工程及材料設(shè)備采購(gòu)作業(yè)指引

1、工程及材料設(shè)備采購(gòu)作業(yè)指引編制張?zhí)鞄浫掌?007-6-18初審朱 蓓日期2007-6-19審核黃尚斌日期2007-6-20批準(zhǔn)杜 晶日期2007-6-21修訂記錄日 期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人2007-12-25A、1根據(jù)集團(tuán)采購(gòu)管理辦法全面修訂（采購(gòu)方式調(diào)整）陳欽涌朱 蓓伍國(guó)安黃尚斌2008-08-01A、2流程KPI、流程關(guān)鍵點(diǎn)修訂程艷萍陳全健黃尚斌1. 流程要素1.1. 流程目標(biāo)：按時(shí)保質(zhì)完成采購(gòu)，確保項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃達(dá)成；1.2. 流程主要責(zé)任部門(mén)：采購(gòu)管理部；1.3. 流程關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）流程KPI責(zé)任部門(mén)、崗位數(shù)據(jù)來(lái)源采購(gòu)及時(shí)率采購(gòu)管理部總經(jīng)理辦公室1.4. 流程關(guān)鍵點(diǎn)

2、（CP）流程關(guān)鍵點(diǎn)關(guān)鍵點(diǎn)說(shuō)明備注采購(gòu)計(jì)劃編制參見(jiàn)月度采購(gòu)計(jì)劃采購(gòu)策劃參見(jiàn)采購(gòu)矩陣表2. 適用范圍2.1.用于各項(xiàng)目的工程、材料設(shè)備及服務(wù)的采購(gòu)管理工作。3. 術(shù)語(yǔ)與定義3.1. O級(jí)戰(zhàn)略合作：集團(tuán)范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作3.2. A級(jí)戰(zhàn)略合作：區(qū)域范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作3.3. B級(jí)戰(zhàn)略合作：城市范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作3.4. C級(jí)戰(zhàn)略合作：項(xiàng)目范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作3.5. 供方：指提供產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)，包括施工總承包商、監(jiān)理、咨詢、專(zhuān)業(yè)承包商、材料設(shè)備供方等產(chǎn)品或服務(wù)類(lèi)供方。3.6. 采購(gòu)模式：指根據(jù)某類(lèi)采購(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)的金額和風(fēng)險(xiǎn)大小而分別采用的業(yè)務(wù)模式。采購(gòu)模式包括戰(zhàn)略合作、集中采購(gòu)與分散采購(gòu)三種，其中：戰(zhàn)略合作是指對(duì)于

3、關(guān)鍵的產(chǎn)品、服務(wù)，采取同評(píng)價(jià)為“首選的”及以上的供方建立的長(zhǎng)期、緊密、穩(wěn)定的合作關(guān)系，以求達(dá)到最優(yōu)采購(gòu)績(jī)效的做法；集中采購(gòu)是指對(duì)于采購(gòu)量大但風(fēng)險(xiǎn)低的工業(yè)化或標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品、服務(wù)，通過(guò)整合內(nèi)部需求與外部資源，最大限度發(fā)揮采購(gòu)量的優(yōu)勢(shì)以實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益；分散采購(gòu)指單筆采購(gòu)。3.7. 年度采購(gòu)規(guī)劃：指每年從全局的角度對(duì)戰(zhàn)略合作和集中采購(gòu)進(jìn)行規(guī)劃，包括擬采用的采購(gòu)模式及層級(jí)、涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)范圍、采購(gòu)數(shù)量及占年度計(jì)劃采購(gòu)總金額的比例。3.8. 采購(gòu)方式：指根據(jù)可供競(jìng)爭(zhēng)的采購(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)的供方數(shù)量的多少而采取的不同采購(gòu)流程。采購(gòu)方式有邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、直接委托、零星采購(gòu)四種，每種都有明確的適用條件和流程。3.

4、9. 采購(gòu)尋源：指對(duì)于所要采購(gòu)的產(chǎn)品、服務(wù)及其供方的選擇和確認(rèn)的過(guò)程。3.10. 采購(gòu)策劃：指在項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施前，確定采購(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)清單和分類(lèi)，并進(jìn)行標(biāo)段劃 分，形成采購(gòu)矩陣表。3.11. 采購(gòu)計(jì)劃：指在待開(kāi)發(fā)項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施前，針對(duì)擬采購(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)清單，確定各相關(guān)部門(mén)配合工作（確定圖紙、價(jià)格清單等）完成時(shí)間以及采購(gòu)各階段工作開(kāi)始和完成時(shí)間。3.12. 采購(gòu)方案：指在具體產(chǎn)品、服務(wù)采購(gòu)實(shí)施前，通過(guò)調(diào)研確定的關(guān)于本次采購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn) 及采購(gòu)方式。3.13. 工程采購(gòu)決策委員會(huì)：采購(gòu)工作的跨部門(mén)決策機(jī)構(gòu)，對(duì)確定合作單位起集體決策的作用。成員至少包括：總經(jīng)理、采購(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)、工程分管領(lǐng)導(dǎo)、采購(gòu)管理部負(fù)責(zé)人、成本部

5、負(fù)責(zé)人、片區(qū)負(fù)責(zé)人（必要時(shí)）、設(shè)計(jì)管理部負(fù)責(zé)人（必要時(shí)）等。3.14. 分析報(bào)告：邀請(qǐng)招標(biāo)分析報(bào)告由技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)和經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)標(biāo)組成，競(jìng)爭(zhēng)性談判和直接委托的分析報(bào)告可直接寫(xiě)在工程合作供方審批表上。4. 職責(zé)權(quán)限4.1. 工程采購(gòu)決策委員會(huì) 授權(quán)采購(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)采購(gòu)方案； 采購(gòu)決策。4.2. 采購(gòu)管理部 負(fù)責(zé)審核采購(gòu)矩陣表； 負(fù)責(zé)修訂月度采購(gòu)計(jì)劃； 負(fù)責(zé)經(jīng)辦招標(biāo)采購(gòu)及合同簽署； 負(fù)責(zé)經(jīng)辦直接委托、競(jìng)爭(zhēng)性談判工程的采購(gòu)及合同簽署； 負(fù)責(zé)戰(zhàn)略協(xié)議及集中采購(gòu)的分合同簽署； 負(fù)責(zé)審核技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)； 負(fù)責(zé)編制采購(gòu)方案。4.3. 成本管理部 負(fù)責(zé)編制經(jīng)濟(jì)標(biāo)書(shū)報(bào)價(jià)要求、工程量清單； 負(fù)責(zé)編制標(biāo)底參考造價(jià)； 負(fù)責(zé)評(píng)審招

6、標(biāo)文件、合同經(jīng)濟(jì)條款； 負(fù)責(zé)評(píng)審經(jīng)濟(jì)標(biāo)。4.4. 設(shè)計(jì)管理部 負(fù)責(zé)提供工程采購(gòu)用圖紙和招標(biāo)材料樣板等招標(biāo)資料； 負(fù)責(zé)確認(rèn)設(shè)備材料樣板及投標(biāo)樣板的建筑性能、效果； 參與評(píng)審專(zhuān)業(yè)技術(shù)較強(qiáng)的技術(shù)標(biāo)。4.5. 項(xiàng)目管理部 負(fù)責(zé)組織編制、更新項(xiàng)目開(kāi)發(fā)作業(yè)計(jì)劃，包括項(xiàng)目采購(gòu)矩陣表； 負(fù)責(zé)編制本項(xiàng)目月度采購(gòu)計(jì)劃； 負(fù)責(zé)編制工程采購(gòu)技術(shù)要求及質(zhì)量要求表； 負(fù)責(zé)經(jīng)辦零星采購(gòu)及合同簽署； 負(fù)責(zé)招標(biāo)圖紙的發(fā)放及回收； 負(fù)責(zé)評(píng)審技術(shù)標(biāo)； 負(fù)責(zé)合同履行。5 工作程序5.1. 采購(gòu)決策權(quán)限小于30萬(wàn)元的工程合同，由片區(qū)總經(jīng)理批準(zhǔn)；30萬(wàn)元金額100萬(wàn)元的工程合同由采購(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；大于100萬(wàn)元的工程合同，由成本分管領(lǐng)導(dǎo)

7、批準(zhǔn)；50萬(wàn)元以上的營(yíng)銷(xiāo)工程合同由總經(jīng)理批準(zhǔn)。詳見(jiàn)支持性文件VKGZ-PS-05-09合同及付款審批流程表。5.2. 采購(gòu)模式 戰(zhàn)略合作5.2.1.1 戰(zhàn)略合作是為了保證質(zhì)量、降低風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)高、金額大的產(chǎn)品、服務(wù)采取的一種采購(gòu)模式，期限至少應(yīng)為兩年。5.2.1.2 適合與供方建立戰(zhàn)略合作關(guān)系的業(yè)務(wù)范圍：施工總承包、裝修施工承包、監(jiān)理、咨詢、門(mén)窗、幕墻、景觀、園林工程。5.2.1.3 只有達(dá)到戰(zhàn)略合作伙伴入圍條件的供方，方可與之建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，并按相應(yīng)的流程操作。5.2.1.4 戰(zhàn)略合作分為不同的層級(jí)：5.2.1.5 O級(jí)：集團(tuán)范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作；5.2.1.6 A級(jí)：區(qū)域范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作；5

8、.2.1.7 B級(jí)：城市范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作；5.2.1.8 C級(jí)：項(xiàng)目范圍內(nèi)戰(zhàn)略合作。5.2.1.9 實(shí)施戰(zhàn)略合作時(shí)，必須對(duì)戰(zhàn)略合作伙伴提出明確的發(fā)展要求，包括但不限于（部分指標(biāo)僅適用于總承包類(lèi)）：總承包能力、裝修房施工能力、工業(yè)化技術(shù)建造能力、整合供應(yīng)鏈能力、履行節(jié)能環(huán)保社會(huì)責(zé)任（企業(yè)自身運(yùn)營(yíng)以及建造過(guò)程）、技術(shù)工人技能提升和工作環(huán)境改善。5.2.1.10 建立戰(zhàn)略合作關(guān)系之后，必須繼續(xù)以下工作以保證戰(zhàn)略合作達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。5.2.1.11 強(qiáng)制性的高層互訪機(jī)制：每個(gè)戰(zhàn)略合作級(jí)別的采購(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)，每年至少有兩次與合作伙伴的正式溝通，并形成書(shū)面會(huì)議紀(jì)要，溝通至少應(yīng)包括對(duì)于戰(zhàn)略合作目標(biāo)的回顧和雙方改進(jìn)行

9、動(dòng)。5.2.1.12 新業(yè)務(wù)優(yōu)先原則：除非出現(xiàn)重大問(wèn)題導(dǎo)致無(wú)法滿足要求等特殊情況，在其能力范圍內(nèi)的新業(yè)務(wù)應(yīng)首先授予戰(zhàn)略合作伙伴。集中采購(gòu)5.2.2.1 產(chǎn)品、服務(wù)在公司、項(xiàng)目等不同范圍內(nèi)分別有相同需求時(shí)，可進(jìn)行相應(yīng)范圍內(nèi)的集中采購(gòu)（項(xiàng)目集中采購(gòu)是針對(duì)同一個(gè)項(xiàng)目的不同分期有相同需求的情況）。5.2.2.2 集中采購(gòu)必須有明確的采購(gòu)價(jià)格清單，協(xié)議期不超過(guò)一年半。針對(duì)材料價(jià)格波動(dòng)等市場(chǎng)因素，協(xié)議中應(yīng)確定協(xié)議期間產(chǎn)品、服務(wù)價(jià)格的調(diào)整機(jī)制。5.2.2.3 集中采購(gòu)可分為不同的層級(jí)：集團(tuán)集中采購(gòu)、區(qū)域集中采購(gòu)、公司集中采購(gòu)、項(xiàng)目集中采購(gòu)、一站式采購(gòu)。一站式采購(gòu)（又稱(chēng)定點(diǎn)采購(gòu)）是集中采購(gòu)的一種形式，根據(jù)需求

10、情況對(duì)具有多種產(chǎn)品供應(yīng)整合能力的供方進(jìn)行集中采購(gòu)。5.2.2.4 集中采購(gòu)協(xié)議中宜要求供方提供最低價(jià)（根據(jù)協(xié)議在全國(guó)、區(qū)域或城市范圍內(nèi)）承諾。5.2.2.5 實(shí)施集中采購(gòu)時(shí)，需選擇合適的采購(gòu)方式并按規(guī)定的流程操作。分散采購(gòu).1分散采購(gòu)指單筆采購(gòu)。5.3 采購(gòu)方式邀請(qǐng)招標(biāo).1要求：至少邀請(qǐng)三家滿足要求的供方；.2條件：滿足采購(gòu)要求的潛在供方資源充足，通過(guò)嚴(yán)格程序充分競(jìng)爭(zhēng)可獲取到理想 價(jià)格的；產(chǎn)品、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化程度高，具良好可比性，決策標(biāo)準(zhǔn)可量化的；可澄清不可談判。 .競(jìng)爭(zhēng)性談判.1.滿足招標(biāo)要求的供方不足三家；或5條中的2）、3）情況下供方不止一家。.2.不適用施工總承包采購(gòu)。.3.介于邀請(qǐng)招標(biāo)和

11、直接委托之間：1)滿足要求的供方數(shù)量不足；2)方案不可比或者 性質(zhì)特殊，不能事前確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；3)采購(gòu)的產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格透明度小或變化幅度大，采購(gòu)團(tuán)隊(duì)不能事前確定明確的產(chǎn)品價(jià)格構(gòu)成和評(píng)定成交的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)的。.4.邀請(qǐng)招標(biāo)有效回標(biāo)不足三家，且工期緊急無(wú)法保證再次招標(biāo)所需要的時(shí)間，可轉(zhuǎn)為競(jìng)爭(zhēng)性談判或直接委托。.5. 采用競(jìng)爭(zhēng)性談判時(shí)，要求與各邀請(qǐng)供方均進(jìn)行談判，并簽署約談?dòng)涗洸⑸蟼鱌DC，對(duì)于供方初次報(bào)價(jià)后不再與其談判的情況，須在工程合作供方審批表中說(shuō)明原因。.直接委托.1滿足技術(shù)、工期、特殊工藝、政府（公共）關(guān)系等要求的供方唯一。.2被動(dòng)直接委托：因政府壟斷、技術(shù)壟斷、市場(chǎng)壟斷，只能從唯

12、一供方處采購(gòu)，且標(biāo)的物無(wú)替代性；因已經(jīng)作出的對(duì)外銷(xiāo)售承諾，為保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供方處添購(gòu)的（僅適用于材料設(shè)備采購(gòu)）。.3主動(dòng)直接委托（僅適用于材料設(shè)備采購(gòu)）：為了同所采購(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)的市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行合作； 距上次采購(gòu)時(shí)間不足半年，且價(jià)格波動(dòng)不大的同類(lèi)產(chǎn)品（包括跨城市的直接委托）。.零星采購(gòu).1對(duì)于采購(gòu)金額小于30萬(wàn)元（含）的產(chǎn)品、工程，除采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、直接委托采購(gòu)方式外，也可以采用零星采購(gòu)方式，具體采購(gòu)方式由片區(qū)負(fù)責(zé)人視具體情況決策。5.4. 采購(gòu)原則廉潔奉公原則：所有與采購(gòu)工作相關(guān)的員工都應(yīng)嚴(yán)格遵守職員職務(wù)行為準(zhǔn)則并有義務(wù)向供方宣傳此原則，任何個(gè)

13、人不得采取任何手段影響或試圖影響采購(gòu)決策結(jié)果。公平公正原則：在選擇入圍供方、尋源過(guò)程、談判、決策時(shí)必須對(duì)所有供方保持公平，樹(shù)立并維護(hù)公司良好的信譽(yù)和形象。公開(kāi)決策原則：采購(gòu)過(guò)程必須有充分的透明度，各部門(mén)積極配合、全面溝通、信息共享，所有采購(gòu)應(yīng)由工程采購(gòu)決策委員會(huì)集體公開(kāi)決策，杜絕暗箱操作。充分競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)選擇原則：應(yīng)該有充分適量的供方參與尋源以保證采購(gòu)具有充分的競(jìng)爭(zhēng)性，公司應(yīng)選擇最具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的供方合作。保密原則：各類(lèi)采購(gòu)文件、入圍供方、尋源過(guò)程、決策過(guò)程、供方隱私文件、供方報(bào)價(jià)、協(xié)議合同等，都是公司的重要機(jī)密，不得泄露或作不當(dāng)承諾；也應(yīng)要求各供方對(duì)自己的報(bào)價(jià)資料保密，互不串講。一致性原則：采購(gòu)

14、決策標(biāo)準(zhǔn)必須在采購(gòu)實(shí)施之前，制定采購(gòu)方案時(shí)確定，并在整個(gè)尋源及決策過(guò)程中保持不變。一旦需要改變時(shí)，必須重新啟動(dòng)采購(gòu)流程。集中采購(gòu)原則：具備集中采購(gòu)條件的產(chǎn)品、服務(wù)，應(yīng)采用集中采購(gòu)模式，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。信息系統(tǒng)操作原則：本辦法適用范圍內(nèi)的采購(gòu)業(yè)務(wù)必須在采購(gòu)管理信息化平臺(tái)（PDC，Partner Development Center）上進(jìn)行，以實(shí)現(xiàn)集團(tuán)范圍內(nèi)信息與資源共享。5.4.9 可追溯原則：采購(gòu)全過(guò)程資料，包括：供方管理（認(rèn)證、評(píng)估、績(jī)效改進(jìn)等）尋源（采購(gòu)方案、澄清函、分析報(bào)告、工程合作供方審批表、約談?dòng)涗浀龋f(xié)議等必須按照要求及時(shí)收集、整理、上傳和歸檔，PDC中無(wú)記錄的應(yīng)按照書(shū)面文檔要求

15、管理。5.5. 采購(gòu)操作流程5.5.1. 戰(zhàn)略采購(gòu)操作流程采購(gòu)管理部負(fù)責(zé)編制并組織實(shí)施年度戰(zhàn)略采購(gòu)計(jì)劃。. 邀請(qǐng)招標(biāo)操作流程5.5.3. 競(jìng)爭(zhēng)性談判和直接委托操作流程5.5.4 零星采購(gòu)操作流程5.5.4.1小于30萬(wàn)元（含）的采購(gòu)項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部、成本管理部?jī)蓚€(gè)部門(mén)與供方洽談，洽談結(jié)果報(bào)片區(qū)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，項(xiàng)目管理部經(jīng)辦合同。5.5.4.2零星采購(gòu)方式以效率優(yōu)先、透明規(guī)范為原則，故采用不通過(guò)PDC執(zhí)行尋源過(guò)程的簡(jiǎn)化流程、經(jīng)辦部門(mén)為項(xiàng)目管理部，由片區(qū)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)采購(gòu)決策，但是除政府、壟斷行業(yè)外，其他供方如未在PDC平臺(tái)注冊(cè)，項(xiàng)目管理部須進(jìn)行供方認(rèn)證，同時(shí)通知采購(gòu)管理部協(xié)助辦理PDC相關(guān)認(rèn)證，并要

16、求供方上傳營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等相關(guān)資信文件，否則不能簽訂零星采購(gòu)合同。5.5.4.3零星采購(gòu)須說(shuō)明確定合作供方的依據(jù)，記錄定價(jià)過(guò)程及定價(jià)依據(jù)，填寫(xiě)工程合作供方審批表（零星采購(gòu)）經(jīng)審批后上傳PDC平臺(tái)。5.5.4.4 零星采購(gòu)合同必須在PDC平臺(tái)生成或采用公司標(biāo)準(zhǔn)文本，特殊情況可以采用對(duì)方擬稿合同，經(jīng)審批后上傳PDC平臺(tái)。5.5.4.5零星采購(gòu)單位必須在工程供方名錄或材料供方名錄里選擇，對(duì)于新認(rèn)證單位，項(xiàng)目部必須及時(shí)將供方名稱(chēng)及有關(guān)資料提供給采購(gòu)管理部，以便采購(gòu)管理部能及時(shí)將其列入工程供方名錄或材料供方名錄中。5.5.4.6 零星工程價(jià)格由成本管理部經(jīng)

17、辦人核定，片區(qū)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。5.5.4.7 不能人為支解工程，以達(dá)到零星采購(gòu)的條件。5.5.4.8 如有集中采購(gòu)供方不得另外選擇其他供方。5.6 采購(gòu)系統(tǒng)組織及操作指引. 采購(gòu)系統(tǒng)組織采購(gòu)管理部經(jīng)辦人采購(gòu)管理部負(fù)責(zé)人項(xiàng)目管理部經(jīng)辦人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人成本管理部經(jīng)辦人成本管理部負(fù)責(zé)人設(shè)計(jì)管理部客戶關(guān)系 中 心采購(gòu)分管 領(lǐng) 導(dǎo)編制、修訂及解釋本指引負(fù)責(zé)參與參與編制、修訂年度采購(gòu)規(guī)劃負(fù)責(zé)參與參與編制項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃審核負(fù)責(zé)批準(zhǔn)參與參與編制項(xiàng)目采購(gòu)策劃參與審核負(fù)責(zé)審核參與審核參與批準(zhǔn)編制采購(gòu)方案負(fù)責(zé)審核參與審核參與審核參與批準(zhǔn)采購(gòu)尋源及采購(gòu)流程管理負(fù)責(zé)采購(gòu)流程執(zhí)行負(fù)責(zé)采購(gòu)工作中的成本分析和成本監(jiān)督供方認(rèn)證負(fù)責(zé)審

18、核參與參與 參與批準(zhǔn)供方過(guò)程評(píng)估負(fù)責(zé)提供意見(jiàn)提供意見(jiàn)供方后評(píng)估負(fù)責(zé)參與參與參與供方績(jī)效改進(jìn)負(fù)責(zé)（后評(píng)估）負(fù)責(zé)（過(guò)程評(píng)估）供方年度總結(jié)負(fù)責(zé)提供意見(jiàn)提供意見(jiàn). 操作指引5.6.2.1 制定年度采購(gòu)規(guī)劃5.6.2.1.1采購(gòu)管理部根據(jù)公司發(fā)展情況，組織制定公司年度集中采購(gòu)和戰(zhàn)略合作規(guī)劃（包括擬采用的采購(gòu)模式及層級(jí)、涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)范圍、采購(gòu)數(shù)量及占年度計(jì)劃采購(gòu)總金額的比例），經(jīng)過(guò)公司工程采購(gòu)決策委員會(huì)審批后，報(bào)區(qū)域本部審核通過(guò)后，區(qū)域本部報(bào)集團(tuán)工程與采購(gòu)管理部批準(zhǔn)。.1.2年度采購(gòu)規(guī)劃中的施工總承包戰(zhàn)略合作規(guī)劃調(diào)整時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)批。.1.3采購(gòu)管理部應(yīng)在每年年底對(duì)年度采購(gòu)規(guī)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)并完成總結(jié)報(bào)

19、告。.2 采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)策劃編制.2.1項(xiàng)目采購(gòu)工作具體實(shí)施前，由采購(gòu)管理部組織成本管理部、項(xiàng)目管理部、設(shè)計(jì)管理部等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行采購(gòu)策劃，編制采購(gòu)矩陣表。.2.2采購(gòu)策劃主要內(nèi)容應(yīng)包括：工程類(lèi)別、采購(gòu)類(lèi)別、采購(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)清單及分類(lèi)、標(biāo)段劃分。標(biāo)段劃分應(yīng)綜合考慮產(chǎn)品、服務(wù)的復(fù)雜程度、技術(shù)要求、工期要求，結(jié)合備選供方的實(shí)力以及項(xiàng)目管理部的管理水平，合理劃分。.2.3項(xiàng)目管理部根據(jù)采購(gòu)策劃組織編制項(xiàng)目采購(gòu)矩陣表，報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采購(gòu)管理部匯總并更新各項(xiàng)目采購(gòu)矩陣表。.2.3每月25日前項(xiàng)目管理部提交本項(xiàng)目的月度采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)管理部組織項(xiàng)目管理部、成本管理部、設(shè)計(jì)管理部召集月度采購(gòu)例會(huì)并在下月5日

20、前發(fā)布月度采購(gòu)計(jì)劃。在采購(gòu)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中，可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。5.6.2.3 采購(gòu)方案編制5.6.2.3.1采購(gòu)方案內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：確定合適的采購(gòu)方式、確定入圍供方并說(shuō)明選擇依據(jù)、確定合作單位的決策標(biāo)準(zhǔn)、供方修正系數(shù)、標(biāo)段劃分。5.6.2.3.2. 采購(gòu)方案填寫(xiě)完成經(jīng)采購(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后在發(fā)標(biāo)時(shí)掃描上傳PDC平臺(tái)。5.6.2.4 邀標(biāo)單位選擇.4.1采購(gòu)方案中應(yīng)確定入圍供方名單。入圍供方從通過(guò)認(rèn)證的供方或已經(jīng)有業(yè) 務(wù)且截至新采購(gòu)業(yè)務(wù)啟動(dòng)時(shí)評(píng)估結(jié)論為“可接受的”及以上供方中選擇。每單招標(biāo)前采購(gòu)經(jīng)辦人須核查邀標(biāo)單位是否在PDC上注冊(cè)且通過(guò)認(rèn)證，是否有簽字掃描版認(rèn)證表上傳，各邀

21、標(biāo)單位是否有上傳資信資料掃描件到PDC上；邀標(biāo)單位是否具備相應(yīng)資質(zhì)等。.4.2對(duì)于其它區(qū)域、公司認(rèn)證的供方，在選擇入圍供方時(shí)，應(yīng)對(duì)其異地施工或供貨能力進(jìn)行客觀判斷，并在采購(gòu)方案中說(shuō)明選擇其入圍的依據(jù)。.4.3選擇入圍供方的原則：保證有充分的競(jìng)爭(zhēng)。嚴(yán)格禁止相互之間有關(guān)聯(lián)關(guān)系或關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的供方參加同一項(xiàng)工程的競(jìng)爭(zhēng)。.4.4采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式時(shí)，參與投標(biāo)的供方不得少于三家；多標(biāo)段同時(shí)發(fā)標(biāo)時(shí)，一個(gè)標(biāo)段不得少于三家投標(biāo)供方；中標(biāo)單位數(shù)量不得超過(guò)邀標(biāo)單位數(shù)量的50%；優(yōu)先考慮兩家以上單位中標(biāo)，保持競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。.4.5采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式時(shí)，參與談判的入圍供方不得少于兩家（含兩家）。5.6.2.5 工程采購(gòu)技術(shù)要求

22、及質(zhì)量要求表編制5.6.2.5.1項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)編制工程采購(gòu)技術(shù)要求及質(zhì)量要求表，應(yīng)包括但不限于技術(shù)、質(zhì)量及工期等要求，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后作為工程采購(gòu)依據(jù)，并且不遲于發(fā)標(biāo)時(shí)間前2天提供給采購(gòu)管理部。5.6.2.5.2采購(gòu)技術(shù)要求應(yīng)參照集團(tuán)、區(qū)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，新技術(shù)、新材料由工程管理部編制工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。5.6.2.6 招標(biāo)文件編制5.6.2.6.1采購(gòu)管理部在PDC平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)文本或公司標(biāo)準(zhǔn)文本的基礎(chǔ)之上編制招標(biāo)文件，成本管理部、法律人員（必要時(shí)）、項(xiàng)目管理部（必要時(shí)）應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)提交相應(yīng)的組成部分或意見(jiàn)。5.6.2.6.2招標(biāo)文件分正文和附件兩部分。正文包括：招標(biāo)內(nèi)容、招標(biāo)范圍、項(xiàng)目簡(jiǎn)介、工期、

23、供貨期要求、保修要求、計(jì)價(jià)方式、投標(biāo)截止日期、投標(biāo)文件組成、答疑時(shí)間等；附件包括：工程量清單報(bào)價(jià)表、擬簽的協(xié)議、合同文本。5.6.2.6.3 邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、直接委托均須在PDC上執(zhí)行尋源過(guò)程，且每次在PDC上發(fā)布邀請(qǐng)前均須采購(gòu)部負(fù)責(zé)人及成本經(jīng)辦工程師的審批。5.6.2.6.4 每單邀請(qǐng)招標(biāo)在發(fā)標(biāo)前至少1天發(fā)出招標(biāo)公示。5.6.2.7 答疑與回標(biāo)5.6.2.7.1項(xiàng)目管理部：負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)接待勘查及相關(guān)問(wèn)題答疑5.6.2.7.2成本管理部：負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)條款答疑5.6.2.7.3設(shè)計(jì)管理部：負(fù)責(zé)圖紙疑問(wèn)答疑5.6.2.7.4采購(gòu)管理部：負(fù)責(zé)組織招標(biāo)答疑并將答疑文件掛網(wǎng)5.6.2.7.5各投標(biāo)單位在截

24、標(biāo)之前須在PDC平臺(tái)上進(jìn)行網(wǎng)上投標(biāo)，成本部負(fù)責(zé)評(píng)審經(jīng)濟(jì)標(biāo)書(shū)，項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)評(píng)審技術(shù)標(biāo)書(shū)。5.6.2.8 技術(shù)標(biāo)評(píng)審指引5.6.2.8.1項(xiàng)目管理部工程師對(duì)技術(shù)標(biāo)進(jìn)行評(píng)審并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核，形成技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)；5.6.2.8.2設(shè)計(jì)管理部對(duì)投標(biāo)單位提供的與建筑效果有關(guān)的材料部品樣板及設(shè)計(jì)進(jìn)行審核；5.6.2.8.3采購(gòu)管理部審核技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)；在PDC上進(jìn)行決標(biāo)時(shí)，審核通過(guò)的技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)辦人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、采購(gòu)經(jīng)辦人簽字后掃描上傳到PDC上；5.6.2.8.4技術(shù)標(biāo)廢標(biāo)的條件：實(shí)質(zhì)性不符合采購(gòu)要求，而且不予澄清的；樣品或用料經(jīng)改進(jìn)仍無(wú)法滿足要求的。5.6.2.9. 經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)審指引經(jīng)濟(jì)標(biāo)由成本管理部進(jìn)

25、行評(píng)審并形成經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)標(biāo)。在PDC上進(jìn)行決標(biāo)時(shí)， 經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)標(biāo)經(jīng)成本經(jīng)辦人、成本部負(fù)責(zé)人簽字后掃描上傳到PDC上。經(jīng)濟(jì)標(biāo)廢標(biāo)的條件：總包工程最低價(jià)低于合理價(jià)8以上作為不合理低價(jià)，非總包工程最低價(jià)低于合理價(jià)10以上作為不合理低價(jià)；5.6.2.10. 定標(biāo)采購(gòu)管理部組織召開(kāi)定標(biāo)會(huì)或網(wǎng)上定標(biāo)，工程采購(gòu)決策委員會(huì)進(jìn)行決策，簽署工程合作供方審批表，技術(shù)標(biāo)及經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)標(biāo)作為工程合作供方審批表的附件。5.6.2.10.1優(yōu)質(zhì)供方享有一定的優(yōu)先中標(biāo)權(quán)，細(xì)則參照工程及材料供方管理作業(yè)指引。5.6.2.10.2中標(biāo)單位應(yīng)滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，對(duì)合同條件的細(xì)節(jié)問(wèn)題在雙方同意 的情況下可以修改。5.6.2.10.3定標(biāo)

26、前，投標(biāo)方的總價(jià)如果出現(xiàn)錯(cuò)、漏或計(jì)算錯(cuò)誤等問(wèn)題不接受澄清調(diào)整，如果單價(jià)和總價(jià)有矛盾，以總價(jià)為準(zhǔn)。如果該投標(biāo)方表示無(wú)法以此錯(cuò)誤總價(jià)承接工程，可視為廢標(biāo)。5.6.2.10.4定標(biāo)后，對(duì)于投標(biāo)方的增補(bǔ)工程量清單，定標(biāo)后必須進(jìn)行核對(duì)，如該工程量屬不合理增補(bǔ)必須全額扣除。不合理單價(jià)調(diào)整工作是建立在總價(jià)不變的基礎(chǔ)上，調(diào)整重大不平衡單價(jià)。5.6.2.10.5 定標(biāo)后必須在PDC上進(jìn)行決標(biāo)的操作。集中采購(gòu)、戰(zhàn)略合作、總包尋源結(jié)束后25個(gè)工作日內(nèi)在PDC上進(jìn)行決標(biāo)，普通采購(gòu)尋源結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)決標(biāo)。決標(biāo)時(shí)須上傳工程合作供方審批表、技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)標(biāo)、相關(guān)澄清文件（均為簽字掃描件）等。5.6.2.10.6

27、定標(biāo)后即安排簽訂合同。合同審批完成后個(gè)工作日內(nèi)上傳PDC上進(jìn)行備份。5.6.2.10.7 采購(gòu)管理部電話通知中標(biāo)單位定標(biāo)結(jié)果，中標(biāo)通知書(shū)根據(jù)供方需要提供。5.6.2.10.8下列情況，本次招標(biāo)無(wú)效（并在工程合作供方審批表上說(shuō)明無(wú)效原因）：投標(biāo)單位相互串通投標(biāo)；開(kāi)標(biāo)后發(fā)現(xiàn)所有投標(biāo)皆不滿意；如各標(biāo)價(jià)皆高出預(yù)期，不在有效報(bào)價(jià)范圍之內(nèi)。5.6.2.11 澄清與商務(wù)談判5.6.2.11.1 如發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人技術(shù)或經(jīng)濟(jì)標(biāo)書(shū)內(nèi)容表述不清、理解存在歧義，對(duì)評(píng)標(biāo)結(jié)果會(huì)產(chǎn)明顯影響的，可以要求投標(biāo)單位對(duì)標(biāo)書(shū)予以澄清，并用書(shū)面形式列明澄清內(nèi)容作為評(píng)定的補(bǔ)充依據(jù)。5.6.2.11.2 投標(biāo)單位對(duì)標(biāo)書(shū)的澄清不得對(duì)原投標(biāo)文件構(gòu)

28、成實(shí)質(zhì)性修改，否則應(yīng)不予接受。5. 商務(wù)談判是在總價(jià)不變的基礎(chǔ)上調(diào)整不平衡單價(jià)。與供方的約談至少有兩個(gè)部門(mén)以上的人員參與，并就約談結(jié)果填寫(xiě)合同條件約談?dòng)涗洝?.6.2.12 定標(biāo)后變更處理指引5.6.2.12.1定標(biāo)后，原招標(biāo)內(nèi)容有實(shí)質(zhì)性變更，無(wú)法根據(jù)中標(biāo)人投標(biāo)條件重新計(jì)算出新造價(jià)等情況的，視為新采購(gòu)，廢除原招標(biāo)進(jìn)行重新采購(gòu)；5.6.2.12.2可以根據(jù)中標(biāo)人投標(biāo)條件重新計(jì)算的，原中標(biāo)人繼續(xù)有效，記錄作為原工程合包2.12.2 8.2151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151

29、5151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515151515作供方審批表附件。5.7.合同管理5.7.1. 工程及材料設(shè)備合同管理5.7.1.1除施工報(bào)建、質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)、安全監(jiān)督、燃?xì)?、有線電視、電話、用水、用電等合同可采用對(duì)方提供的版本和項(xiàng)目部零星采購(gòu)?fù)?，其余文件?yīng)由采購(gòu)管理部擬稿，擬稿時(shí)盡可能采用公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本。5.7.1.2如當(dāng)?shù)卣块T(mén)有強(qiáng)制性規(guī)

30、定，可按當(dāng)?shù)卣块T(mén)標(biāo)準(zhǔn)合同執(zhí)行，但必須通過(guò)補(bǔ)充條款等方式充分補(bǔ)充與公司合同標(biāo)準(zhǔn)文本之間存在差異的內(nèi)容?？偘群贤仨毰c中標(biāo)單位簽訂按工商行政管理局制定的格式合同之外，必須補(bǔ)簽補(bǔ)充合同，同時(shí)約定：如與政府備案合同不一致的以補(bǔ)充合同為準(zhǔn)。5.7.1.3當(dāng)客觀條件發(fā)生重大變化、原有合同標(biāo)準(zhǔn)文本不再適用時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出與相關(guān)部門(mén)共同修改。5.7.1.4廉潔合作約定：為維護(hù)公司利益、防止暗箱操作、保護(hù)職員，在合同金額50萬(wàn)元的合同中，應(yīng)與承包單位簽署廉潔合作協(xié)議作合同的附件。5.7.1.5保修協(xié)議：對(duì)施工合同，為保證工程質(zhì)量，保護(hù)公司利益，應(yīng)與主要承包單位另外簽署工程質(zhì)量保修協(xié)議作為合同附件。

31、5.7.2. 合同擬稿審批及簽署5.7.2.1經(jīng)辦工程師合同擬稿完成后，發(fā)起網(wǎng)上合同審批（具體按合同及付款審批流程表執(zhí)行），審批完成后經(jīng)辦工程師按照審批意見(jiàn)修改并復(fù)核確認(rèn)合同條款無(wú)誤后，加蓋防止換頁(yè)的標(biāo)識(shí)，發(fā)簽約方蓋章。5.7.2.2若對(duì)方還有商討修改，涉及到原則問(wèn)題的條款不允許更改，否則需重新進(jìn)行審批，修改的條款須在網(wǎng)上合同審批知會(huì)相關(guān)合同審批人。5.7.2.3合同簽署單位返還時(shí)，必須檢查：合同是否已蓋法人章、法人代表或授權(quán)委托人是否簽字；公章與合同簽約單位名稱(chēng)是否一致；合同內(nèi)明示蓋章位置是否完成蓋章；檢查是否有換頁(yè)。5.7.2.4上述檢查無(wú)誤后，送總經(jīng)理辦公室蓋章（須加蓋騎縫章），合同的訂立以公司合同審批程序中最終程序完成并歸檔編號(hào)為準(zhǔn)，由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一編號(hào)并將合同審批文本信息錄入公司文檔管理系統(tǒng)，作為公司合同正式生效的記錄。5.7.