企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)的耗散結構研究

1、生產力研 究企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)的耗散結構研究孫冰，李柏洲（哈爾濱工程大學經濟管理學院，黑龍江哈爾濱）【摘要】隨著企業(yè)技術創(chuàng)新活動愈發(fā)受到重視，對企業(yè)技術創(chuàng)新動力的研究也引起了學術界的關注。文章在已有研究的基礎上，以一個新的視角，從系統(tǒng)論的觀點出發(fā)構建了企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)，并運用耗散結構理論的主要觀點對該系統(tǒng)進行研究，以期為推動我國企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供一條有益的思路和途徑?！娟P鍵詞】技術創(chuàng)新動力；系統(tǒng)；耗散結構【中圖分類號】【文獻標識碼】【文章編號】（）因此稱為耗散結構。耗散結構理論主要研究一個系統(tǒng)從無序向企業(yè)技術創(chuàng)新動力，是指存在于企業(yè)內外部，促使企業(yè)產生創(chuàng)新欲望和要求，繼而進行創(chuàng)新活動的

2、一系列因素和條件。多年來，國內外的學者，如、項保華、萬君康、許小東等人，都對技術創(chuàng)新動力、進行了研究，并取得了一些有價值的理論成果。而本文則試圖有序轉化的機理、條件和規(guī)律，即討論系統(tǒng)實現自組織過程的一般的、基本的原理。耗散結構是一個動態(tài)的穩(wěn)定有序結構。一個遠離平衡的開放系統(tǒng)，通過與外界交換物質和能量，可以形成耗散結構，這種結構是非平衡過程中的一種定態(tài)。而且，耗散結構可以從一種耗散結構向另一種新的耗散結構躍遷。因此，耗散結構是一種“活”的結構。它具有以下幾個特點，一是開放系統(tǒng)。耗散結構是在開放環(huán)境中和非平衡條件下生成的，系統(tǒng)和外界有物質、能量和信息的交換。一個系統(tǒng)如果處于與外界隔絕的孤立狀態(tài)，那

3、么不能形成耗散結構，即使原來的系統(tǒng)存在耗散結構，這個結構也要瓦解。二是系統(tǒng)要遠離平衡態(tài)。系統(tǒng)能超過非平衡線性區(qū)，處于遠離平衡態(tài)的區(qū)域。三是系統(tǒng)中存在非線性作用。線性的正反饋可以導致系統(tǒng)失穩(wěn)，產生分叉，產生新的結構，但系統(tǒng)穩(wěn)定到耗散結構上的機制是系統(tǒng)內部必須存在非線性作用。以一個嶄新的視角，從系統(tǒng)論的觀點出發(fā)構建企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)，并運用耗散結構理論的主要觀點對該系統(tǒng)進行研究，以期為推動我國企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供一條有益的思路和途徑。一、企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)的定義及組成系統(tǒng)論認為，任何事物都可以以系統(tǒng)的形式存在，都可以用系統(tǒng)的方法來研究。本文將企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)定義為：由技術創(chuàng)新動力要素相互作

4、用和相互依賴結合而成的具有特定功能的有機整體。企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)主要由兩部分組成，即企業(yè)內部創(chuàng)新動力子系統(tǒng)與企業(yè)外部創(chuàng)新動力子系統(tǒng)。其中，外部創(chuàng)新動力子系統(tǒng)中包括市場需求拉引力、市場競爭壓力、科學技術推動力、政府行為支持力等四個創(chuàng)新動力要素；內部創(chuàng)新動力子系統(tǒng)中則包括企業(yè)利益驅動力、企業(yè)家精神影響力、企業(yè)文化感染力、激勵機制催化力、創(chuàng)新能力保障力等五項創(chuàng)新動力要素。它們之間的交互作用能夠直接促使企業(yè)進行技術創(chuàng)新活動。與其他系統(tǒng)一樣，企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)也處在一定的環(huán)境中。在這一環(huán)境中，包含著系統(tǒng)之外對企業(yè)技術創(chuàng)新有間接影響和作用的諸因素，主要有：宏觀經濟環(huán)境、發(fā)達國家的示范作用、社會文化環(huán)境

5、、政府體制環(huán)境、生產要素市場等。雖然與系統(tǒng)內部的要素相比，這些因素對企業(yè)技術創(chuàng)新活動的影響較小，但是它們通過與系統(tǒng)內部諸動力要素的作用和聯系也會對技術創(chuàng)新活動產生一定的作用。三、耗散結構理論在企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)中的應用及啟示如何才能使企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)更好地組織和協調，從而有效地促進企業(yè)的技術創(chuàng)新活動呢？耗散結構理論為我們提供了有益的啟示。（一）開放是企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)自組織的前提由耗散結構論可知，系統(tǒng)只有充分地開放，不斷與外界環(huán)境進行充分的物質和能量的交換，獲得足夠的負熵，才能從無序轉變?yōu)橛行?、從低級的有序發(fā)展為更高級的有序。因此，企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)要形成新的有序結構自組織結構，就必

6、須對外部環(huán)境開放。為了增強對市場需求和市場競爭狀況的了解，企業(yè)必須與市場外的環(huán)境不斷進行信息交流。具體包括，企業(yè)要關心國家宏觀經濟發(fā)展水平，因為它決定著消費結構的更新與升級；企業(yè)還要不斷關注發(fā)達國家的經濟發(fā)展，因為發(fā)達國家居民已出現的消費偏好常常預示著發(fā)展中國家未來的消費發(fā)展動向；企業(yè)更要注意競爭對手的情況，因為競爭對手的每一項創(chuàng)新都可能二、耗散結構及其特點耗散結構是由比利時物理學家普利高津（）教授于年提出的。一個遠離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)，通過不斷與外界交換物質和能量，在外界條件變化達到一定閾值時，形成一種新的有序結構。這種結構要依靠耗散外界的物質和能量來維持，【收稿日期】【作者簡介】孫冰（），女

7、，黑龍江哈爾濱人，哈爾浜工程大學經濟管理學院副教授，管理學博士，研究方向：技術創(chuàng)新與產業(yè)發(fā)展；李柏洲，：。（），男，使企業(yè)的現有產品慘遭淘汰。因此，企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)必須通過開放與外界環(huán)境充分進行市場需求與競爭等方面的信息交流。如果只將目光限定于系統(tǒng)內現有的市場需求和市場競爭，而忽視了系統(tǒng)內外的信息溝通，將導致技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)的熵增，從而發(fā)展為無序的結構。步不前，從而使技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)進入“平衡態(tài)”。例如，美國無線電公司是最早開發(fā)和生產電視機的廠家，可謂電子領域的先鋒和開拓者，僅電視機方面的技術專利就給公司帶來了巨額財富。在年以前，無線電公司的電視機在市場上一直處于絕對優(yōu)勢，但是由于他們滿足

8、于已有的利潤和競爭優(yōu)勢，創(chuàng)新停滯，年后，被美國通用電器公司所兼并。由此可知，企業(yè)創(chuàng)新動力系統(tǒng)要得到進化，就必須克服這種“穩(wěn)態(tài)癥”，不斷地超越自我，為自己訂立一個又一個新的利潤目標，使創(chuàng)新動力系統(tǒng)越出平衡態(tài)和近平衡態(tài)區(qū)，到達遠離平衡態(tài)的非線性區(qū)域去。企業(yè)的科技發(fā)展，除了需要自身的努力和鉆研，還需要與外部進行廣泛的知識與文化交流。具體來說，可以從外部環(huán)境不最新的研斷吸取相關的科技信息，如發(fā)達國家最新的科技成果、究動態(tài)等，以豐富和增加企業(yè)的技術供給；也可以聘請國外相關領域的專家到本國工作或進行講學和講座，通過交流來開闊科研人員的視野和創(chuàng)新思路；還可以經常性地派遣科技人員到國通外進行學習和培訓，以掌握

9、發(fā)達國家先進的技術和實驗方法。過開放，不斷地吸收和引進當代人類文明中的優(yōu)秀成果，來充實和完善自己；通過開放，進行比較和鑒別，找出差距，選準目標，不斷提高科學技術發(fā)展水平，使企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)不斷獲得發(fā)展。要使企業(yè)家精神成為推動技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)遠離平衡的重要影響力。企業(yè)家創(chuàng)新精神的持續(xù)對企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)的演化起著至關重要的作用。小林宏治是日本電氣公司的總裁，日本電氣公司從年就生產真空管，并有較大的生產規(guī)模和頗豐厚的收益。但當小林宏治了解到有關半導體的技術時，他敢于舍棄已有豐厚利潤的舊事業(yè)，率先向這一新領域進軍，并于年在日本建立了第一家專門制造半導體器件的全封閉凈化工廠。當小林宏治知道兩名美

10、國工程師曾設想把電阻、電容和晶體管裝在一塊硅片上時，他在第二年就在公司主持研制集成電路，在年率先建成了大規(guī)模集成電路的生產廠。后來，日本電氣公司又以驚人的速度發(fā)展了超大規(guī)模集成電路。時至今日，日本電氣公司已成為世界十大半導體公司之一?？梢姡瑘猿植恍傅匕l(fā)揚企業(yè)家創(chuàng)新精神，可以使企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)不斷處于遠離平衡態(tài)的區(qū)域，從而為創(chuàng)新動力系統(tǒng)從低序向高序躍升創(chuàng)造良好的條件。作為技術創(chuàng)新的精神動力，企業(yè)文化也需要充分地開放與交流。即企業(yè)要在繼承和發(fā)揚已有的優(yōu)秀文化傳統(tǒng)的基礎上，注重交流與借鑒，不固步自封、不墨守成規(guī)，博采眾長、興利抑弊，力爭使企業(yè)文化成為技術創(chuàng)新活動的精神保障。我國海爾集團的企業(yè)文化

11、就充分體現了這種開放與交流：他們把德國文化中嚴謹的程序化、規(guī)范化、理性化的作風，日本文化中精誠一致、勇忘我奉獻、團結協作的團隊精神，美國文化中追求個人價值、于自我否定、不斷創(chuàng)新的思想和中國傳統(tǒng)文化中等觀“和為貴”念有機結合，相得益彰，從而為海爾集團的技術創(chuàng)新與發(fā)展提供了強大的精神動力。由此可見，企業(yè)只有不斷借鑒和融入其他國家和企業(yè)的優(yōu)秀文化，才能使創(chuàng)新動力系統(tǒng)不斷引入負熵流，令系統(tǒng)總熵不斷減少，有序程度不斷增加。財、物的技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)必須不斷與外界環(huán)境進行人、具體表現為：第一，為了增交流，才能使創(chuàng)新能力不斷得到增強。加創(chuàng)新動力系統(tǒng)的人才供給，一方面企業(yè)要通過科技教育和崗位培訓，不斷挖掘企業(yè)現

12、有人才資源的潛力；另一方面企業(yè)可以通過采取人才招聘會等多種手段及優(yōu)惠措施廣泛吸引國內外的優(yōu)秀人才。從而不斷完善系統(tǒng)的人才結構，抵制系統(tǒng)人才熵增，使創(chuàng)新動力系統(tǒng)充滿生機與活力。第二，除了從銷售收入中按一定比例提取研究開發(fā)經費外，還應不斷拓寬融資渠道，從外界廣泛地吸取各類資金，使創(chuàng)新動力系統(tǒng)源源不斷地引進資金負熵流，從而不斷地得到進化。第三，企業(yè)必須廣泛搜集多方面的信息，了解國內外最新經濟技術等多方面的信息，并經過認真分析，科學地制定出適合自身的戰(zhàn)略。通過不斷吸納外界的最新信息，抑制由于信息老化而導致的信息熵增，以避免系統(tǒng)向無序方向發(fā)展。（二）非平衡態(tài)是企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)的有序之源耗散結構是系統(tǒng)

13、的一種非平衡定態(tài)。正是這種非平衡，才使系統(tǒng)產生和具備了與外界進行物質、能量、信息交換的勢能和要的根本含意。為求，這就是普利高津關于“非平衡是有序之源”此，欲使企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)形成耗散結構，必須設法驅使它越出平衡態(tài)區(qū)和近平衡態(tài)線性區(qū)，到達遠離平衡態(tài)的非線性區(qū)域去。要將企業(yè)激勵機制轉化為使技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)越出平衡狀態(tài)的催化力。企業(yè)激勵機制能起到激發(fā)企業(yè)員工的創(chuàng)新動機、挖掘他們的創(chuàng)新潛能并使之持久的作用，因而它在技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)中占有重要的地位。年，海爾集團平均每個工作日開發(fā)個新產品，申報項專利。全公司新產品、新技術的商海爾之所以能夠品化率達到以上，這不能不說是一個奇跡。創(chuàng)造如此驕人的業(yè)績，主要

14、得益于對科研人員采用“賽馬而不相馬”的動態(tài)激勵機制。這種激勵機制把外部競爭效應內部化，根據技術的市場效果決定開發(fā)人員的報酬，從而鼓勵科研人員最大限度地發(fā)揮自己的特長；同時海爾借鑒國外高科技公司的經驗，在計算機事業(yè)部逐步實行科研人員股份制，極大地激發(fā)了科研人員的積極性和創(chuàng)造潛能。（三）非線性作用是企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)有序的重要機理普利高津通過對非平衡系統(tǒng)的長期研究，發(fā)現復雜系統(tǒng)內部諸要素的非線性相互作用是推動系統(tǒng)向有序發(fā)展的內部動力，也是形成耗散結構的重要機理和必要條件。因此，在非平衡并使系統(tǒng)重新穩(wěn)定狀態(tài)下，使創(chuàng)新動力系統(tǒng)從無序向有序發(fā)展、到新的耗散結構上的使命，必然由系統(tǒng)內要素的非線性相互作用

15、來完成。企業(yè)外部創(chuàng)新動力子系統(tǒng)的要素之間存在著非線性的相互作用。表現在：市場需求狀況會對市場競爭的壓力產生影響，同時也會對科學技術的發(fā)展發(fā)生一定的作用；政府行為（如政府購買）會對市場需求起引導作用，政府政策（優(yōu)惠政策）會對科技發(fā)展產生一定的推動作用；科技的發(fā)展會創(chuàng)造市場的需求，也會改變市場競爭的狀態(tài)；市場需求和市場競爭也會對科學技術的發(fā)展產生促進作用?？梢?，企業(yè)應利用外部創(chuàng)新動力要素之間錯綜復雜的非線性作用，使它們產生相干和協同效應，從而為技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)形成新的有序結構創(chuàng)造條件。要讓利益驅動力成為促使技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)遠離平衡態(tài)的最活躍要素。在市場經濟條件下，任何企業(yè)技術創(chuàng)新的最終目的就是獲取

16、高額利潤，取得競爭優(yōu)勢。但是，利益目標的實現卻作用。表現為：利益驅動力通過利益誘導會對企業(yè)家精神和企業(yè)內部激勵機制產生一定的影響；企業(yè)家創(chuàng)新精神的有無會對企業(yè)文化和企業(yè)創(chuàng)新能力的改善具有不同的作用，也會對企業(yè)的內部激勵機制產生不同的影響；而企業(yè)內部激勵機制和企業(yè)文化又會對企業(yè)的創(chuàng)新能力具有一定的作用。所以，企業(yè)應充分發(fā)揮內部動力子系統(tǒng)要素之間的耦合和協同作用，引發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)向有序結構演變。狀態(tài)。（）企業(yè)家精神的有無與變化。企業(yè)家精神是企業(yè)技術創(chuàng)新活動的重要影響力。企業(yè)家的創(chuàng)新偏好與冒險精神、積極進取的人格特質及對經濟與社會現象的好奇心理，特別是企業(yè)家的靈機一動，對于創(chuàng)新活動的啟動有著

17、特殊的意義?？梢哉f，一個企業(yè)的企業(yè)家是否具有創(chuàng)新精神，企業(yè)家創(chuàng)新觀念的變化都會對企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)形成漲落，有可能改變系統(tǒng)的狀態(tài)。企業(yè)外部創(chuàng)新動力子系統(tǒng)與企業(yè)內部創(chuàng)新動力子系統(tǒng)中也存在著較強的非線性作用。如市場需求和市場競爭狀況會對企業(yè)利益驅動力的大小有影響；政府政策和政府行為會對企業(yè)創(chuàng)新能力的提高、企業(yè)家精神的發(fā)揚、企業(yè)文化的提升和企業(yè)內部激勵機制的改善發(fā)揮作用；科學技術發(fā)展和供給狀況也會影響企業(yè)創(chuàng)新能力。內、外部動力系統(tǒng)之間的這種相互作用又會通過各子系統(tǒng)內部要素之間的非線性相互作用，發(fā)生連鎖反應，產外部創(chuàng)新動生更為復雜的相互作用。由此可見，企業(yè)應強化內、力子系統(tǒng)之間的這種復雜的非線性作用

18、，加速企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)形成耗散結構。（四）隨機漲落是企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)有序的契機所謂漲落，是指系統(tǒng)的某個變量或某種行為對平均值的偏離。普利高津分析了隨機漲落在耗散結構形成過程中的重要作的觀點，指出偶然的隨機漲落為耗散用，提出了“漲落導致有序”結構的形成提供了良好的契機。在企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)中，存在很多漲落因素。它們有的來自系統(tǒng)內部，稱之為內漲落；有的來自系統(tǒng)外部，稱之為外漲落。正是眾多的微小漲落通過放大形成巨漲落，從而促使企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)向有序結構演化。外漲落。誘導企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)演變的外漲落主要有：（）宏觀經濟發(fā)展水平的變化。宏觀經濟的發(fā)展水平決定了一國對創(chuàng)新產品的需求、創(chuàng)新

19、活動的投資、科研資金的供給，從而影響到技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)內的需求、競爭、創(chuàng)新能力等動力因素，進而影響創(chuàng)新動力系統(tǒng)的當前狀態(tài)。因此，作為企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)的重要環(huán)境因素，宏觀經濟發(fā)展水平的變化是一種外漲落因素。它可以通過一系列的相干效應和連鎖效應發(fā)展為巨漲落，從而導致系統(tǒng)發(fā)生突變。企業(yè)（）社會文化環(huán)境的變化。任何技術創(chuàng)新的決策選擇與項目實施，都不得不依從既有的社會文化價值規(guī)范，力求得到社會的普遍認同。顯然，鼓勵創(chuàng)新和尊重創(chuàng)新的社會文化氛圍，有利于經營者和科技人員從事技術因此，一個社創(chuàng)新；反之，則不利于相關人員從事技術創(chuàng)新活動。會的文化環(huán)境的改變，將會成為企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)的外漲落因素，對技術創(chuàng)

20、新動力系統(tǒng)的演化方向、演化進程、演化結果等產生重大的影響。（）發(fā)達國家影響的變化。發(fā)達國家以其令人矚目的創(chuàng)新業(yè)績成為發(fā)展中國家創(chuàng)新的榜樣。因此，發(fā)達國家的示范作用和發(fā)展勢差，在一定程度上影響著企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。在發(fā)達國家中，人們的消費結構和消費習慣的變化、政府政策的改變、科技發(fā)展速度的變化、大型跨國公司創(chuàng)新方式的革新都會對發(fā)展中國家的創(chuàng)新活動產生一定的影響。因此，發(fā)達國家所發(fā)生的諸多變化對創(chuàng)新動力系統(tǒng)來說，都是外漲落。（）金融市場的變化。金融市場為企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供資金保證，是企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)不可缺少的環(huán)境要素。但金融市場的資金供給會受到諸如利率、匯率、國際政治經濟形勢等多種因素變創(chuàng)新

21、的持續(xù)性等產動的影響，從而對企業(yè)技術創(chuàng)新的財力投入、生連鎖反應，進而影響到企業(yè)創(chuàng)新動力系統(tǒng)的狀態(tài)?？梢姡鹑谑袌龅淖兓彩瞧髽I(yè)創(chuàng)新動力系統(tǒng)的一個重要的外漲落因素，它也可能通過連鎖效應引發(fā)創(chuàng)新動力系統(tǒng)產生突變，從而形成新的有序結構。內漲落。誘導企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)發(fā)生演變的內漲落主要有：（）市場需求的變動。由于影響市場需求變化的因素有市場預期的變動、收入水平的很多，如消費者生活方式的變化、變化等。因此，市場需求非常容易因這些因素的變動而發(fā)生波這種內漲落動，這樣就形成了企業(yè)技術創(chuàng)新動力系統(tǒng)的內漲落。極有可能對動力系統(tǒng)形成新的有序結構起決定性的作用。（）市場競爭的變化。隨著國際競爭的日趨激烈，同行企業(yè)之間的兼并、新競爭對手的加入等情況都會引起企業(yè)的競爭壓力產生微妙的變化。如果企業(yè)對這種變化稍有放縱，就可能危及自身的生存和發(fā)展。例如，王安電腦公司曾鼎盛一時，王安本人亦名列美國第五大富豪。但進入世紀年代以后，電腦市場競爭愈發(fā)激烈，由于該公司滿足于自己在產品設計和技術水平上的優(yōu)勢和聲譽，忽視了新的競爭對手的競爭策略