QMKGC0499012015一次性采購管理標(biāo)準(zhǔn)

1、家用空調(diào)事業(yè)部企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)QMK-GC04.9901-2015替換QMK-GC04.9901-2014一次性采購管理標(biāo)準(zhǔn)修訂說明編制/修訂原因說明：根據(jù)集團(tuán)QM-GB06.018-2015a 供應(yīng)商品質(zhì)管理程序大綱要求，對(duì)此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行同步修訂章節(jié)號(hào)修訂(內(nèi)容)說明修訂人/時(shí)間6.3.3.46.3.5增加：特殊情況下一次性采購管理要求增加：臨時(shí)供應(yīng)商引入管理要求崔鳴2015-7-316.3增加：一次性采購申請(qǐng)管理要求其余見紅色字體部分崔鳴2014-3-6對(duì)一次性采購申請(qǐng)?jiān)瓌t進(jìn)行修訂，將一物一單調(diào)整為：一份一次性采購申請(qǐng)表對(duì)應(yīng)一個(gè)小類的物料；取消：調(diào)模類配套結(jié)構(gòu)件一次性采購申請(qǐng)表允許同時(shí)申請(qǐng)多個(gè)配套物料

2、，但必須對(duì)應(yīng)一個(gè)采購訂單號(hào)，可在一個(gè)月有效期內(nèi)分批回貨的規(guī)定。劉光英2012-2-2工廠提交（可選）：缺省文件提交/審核：崔鳴、熊峻體系審核：石正攀、吳可畏會(huì)簽：缺省審批：烏守保、晏飛管理標(biāo)準(zhǔn)審批說明：1、 審批節(jié)點(diǎn)選擇通用指引請(qǐng)參見：QMK-GC00.0001-2014附件二：管理標(biāo)準(zhǔn)審批路徑。2、對(duì)照上述指引，本管理標(biāo)準(zhǔn)的各審批節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)責(zé)任部門/模塊為：文件起草（如，四級(jí)“供應(yīng)商/物料品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)制定”O(jiān)wner）à體系審核（如，流程中心、品質(zhì)管理、營運(yùn)與人力資源部）à業(yè)務(wù)審核及會(huì)審（如，三級(jí)“采購質(zhì)量管理” Owner，二級(jí) “尋源采購” Owner、相關(guān)部門）à

3、;審批（一級(jí)“供應(yīng)鏈” Owner、品質(zhì)管理總監(jiān)）1 目的和范圍1.1 本工作指引規(guī)定了緊急物料采購申請(qǐng)、核價(jià)、審核、批準(zhǔn)的工作程序和管理要求。并將部分物料期貨不能滿足生產(chǎn)要求，需從市場采購現(xiàn)貨的情況納入一次性采購管理。1.2 本工作指引適用于美的家用空調(diào)事業(yè)部，但不包括模具公司。2 規(guī)范性引用文件無3 定義3.1 一次性采購：無法執(zhí)行正常采購流程，且滿足本標(biāo)準(zhǔn)采購要求的一種臨時(shí)性采購方式。3.1.1 一次性采購對(duì)象包括現(xiàn)有合格供應(yīng)商，也包括臨時(shí)供應(yīng)商和退出或凍結(jié)的供應(yīng)商。3.1.2 不能對(duì)紅牌供方、停用或禁用的廠家進(jìn)行物料一次性采購。3.2 合格供應(yīng)商：完成合格審批，且在SRM系統(tǒng)中狀態(tài)為合

4、格，具備該類物料供貨資格的供應(yīng)商。3.3 新供應(yīng)商：已經(jīng)啟動(dòng)引用流程，尚未引入合格的供應(yīng)商。3.4 臨時(shí)供應(yīng)商：無該類物料供貨資格，未啟動(dòng)引入計(jì)劃的供應(yīng)商。所有供應(yīng)商是按所供物料類別確定資質(zhì)。3.5 無合格供應(yīng)商（按物料編碼）：該編碼在系統(tǒng)中沒有任何廠商有有效的正式樣品確認(rèn)。3.6 非合格供應(yīng)商（按物料編碼）：該編碼在系統(tǒng)中有合格供應(yīng)商有有效的正式樣品確認(rèn)，但采購的廠商不在確認(rèn)名錄內(nèi)。3.7 成本損失（不含稅）（實(shí)際采購價(jià)凍結(jié)成本）×采購量。具體計(jì)算方法按照財(cái)經(jīng)文件執(zhí)行。4 角色與活動(dòng)4.1 采購主管/配套主管：提交一次性采購申請(qǐng)。4.2 采購經(jīng)理/配套經(jīng)理：一次性采購的數(shù)量確認(rèn)。4

5、.3 產(chǎn)品技術(shù)工程師：組織對(duì)一次性采購物料進(jìn)行技術(shù)評(píng)估。4.4 工廠品質(zhì)部部長/供方品質(zhì)經(jīng)理:對(duì)一次性采購物料數(shù)量進(jìn)行控制及品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行評(píng)估。4.5 核價(jià)專員：對(duì)一次性采購物料價(jià)格進(jìn)行評(píng)估。4.6 工廠財(cái)務(wù)核算成本專員：對(duì)一次性采購成本損失進(jìn)行評(píng)估。4.7 工廠財(cái)務(wù)部經(jīng)理：對(duì)一次性采購的成本損失進(jìn)行確認(rèn)。4.8 工廠總經(jīng)理/供應(yīng)鏈成本職能經(jīng)理：審批一次性采購申請(qǐng)（成本損失小于2萬或采購金額小于10萬）。4.9 供應(yīng)鏈總監(jiān)：審批一次性采購申請(qǐng)（成本損失大于等于2萬或采購金額大于等于10萬）。4.10 供應(yīng)鏈：組織對(duì)符合條件的家用空調(diào)事業(yè)部一次性采購廠家進(jìn)行新供方引入和組織物料確認(rèn)。4.11

6、品質(zhì)管理：對(duì)一次性采購申請(qǐng)的符合性進(jìn)行稽查。5 流程圖示與流程說明無6 管理內(nèi)容6.1 一次性采購申請(qǐng)流程圖圖 1 家用空調(diào)事業(yè)部一次性采購流程圖6.2 一次性采購申請(qǐng)需進(jìn)行一次性采購時(shí)，采購工程師提出一次性采購申請(qǐng)，填寫 “一次性采購申請(qǐng)表”，需明確一次性采購物料的名稱、規(guī)格、物料編碼、同種物料現(xiàn)有供應(yīng)商、一次性采購供應(yīng)商名稱、供應(yīng)商類型、供應(yīng)商編碼、一次性采購數(shù)量、一次性采購報(bào)價(jià)，本物料第1次一次性采購申請(qǐng)時(shí)間、本物料累計(jì)一次性采購數(shù)量、本物料本供應(yīng)商并在申請(qǐng)?jiān)蛑凶⒚饕淮涡圆少徫锪嫌猛荆褂闷谙?。若向臨時(shí)供應(yīng)商采購時(shí)，需注明采購原因、并附上詳細(xì)整改計(jì)劃（該供應(yīng)商引入計(jì)劃或計(jì)劃何時(shí)轉(zhuǎn)由合格

7、供應(yīng)商采購等）。6.3 一次性采購申請(qǐng)管理要求：6.3.1 合格供應(yīng)商的一次性采購：6.3.1.1 試產(chǎn)階段：按照樣品確認(rèn)流程，通過臨時(shí)或正式樣品確認(rèn)單進(jìn)行采購，不允許一次性采購。6.3.1.2 批產(chǎn)階段：a) 批產(chǎn)階段輔配合格供應(yīng)商：必須啟動(dòng)正式樣品確認(rèn)，按照試產(chǎn)需求進(jìn)行采購控制，不允許通過一次性采購進(jìn)行批量供貨，必須有對(duì)應(yīng)的試產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；b) 若借用異地組織合格供應(yīng)商合格物料，需啟動(dòng)轉(zhuǎn)化確認(rèn)流程，按物料樣品確認(rèn)管理流程進(jìn)行轉(zhuǎn)化后采購；若臨時(shí)借用不轉(zhuǎn)化，符合直接轉(zhuǎn)化規(guī)則的物料允許3次以內(nèi)的一次性采購，否則請(qǐng)轉(zhuǎn)化異地確認(rèn)單；不符合直接轉(zhuǎn)化規(guī)則的物料不允許一次性采購；c) 模具調(diào)動(dòng)：模具調(diào)動(dòng)要選

8、擇系統(tǒng)合格供應(yīng)商，并啟動(dòng)正式樣品確認(rèn);特殊情況，如產(chǎn)量變化或供應(yīng)商布局調(diào)整，考慮完整測試周期，允許一個(gè)月以內(nèi)的一次性采購供貨。6.3.2 臨時(shí)供應(yīng)商6.3.2.1 特殊物料：屬于技術(shù)獨(dú)特的物料（如有專利保護(hù)），因不接受美的采購和品質(zhì)政策暫時(shí)無法引入供應(yīng)商。由供應(yīng)鏈部報(bào)備，供應(yīng)鏈總監(jiān)和品質(zhì)管理總監(jiān)審批后方可執(zhí)行一次性采購6.3.2.2 客供物料：客戶指定物料，其供應(yīng)商暫無法引入，或其物料不符合美的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，需要提供客戶正式認(rèn)可的書面證據(jù)，方可一次性采購；品質(zhì)管理協(xié)同供應(yīng)鏈推進(jìn)客戶指定供應(yīng)商或指定物料的引入確認(rèn)制度，未完善前，以一次性采購作業(yè)。6.3.2.3 購銷型供應(yīng)商：有代理資質(zhì)，且其代理的物

9、料是美的認(rèn)可的原始制造商的合格物料，經(jīng)評(píng)估后允許一次性采購。接受1個(gè)月以內(nèi)的一次性采購，超過一個(gè)月不接受。相關(guān)單位需要及時(shí)完成供應(yīng)商引入流程。6.3.3 其他原因：6.3.3.1 退出或凍結(jié)的淘汰供應(yīng)商庫存消化a) 非品質(zhì)原因淘汰的供應(yīng)商：允許通過一次性采購消化庫存，但需供應(yīng)商報(bào)備并組織進(jìn)貨檢、供應(yīng)鏈現(xiàn)場確認(rèn)有效庫存，提供現(xiàn)場確認(rèn)報(bào)備報(bào)告。檢驗(yàn)合格的有效庫存優(yōu)先安排在3個(gè)月內(nèi)消化，超過3個(gè)月不予消化；b) 因品質(zhì)原因直接淘汰的供應(yīng)商：不允許一次性采購消化庫存。6.3.3.2 符合QMK-GC13.001 供方引入管理中免評(píng)審條款的物料，允許一次性采購。6.3.3.3 合格供應(yīng)商存在價(jià)格問題，在

10、財(cái)務(wù)同意下允許一次性采購，如冷媒有小鋼瓶和大槽罐兩種包裝方式，單價(jià)不同，對(duì)超過系統(tǒng)定價(jià)的包裝方式物料采取一次性采購。6.3.3.4 因產(chǎn)能或其他特殊狀況等原因?qū)е孪蚬?yīng)商一次性采購物料時(shí)，物料必須測試合格并應(yīng)經(jīng)品質(zhì)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人評(píng)審?fù)ㄟ^后方可申請(qǐng)，同一編碼物料允許一年內(nèi)不超過3次批量生產(chǎn)的一次性采購供貨，客供物料、售后備件不受次數(shù)限制。6.3.4 一次性采購流程管理要求匯總供應(yīng)商類型狀態(tài)是否允許一次性采購備注合格供應(yīng)商試產(chǎn)階段不允許批產(chǎn)階段輔配合格供應(yīng)商不允許臨時(shí)借用異地組織合格供應(yīng)商允許3次以內(nèi)的一次性采購符合直接轉(zhuǎn)化規(guī)則的物料請(qǐng)直接轉(zhuǎn)化不允許不符合直接轉(zhuǎn)化規(guī)則的物料模具調(diào)動(dòng)允許一個(gè)月以內(nèi)的

11、一次性采購合格供應(yīng)商內(nèi)部調(diào)動(dòng)，并立即啟動(dòng)正式樣品確認(rèn)流程臨時(shí)供應(yīng)商特殊物料允許供應(yīng)鏈和品質(zhì)管理總監(jiān)批準(zhǔn)客供物料允許客戶指定供應(yīng)商或指定物料的引入確認(rèn)制度未完善前購銷型供應(yīng)商允許1個(gè)月以內(nèi)的一次性采購其代理的物料是美的認(rèn)可的原始制造商的合格物料退出或凍結(jié)的供應(yīng)商非品質(zhì)原因淘汰允許檢驗(yàn)合格的有效庫存優(yōu)先安排在3個(gè)月內(nèi)消化，超過3個(gè)月不予消化品質(zhì)原因直接淘汰不允許其他特殊情況免評(píng)審條款的物料允許具體物料見供方引入管理工作指引價(jià)格問題允許財(cái)務(wù)同意產(chǎn)能或其他特殊狀況同一編碼物料允許一年內(nèi)不超過3次批量生產(chǎn)的一次性采購物料必須測試合格并應(yīng)經(jīng)品質(zhì)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人評(píng)審?fù)ㄟ^客供物料、售后備件允許6.3.5 臨時(shí)供

12、應(yīng)商引入管理要求：需要進(jìn)行一次性采購的臨時(shí)供應(yīng)商必須具備三證（組織機(jī)構(gòu)代碼、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證），其中購銷型供應(yīng)商還必須具有代理資格證?？蛻糁付ㄎ锪铣狻?.4 一次性采購填寫原則一次性采購申請(qǐng)表填寫以附件申請(qǐng)表為模版，不允許將模版進(jìn)行刪減（可根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充說明），一次性采購價(jià)格欄填寫申請(qǐng)價(jià)格為不含稅價(jià)，同種物料現(xiàn)有供應(yīng)商需填列該物料所有合格供應(yīng)商。6.5 一次性采購申請(qǐng)?jiān)瓌t：6.5.1 一份一次性采購申請(qǐng)表對(duì)應(yīng)一個(gè)小類的物料，且一份一次性采購申請(qǐng)表只能對(duì)應(yīng)一個(gè)采購訂單號(hào)，可在一個(gè)月有效期內(nèi)分批回貨；6.5.2 一次性采購有效區(qū)間為一個(gè)月，生效時(shí)間為一次性采購審批完成時(shí)間。6.6

13、一次性采購的必要性及數(shù)量確認(rèn)。供應(yīng)鏈配套職能經(jīng)理分析家用空調(diào)事業(yè)部一次性采購的必要性，并和工廠生產(chǎn)部采購經(jīng)理對(duì)一次性采購的數(shù)量進(jìn)行確認(rèn)。6.7 一次性采購技術(shù)評(píng)估6.7.1 產(chǎn)品技術(shù)工程師組織對(duì)一次性采購物料進(jìn)行技術(shù)評(píng)估。6.7.2 產(chǎn)品技術(shù)工程師在進(jìn)行技術(shù)評(píng)估時(shí)，應(yīng)針對(duì)一次性采購物料零部件品質(zhì)及整機(jī)使用性能的影響進(jìn)行評(píng)估，并在一次性采購物料申請(qǐng)表中完整填寫以下內(nèi)容：a) 對(duì)物料是否符合產(chǎn)品使用要求及對(duì)整機(jī)使用性能影響進(jìn)行評(píng)估； b) 物料進(jìn)貨檢驗(yàn)環(huán)節(jié)應(yīng)重點(diǎn)驗(yàn)證項(xiàng)目等；c) 生產(chǎn)過程環(huán)節(jié)需要采取的措施、注意事項(xiàng)；d) 成品檢驗(yàn)環(huán)節(jié)需要采取的措施、注意事項(xiàng)。6.8 工廠品質(zhì)部部長和供方品質(zhì)經(jīng)理根

14、據(jù)一次性采購的物料采購情況（累計(jì)采購數(shù)量、本次采購數(shù)量、供應(yīng)商資質(zhì)、供應(yīng)商整改計(jì)劃等信息），對(duì)一次性采購物料數(shù)量進(jìn)行控制及品質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行評(píng)估。6.9 物料價(jià)格評(píng)估核價(jià)專員對(duì)一次性采購物料價(jià)格進(jìn)行評(píng)估。6.10 成本損失評(píng)估工廠財(cái)務(wù)核算成本專員對(duì)一次性采購成本損失進(jìn)行評(píng)估。6.11 成本損失確認(rèn)工廠財(cái)務(wù)部經(jīng)理對(duì)一次性采購的成本損失進(jìn)行確認(rèn)。6.12 一次性采購批準(zhǔn)a) 一次性采購成本損失大于2萬（含2萬）或采購金額大于10萬（含10萬）的申請(qǐng)：由工廠總經(jīng)理審批，供應(yīng)鏈總監(jiān)批準(zhǔn)。b) 一次性采購成本損失小于2萬且采購金額小于10萬的申請(qǐng)：由供應(yīng)鏈成本職能經(jīng)理進(jìn)行審批。6.13 供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)組織對(duì)符

15、合條件的家用空調(diào)事業(yè)部一次性采購廠家進(jìn)行新供方引入和組織物料確認(rèn)。6.14 一次性采購申請(qǐng)表由部門信息員編號(hào)后發(fā)放至倉庫、進(jìn)貨檢驗(yàn)、使用分廠、供應(yīng)鏈、品質(zhì)管理等相關(guān)部門。申請(qǐng)部門在一個(gè)工作日內(nèi)將一次性采購申請(qǐng)表上掛PDM。6.15 一次性采購流程審批完成后才能進(jìn)行采購，堅(jiān)決不允許未完成一次性采購申請(qǐng)流程就進(jìn)行采購。6.16 一次性采購價(jià)格錄入系統(tǒng)核價(jià)主管負(fù)責(zé)提交PDM流程將一次性采購申請(qǐng)信息錄入ERP系統(tǒng)（采購訂單號(hào)、物料編碼、申請(qǐng)數(shù)量、不含稅單價(jià)、一次性采購有效時(shí)間），以便結(jié)算時(shí)自動(dòng)獲取相應(yīng)的匹配價(jià)格。所有一次性采購物料價(jià)格必須以一攬子協(xié)議價(jià)格的方式錄入ERP系統(tǒng)，發(fā)票匹配時(shí)結(jié)算價(jià)格由系統(tǒng)自

16、動(dòng)帶出，禁止手工填寫匹配價(jià)格。6.17 一次性采購物料入庫、檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)、領(lǐng)用6.17.1 倉管員對(duì)一次性采購物料入庫時(shí)必須核對(duì)“一次性采購申請(qǐng)表”，入庫物料、數(shù)量必須要與申請(qǐng)表一致。并對(duì)一次性采購物料作好“一次性采購”標(biāo)識(shí)并記錄相應(yīng)的“一次性采購申請(qǐng)表”編號(hào)，以便查詢和追溯， 同時(shí)在報(bào)檢單中應(yīng)注明一次性采購，以便進(jìn)貨檢驗(yàn)部門識(shí)別。6.17.2 一次性采購物料檢驗(yàn)按QMK-GC15.007零部件檢驗(yàn)管理文件執(zhí)行。6.17.3 各分廠領(lǐng)用一次性采購物料后，班組長對(duì)使用一次性采購物料的產(chǎn)品做好標(biāo)識(shí)，并在生產(chǎn)檢驗(yàn)記錄中注明一次性采購物料信息、一次性采購物料申請(qǐng)表編號(hào)等。用于試制產(chǎn)品的一次性采購物料，由開

17、發(fā)工程師進(jìn)行確認(rèn)和領(lǐng)用。6.18 一次性采購損失責(zé)任的追溯及考核6.18.1 由于供貨不及時(shí)、物料經(jīng)檢驗(yàn)不合格等供應(yīng)商原因影響生產(chǎn)，納入供應(yīng)商考核。6.18.2 一次性采購物料自接收之日起超過一個(gè)月未使用而形成呆滯物料，對(duì)責(zé)任人每款物料處以50元人民幣考核，對(duì)責(zé)任人主管領(lǐng)導(dǎo)追究20%考核金額的管理責(zé)任。6.18.3 品質(zhì)管理每月對(duì)一次性采購申請(qǐng)的符合性進(jìn)行稽查，如發(fā)現(xiàn)有違反本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的情況，按質(zhì)量責(zé)任追溯管理予以通報(bào)和考核。6.19 其它要求6.19.1 生產(chǎn)過程中出現(xiàn)一次性采購物料不符合要求時(shí)，分廠組織將該批物料撤離生產(chǎn)現(xiàn)場，對(duì)于未出廠和已出廠的成品，由工廠品質(zhì)部組織評(píng)審和處理，必要時(shí)由工藝或開發(fā)部協(xié)助。6.19.2 當(dāng)必需進(jìn)行一次性采購時(shí)，應(yīng)盡量向現(xiàn)有合格供方、新供方進(jìn)行緊急物料采購。6.19.3 對(duì)一次性采購的物料，供應(yīng)鏈