產(chǎn)業(yè)基金助力企業(yè)發(fā)展PPT專(zhuān)題演示

1、助 力 企 業(yè) 發(fā) 展演講人： XXX產(chǎn) 業(yè) 基 金春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。目錄01什么是產(chǎn)業(yè)基金？02產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作模式03產(chǎn)業(yè)基金的成立與管理04產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)條件及資料什么是產(chǎn)業(yè)基金？01春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天

2、的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。什么是產(chǎn)業(yè)基金？國(guó)家發(fā)改委在產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行管理辦法（征求意見(jiàn)稿）中定義“產(chǎn)業(yè)投資基金是一種對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)的，利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過(guò)向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實(shí)業(yè)投資的一種創(chuàng)新的金融制度，其投資收益按投資者的出資份額共享，投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者共擔(dān)?！碑a(chǎn)業(yè)投資基金國(guó)內(nèi)定義1它是

3、以某些產(chǎn)業(yè)為投資對(duì)象的一種投資基金，重點(diǎn)投向具有高增長(zhǎng)潛力的未上市企業(yè)，以進(jìn)行股權(quán)或準(zhǔn)股權(quán)投資，同時(shí)參與被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理和監(jiān)督，待所投資企業(yè)（項(xiàng)目）發(fā)育成熟后通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)資本增值。201春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。產(chǎn)業(yè)基金特點(diǎn)非公開(kāi)的定向募集權(quán)益型投資方式一般投資于非上市企業(yè)成熟企業(yè)退出渠道多樣化有限合伙制較多資金來(lái)源廣泛流動(dòng)性

4、差中長(zhǎng)期投資什么是產(chǎn)業(yè)基金？01產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作模式02春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。LP ALP B管理團(tuán)隊(duì)管理公司GP托管銀行投資決策委員會(huì)項(xiàng)目A 項(xiàng)目B 項(xiàng)目N 出資99%，分享80%收益出資1%，分享20%收益委托管理資金托管投資及管理投資決策出資設(shè)立投資基金（有限合伙）管理公司GP產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作模式02春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨

5、讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。項(xiàng)目收集、篩選立 項(xiàng)項(xiàng)目聽(tīng)證項(xiàng)目審慎調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研部門(mén)初審項(xiàng)目預(yù)審項(xiàng)目評(píng)審 項(xiàng)目復(fù)議 評(píng)審委員會(huì)決議 合同章程的洽談與起草約見(jiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人 約見(jiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人 出具管理建議書(shū) 法律文件的審批、簽署 執(zhí)行投資合同、章程 投資流程產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作模式02春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便

6、一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。管理團(tuán)隊(duì) 技術(shù)因素市場(chǎng)因素實(shí)施能力財(cái)務(wù)狀況退出方式宏觀因素重要程序盡職調(diào)查產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作模式02春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。成長(zhǎng)潛力資產(chǎn)調(diào)查無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估有形資產(chǎn)評(píng)估盈利資

7、產(chǎn)調(diào)查價(jià)值評(píng)估產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作模式02春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。現(xiàn)場(chǎng)考察的時(shí)間接觸了擬投資企業(yè)那些人員對(duì)企業(yè)做了那些方面的考察此次考察與審慎調(diào)查時(shí)的情況有那些變化通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考察進(jìn)一步得出對(duì)該企業(yè)的總體印象，包括管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)及誠(chéng)信狀況、管理制度的建設(shè)情況、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、員工的總體素質(zhì)、公司氣氛、企業(yè)的發(fā)展前景等考察報(bào)告的結(jié)論 ，表明是否建議

8、實(shí)施投資決議123456現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作模式02春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。12產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作模式 02公司設(shè)立投資項(xiàng)目合同、章程等法律文件審核小組，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目合同、章程等法律文件的審核，審核小組由律師、項(xiàng)目經(jīng)理及公司的負(fù)責(zé)人、評(píng)審委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)組成，主要審查合同（章程）文本與委員會(huì)決議的一致性，并簽署審查意見(jiàn)。 公司負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組長(zhǎng)對(duì)

9、合同、章程等法律文件的商業(yè)條款是否符合公司利益負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組長(zhǎng)另需對(duì)我方以外的合同、章程等文件的其他簽約方簽名蓋章的真實(shí)性負(fù)責(zé)；評(píng)審委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)對(duì)合同、章程是否符合投資決議負(fù)責(zé)；律師對(duì)合同、章程條款的準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性及是否符合投資決議負(fù)責(zé)。在起草完項(xiàng)目合同、章程后，項(xiàng)目經(jīng)理需填寫(xiě)合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級(jí)上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署。合同審批表應(yīng)列明：投資金額、投資方式、所占股權(quán)比例回購(gòu)、追加投資、違約責(zé)任條款、管理約束等項(xiàng)目投資的保護(hù)性條款的簡(jiǎn)要內(nèi)容。3法律文件的審批和簽署春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)

10、口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。重要程序產(chǎn)業(yè)基金的投資規(guī)定投資原則力求投資項(xiàng)目的成長(zhǎng)性、增值性，優(yōu)先選擇具有較高科技含量且具有較大增值潛力的項(xiàng)目進(jìn)行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動(dòng)性。投資資金的分配合理分配長(zhǎng)期投資資金與短期投資資金，以確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。投資限制不得投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的企業(yè)；不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保。所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)同意；產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作

11、模式02產(chǎn)業(yè)基金的成立與管理03春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。個(gè)人投資人（LP）機(jī)構(gòu)投資人（LP）戰(zhàn)略投資人（LP）政府機(jī)構(gòu)（LP）產(chǎn)業(yè)基金投資管理有限公司（GP）普通合伙人有 限 合 伙 人商業(yè)銀行基金托管人投 資以股權(quán)形式或可轉(zhuǎn)債形式投資于公司簽約的項(xiàng)目投資委員會(huì)投資決策律師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所服務(wù)機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)基金的成立與管理03春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏

12、樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。股份公司（劣后級(jí)LP）XX投資管理（GP）產(chǎn)業(yè)基金(LLP)項(xiàng)目公司其他機(jī)構(gòu)股份公司政府項(xiàng)目長(zhǎng)期持有方簽署有限合伙協(xié)議（LPA）分配本金和投資收益銀行或金融機(jī)構(gòu)債權(quán)融資（滿足特定條件）持有100%股權(quán)參股持有100%股權(quán)基金管理團(tuán)隊(duì)控 股基金退出時(shí)，受讓基金持有的股權(quán)特殊目的公司（GP）利益相關(guān)方控 股財(cái)務(wù)投資人（優(yōu)先級(jí)LP）投資

13、人退出時(shí)，按約定收購(gòu)財(cái)務(wù)/信托投資人持有的基金財(cái)產(chǎn)份額（或有）委托管理協(xié)議產(chǎn)業(yè)基金的成立與管理03春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。XX投資管理有限公司投資委員會(huì)合伙人大會(huì)董事總經(jīng)理執(zhí)行董事副總裁投資經(jīng)理投資助理專(zhuān)家顧問(wèn)委員會(huì)產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)1合伙人大會(huì)由基金的所有投資人組成，每個(gè)出資人派1名代表，主席由最大的出資人代表?yè)?dān)任；投資委員會(huì)是基金擁有投

14、資決策權(quán)力的唯一機(jī)構(gòu)；專(zhuān)家顧問(wèn)委員會(huì)聘請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家擔(dān)任；基金（即有限合伙企業(yè)）授權(quán)基金管理公司全權(quán)進(jìn)行投資管理的日常工作。234產(chǎn)業(yè)基金的成立與管理03產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)條件及資料04春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。貸款人背景情況與銀行往來(lái)及或有負(fù)債情況 1貸款基本情況其他需要說(shuō)明的情況2借款用途及還款金來(lái)源綜合分析該貸款風(fēng)險(xiǎn)程度 3財(cái)務(wù)狀況及償

15、債能力反擔(dān)保情況 4市場(chǎng)預(yù)測(cè)及銷(xiāo)售分析 調(diào)查結(jié)論 5產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)條件及資料04春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。1.具備企業(yè)法人資格并已通過(guò)年檢；2.依法經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)范圍符合國(guó)家政策；3.企業(yè)短期流動(dòng)資金貸款，申請(qǐng)擔(dān)保額不超過(guò)該企業(yè)有效凈資產(chǎn)的70%；4.對(duì)于中長(zhǎng)期貸款，申請(qǐng)擔(dān)保額不超過(guò)該企業(yè)有效凈資產(chǎn)的50%；5.具有償還借款的能力，并能提供有效

16、、足額和易于變現(xiàn)的反擔(dān)保措施；6.對(duì)單個(gè)企業(yè)的擔(dān)保金額不超過(guò)我公司自身實(shí)收資本的10%；7.該企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%。注：有效資產(chǎn)是指扣除存貨及應(yīng)收帳款中的呆壞賬、待攤費(fèi)用和本公司難以確認(rèn)的無(wú)形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)之后的企業(yè)凈資產(chǎn)。申請(qǐng)人具備的條件產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)條件及資料04春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。春天的風(fēng)吹過(guò)銀杏樹(shù)的枝頭，幾場(chǎng)春雨讓剛冒出小芽的葉子，長(zhǎng)得郁郁蔥蔥。當(dāng)我把這個(gè)好消息告訴門(mén)口的孩子們后，他們便一個(gè)接一個(gè)的來(lái)到我們家的花園中。申請(qǐng)人應(yīng)提供的資料1.經(jīng)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)

17、執(zhí)照、企業(yè)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)；如借款人為外商投資企業(yè)，應(yīng)提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)；2.國(guó)稅和/或地稅登記證、納稅證明；3.法定代表人證明（授權(quán)委托）書(shū)和法定代表人（或授權(quán)委托人）身份證；4.注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告，或入資單據(jù)及資金到位情況說(shuō)明； 5.貸款卡復(fù)印件及密碼； 6.公司章程；7.基本開(kāi)戶行開(kāi)戶許可證復(fù)印件8.申請(qǐng)借款和擔(dān)保的董事會(huì)決議或股東會(huì)決議，如公司章程中明確規(guī)定了其對(duì)外融資、擔(dān)保等事項(xiàng)有權(quán)決定機(jī)構(gòu)或個(gè)人，或董事會(huì)、股東會(huì)已事先授權(quán)給有關(guān)部門(mén)和個(gè)人行使此項(xiàng)職能，則要求其提供有權(quán)決定機(jī)構(gòu)或個(gè)人的書(shū)面意見(jiàn)；如公司章程中對(duì)其對(duì)外融資、擔(dān)保等事項(xiàng)未作明確規(guī)定，但規(guī)定了重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的有權(quán)決定機(jī)構(gòu)或個(gè)人，則受理審批該公司擔(dān)保申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供該有權(quán)決定機(jī)構(gòu)或個(gè)人的書(shū)面意見(jiàn)；9.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況說(shuō)明，包括購(gòu)銷(xiāo)合同和合作協(xié)議等；10.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及主管