7) 其他涉

24、及設(shè)計(jì)文件及施工圖紙的問題。 若核查過程中發(fā)現(xiàn)問題，對(duì)于發(fā)包人提供的設(shè)計(jì)文件及圖紙，通過發(fā)包人返回設(shè)計(jì)單位處理；對(duì)于承包人提交的設(shè)計(jì)文件及圖紙，由承包人修改后重新報(bào)批。 經(jīng)核查的圖紙，應(yīng)加蓋監(jiān)理機(jī)構(gòu)公章和監(jiān)理工程師注冊(cè)印鑒。6 施工實(shí)施階段的監(jiān)理工作6.1 開工條件的控制 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審批承包人提交的開工申請(qǐng)。對(duì)于開工條件（如組織機(jī)構(gòu)與人員，材料與施工設(shè)備，水、電、風(fēng)、燃油，場(chǎng)內(nèi)交通及其他附屬設(shè)施等）準(zhǔn)備不足，施工技術(shù)方案、施工進(jìn)度計(jì)劃未經(jīng)審批，質(zhì)量保證體系和安全保證體系不健全等，開工申請(qǐng)均不予批準(zhǔn)。 總監(jiān)理工程師可于施工合同約定的開工日期前，向承包人發(fā)出進(jìn)場(chǎng)通知，經(jīng)過檢查具備開工條件后，再簽發(fā)

25、開工令。 開工令一般是指由總監(jiān)理工程師簽發(fā)的合同項(xiàng)目的第一次開工指令，其后的其他內(nèi)容的開工，可用開工通知、開倉證或批準(zhǔn)開工申請(qǐng)的形式指示開工。6.2 工程質(zhì)量控制 監(jiān)理機(jī)構(gòu)在實(shí)施質(zhì)量控制時(shí)，應(yīng)對(duì)承包人的人員、設(shè)備、材料、施工方法（如施工方案、工法等）、施工環(huán)境等可能影響工程質(zhì)量的因素實(shí)施全面控制，并貫穿于工程質(zhì)量形成的全過程。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)特別注重承包人在高壓、高空、高溫、高寒及水下等特殊施工環(huán)境條件下施工的質(zhì)量控制。 如擬在工程中使用新材料、新產(chǎn)品，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求提出方提供經(jīng)有關(guān)部門鑒定、確認(rèn)的證明文件，審核后報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)方可同意承包人使用。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程質(zhì)量檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)承包人使用了不合格的材

26、料、構(gòu)配件和工程設(shè)備時(shí)，應(yīng)要求承包人采取整改措施，包括全部或部分返工、補(bǔ)強(qiáng)或修補(bǔ)等，并禁止承包人繼續(xù)使用此類不合格的材料、構(gòu)配件和工程設(shè)備。 對(duì)于關(guān)鍵的工藝參數(shù)試驗(yàn)方案和試驗(yàn)結(jié)果，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。必要時(shí)，應(yīng)會(huì)同發(fā)包人及有關(guān)專家共同在現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)試驗(yàn)。6.2.1l 本條對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的抽檢方式和檢測(cè)數(shù)量做了最低限度的規(guī)定。對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、特殊的工程，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)以保證工程質(zhì)量為目標(biāo)或按照發(fā)包人的要求，選擇抽檢方式和增加檢測(cè)數(shù)量。 工程質(zhì)量事故分為一般質(zhì)量事故、較大質(zhì)量事故、重大質(zhì)量事故、特大質(zhì)量事故4類。監(jiān)理機(jī)構(gòu)不應(yīng)將質(zhì)量缺陷或仍未定性的質(zhì)量問題稱為質(zhì)量事故。6.3 工程進(jìn)度控制 經(jīng)發(fā)包

27、人批準(zhǔn)后的控制性總進(jìn)度計(jì)劃，是監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核施工進(jìn)度計(jì)劃、材料設(shè)備供應(yīng)計(jì)劃、供圖計(jì)劃及其他資源供應(yīng)計(jì)劃和控制工程項(xiàng)目進(jìn)度的基礎(chǔ)文件。 由于水利工程特別是大、中型水利工程的施工技術(shù)、施工條件和環(huán)境條件復(fù)雜，施工期較長(zhǎng)，對(duì)來自外部的自然、社會(huì)因素的影響比較敏感，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)隨工程施工進(jìn)展，根據(jù)具體情況和進(jìn)度檢查結(jié)果，及時(shí)對(duì)控制性總進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行優(yōu)化、修改和調(diào)整。 承包人的施工進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審批后方可實(shí)施。經(jīng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃，承包人應(yīng)完全依照?qǐng)?zhí)行。若需調(diào)整，須報(bào)監(jiān)理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 當(dāng)所監(jiān)理的工程項(xiàng)目包括兩個(gè)以上標(biāo)段時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)注意審查不同標(biāo)段施工進(jìn)度計(jì)劃間的銜接關(guān)系。 進(jìn)度控制的目的在于使合

28、同工期目標(biāo)和階段性目標(biāo)能按施工合同約定實(shí)現(xiàn)。當(dāng)關(guān)鍵工作拖期，或非關(guān)鍵性工作的拖期影響了后序關(guān)鍵工作的按期開工，或工作的拖期影響了其他施工項(xiàng)目的進(jìn)展，有可能使合同工期目標(biāo)和階段性目標(biāo)不能按施工合同約定實(shí)現(xiàn)時(shí)，應(yīng)視為實(shí)質(zhì)性偏離。 審批調(diào)整后施工進(jìn)度計(jì)劃的程序同本規(guī)范條2款。 對(duì)于發(fā)包人要求停工，但監(jiān)理機(jī)構(gòu)經(jīng)過獨(dú)立的判斷認(rèn)為沒有必要暫停施工，則不應(yīng)下達(dá)暫停施工通知，但應(yīng)與發(fā)包人充分協(xié)商。 當(dāng)發(fā)生了需暫時(shí)停止施工的緊急事件時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)立即下達(dá)暫停施工通知，并同時(shí)報(bào)發(fā)包人。 發(fā)布趕工指示是監(jiān)理機(jī)構(gòu)控制施工進(jìn)度以實(shí)現(xiàn)合同工期目標(biāo)或發(fā)包人要求目標(biāo)的重要手段。承包人應(yīng)按監(jiān)理機(jī)構(gòu)的指示調(diào)整施工進(jìn)度，合理增加施

29、工資源的配置與投入，或改變施工程序與方法，追回拖延的或要求提前的施工進(jìn)度。6.4 工程投資控制 本規(guī)范所稱工程投資控制，是指監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)施工合同約定進(jìn)行的工程施工費(fèi)用的控制和管理，而不涉及工程本身概算投資的控制和管理。 1 未經(jīng)批準(zhǔn)，或因承包人責(zé)任，或因承包人施工需要而額外發(fā)生的工程量，不予計(jì)量。 2 若施工合同未明確計(jì)量方法時(shí)，應(yīng)經(jīng)發(fā)包人、承包人協(xié)商確定后，再進(jìn)行計(jì)量。 承包人應(yīng)有權(quán)得到的其他金額包括索賠、獎(jiǎng)勵(lì)等金額。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以通知承包人以計(jì)日工方式進(jìn)行變更工作，其金額按照施工合同約定的計(jì)日工項(xiàng)目及其單價(jià)計(jì)算。若施工合同無約定，應(yīng)由雙方協(xié)商確定。 若發(fā)包人和承包人雙方未能就

30、最終付款的內(nèi)容、額度取得一致意見，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)雙方同意的部分出具臨時(shí)付款證書，只有在發(fā)包人和承包人雙方有爭(zhēng)議的內(nèi)容、額度得到解決之后，方可簽發(fā)最終付款證書。6.5 施工安全與環(huán)境保護(hù) 當(dāng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)存在重大安全隱患向發(fā)包人報(bào)告后，發(fā)包人沒有及時(shí)答復(fù)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)認(rèn)為可能會(huì)發(fā)生重大安全事故時(shí)，除繼續(xù)督促發(fā)包人盡快決策外，一方面應(yīng)向政府有關(guān)主管部門報(bào)告， 另一方面應(yīng)采取果斷措施，防止事故的發(fā)生。6.6 合同管理的其他工作 3 無論是由哪一方提出的變更，均應(yīng)將變更建議書提交監(jiān)理 機(jī)構(gòu)審查，報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)或由發(fā)包人按程序報(bào)原審批部門批準(zhǔn)。變更建議書應(yīng)包括以下主要內(nèi)容： (1) 變更的原因及依據(jù)。 (2) 變

31、更的內(nèi)容及范圍。 (3) 變更將引起合同價(jià)的增加或減少。 (4) 變更將引起合同工期的提前或延長(zhǎng)。 (5) 為審查需要所應(yīng)提交的附圖及其計(jì)算資料等。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)在處理工程變更中，應(yīng)按施工合同約定的原則和方式，審查工程變更建議書中提出的變更工程量清單，對(duì)變更項(xiàng)目的單價(jià)與合價(jià)進(jìn)行復(fù)核，分析因此而引起的該項(xiàng)工程費(fèi)用增加或減少的數(shù)額以及對(duì)合同工期的影響。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程變更審查中應(yīng)充分與發(fā)包人、設(shè)計(jì)單位、承包人協(xié)商，做好協(xié)調(diào)工作。 增加或減少合同中項(xiàng)目的工程量超過合同約定百分比的情況，也是變更的一種類型，其單價(jià)或合價(jià)審批、支付程序按施工合同的約定執(zhí)行。 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照施工合同約定的程序處理合同雙方的

32、索賠事件。 2 承包人提交的索賠申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容： (1) 索賠名稱。 (2) 索賠事件的整體描述(發(fā)生索賠事件的工程項(xiàng)目、起因、發(fā)生時(shí)間、發(fā)展經(jīng)過，以及承包人為努力減輕損失所采取的措施)。 (3) 索賠事件的引證依據(jù)(合同條款的條款號(hào))，對(duì)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)歸屬的分析。 (4) 索賠要求和索賠計(jì)算書(計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算過程的詳細(xì)說明等)。 (5) 支持性資料(當(dāng)時(shí)的記錄、指示、簽證、認(rèn)可證或相關(guān)文件，支持索賠計(jì)量的票據(jù)、憑證以及其他證據(jù)和說明)。 (6) 其他按施工合同文件約定或監(jiān)理機(jī)構(gòu)要求應(yīng)提交的，或承包人認(rèn)為應(yīng)報(bào)送的文件和資料。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在熟悉旋工合同的基礎(chǔ)上，督促合同雙

33、方履行合同義務(wù)，提請(qǐng)雙方避免違約和發(fā)生爭(zhēng)議。對(duì)于已發(fā)生的違約事件，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)施工合同，對(duì)違約責(zé)任和后果做出判斷，并及時(shí)采取有效措施(如要求糾正、整改等)，避免不良后果的擴(kuò)大。對(duì)于爭(zhēng)議或合同解除，則按本規(guī)范和施工合同約定處理。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)施工合同約定督促承包人及時(shí)辦理擔(dān)保，審核擔(dān)保證件的有效性；當(dāng)涉及擔(dān)保證件的變更、擔(dān)保義務(wù)的履行和返還時(shí)，應(yīng)協(xié)助合同雙方處理相關(guān)事宜。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)施工合同約定，督促承包人及時(shí)辦理涉及工程（含材料、工程設(shè)備）、人員和第三方的有關(guān)保險(xiǎn)，并檢查其有效性。在發(fā)生了與保險(xiǎn)有關(guān)的事件后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助雙方處理相關(guān)事宜。 施工期間監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法規(guī)和施工合同約定對(duì)分包進(jìn)行審核，報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)。 1 分包審核的主要內(nèi)容包括： (1) 申請(qǐng)分包工程項(xiàng)目（或工作內(nèi)容）、分包工程量及分包合同價(jià)。 (2) 分包人的名稱、資質(zhì)等級(jí)、經(jīng)營(yíng)范圍。 (3) 分包人擬用于本工程的技術(shù)力量及機(jī)械設(shè)備情況。 (4) 分包人過去曾承擔(dān)過的與本分包工程相同或類似工程項(xiàng)目的情況（包括驗(yàn)收鑒定書，質(zhì)量評(píng)價(jià)意見等）。 (5) 分包人的財(cái)務(wù)狀況。 (6) 分包人擬向分包項(xiàng)目派出的負(fù)責(zé)人及主要技術(shù)人員和管理人員基本情況。 (7) 承包人與分包人擬簽訂的分包合同。 (8) 分包人對(duì)擬分包工