企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的九大法律風(fēng)險(xiǎn)

1、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的九大法律風(fēng)險(xiǎn) 美國(guó)通用電氣公司原總裁杰克韋爾奇在回答別人問(wèn)他最擔(dān)心什么時(shí)說(shuō)：“其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽(yù)帶來(lái)污點(diǎn)并使公司毀于一旦。” 這段話在有關(guān)企業(yè)法律事務(wù)類文章中被引用頻率頗高。不錯(cuò)，杰克韋爾奇所指的就是企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)與自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。與其他兩種風(fēng)險(xiǎn)以不可抗力和市場(chǎng)因素為特征所不同的是，法律風(fēng)險(xiǎn)以必須承擔(dān)法律責(zé)任為特征。 什么是法律風(fēng)險(xiǎn) 那么，什么是法律風(fēng)險(xiǎn)呢？綜合各種論述，筆者以為，法律風(fēng)險(xiǎn)指法律因素導(dǎo)致的、或者由于經(jīng)營(yíng)管理時(shí)缺乏法律支持而帶來(lái)的各類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，以及非法律因素的各類企業(yè)風(fēng)

2、險(xiǎn)發(fā)生后，最后給企業(yè)帶來(lái)的各種法律后果。前者，主要是指直接的法律風(fēng)險(xiǎn)，后者指間接的法律風(fēng)險(xiǎn)。直接法律風(fēng)險(xiǎn)容易理解，如履行合同違約、產(chǎn)品致人損害等需承擔(dān)的法律責(zé)任；后者因其并非由法律因素直接引起的，所以不容易理解。如1979年發(fā)生在美國(guó)賓夕法尼亞州的三里島核電站放射物質(zhì)泄漏事件導(dǎo)致核電站被關(guān)閉，約20萬(wàn)居民永久撤離。在其后14年中，企業(yè)共付出近10億美元清理費(fèi)用。由污染引發(fā)的訴訟高達(dá)2000多起，最終解決歷時(shí)15年。這就是一起典型的間接法律風(fēng)險(xiǎn)案例。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)必須依法經(jīng)營(yíng)管理，依法開展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這是對(duì)企業(yè)最基本的要求。因此，從企業(yè)成立到解散，以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管

3、理中的各種行為，如改制、并購(gòu)重組、對(duì)外投資、契約合同和產(chǎn)銷行為等，都存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)。綜合而言，筆者以為，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中主要有九大法律風(fēng)險(xiǎn)。 九大法律風(fēng)險(xiǎn) 1、企業(yè)設(shè)立及解散的法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)在設(shè)立過(guò)程中的不規(guī)范行為，往往會(huì)為企業(yè)健康運(yùn)行埋下隱患，并導(dǎo)致公司成立后內(nèi)部糾紛頻頻，而有的在公司成立過(guò)程中就產(chǎn)生了糾紛乃至公司無(wú)法成立。如發(fā)起人出資不足，發(fā)起人違反出資義務(wù)，出資權(quán)利瑕疵等引發(fā)的糾紛以及設(shè)置虛擬股東引發(fā)糾紛、隱名出資人引發(fā)的糾紛。在公司解散過(guò)程中，涉及公司清算、債務(wù)承擔(dān)等也會(huì)引發(fā)大量糾紛。 2、公司內(nèi)部權(quán)益糾紛 公司成立后各類內(nèi)部糾紛一直是公司治理要面對(duì)的核心問(wèn)題，而新公司法頒布后又

4、出現(xiàn)了大量的新類型糾紛，使公司內(nèi)部糾紛成為近兩年法律的一大熱點(diǎn)。如股東與股東，股東與董事會(huì)等發(fā)生的股權(quán)確認(rèn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東權(quán)益訴訟，以及股東請(qǐng)求確認(rèn)公司設(shè)立無(wú)效或撤消的訴訟，公司對(duì)股東或經(jīng)營(yíng)管理人員提起的訴訟等等。 3、企業(yè)改制、兼并及投融資法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)改制案件最多的一類是指具體企業(yè)改制過(guò)程中參與改制雙方當(dāng)事人就改制行為本身發(fā)生的糾紛，如企業(yè)公司制改造中發(fā)生的糾紛、企業(yè)股份合作制改造中發(fā)生的糾紛、企業(yè)分立中發(fā)生的糾紛、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)糾紛、國(guó)有小型企業(yè)出售合同糾紛、企業(yè)兼并合同糾紛、其他改制方式中發(fā)生的糾紛。還有一類就是與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛，即糾紛的發(fā)生與改制的結(jié)果密切相關(guān)，通俗講就是一般民商

5、事案件中的一方當(dāng)事人發(fā)生了改制行為，涉及到改制企業(yè)改制前的債權(quán)或者債務(wù)究竟由誰(shuí)來(lái)主張或者由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)的問(wèn)題。 此外，企業(yè)在對(duì)外投資、融資過(guò)程中也會(huì)產(chǎn)生大量的糾紛，從而成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要組成部分。 4、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 在人類步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的今天，知識(shí)已成為最重要的生產(chǎn)要素，企業(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量已成為衡量企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志。國(guó)外企業(yè)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不但注重在本土維權(quán)，還在全球范圍內(nèi)重拳出擊維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如DVD專利權(quán)、馳名商標(biāo)打假等等。這些保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的舉措在給我國(guó)不少企業(yè)帶來(lái)；中擊的同時(shí)，也給我國(guó)企業(yè)上了法律風(fēng)險(xiǎn)防范的第一課。我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，企業(yè)自主創(chuàng)新能力差，知識(shí)產(chǎn)權(quán)

6、保護(hù)措施不健全，普遍存在重發(fā)明輕專利、重運(yùn)用輕保護(hù)的情況，嚴(yán)重制約了企業(yè)的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要包括企業(yè)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、保護(hù)機(jī)制不健全帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)侵犯別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生糾紛，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)，企業(yè)雇員不當(dāng)行為導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等等。 5、合同風(fēng)險(xiǎn) 合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為中最基本的法律文本，因合同引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最為常見的合同糾紛，合同風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。合同風(fēng)險(xiǎn)涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的方方面面，從企業(yè)的成立到企業(yè)的解散，從企業(yè)的對(duì)外經(jīng)營(yíng)到內(nèi)部管理，可以說(shuō)合同風(fēng)險(xiǎn)是滲透到企業(yè)每個(gè)環(huán)節(jié)，與企業(yè)的其他法律風(fēng)險(xiǎn)相互交叉。綜合而言，企業(yè)最主要的合同風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)然是在對(duì)外經(jīng)營(yíng)過(guò)程中與其他市場(chǎng)主體簽訂的

7、合同產(chǎn)生的糾紛，包括因合同主體存在問(wèn)題而產(chǎn)生的糾紛，合同條款不完善而導(dǎo)致的糾紛，合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛等等。 6、企業(yè)侵權(quán)糾紛風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)在對(duì)外經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，可能會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)行為的發(fā)生，比較普遍的如企業(yè)的產(chǎn)品致人損傷而產(chǎn)生的侵權(quán)，企業(yè)提供的服務(wù)對(duì)他人或者其他主體造成的侵權(quán)。對(duì)于有些企業(yè)，更會(huì)產(chǎn)生特定的具有行業(yè)特點(diǎn)的侵權(quán)行為，如化工、電網(wǎng)等高度危險(xiǎn)行業(yè)、高速運(yùn)輸行業(yè)、商業(yè)服務(wù)行業(yè)、醫(yī)療行業(yè)等容易發(fā)生環(huán)境污染、人身?yè)p害糾紛。 7、涉外案件法律風(fēng)險(xiǎn) 隨著經(jīng)濟(jì)全球化，國(guó)外公司紛紛涌進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)，與中國(guó)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)占領(lǐng)以及技術(shù)革新方面既有合作，也有摩擦乃至沖突。很多跨國(guó)企業(yè)法律機(jī)制相對(duì)完善，解決糾紛的

8、策略更趨成熟，所以一旦發(fā)生糾紛，我國(guó)企業(yè)往往應(yīng)對(duì)無(wú)措。近些年中外企業(yè)間諸如投資糾紛以及專利、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓等糾紛呈白熱化趨勢(shì)，有些糾紛已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了經(jīng)濟(jì)和法律范圍，甚至引起了國(guó)家高層領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注。另外，國(guó)內(nèi)企業(yè)在走出國(guó)門開拓海外市場(chǎng)，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作的過(guò)程中，對(duì)國(guó)外法律及政策的不熟悉，對(duì)市場(chǎng)化訴訟策略的不了解，往往輕者造成水土不服，企業(yè)無(wú)法站穩(wěn)腳跟，重者使企業(yè)的合法經(jīng)濟(jì)利益受到嚴(yán)重?fù)p害，甚至危及整個(gè)企業(yè)的生存。 8、人力資源糾紛風(fēng)險(xiǎn) 在企業(yè)人力資源管理過(guò)程中，從招聘開始，面試、錄用、使用、簽訂勞動(dòng)合同、員工的待遇直至員工離職，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，企業(yè)的任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來(lái)

9、勞動(dòng)糾紛，都有可能給企業(yè)造成不良影響。人力資源糾紛已經(jīng)成為制約企業(yè)有效管理的瓶頸，是和諧企業(yè)建設(shè)的難點(diǎn)，在企業(yè)改制中最為突出。比較常見的有變更、終止勞動(dòng)合同，開除、辭退職工，單方解除勞動(dòng)合同，工傷、保險(xiǎn)、工資和勞務(wù)派遣等勞動(dòng)爭(zhēng)議。 9、經(jīng)營(yíng)管理人員違法犯罪風(fēng)險(xiǎn) 近年來(lái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員，尤其是高級(jí)管理人員違法犯罪成為企業(yè)健康發(fā)展中的一顆毒瘤。僅近兩年就有商業(yè)賄賂、證券高管犯罪、銀行高管犯罪成為國(guó)家重點(diǎn)治理的內(nèi)容，更成為了公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。而諸如侵吞國(guó)有資產(chǎn)、財(cái)務(wù)違法犯罪、稅收違法犯罪等“常規(guī)”違法犯罪行為更是屢見不鮮。此類犯罪又容易形成窩案、串案，“拔出蘿卜帶出泥”，使企業(yè)肌體腐爛，嚴(yán)重的會(huì)使企業(yè)

10、一蹶不振，危害極大。 加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性 國(guó)務(wù)院國(guó)資委李榮融主任提出企業(yè)要善于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、控制和化解風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，是現(xiàn)代企業(yè)管理體系中不可或缺的重要組成部分，而法律風(fēng)險(xiǎn)防范在加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中又具有重要的地位。 法律風(fēng)險(xiǎn)防范涉及到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、戰(zhàn)略發(fā)展的各個(gè)方面。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)自身難以掌控，往往帶來(lái)相當(dāng)嚴(yán)重的后果，有時(shí)甚至是顛覆性的災(zāi)難。所以說(shuō)，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最基本的要求。 同時(shí)，由于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)涉及企業(yè)各個(gè)方面，而且互有交叉，組成很復(fù)雜，預(yù)防與控制也就因事而異。直接的法律風(fēng)險(xiǎn)，往往可以通過(guò)提高法律意識(shí)與企業(yè)法務(wù)管理力度而得以加強(qiáng)預(yù)防；間接的法律風(fēng)險(xiǎn)，則必須通過(guò)各責(zé)任部門、各專業(yè)人士的預(yù)防而減少損失。 當(dāng)然，法律