江蘇省PPP融資支持基金介紹課件

1、江蘇省財政金融江蘇省財政金融江蘇省江蘇省PPP融資支持基金融資支持基金介紹介紹江蘇省財政廳金融處江蘇省財政廳金融處 儲敏儲敏江蘇省PPP融資支持基金介紹Page 2基金的法律文件體系基金的法律文件體系江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金實施辦法（融資支持基金實施辦法（試行試行）江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金出資協(xié)議出資協(xié)議（省財政與銀行）（省財政與銀行）合作協(xié)議合作協(xié)議（省財政與市縣）（省財政與市縣）基金決策委員會議事規(guī)則基金決策委員會議事規(guī)則基金委托管理合同基金委托管理合同各支基金的各支基金的信托合同信托合同等通道協(xié)議等通道協(xié)議基金章程基金章程江蘇省PPP融資支持基金介紹江

2、蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金基金設(shè)立的目的：為加快推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，積極發(fā)揮財政資金的導(dǎo)向作用，充分利用金融機構(gòu)、社會資本等資金和管理的優(yōu)勢，推動我省基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域投融資機制創(chuàng)新，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展。 基金的設(shè)立目標(biāo)（一）體現(xiàn)激勵引導(dǎo)。（一）體現(xiàn)激勵引導(dǎo)。（二）擴大投資規(guī)模。（二）擴大投資規(guī)模。（三）堅持市場化運作。（三）堅持市場化運作。（四）推動（四）推動PPPPPP模式運用。模式運用。江蘇省PPP融資支持基金介紹江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金 基金的發(fā)起與設(shè)立 （一）基金名稱：（一）基金名稱：江蘇省PPP融資支持基金。

3、 （二）基金性質(zhì)：契約式基金（二）基金性質(zhì)：契約式基金。 （三）基金規(guī)模：（三）基金規(guī)模：人民幣100億元，每20億元為一個子基金。 （四）基金期限：（四）基金期限：10年，10年到期后如仍有項目未退出，經(jīng)出資人同意可延長。 （五）基金出資人構(gòu)成：（五）基金出資人構(gòu)成： 1財政出資人：省財政廳；部分市、縣財政局。 2其他出資人：若干家銀行機構(gòu)江蘇省PPP融資支持基金介紹江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金 基金的發(fā)起與設(shè)立（六）基金的募集：（六）基金的募集：省及市、縣財政發(fā)起出資共10億元，銀行、信托、保險等其他出資人采取認(rèn)繳制，以9億元為一個份額單位，每家出資機構(gòu)（允許出資機構(gòu)組

4、成聯(lián)合體參與認(rèn)繳）最少認(rèn)繳1個份額單位，最多認(rèn)繳2個份額單位，具體出資份額通過公開競價后以合同形式約定。每個子基金由12家其他出資人及財政出資人組成，其中財政出資占10%。江蘇省PPP融資支持基金介紹江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金 基金的投資與收益 基金的投資范圍：基金的投資范圍：基金將用于我省經(jīng)財政部門認(rèn)可且通過財政承受能力論證的PPP項目，優(yōu)先投入省級以上試點項目及參與出資市、縣的項目。 基金的投資模式：基金的投資模式：股權(quán)、債權(quán)等，市場化運作，專業(yè)化管理。 股權(quán)的：不超過注冊資本金的50%，最多不超過4億元，且與項目社會資本方出資按比例同步到位。 基金的投資期限：基金的

5、投資期限：510年。 基金的收益來源：基金的收益來源： 1所投資PPP項目的股權(quán)分紅收益及股權(quán)轉(zhuǎn)讓增值收益； 2對PPP項目債權(quán)投入產(chǎn)生的利息收入； 3基金間隙資金用于穩(wěn)健類金融產(chǎn)品產(chǎn)生的收入； 4其他合法性收入。江蘇省PPP融資支持基金介紹江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金 基金的投資與收益 基金對投資項目的收益獲取機制：基金對投資項目的收益獲取機制： 實行股權(quán)投資的項目，按股權(quán)的比例享有收益；實行債權(quán)投入或以固定回報注入資本金方式的項目，按約定的固定回報率獲取收益，最高不超過同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率的1.1倍。江蘇省PPP融資支持基金介紹江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資

6、支持基金 基金的投資與收益 基金出資人的回報機制：基金出資人的回報機制：1每個子基金均采取優(yōu)先與劣后的結(jié)構(gòu)，其他出資人作為優(yōu)先級，財政出資人作為劣后級。2基金出資人的回報采取固定收益加浮動收益的辦法，按年分配，子基金每年所得收益，首先用于分配優(yōu)先級出資人約定的同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率0.91.3倍的固定收益（按公開競價方式確定）；收益超過所有出資人的固定收益的剩余部分，作為浮動收益分配，優(yōu)先級與劣后級出資人分別按30%與70%的比例分配。3如子基金年度收益不足以分配優(yōu)先級出資人的固定收益部分，由省財政予以補足。4參與出資的市縣如未獲得基金投入的，其財政出資部分可享受優(yōu)先級的固定收益。江蘇省PPP

7、融資支持基金介紹江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金 基金的管理與風(fēng)險控制 基金的投資決策：基金的投資決策：1投資決策管理委員會（簡稱“投委會”），組成：省財政廳、部分市縣財政局、其他出資人單位相關(guān)負(fù)責(zé)人等7人以上單數(shù)。主要負(fù)責(zé)審定基金章程、項目投資策略、項目監(jiān)督管理制度、基金收益分配辦法等重大事項。2項目審定委員會（簡稱“項目審委會”），由省財政廳、組成：部分市縣財政局、基金出資人單位相關(guān)負(fù)責(zé)人等5人以上單數(shù)，負(fù)責(zé)子基金具體項目投資的審定。各出資人按出資份額享有表決權(quán)，項目審委會召開項目審查會議，到會人數(shù)、表決權(quán)數(shù)需同時滿足應(yīng)到人數(shù)、應(yīng)到表決權(quán)數(shù)半數(shù)以上，表決事項獲得到會全部表決

8、權(quán)55%（含）以上同意的予以通過，省財政廳享有一票否決權(quán)。江蘇省PPP融資支持基金介紹江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金 基金的管理與風(fēng)險控制 基金的投資決策：基金的投資決策： 3前期可行性審查：基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)，出具審查報告，同時負(fù)責(zé)資金召集、資金投放、項目監(jiān)管、基金賬戶管理、間隙資金運作等方面工作，并做好事前、事中、事后的全流程信息披露。 4項目審委會召開前45日，省財政廳PPP中心將擬上會項目可行性審查報告提交給子基金各出資人，包括項目情況及擬投入金額、期限、方式、回報、退出機制等初步方案。 項目審委會審查表決獲通過的項目，由各出資人按認(rèn)繳比例出資。項目審委會需就通過的事項

9、在會議決議上簽字確認(rèn)。江蘇省PPP融資支持基金介紹江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金 基金投資的申報管理：基金投資的申報管理： 1申請省PPP融資支持基金的項目須向所在地市或縣財政部門申請，經(jīng)市或縣財政部門審核后上報省財政廳PPP中心。 2項目審委會審定通過的項目，委托基金管理機構(gòu)與項目的政府方及社會資本方或項目公司簽訂協(xié)議，明確投入規(guī)模、投入方式、投入期限、收益回報、回購機制、權(quán)利和義務(wù)等。 3如基金投入在項目公司成立前，則基金的投入規(guī)模、期限、約定收益及回購機制等應(yīng)寫入PPP項目的實施方案中，并在項目采購中與合作方達(dá)成一致意見，寫入PPP項目合作協(xié)議中。江蘇省PPP融資支持基

10、金介紹江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金基金的出資與撥付：基金的出資與撥付：財政出資人出資部分在基金成立之日到位；其他出資人實際出資采取招款機制，根據(jù)項目的投資決策決議，基金管理機構(gòu)向各出資人發(fā)出通知，出資人在收到通知十個工作日內(nèi)按認(rèn)繳比例支付資金?；鸬娜粘９芾恚夯鸬娜粘９芾恚涸诨鹜段瘯略O(shè)立基金管理辦公室，由省財政PPP中心和出資人單位聯(lián)系人組成，負(fù)責(zé)投資決策管理委員會、各子基金項目審委會決定的各事項落實、基金日常運行、溝通聯(lián)絡(luò)、項目情況跟蹤管理、基金信息的反饋與發(fā)布、對基金管理機構(gòu)的考核與管理等。辦公室設(shè)在省財政PPP中心，辦公室主任由省財政PPP中心負(fù)責(zé)人兼任。江蘇省PPP融資支持基金介紹江蘇省江蘇省PPPPPP融資支持基金融資支持基金基金的風(fēng)險控制措施：基金的風(fēng)險控制措施：1基金管理機構(gòu)應(yīng)加強項目運營情況跟蹤督查，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時向子基金項目審委會報告。2針對項目情況，項目審委會可根據(jù)基金管理機構(gòu)的建議，表決項目投資期限延長或縮短。3基金將遵循分散配置原則，投資于省內(nèi)多個PPP項目，控制單個項目投資規(guī)模，以達(dá)到分散風(fēng)險和帶動社會資本的雙重作用。4按照收益共