試論預(yù)借、倒簽提單行為資料

1、試論預(yù)借、倒簽提單行為     內(nèi) 容 摘 要     海事審判實(shí)踐中，因預(yù)借或倒簽提單行為引起的糾紛日趨增多。由于目法律上對這類行為的規(guī)范尚無明確規(guī)定，學(xué)術(shù)界對這類行為性質(zhì)的爭論仍存在分歧，有的認(rèn)定其為違約行為，有的認(rèn)定其為侵權(quán)行為。對預(yù)借、倒簽提單行為性質(zhì)認(rèn)定的不同，導(dǎo)致責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任的不同，賠償范圍的不同，這顯然是不適宜的。為避免這種狀況的繼續(xù)存在，有必要對預(yù)借、倒簽提單行為的性質(zhì)認(rèn)定問題進(jìn)行深入討論，以期形成共識。     承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求，適時(shí)地依法定程序簽發(fā)提單是他的一

2、項(xiàng)基本義務(wù)。但是，但貨物裝船完畢的日期，即承運(yùn)人簽發(fā)已裝船提單的真實(shí)日期，晚于信用證記載的裝船日期已成為既定事實(shí)時(shí)，托運(yùn)人為保證順利憑單結(jié)匯，往往出具保函，請求承運(yùn)人倒簽提單。在我國現(xiàn)行的海商立法中，并未對預(yù)借提單、倒簽提單的性質(zhì)作出明確的規(guī)定。而在我國海事審判中，多將此種行為定性為侵權(quán)。我國法學(xué)理論界對預(yù)借提單、倒簽提單的法律性質(zhì)雖然已多有分析，其中不乏真知灼見，但該問題仍然未得以很好地解決。本文對承運(yùn)人預(yù)借、倒簽提單的法律性質(zhì)作一些探討。   兩點(diǎn)說明:（1）本文選取最簡單樣本，賣方即托運(yùn)人，買方即收貨人，倒簽提單僅涉及托運(yùn)人、承運(yùn)人、收貨人三方；（2）本文僅探討預(yù)借、

3、倒簽提單行為的法律性質(zhì)與法律責(zé)任 關(guān)鍵詞 提單  預(yù)借提單  倒簽提單  侵權(quán)損害賠償之債 免責(zé)和責(zé)任限制   共同侵權(quán) 提單，又稱海運(yùn)提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或 者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。在班輪運(yùn)輸中，提單就是承運(yùn)人和托運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同；在租船運(yùn)輸中（除了租船人將船舶充作班輪經(jīng)營的情況外），提單雖不是租 船合同本身，但也是承運(yùn)人出具的貨物收據(jù)和承運(yùn)人、托運(yùn)人雙方所簽運(yùn)輸合同的證明，并被當(dāng)作物權(quán)憑證以供流轉(zhuǎn)。按照簽發(fā)提單時(shí)貨物是否已裝船來分類，提單可分為待運(yùn)提單和 已裝船提單。

4、在貨物裝船前，如果承運(yùn)人已經(jīng)應(yīng)托運(yùn)人的要求簽發(fā)了收貨待運(yùn)提單或者其他單證的，在貨物裝船完畢時(shí)，托運(yùn)人可以將收貨待運(yùn)提單或者其他單證退還承運(yùn)人，以換取 已裝船提單；承運(yùn)人也可以在收貨待運(yùn)提單上加注承運(yùn)船舶的船名和裝船日期，加注后的收貨待運(yùn)提單視為已裝船提單。對托運(yùn)人而言，提單只是承運(yùn)人已按提單所記載的內(nèi)容收到貨 物的初步證據(jù)；而對善意受讓提單的包括收貨人在內(nèi)的提單持有人而言，提單就不僅僅是初步證據(jù)，而且是終結(jié)性證據(jù)，承運(yùn)人不得否認(rèn)提單上有關(guān)貨物資料記載內(nèi)容的正確性。承運(yùn) 人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定。這樣，對托運(yùn)人而言，提單是托運(yùn)人、承運(yùn)人所訂運(yùn)輸合同的直接證明；

5、對收貨人而言，提單本身就是一個(gè)運(yùn)輸 合同，承運(yùn)人和收貨人是該合同的當(dāng)事人。因此，托運(yùn)人、承運(yùn)人、收貨人均受提單的約束，提單的內(nèi)容，包括簽發(fā)日期和對貨物狀況（如是否裝船）的記載，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、合法 。所有這些，都是我國海商法以及國際慣例對提單的基本要求，是承運(yùn)人法定義務(wù)的集中體現(xiàn)，也是本文闡述問題的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，必須先予明確。什么是預(yù)借或倒簽提單？在現(xiàn)代國貿(mào)易中，采用跟單信用證方式付款是最常見、最主要的支付方式。在采 用這種付款方式的情形下，開銀行應(yīng)買方的請求開出的信用證對貨物的裝運(yùn)期限、信用證的有效期和交單日期都作了十分明確的規(guī)定，賣方只有在完全按照信用證的規(guī)定向議付銀行 提交所需單證后，方

6、能順利結(jié)匯。其中，賣方所提交的提單必須是已裝船提單，否則不能結(jié)匯。但在實(shí)踐中，由于種種主、客觀方面的原因，經(jīng)常會遇見下述兩種情況：1.眼看信用證的有效期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢，如果賣方等到貨物裝船完畢，再憑承運(yùn)人開出的已裝船提單去議付銀行結(jié)匯，則肯定會超過信用證所規(guī) 定的結(jié)匯期，議付銀行會以此為由而拒絕結(jié)匯。2.貨物實(shí)際裝船完畢的日期遲于信用證規(guī)定的裝船期限，如果承運(yùn)人以該日期作為提單簽發(fā)的日期，議付銀行也肯定會以單證不符（提單在簽發(fā)日期上與信用證的規(guī)定不相符）為由而拒絕賣方的結(jié)匯請求。在上述兩種情況下，因不能在信用證規(guī)定的期限內(nèi)獲取已裝船提單而擔(dān)心結(jié)匯受阻 的賣方肯定會焦灼不

7、安。有些賣方遇到這種情況時(shí)往往會和承運(yùn)人協(xié)商對策，進(jìn)而分別采取下述兩種方法：1.在貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，由承運(yùn)人提前簽發(fā)已裝船提單，使賣方能趕在信用證有效期屆滿前順利結(jié)匯，是謂預(yù)借提單。2.在貨物裝船完畢后，承運(yùn)人以早于該票貨物實(shí)際裝船完畢的日期作為提單簽發(fā)的日期，以使提單的簽發(fā)日期（即貨物裝船日期）符合信用證關(guān)于裝運(yùn)期的規(guī)定，是謂倒簽 提單。    顯然，預(yù)借提單和倒簽提單的共同之處在于提單上載明的簽發(fā)日期（貨物裝船日期 ）與貨物實(shí)際裝船完畢的日期不符，前一個(gè)日期是為了滿足賣方順利結(jié)匯的需要而虛構(gòu)的，并且早于后一個(gè)日期；預(yù)借提單和倒簽提單的不同之處

8、在于，被預(yù)借的提單是在貨物實(shí)際裝船完畢時(shí)簽發(fā)的，被倒簽的提單則是在貨物實(shí)際裝船完畢時(shí)簽發(fā)的。兩種行為實(shí)施時(shí)間不同，但它們產(chǎn)生的法律后果是相同的。由此可見，預(yù)借提單和倒簽提單的主要區(qū)別在于前者是在貨物還未裝船或還未裝完船時(shí)簽發(fā)的，后者是在貨物已裝完船時(shí)簽發(fā)的。相同之處則均是在托運(yùn)人請求之下，將提單簽發(fā)日期提前，以符合信用證規(guī)定的裝船日期。這兩種提單均是托運(yùn)人與承運(yùn)人在合謀之下簽發(fā)的不符合實(shí)際裝船日期的提單，以致均構(gòu)成虛假行為。因這兩種虛假行為的后果，均是對收貨人（買方）利益的損害，形成一種新的損害賠償之債，所以預(yù)借、倒簽提單行為的本質(zhì)是一樣的。     預(yù)

9、借、倒簽提單行為構(gòu)成侵權(quán)損害賠償之債侵權(quán)損害賠償之債的發(fā)生根據(jù)是侵權(quán)行為。侵權(quán)行為的構(gòu)成有四要件，缺一不可，即：損害事實(shí)；行為的違法性；違法行為與損害事實(shí)之間存在因果關(guān)系；行為人的主觀過錯(cuò)。預(yù)借、倒簽提單的損害事實(shí)預(yù)借或倒簽提單行為給買方造成的損失一般有三種：（）對于時(shí)鮮或有特別時(shí)間約定的貨物，在預(yù)借、倒簽提單情況下，實(shí)際運(yùn)到時(shí)間肯定要晚于合同約定的時(shí)間，由此會造成貨物的損壞、失鮮減值或延遲而給買方帶來損失。（）一般貨物在預(yù)借或倒簽提單情況下，延遲運(yùn)到，由于錯(cuò)過銷售旺季，造成市場跌價(jià)損失。（）在國際貨物買賣關(guān)系中，進(jìn)口的買方往往都與內(nèi)國簽有內(nèi)銷合同。一般是在確定了裝船期后與國內(nèi)第三方簽訂內(nèi)銷合

10、同。由于提單是預(yù)借或倒簽的，貨物延遲運(yùn)到，內(nèi)銷合同的對方可行使撤銷權(quán)，宣告合同無效而向該買方索賠，買方往往因此而賠付違約金。因此，預(yù)借或倒簽提單造成的損害事實(shí)是客觀存在的。預(yù)借或倒簽提單行為是違法的違法行為是指行為人實(shí)施了法律所禁止的行為。國內(nèi)外法律關(guān)于民事行為的規(guī)范，確認(rèn)行為違法與否的原則基本是一致的，即均要求當(dāng)事人以誠實(shí)、信用為原則，信守合同，否則，其行為即屬違法。承運(yùn)人履行的運(yùn)輸義務(wù)之一，便是如實(shí)地簽發(fā)提單，按實(shí)際裝船日簽發(fā)提單，但在賣方請求下，違背實(shí)際情況簽發(fā)預(yù)借或倒簽提單，這種行為對買方已構(gòu)成欺騙。所以，預(yù)借或倒簽提單行為的違法性是顯見的。預(yù)借、倒簽提單與損害事實(shí)之間存在因果關(guān)系如果

11、提單系如實(shí)簽發(fā)，裝船日期符合信用證規(guī)定，船舶航行正常，無不合理繞航及無意外事件發(fā)生，但貨物運(yùn)抵時(shí)，由于市場價(jià)格突然變化，價(jià)格下跌，由此產(chǎn)生的損失，只能由買方自行承擔(dān)。因這是屬于貿(mào)易中的正常風(fēng)險(xiǎn)。如果賣方交貨延遲，承運(yùn)人未同意賣方請求，仍如實(shí)簽發(fā)提單，賣方不能結(jié)匯，買方則不用付款，貨物延遲運(yùn)到的損失與買方無關(guān)，而買方則可提前更改內(nèi)貿(mào)合同或另行組織貨源滿足內(nèi)貿(mào)合同，以減少損失。但當(dāng)買方持有預(yù)借或倒簽提單時(shí)，不僅要承受貨物延遲運(yùn)到的差價(jià)損失，又要承擔(dān)內(nèi)貿(mào)合同無法如期履行的賠償責(zé)任和其他風(fēng)險(xiǎn)損失。從這個(gè)角度考察，可以認(rèn)為，預(yù)借或倒簽提單是買方一系列損失的起因，預(yù)借或倒簽提單與損害事實(shí)之間存在著因果關(guān)系

12、。     簽發(fā)預(yù)借或倒簽提單屬于行為人的主觀過錯(cuò)行為人主觀過錯(cuò)包括故意和過失兩種情況。行為人可以預(yù)見自己行為的結(jié)果，仍希望其發(fā)生或任其發(fā)生的心理狀態(tài)屬于故意。預(yù)借或倒簽提單是在賣方請求下，由承運(yùn)人簽發(fā)的。對這種提單，賣方與承運(yùn)人明知是虛假的，卻有意識的合謀而為之，行為人之主觀過錯(cuò)是明顯的。綜上，預(yù)借或倒簽提單行為符合侵權(quán)行為之構(gòu)成要件。因此，因預(yù)借或倒簽提單行為形成的是侵權(quán)損害賠償之債。應(yīng)該明確的是，預(yù)借或倒簽提單是賣方與承運(yùn)人的合謀行為。賣方未備好貨或延遲交貨已屬違約，為逃避違約責(zé)任而又采取欺騙手段，要求承運(yùn)人作假簽發(fā)預(yù)借或倒簽提單。承運(yùn)人明知預(yù)借或

13、倒簽提單屬違法行為而為之，使賣方的欺騙企圖得逞。因此，雙方的行為互為依托。沒有賣方的違法請求，侵權(quán)結(jié)果不會出現(xiàn)；沒有承運(yùn)人的作為，賣方的欺騙目的亦不會實(shí)現(xiàn)。所以，預(yù)借或倒簽提單行為實(shí)質(zhì)上是賣方與承運(yùn)人的共同侵權(quán)行為。根據(jù)共同侵權(quán)的賠償原則，共同侵權(quán)者對被侵權(quán)者的損失應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。所以在審理預(yù)借或倒簽提單案時(shí)，應(yīng)將賣方與承運(yùn)人作為共同被告。實(shí)踐中，買方一般僅向承運(yùn)人索賠，這是最簡單的，也是符合共同侵權(quán)賠償原則的做法，即被侵權(quán)方可對共同侵權(quán)人的任一方主張全部權(quán)利。但這并不意味著共同侵權(quán)的另一方可免責(zé)，當(dāng)承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向賣方再行追索權(quán)。預(yù)借、倒簽提單的法律后果預(yù)借或倒簽提單既然構(gòu)成

14、侵權(quán)，其簽發(fā)人就要承擔(dān)因侵權(quán)而產(chǎn)生的一系列法律后果。預(yù)借或倒簽提單行為人喪失免責(zé)和責(zé)任限制的權(quán)利有關(guān)國際公約、國際慣例及包括我國在內(nèi)的許多國家的法律對承運(yùn)人在其責(zé)任期間發(fā)生貨物滅失、損壞或延遲交付造成損失時(shí)，可享受免責(zé)或責(zé)任限制的權(quán)利作了明確規(guī)定。而前提是承運(yùn)人必須履行的各項(xiàng)法定義務(wù)，否則，承運(yùn)人將喪失這些權(quán)利。合理、真實(shí)地簽發(fā)提單，是承運(yùn)人必須履行的義務(wù)之一，不允許當(dāng)事人之間約定或隨意簽發(fā)。海牙規(guī)則第3條第款，漢堡規(guī)則第15條第款均規(guī)定：貨物裝船后，承運(yùn)人應(yīng)給托運(yùn)人簽發(fā)“已裝船”提單。我國海商法第74條也是如此規(guī)定。即便是對集裝箱運(yùn)輸，雖然現(xiàn)行的跟單信用證統(tǒng)一慣例允許接受集裝箱的“收貨待運(yùn)”

15、提單，但信用證仍往往規(guī)定海運(yùn)提單必須是“已裝船”提單，以使開證人放心。因?yàn)檠b船日期在以信用證方式付款的提單中是非常重要的項(xiàng)目，它既涉及到買賣合同的正確履行，涉及到信用證的要求，又涉及到海上運(yùn)輸合同，涉及風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)責(zé)任的劃分，故國際公約或各國法律對提單的簽發(fā)均作了強(qiáng)制性規(guī)定，否則，承運(yùn)人將不能免責(zé)。年日本“阿拉斯加丸”輪預(yù)借提單案，買賣合同規(guī)定于八月底裝船，但承運(yùn)人的“阿”輪于9月份才駛抵裝貨港橫濱。在托運(yùn)人要求下，承運(yùn)人簽發(fā)了預(yù)借提單，托運(yùn)人順利結(jié)匯。但在9月1日日本發(fā)生大地震，貨物全損，無法裝船，“阿”輪駛抵美國目的港后無貨可交，收貨人起訴承運(yùn)人要求賠償。盡管貨物全損系因地震這一不可抗力的因素

16、造成，但法官仍認(rèn)定承運(yùn)人因簽發(fā)預(yù)借提單構(gòu)成侵權(quán)而不得免責(zé)，判決承運(yùn)人賠償收貨人的全部損失。同樣，在責(zé)任限制權(quán)利的享受上，海牙一維斯比規(guī)則、漢堡規(guī)則和我國海商法也都有相同的規(guī)定。我國海商法第條規(guī)定：“貨物的滅失、損壞或者延遲交付是由于承運(yùn)人的故意或者明知可能造成損失而輕率地作為或者不作為造成的，承運(yùn)人不得援用本法第條或者第條限制賠償責(zé)任的規(guī)定”。如年大連海事法院審結(jié)的“東方雄鷹”輪倒簽提單一案。該案中買方香港華公司與賣方日本丸紅株式會社簽發(fā)了一份進(jìn)口米千伏價(jià)值萬美元的電纜及配件合同。價(jià)格條款為CIF，信用證付款，裝船期為9月28日。賣方租用“東方雄鷹”輪。該輪于9月27日開始裝貨，途中發(fā)現(xiàn)部分已

17、裝上船的電纜外所裝嚴(yán)重?fù)p傷，卸至岸上后未做任何修補(bǔ)和更換處理，10月2日重又將其裝上船。船公司代船長簽發(fā)了三份日期為9月27日已裝船清潔提單。貨物運(yùn)抵目的港后，經(jīng)檢驗(yàn)有五軸電纜嚴(yán)重?fù)p傷，已法法使用，有四軸需經(jīng)修復(fù)方可使用。買方因此損失貨款、修理費(fèi)、商檢、倉儲等費(fèi)用共萬美元。保險(xiǎn)公司按保險(xiǎn)合同支付給買方萬美元，取得代位求償權(quán)。法院查清上述事實(shí)后認(rèn)為，承運(yùn)人倒簽提單的行為，已構(gòu)成對買方的欺詐，該提單作為合同所列明賦于承運(yùn)人的免責(zé)、責(zé)任限制及法律適用條款無效，船東應(yīng)承擔(dān)買方損失的全部賠償責(zé)任。分清責(zé)任后，船東主動與買方和保險(xiǎn)公司庭外達(dá)成和解協(xié)議，船東賠付保險(xiǎn)公司萬美元，原告方撤訴結(jié)案。預(yù)借、倒簽提單

18、責(zé)任人應(yīng)賠償受損人的實(shí)際損失年，最高人民法院關(guān)于貫徹“民法通則”若干問題的通知試行第條規(guī)定：“一方當(dāng)事人故意告知對方虛假情況，或者故意隱瞞真實(shí)情況，誘使對方作出錯(cuò)誤意思表示的，可以認(rèn)定為欺詐行為”。在法律上，欺詐行為屬于侵權(quán)行為的一種。對于侵權(quán)行為的民事責(zé)任，民法通則中規(guī)定要賠償受害人的實(shí)際損失。中國法律如此規(guī)定，外國法律對侵權(quán)行為的賠償范圍也是如此規(guī)定的。年英國的“索迪·克勞恩”倒簽提單案，法官除判決承運(yùn)人要賠償貨損失之外，亦要其賠償收貨人的市場損失。對于該案的判決，保羅教授評論：“預(yù)借、倒簽提單的欺詐行為，因?yàn)槠墼p的損害要比違約的損害大得多，因此，應(yīng)當(dāng)允許買方獲得市場之損害賠償。

19、由于提交了一份裝船日期虛假的提單，買方拒收單證之權(quán)就被剝奪了。買方不僅可以提起一般合同違約損害之訴，而且可以要求由于喪失了拒收單證之權(quán)所致之損害賠償”。預(yù)借或倒簽提單行為屬于欺詐性的共同侵權(quán)行為，行為人侵犯的是受害人的撤銷權(quán)，因此應(yīng)受侵權(quán)法律規(guī)范的調(diào)整。承運(yùn)人也因此而無權(quán)享受免責(zé)和責(zé)任限制的權(quán)利。對于受害人的損失，應(yīng)由賣方和承運(yùn)人共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。受害人的損失應(yīng)以實(shí)際損失為限計(jì)賠。這樣，無疑會加重承運(yùn)人的責(zé)任，但很明顯，這可以減少或杜絕預(yù)借或倒簽提單現(xiàn)象的發(fā)生，從而保護(hù)收貨人的合法利益，防止或減少海運(yùn)欺詐現(xiàn)象，穩(wěn)定海經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)海上國際貿(mào)易活動的正常發(fā)展。     預(yù)借或倒簽提單責(zé)任人的賠償范圍在明確了被預(yù)借或倒簽的提單的性質(zhì)是無效合同之后，解決有關(guān)責(zé)任人的賠償范圍 問題就比較簡單了。依據(jù)民法通則第六十一條和經(jīng)濟(jì)合同法第十六條的規(guī)定，在提單被確認(rèn)為無效后，當(dāng)事人依據(jù)該提單所取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)返還給對方；有過錯(cuò)的一方應(yīng)賠償對方因此所受