稽核崗位工作內(nèi)容稽核工作調(diào)查報(bào)告.doc

1、稽核崗位工作內(nèi)容 稽核工作調(diào)查報(bào)告稽核工作詳細(xì)內(nèi)容、重點(diǎn)搞好常規(guī)稽核工作_、_年度會(huì)計(jì)決算常規(guī)稽核。為了確保_年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)、準(zhǔn)確，聯(lián)社稽核、業(yè)務(wù)人員對(duì)所轄各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)展了全面、細(xì)致的檢查，重點(diǎn)是對(duì)年終決算是否核對(duì)準(zhǔn)確、是否有虛假收入或以貸收息，有無下甩費(fèi)用，貸款形態(tài)是否真實(shí)，并進(jìn)展相應(yīng)科目的帳務(wù)調(diào)整。通過檢查發(fā)現(xiàn)了_個(gè)社少提應(yīng)付未付利息_元；_個(gè)社多提應(yīng)付未付利息_元；_個(gè)社加提應(yīng)付未付利息_._元；_個(gè)社各項(xiàng)提留根底數(shù)錯(cuò)誤。對(duì)以上問題已按照聯(lián)社決算文件要求作了糾正和帳務(wù)處理。_、_年度經(jīng)營目的責(zé)任制考核兌現(xiàn)常規(guī)稽核。經(jīng)營目的責(zé)任制的考核采取“百分計(jì)計(jì)酬” 的方法,主要 對(duì)我市農(nóng)村信譽(yù)社經(jīng)營目

2、的完成的真實(shí)性及考核情況的合規(guī)性進(jìn)展檢查。經(jīng)考核我市農(nóng)村信譽(yù)社_年度經(jīng)營目的責(zé)任制各項(xiàng)指標(biāo)均真實(shí)、準(zhǔn)確，無超比例兌現(xiàn)工資現(xiàn)象。其中考核得_分以上的社_個(gè)，占比_ %，得_-_分的社_個(gè)，占比為_%，_-_分的社 _個(gè)，占比為_ %。、積極開展序時(shí)稽核，定期監(jiān)控各社經(jīng)營情況。序時(shí)稽核是稽核檢查中定期性對(duì)信譽(yù)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況檢查的有效方法，有方案地搞好序時(shí)稽核有力于堵塞經(jīng)營中存在破綻，將存在的問題及時(shí)進(jìn)展糾正和處理。一年來，我市聯(lián)社稽核監(jiān)察部，通過對(duì)全轄所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)、出納根本制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、有價(jià)證券管理、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的合規(guī)性操作等方面進(jìn)展了多達(dá)_

3、次的序時(shí)稽核和_次跟蹤檢查，共檢查信譽(yù)社庫存_次，共查現(xiàn)金_萬元；檢查重要空白憑證_次，共查_萬份；檢查抵質(zhì)押物品_次，累計(jì)_萬元；檢查計(jì)算機(jī)備份盤_次，計(jì)_張；檢查計(jì)算機(jī)各類打印資料_次，計(jì)_份；檢查結(jié)算業(yè)務(wù)_次；檢查各種登記簿_本；現(xiàn)場(chǎng)稽核傳票_本。、根據(jù)我社實(shí)際情況，及時(shí)開展專項(xiàng)稽核根據(jù)我市農(nóng)村信譽(yù)社實(shí)際情況和普遍存在的問題，及時(shí)進(jìn)展研究、部署，開展專項(xiàng)稽核。一年來，稽核監(jiān)察部根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要共進(jìn)展專項(xiàng)稽核_次，其中綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)專項(xiàng)稽核_次；城區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化效勞專項(xiàng)檢查_次；“冒名”貸款專項(xiàng)稽核_次；進(jìn)展專項(xiàng)稽核_次，檢查情況、綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)專項(xiàng)檢查方面為了進(jìn)一步加強(qiáng)我市農(nóng)村信譽(yù)社在新系

4、統(tǒng)下的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)視和檢查，稽核監(jiān)察部對(duì)全轄所有信譽(yù)社傳票、帳務(wù)、報(bào)表進(jìn)展了全面、細(xì)致的稽核檢查，仍然發(fā)現(xiàn)局部信譽(yù)社存在不少問題，如：柜員業(yè)務(wù)操作權(quán)限過大，錯(cuò)帳沖正無會(huì)計(jì)主管簽字，主管柜員沒有起到事中、事后監(jiān)視的作用；存在記帳串戶或在新系統(tǒng)中無【摘要】：p 】： 欄等現(xiàn)象大額結(jié)算業(yè)務(wù)無主管柜員簽字；計(jì)算機(jī)報(bào)表裝訂不標(biāo)準(zhǔn)；局部信譽(yù)社由于上線時(shí)核對(duì)工作不扎實(shí)和發(fā)放貸款柜員責(zé)任心不強(qiáng)、收息時(shí)存在少收、多收利息現(xiàn)象，對(duì)此，聯(lián)社稽核監(jiān)察部及時(shí)下發(fā)關(guān)于認(rèn)真核對(duì)貸款合同利率與微機(jī)輸入利率的通知文件，責(zé)成各社對(duì)上述情況進(jìn)展自查、上報(bào)。、衛(wèi)生及標(biāo)準(zhǔn)化效勞專項(xiàng)檢查方面為了加強(qiáng)我市農(nóng)村信譽(yù)社標(biāo)準(zhǔn)化效勞，增強(qiáng)員工品牌意識(shí)，打造網(wǎng)點(diǎn)，進(jìn)步效勞質(zhì)量，我社從根本的環(huán)境衛(wèi)生入手，對(duì)全轄_個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)展衛(wèi)生專項(xiàng)稽核，共發(fā)出“最清結(jié)”_份、“清潔”_份、“不清潔”_份；對(duì)城區(qū)信譽(yù)社標(biāo)準(zhǔn)化效勞進(jìn)展突擊檢查，共檢查_個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，稽核面達(dá)_%，共處分違規(guī)人員_人，經(jīng)濟(jì)罰款計(jì)_元。、協(xié)同相關(guān)部門進(jìn)展“冒名”貸款專項(xiàng)檢查經(jīng)過認(rèn)真部署、合理安排，我社及時(shí)組織人員對(duì)全轄信譽(yù)