證券市場基本法律法規(guī)知識點總結(jié)(新教材)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)日期類題目考試中一定會出現(xiàn)，做模擬試卷和真題的時候經(jīng)常會遇見，特別容易混淆。為了方便記憶，這些日期類考點，我們都為你總結(jié)了！日：證券公司應(yīng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例2日：當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個交易日。個人申請保薦代表人資格，在申請期間申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料3日：協(xié)議收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院 及證監(jiān)會做出證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自

2、解聘之日起3個工作日內(nèi)將事實和理由書面報告國務(wù)院證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，自開戶之日起3個交易日報證券交易所備案當(dāng)投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所處書面報告，通知該上市公司持股情況，并予以公告5日：財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議，應(yīng)終止5個工作日向證監(jiān)會報送。財務(wù)顧問不再符合上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法應(yīng)在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備說明書上海證券交易所規(guī)定，各

3、會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單應(yīng)歸其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所辦理手續(xù)為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更變相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，

4、主辦人應(yīng)至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。每周：證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額的凈值10日：會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵、處罰的決定文書之日起10個工作日向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，查詢申請符合條件、材料備齊，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。誠信信息自該記錄生成之日起保存5年。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用，或其他原因解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)證券變更聘用機構(gòu)，新聘用機構(gòu)應(yīng)在10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登

5、記擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案15日：經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制時間不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的，可延長至30個交易日收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約，財務(wù)顧問應(yīng)督促收購人立即公告。收購上市公司的行為結(jié)束后

6、，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 和證交所證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的備案國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但調(diào)查期限不得超過 15 個交易日。證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期

7、報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問接觸委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)20日：其他股東自法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)，視為放棄對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，國務(wù)院 自受理之日起20個工作日做出中國證監(jiān)會依法受理、審查文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日（保薦機構(gòu)45個工作日）。協(xié)會在收到完整的投資主辦人申請材料后20日內(nèi)完成注冊。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)在召開股東大會年會的前20日前置備于本公司中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料20日后完成證

8、券公司客戶管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊30日：對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)自受理30個工作日做出從業(yè)人員符合證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表30日內(nèi)審核完畢中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，協(xié)會在收到完整資料后30日內(nèi)審核完畢。關(guān)于證券投資顧問和證券分析師的注冊登記，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請資料后30日內(nèi)審核完畢收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日有限責(zé)任公司股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其

9、他股東，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)，視為同意（20日不行使優(yōu)先購買權(quán)，視為放棄）股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。在創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記證券交易所應(yīng)于每年6月30日和12月31日過后的30天內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整材料后30日內(nèi)審核完畢40日：擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價格之日 40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告45日

10、：中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出（保薦人20個工作日）對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或要求審查高管，自受理之日起45個工作日60日：自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案季

11、：證券公司應(yīng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案2個月：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告證券公司的法定代表人或高管離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)3個月：證券公司應(yīng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、合并、分立或要求審查股東，實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日其3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作

12、出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案6個月：設(shè)立有限責(zé)任公司預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或境外設(shè)立、收購或參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院 。自受理之日起6個月做出除證券暫行、終止交易情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限不超過6個月為股票發(fā)行出具審計報告的注冊會計師，在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該股票對提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請

13、文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請半年：證券公司應(yīng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則 的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況檢查，每半年向證監(jiān)會報送證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易時間連續(xù)計算滿半年以上上市公司在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告股份有限責(zé)任公司的監(jiān)事會至少每6個月召開一次1年：直投子公司及下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超注冊資本或?qū)嵗U出資的30%發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任

14、公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，長期限不超過365天的有價證券公司債券的期限為1年以上證券公司申請保薦機構(gòu)提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的近1年凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表18個月：取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是為在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效2年：證券投資咨詢?nèi)藛T及證券資信評估業(yè)務(wù)的申請條件：具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷不得注冊為投資主辦人：被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年，被協(xié)會采取紀(jì)律

15、處分未滿2年。投資主辦人2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年證券公司不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：近2年顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托 或近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)違反考場規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試在于客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2兩年的高級管理人員財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：近24個月無違反誠信的

16、不良記錄交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具接受注冊通知書，注冊有效期為兩年證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得專人其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。3年：3年無重大違法行為：股票上市；設(shè)立基金管理公司主要股東3內(nèi)無違法誠信信息中的獎勵信息、處罰信息效力為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果近3年未受過刑事處罰，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書個人

17、申請保薦代表人資格，應(yīng)提交從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況及3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作，具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。申請投資主辦人注冊人員應(yīng)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或違法，協(xié)會可3年不受理其執(zhí)業(yè)證書申請監(jiān)事的任期每屆為3年。有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)每3年強制離崗一次，連續(xù)不少于10個工作日。證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載

18、、留存，保存時間不少于3年。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)保存不少于3年。對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。11、承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。12、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月不得參與證券承銷5年：因證券期貨違法行為被行政處罰，市場禁入的信息效力為5年編造而且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果，處5年以下，單處110萬罰款公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，對股東會股權(quán)收購?fù)斗磳ζ惫蓶|可請求公司按合理價格收購其股權(quán)利用“薦股軟件”相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年對有關(guān)責(zé)任人員采取終身禁入：因違反法律、行政法規(guī)等，5年內(nèi)被證監(jiān)會給與行政處罰3次以上或5年內(nèi)曾被采取禁入措施證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同等資料不少于5年。擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)，處5年以下有期徒刑單位犯前款罪、對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)主管人員處5年以下有期徒刑10年：財務(wù)顧問