20xx企業(yè)法律顧問服務(wù)工作方案模板

1、20xx 企業(yè)法律顧問服務(wù)工作方案Clear objectives, matters, methods and record progress, so as to make planningdirection consistent, action coordinated and orderly.姓 名： _單 位： _時(shí) 間： _FS 實(shí)用范本 | DOCUMENT TEMPLATE編號(hào)： FS-DY-6613020xx 企業(yè)法律顧問服務(wù)工作方案使用備注： 該資料可用于明確實(shí)施目標(biāo)、工作事項(xiàng)、 實(shí)施方法和記錄實(shí)施進(jìn)度，最終使得總體規(guī)劃方向一致，行動(dòng)協(xié)調(diào)， 進(jìn)行有序。 文檔可直接下載或修改，使用

2、時(shí)請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容。一、法律顧問服務(wù)范圍第一部分法律風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)(一 )、收集與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律信息和案例為控制公司法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下信息：1、國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境;2、影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策;3、質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié);4、員工道德操守的遵從性，以及因企業(yè)內(nèi)、 外部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈的因素;5、本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同;6、本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;第2頁/總5頁FS 實(shí)用范本 | D

3、OCUMENT TEMPLATE7、企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。(二 )、結(jié)合公司業(yè)務(wù)，對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、分析1、結(jié)合公司業(yè)務(wù)流程，查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無法律風(fēng)險(xiǎn)，有哪些法律風(fēng)險(xiǎn);對(duì)辨識(shí)出的法律風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述， 分析和描述法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、 法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件 ;評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、法律風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。2、在評(píng)估多項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)， 應(yīng)根據(jù)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)目標(biāo)影響程度的評(píng)估，繪制法律風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，對(duì)各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，初步確定對(duì)各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先順序和策略。3、根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)統(tǒng)一確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)

4、險(xiǎn)承受度，即企業(yè)愿意承擔(dān)哪些風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對(duì)策。確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，要正確認(rèn)識(shí)和把握風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡，防止和糾正忽視風(fēng)險(xiǎn)，片面追求收益而不講條件、范圍，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)越大、收益越高的觀念和做法;同時(shí)，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而放棄發(fā)展機(jī)遇。第3頁/總5頁FS 實(shí)用范本 | DOCUMENT TEMPLATE(三 )、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理防范，建立內(nèi)控制度1、建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。對(duì)內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等，任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險(xiǎn)性決定;2、建立內(nèi)控報(bào)告制度。 明確規(guī)定報(bào)告人與接受報(bào)告人，報(bào)告的時(shí)

5、間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報(bào)告的部門和人員等 ;3、建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng)，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任;4、建立內(nèi)控責(zé)任制度。按照權(quán)利、 義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎(jiǎng)懲制度;5、建立內(nèi)控審計(jì)檢查制度。結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標(biāo)準(zhǔn)與流程，明確規(guī)定審計(jì)檢查的對(duì)象、內(nèi)容、方式和負(fù)責(zé)審計(jì)檢查的部門等;6、建立內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度。具備條件的企業(yè)應(yīng)把各業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績(jī)效薪酬掛鉤;第4頁/總5頁FS 實(shí)用范本 | DOCUMENT TEMPLATE7、建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施 ;8、建立健全企業(yè)法律顧問制度，大力加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，形成由企業(yè)決策層主導(dǎo)、法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系;9、建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會(huì)計(jì)記錄、財(cái)產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約;明確該崗位的上級(jí)部門或人員對(duì)其