論交付與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

1、論交付與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 內(nèi)容摘要：隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入和自由貿(mào)易的加大，交易日益頻繁，伴隨著交易過(guò)程的延伸和多樣化，新的情況也不斷出現(xiàn)，從而出現(xiàn)許多問(wèn)題，其中以交付、風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移等幾個(gè)問(wèn)題尤其突出。本文分為五個(gè)部分。除了引言和結(jié)語(yǔ)作為結(jié)論，主要內(nèi)容有三個(gè)部分，首先分別從交付的概念、方法，和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的概念、適用原則進(jìn)行闡述，后根據(jù)我國(guó)目前法律之規(guī)定，對(duì)二者之間的關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)的分析，并著重結(jié)合案例分析了如何正確理解、適用“交付主義”、幾種不同交付方式所產(chǎn)生的不同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、以及幾種特殊買賣形式中交付與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的關(guān)系。之后，簡(jiǎn)單的對(duì)非買賣合同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了說(shuō)明。最后，作者談出了自己對(duì)交付與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移之間

2、關(guān)系的認(rèn)識(shí)，并提出了自己的不足。關(guān)鍵詞：交付；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；交付主義；所有權(quán)主義一、引言隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入和自由貿(mào)易的加大，交易日益頻繁，伴隨著交易過(guò)程的延伸和多樣化，新的情況也不斷出現(xiàn)，從而出現(xiàn)許多問(wèn)題，其中以交付、風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移等幾個(gè)問(wèn)題尤其突出。本文試從交付和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的概念、特征，以及二者之間的關(guān)系幾個(gè)方面作以簡(jiǎn)單闡述。二、交付（一）交付的概念在我國(guó)民法原理中，關(guān)于物權(quán)的變動(dòng)區(qū)分有兩種公示方法，即對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)以“登記”為不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)和對(duì)于動(dòng)產(chǎn)以“交付”動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的公示方法。交付即移轉(zhuǎn)占有。例如，出賣人將標(biāo)的物交付給買受人，就是將對(duì)物的占有移轉(zhuǎn)給買受人。這是動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的公示方法。彼德羅彭梵得在

3、其所著的羅馬法教科書中，將交付定義為：“以放棄對(duì)物的所有權(quán)并使他人接受這一所有權(quán)為目的，根據(jù)法律認(rèn)為足以構(gòu)成所有權(quán)轉(zhuǎn)移之依據(jù)的關(guān)系而實(shí)行的交付或給予?！边@一概念強(qiáng)調(diào)了作出交付之人移轉(zhuǎn)所有權(quán)的意思。根據(jù)我國(guó)民法通則第72條的規(guī)定，按照合同或其他方式取得財(cái)產(chǎn)的，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)從財(cái)產(chǎn)交付起移轉(zhuǎn)。即是說(shuō)交付的法律效力是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)從交付時(shí)起移轉(zhuǎn)。可見(jiàn)，在立法上采取的是交付要件主義，即以移轉(zhuǎn)占有為物權(quán)變動(dòng)的生效要件。在移轉(zhuǎn)占有前，物權(quán)的變動(dòng)不僅不能對(duì)抗第三人，在當(dāng)事人之間也不產(chǎn)生效力。如，甲與乙訂立了買賣合同，在甲將財(cái)產(chǎn)交付于乙之前，甲仍然享有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)。（二）交付的方法交付通常是指現(xiàn)實(shí)交付，即直接占有的轉(zhuǎn)

4、移。但是隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了交易的便利，交付已不限于這種現(xiàn)實(shí)的直接占有的轉(zhuǎn)移，而是有了許多變通的交付辦法。在我國(guó)民法上這些方法主要有：1、簡(jiǎn)易交付，即受讓人已經(jīng)占有動(dòng)產(chǎn)，如受讓人已經(jīng)通過(guò)寄托、租賃、借用等方式實(shí)際占用了動(dòng)產(chǎn)，則于物權(quán)變動(dòng)的合意成立時(shí)，視為交付。這是因?yàn)闃?biāo)的物已經(jīng)為受讓人實(shí)際占有，如果要使其先將物返還給出讓人，再由出讓人轉(zhuǎn)讓給受讓人，純屬徒勞。2、占有改定，即動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的讓與人與受讓人之間特別約定，標(biāo)的物仍然由出讓人繼續(xù)占有。這樣，在物權(quán)讓與的合意成立時(shí)，視為交付，受讓人取得間接占有。例如甲將其所有的書賣給乙，按一般情形，只有甲把書交給乙時(shí)才發(fā)生所有權(quán)移轉(zhuǎn)的效力，但甲還想留書閱

5、讀，這時(shí)甲可以再與乙訂立一個(gè)租賃或借用協(xié)議，使乙取得間接占有，以代替現(xiàn)實(shí)交付。3、指示交付，即動(dòng)產(chǎn)由第三人占有時(shí)，出讓人將其對(duì)于第三人的返還請(qǐng)求權(quán)讓與受讓人，以代替交付。例如，甲將其出租的家具賣給乙，但是由于租賃期限未滿，暫時(shí)無(wú)法收回，甲可以把家具的返還請(qǐng)求權(quán)讓與乙，以代替現(xiàn)實(shí)交付。4、擬制交付，即出讓人將標(biāo)的物的權(quán)利憑證（如倉(cāng)單、提單）交給受讓人，以代替物的現(xiàn)實(shí)交付。這時(shí)如果標(biāo)的物仍由出讓人或第三人占有時(shí)，受讓人則取得對(duì)于物的間接占有。以上只是對(duì)于動(dòng)產(chǎn)交付的分析，對(duì)于現(xiàn)實(shí)生活中不動(dòng)產(chǎn)的交付，按照法律規(guī)定不產(chǎn)生標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。三、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（一）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的概念風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指貨物發(fā)生滅失、損壞、

6、盜竊、查封及腐爛變質(zhì)等意外損失的風(fēng)險(xiǎn)從何時(shí)起由賣方轉(zhuǎn)移給買方。這里的風(fēng)險(xiǎn)是指：在合同履行過(guò)程中，由于不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由而使標(biāo)的物遭受毀損滅失的情形發(fā)生時(shí)，損失由誰(shuí)承擔(dān)及還要不要對(duì)待給付的問(wèn)題。引致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的事由也包括不可抗力、意外事件以及當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)的第三人原因等。（二）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移這個(gè)問(wèn)題十分重要，它不僅涉及到究竟是由賣方還是由買方承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)，而且還關(guān)系到買賣雙方的權(quán)利和義務(wù)：如貨物的風(fēng)險(xiǎn)已由賣方轉(zhuǎn)移給了買方，則貨物即使遭受損害或滅失，買方仍有義務(wù)按合同規(guī)定支付價(jià)金；如風(fēng)險(xiǎn)尚未轉(zhuǎn)移給買方，則一旦貨物發(fā)生損害或滅失時(shí)，不僅買方?jīng)]有支付價(jià)金的義務(wù)，而且賣方還要對(duì)不交貨承

7、擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。各國(guó)法律對(duì)此都做了一些規(guī)定，但規(guī)定各不相同，大致有“物主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”和“交貨時(shí)間決定風(fēng)險(xiǎn)劃分”兩個(gè)原則。1、“物主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”原則，也稱“所有權(quán)主義”物主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則是將風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移同所有權(quán)轉(zhuǎn)移聯(lián)系在一起，以所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，即貨物的風(fēng)險(xiǎn)隨著貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移。英國(guó)和法國(guó)等國(guó)家的法律屬于此類，其中，英國(guó)法律的規(guī)定更為明確。 英國(guó)1893年貨物買賣法第20條規(guī)定：“除另有約定者外，賣方應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)貨物的風(fēng)險(xiǎn)直至財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給買方時(shí)為止。但財(cái)產(chǎn)權(quán)一經(jīng)移轉(zhuǎn)給買方，則不論貨物是否已經(jīng)交付，其風(fēng)險(xiǎn)均由買方承擔(dān)；但如果由于買方或賣方的過(guò)失，使得貨物交付延遲，則由此造成的損失應(yīng)由

8、責(zé)任方承擔(dān)。 該法第32條、第33條對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移還有以下規(guī)定：“除買方另有授權(quán)者外，賣方必須代表買方與承運(yùn)人締結(jié)一項(xiàng)合理地考慮到貨物的性質(zhì)和有關(guān)情況的運(yùn)載契約。如賣方未能這樣做，而貨物在運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生滅失或損壞時(shí)，則買方可以拒絕承認(rèn)貨物交給承運(yùn)人就等于交付他，也可以要求買方負(fù)責(zé)損害賠償。”“除另有約定者外，如貨物由賣方運(yùn)交買方過(guò)程中須經(jīng)過(guò)海運(yùn)，而按照一般慣例應(yīng)予保險(xiǎn)的，則賣方須將有關(guān)情況通知買方以便其辦理海洋運(yùn)輸保險(xiǎn)。如果賣方未能這樣做，則貨物在海運(yùn)途中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)被視為由賣方承擔(dān)?！薄叭缳u方同意自負(fù)風(fēng)險(xiǎn)將貨物從出售時(shí)的所在地點(diǎn)運(yùn)到另一地點(diǎn)交貨時(shí)，則除另有約定者外，買方仍須承擔(dān)貨物在運(yùn)輸途中必然發(fā)生

9、的變質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)?！?、以交貨時(shí)間來(lái)決定風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移時(shí)間，也稱“交付主義”美國(guó)、西德等國(guó)家的法律對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的基本原則是以交貨時(shí)間來(lái)決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，這些國(guó)家認(rèn)為，以一個(gè)抽象的不可提供的所有權(quán)轉(zhuǎn)移問(wèn)題來(lái)決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移這一實(shí)際問(wèn)題，是不妥當(dāng)?shù)?。這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以美國(guó)統(tǒng)一商法典為典型。 美國(guó)統(tǒng)一商法典第2509條對(duì)“雙方均未違約時(shí)損失風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)”作出了決定：“1、當(dāng)合同要求或授權(quán)賣方通過(guò)承運(yùn)人發(fā)運(yùn)貨物時(shí)，a、如果合同未規(guī)定賣方在特定目的地交貨，賣方將貨物適當(dāng)?shù)亟桓督o承運(yùn)人后風(fēng)險(xiǎn)即轉(zhuǎn)移至買方，即使賣方保留了權(quán)利；但是b、如果合同規(guī)定賣方在特定目的地交付貨物，且在貨物到達(dá)目的地但仍由承運(yùn)人占有期間做出適當(dāng)?shù)奶崾?/p>

10、交付，損失風(fēng)險(xiǎn)即由此時(shí)轉(zhuǎn)移至賣方。2、當(dāng)貨物由貨物保管人掌握且不需移動(dòng)即可交付時(shí)，損失風(fēng)險(xiǎn)在下列情況下轉(zhuǎn)移至買方：a、買方收到代表貨物流通的所有權(quán)憑證；或b、貨物保管人確認(rèn)買方擁有占有貨物的權(quán)利；或c、買方收到不可流通所有權(quán)憑證或其它交貨指示書?！?美國(guó)商法典第2510條對(duì)違約時(shí)的損失和風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)做出了如下規(guī)定：“1、當(dāng)提示交付或交付的貨物不符合合同，致使買方有權(quán)拒收時(shí)，在賣方做出補(bǔ)救或在買方接受貨物前，風(fēng)險(xiǎn)仍由賣方承擔(dān)。2、如果買方正當(dāng)?shù)爻蜂N對(duì)貨物的接受，他可以就自己有效保險(xiǎn)之不足部分，視損失風(fēng)險(xiǎn)從開(kāi)始即一直由賣方承擔(dān)。3、涉及已特定于買賣合同項(xiàng)下的符合合同的貨物時(shí)，如果買方在貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給

11、他之前毀棄合同伙以其它方式違約，賣方可就自己有效保險(xiǎn)之不足部分，視損失風(fēng)險(xiǎn)在商業(yè)上合理的時(shí)間內(nèi)由買方承擔(dān)。” 聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約中有一章專門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移做出了規(guī)定，其規(guī)定與美國(guó)相類似。該公約第三部分第四章第六十六條至第七十條規(guī)定的主要內(nèi)容如下： 第六十六條：貨物在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)后滅失或損壞，買方支付價(jià)款的義務(wù)并不因此解除。第六十七條：（1）如果銷售合同涉及到貨物運(yùn)輸，但賣方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)交付貨物，自貨物按照銷售合同交付給第一承運(yùn)人以轉(zhuǎn)交買方起，風(fēng)險(xiǎn)就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。如果賣方有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)把貨物交付給承運(yùn)人，在貨物于該地點(diǎn)交付給承運(yùn)人以前，風(fēng)險(xiǎn)不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。 （2）在

12、貨物以貨物上加標(biāo)記，或以裝運(yùn)單據(jù)，或向買方發(fā)出通知或其它方式清除地注明該批貨物于有關(guān)合同項(xiàng)下以前，風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移給買方承擔(dān)。 第六十八條：對(duì)于在運(yùn)輸途中銷售的貨物，從訂立合同時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。但是，如果情況表明有此需要，從貨物交付給簽發(fā)載有運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)。盡管如此，如果賣方在訂立合同時(shí)知道或理應(yīng)知道貨物已經(jīng)遺失或損壞，而他又不能將這一事實(shí)告知買方，則這種遺失或損壞應(yīng)由賣方負(fù)責(zé)。 第六十九條：（1）在其它情況下，從買方接收貨物時(shí)起，或如果買方不在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)這樣做，則從貨物交給他處置但他不收取貨物從而違反合同時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。 （2）如果買方有義務(wù)在賣方營(yíng)

13、業(yè)地以外某一地點(diǎn)接收貨物，當(dāng)交貨時(shí)間已到而買方知道貨物已在該地點(diǎn)交給他處置時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)由此開(kāi)始轉(zhuǎn)移。（3）如果合同指的是當(dāng)時(shí)未加以區(qū)別的貨物，則這些貨物在未清除注明其已經(jīng)置于有關(guān)合同項(xiàng)下以前，不得視為已交給買方處置。四、我國(guó)法律規(guī)定的交付與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的關(guān)系（一）我國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與交付關(guān)系的規(guī)定及含義按照我國(guó)合同法的規(guī)定：“標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)在標(biāo)的物交付之前由出賣人承擔(dān)，交付之后由買受人承掘，但法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外?！北砻髁宋覈?guó)采取的是交付主義。它有兩層含義： 1、法律和合同可直接對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移作出規(guī)定或約定，并且有優(yōu)先適用的效力。 2、在上述情況之外，以“交付”作為臨界點(diǎn)來(lái)劃分風(fēng)險(xiǎn)，而不

14、是以所有權(quán)轉(zhuǎn)移為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分。即有可能標(biāo)的物已交付，風(fēng)險(xiǎn)已轉(zhuǎn)移，但所有權(quán)尚未轉(zhuǎn)移，如房屋買賣合同中，房屋已交付用戶使用，但尚未辦理過(guò)戶手續(xù)。此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，而所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移。因此“交付轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)”與“物主承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”是不致的。 合同法這樣規(guī)定有其積極的效果：1、以交付作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)便于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者在風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生后估價(jià)損失，向保險(xiǎn)人求償以及救助或處置受損的貨物。 2、交付標(biāo)準(zhǔn)較所有權(quán)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)更清楚明確，容易劃清風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的界限。 3、交付標(biāo)準(zhǔn)使對(duì)保管貨物中的過(guò)失的訴訟減少到最少，且有利于迅速解決因風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)而發(fā)生的爭(zhēng)議，保護(hù)交易安全，促進(jìn)商品流轉(zhuǎn)。（二）交付與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移關(guān)系的具體分析“交付主義”認(rèn)為只要

15、將標(biāo)的物交付買受人，風(fēng)險(xiǎn)即發(fā)生轉(zhuǎn)移?，F(xiàn)實(shí)交付與擬制交付都產(chǎn)生交付的法律效力。應(yīng)該注意，上述理論只適應(yīng)于以轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)為目的的買賣合同。在以轉(zhuǎn)移標(biāo)的物使用權(quán)為目的的合同關(guān)系中，交付不產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，即盡管標(biāo)的物為對(duì)方所實(shí)際占有和控制，但風(fēng)險(xiǎn)仍歸所有權(quán)人。即交付行為對(duì)買賣合同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移起決定性作用，在非買賣合同的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不起作用。對(duì)于買賣合同中“交付”一詞，學(xué)者們有不同的理解，有人認(rèn)為交付就是移轉(zhuǎn)占有，也有人認(rèn)為是移轉(zhuǎn)占有加上轉(zhuǎn)移所有權(quán)，二者都要完成才是交付，還有人認(rèn)為只要移轉(zhuǎn)所有權(quán)即為交付，而實(shí)際物是否實(shí)際發(fā)生移轉(zhuǎn)占有不用考慮。產(chǎn)生上述歧義的原因是多方面的，也是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移“所有權(quán)主義”與“交

16、付主義”之爭(zhēng)的主要區(qū)別之所在。如在這樣一個(gè)案件中：甲和乙訂立房屋買賣合同，甲以約定的價(jià)格將其房屋賣給乙，乙入住，但未辦理房屋買賣過(guò)戶手續(xù)。幾日后甲又將房屋以更高的價(jià)格在乙未知情的情況下賣給丙，丙隨即辦理了過(guò)戶手續(xù)。不料當(dāng)夜山洪暴發(fā)，將房屋沖毀，問(wèn)此時(shí)房屋毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)由誰(shuí)承擔(dān)？該案件的主要問(wèn)題是甲與乙之間不動(dòng)產(chǎn)買賣交付之后、未辦理過(guò)戶前這一段時(shí)間內(nèi)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)如何承擔(dān)？有點(diǎn)學(xué)者認(rèn)為既然房屋的所有權(quán)尚未轉(zhuǎn)移，就不能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，這是值得商榷的。試想雙方之間房屋買賣成交并入住，之后為嫌麻煩，少交契稅等而不辦過(guò)戶手續(xù)，10年、20年后房屋毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)，仍由原房主承擔(dān)，這無(wú)論于法理，于人們觀念中的認(rèn)

17、識(shí)都是有較大的差距的。故我國(guó)最高人民法院在關(guān)于商品房買賣合同的解釋11條規(guī)定了：“對(duì)房屋的轉(zhuǎn)移占有，視為房屋的交付使用，但當(dāng)事人另有約定的除外。房屋毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)，在交付之前由出賣人負(fù)擔(dān)，交付之后由買受人負(fù)擔(dān)。”所以說(shuō)，對(duì)于交付的不同理解可能會(huì)造成甲、乙、丙都可能承擔(dān)或都不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果，但現(xiàn)實(shí)中只可能是一人，而不是數(shù)人或無(wú)人承擔(dān)。當(dāng)事人均承擔(dān)標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)的情況只有一種，即房出典時(shí)，典權(quán)人與出典人分擔(dān)典權(quán)存續(xù)期間，典物因不可抗力而全部或部分滅失的風(fēng)險(xiǎn)。作者認(rèn)為以德國(guó)法為代表的“交付主義”和以法國(guó)為代表的“所有權(quán)主義”風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移模式各有千秋，這是各國(guó)民法的固有性質(zhì)所決定的。但從實(shí)然的角度看，交付行為

18、即是當(dāng)事人自由處分其所有權(quán)的決定性一步，而轉(zhuǎn)移所有權(quán)的行為對(duì)合同成立生效并不具有決定意義。在上個(gè)案例中，甲對(duì)乙已經(jīng)完成了主要交付行為，而對(duì)丙則不能稱之為完成了交付行為，甲與丙之間的合同雖然成立但未生效。有點(diǎn)學(xué)者著文稱我國(guó)合同法中的“交付”是由于立法者與學(xué)界在兩種意義上使用，導(dǎo)致了法律意義上的“交付”被誤解為僅指實(shí)際占有的轉(zhuǎn)移，從而將”轉(zhuǎn)移所有權(quán)“的內(nèi)涵給掩蓋了。實(shí)際上這種觀點(diǎn)還是把風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)與所有權(quán)緊緊捆綁在一起而置交付行為于不顧，從而使具有決定意義的成交行為失去了其應(yīng)有的重要地位，這個(gè)問(wèn)題在商品房屋交易中表現(xiàn)得最為明顯。我們不能把沒(méi)有辦理過(guò)戶手續(xù)認(rèn)定為沒(méi)有完成交付行為，因?yàn)槟菢泳蜔o(wú)法理解現(xiàn)實(shí)中

19、的交付的性質(zhì)了。正如風(fēng)險(xiǎn)與所有權(quán)在買賣合同中是分離的一樣，所有權(quán)與交付同樣是分離的，而風(fēng)險(xiǎn)與交付則是無(wú)法分離的。唯有如此，我們才能理解房屋買賣不過(guò)戶，合同成立并有效，而所有權(quán)并未發(fā)生轉(zhuǎn)移的有關(guān)司法解釋的規(guī)定。在只交付房屋而原房主拖延、拒不辦理過(guò)戶手續(xù)的情況下，他承擔(dān)的僅是違約責(zé)任，而非締約過(guò)失責(zé)任。在原房主與買主只辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶而不實(shí)際交付房屋的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為房主要承擔(dān)預(yù)期違約責(zé)任。基于上述認(rèn)識(shí)，也就同樣容易得出現(xiàn)實(shí)交付與擬制交付（包括簡(jiǎn)易交付、指示交付、占有改定）都同樣發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的效果。在擬制交付條件下自合同成立生效時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買受人。概括地講，在買賣合同中決定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的是交付，包括現(xiàn)

20、實(shí)交付與擬制交付，而不是所有權(quán)的歸屬?zèng)Q定風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。對(duì)于其他交付方式，我國(guó)合同法確定的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)原則是：1、買受人自提標(biāo)的物的，出賣人將標(biāo)的物置于約定或法定地點(diǎn)時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)由買受人承擔(dān)。2、買受人受領(lǐng)遲延的，自遲延起負(fù)擔(dān)標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)。3、對(duì)于需要運(yùn)輸?shù)臉?biāo)的物，沒(méi)有約定交付地點(diǎn)或約定不明確的，自出賣人將標(biāo)的物交付給第一承運(yùn)人起，風(fēng)險(xiǎn)由買受人承擔(dān)。另外，還有幾種特殊買賣形式主要有：1、所有權(quán)保留的買賣。在所有權(quán)保留買賣合同中，動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)自買受人付清全部?jī)r(jià)金時(shí)才發(fā)生轉(zhuǎn)移，但風(fēng)險(xiǎn)適用“交付主義“，風(fēng)險(xiǎn)自交付時(shí)起轉(zhuǎn)移給買受人。2、試用買賣。試用買賣應(yīng)理解未買賣合同附加了一個(gè)停止條件，使合同的效力延緩發(fā)生。在標(biāo)的物試用期內(nèi)出讓人無(wú)權(quán)要求返還，但交給試用的行為不是交付行為，因此在試用期間的風(fēng)險(xiǎn)由出賣人負(fù)擔(dān)，試用買賣合同生效后歸買受人負(fù)擔(dān)。試用人明示不購(gòu)買的，風(fēng)險(xiǎn)歸出賣人負(fù)擔(dān)。試用人明示或默示購(gòu)買的，風(fēng)險(xiǎn)自其作出行為表示時(shí)轉(zhuǎn)移至買受人。三是分期付款買賣，在買受人未付清全部?jī)r(jià)款前，風(fēng)險(xiǎn)自合同成立時(shí)轉(zhuǎn)移，但所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移。四是在途買賣，在途買賣是指出賣人已將標(biāo)的物交付承運(yùn)人運(yùn)輸后，再尋找買受人訂立買賣合同，此時(shí)標(biāo)的物正在運(yùn)輸途中