供應(yīng)商與采購管理

1、制度名稱供應(yīng)商管理規(guī)定受控狀態(tài) 編    號 執(zhí)行部門 監(jiān)督部門 考證部門 第1章  總則第1條  目的本著以下3個目的，特制定本規(guī)定。1使對供應(yīng)商的管理有章可循。2及時對供應(yīng)商進行考核和評價，激勵供應(yīng)商提高供應(yīng)質(zhì)量。3定期與供應(yīng)商進行互訪，保持良好的供應(yīng)關(guān)系，保證本公司采購的順利進行。第2條  適用圍凡本公司有關(guān)供應(yīng)商管理的相關(guān)事項，除另有規(guī)定外，均依照本規(guī)定進行處理。第3條  管理職責(zé)本公司供應(yīng)商管理由采購部負責(zé)，生產(chǎn)部、資材部和財

2、務(wù)部等相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合。第2章  供應(yīng)商管理原則和相關(guān)制度第4條  供應(yīng)商開發(fā)原則1供應(yīng)商開發(fā)程序（附圖1）包括供應(yīng)商資訊收集、供應(yīng)商基本資料表（附表1）填寫、供應(yīng)商接洽、供應(yīng)商問卷調(diào)查（附表2）、樣品鑒定、提出供應(yīng)商調(diào)查申請。2供應(yīng)商開發(fā)的基本準(zhǔn)則是“QCDS”原則，也就是質(zhì)量、成本、交付與服務(wù)并重的原則。第5條  供應(yīng)商調(diào)查原則和管理制度1由采購部牽頭組成供應(yīng)商調(diào)查小組，分別對供應(yīng)商的價格、品質(zhì)、技術(shù)、生產(chǎn)管理等作出審核（審核標(biāo)準(zhǔn)參照第9條考核項目），選出合格的供應(yīng)商。2供應(yīng)商調(diào)查必須秉承公平、公正的原則，以免本公司的利益受到

3、侵害。第6條  供應(yīng)商考核與監(jiān)督原則1與供應(yīng)商簽訂合約之后，應(yīng)當(dāng)定期、不定期地對供應(yīng)商進行跟蹤監(jiān)督管理。2供應(yīng)商復(fù)核結(jié)果將用于對供應(yīng)商的評級，根據(jù)等級實施不同的管理，以幫助落后供應(yīng)商進行改進，激勵供應(yīng)商提供更好的產(chǎn)品和服務(wù)（參考第11條及第12條）。第7條  供應(yīng)商關(guān)系管理原則采購部必須與供應(yīng)商保持一定頻率的互訪，我司有義務(wù)幫助供應(yīng)商提高改善，以促進與供應(yīng)商建立起戰(zhàn)略關(guān)系，保證其對本公司的戰(zhàn)略供應(yīng)。第3章  供應(yīng)商考核與監(jiān)督管理第8條  考核對象凡列入我公司“合格供應(yīng)商”的所有供應(yīng)商均為本公司供應(yīng)商監(jiān)督與考核的對象

4、。第9條  考核項目（主要針對前期供應(yīng)商考核）采購部應(yīng)供應(yīng)商就價格、技術(shù)、品質(zhì)、生產(chǎn)管理等項目作出評價（附表3）。1價格評核，對供應(yīng)商所提供之物料價格，由采購部依下列因素作評核：1）原料價格。2）加工費用。3）估價方法。4）付款方式。2技術(shù)評核，對供應(yīng)商之生產(chǎn)技術(shù)，由生產(chǎn)部依下列因素作評核：1）技術(shù)水準(zhǔn)。2）技術(shù)資料管理。3）設(shè)備狀況。4）工藝流程與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3品質(zhì)評核，對供應(yīng)商之品質(zhì)，由資材辦依下列因素作評核：1）品管組織與體系。2）品質(zhì)規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)。3）檢驗之方法與記錄。4）糾正與預(yù)防措施。4生管評核，對供應(yīng)商之生產(chǎn)管理，由生管部依下列因素作主核：1）生產(chǎn)計劃體系。2）最短

5、及最長之交貨期限。3）進度控制方法。4）異常排除能力。第10條  考核頻率1采購專員應(yīng)負責(zé)對關(guān)鍵、重要材料、加工件的供應(yīng)商每季度進行一次考核，對普通材料的供應(yīng)商每半年進行一次考核。2采購主管負責(zé)每年對合格供應(yīng)商進行一次復(fù)查，復(fù)查流程和供應(yīng)商調(diào)查相同。3如果供應(yīng)商出現(xiàn)品質(zhì)、交貨日期、價格、服務(wù)等方面的重大問題時，可以隨時對其進行復(fù)查。第11條  監(jiān)督管理評分制度1，評鑒項目：品質(zhì)評鑒（40分），交期評鑒（25分），價格評鑒（15分），服務(wù)評鑒（15分），其他評鑒（5分）2，評分辦法21品質(zhì)評鑒：由品管部依進料驗收的批次合格率評分，每個月進行一次。計算：進料

6、批次合格率=（檢驗合格批數(shù) /總交驗批數(shù)）×100%   評分：    得分 = 40×進料批次合格率22交期評鑒：由采購部依訂單規(guī)定的交貨日期進行評分。如期交貨得分25分；延遲12日每批次扣2分；延遲34日每批次扣5分；延遲56日每批次扣10分；延遲7日以上不得分。本項得分以0分為最低分。采購部每月將同一供應(yīng)商當(dāng)月各批訂單交貨評分進行平均，得出該月的交期評鑒得分。23價格評鑒：由采購部依據(jù)供應(yīng)商價格水準(zhǔn)評分。價格公平合理，報價迅速：10分；價格尚屬公平，報價緩慢：8分；價格稍微偏高，報價迅速：

7、6分；價格稍微偏高，報價緩慢：3分；價格甚不合理或報價十分低效：0分。24服務(wù)評鑒241抱怨處理評分由品管部對供應(yīng)商之抱怨處理予以評分，評分如下：誠意改善：8分。尚能誠意改善：5分。改善誠意不足：2分。置之不理：0分。242 退貨交換行動評分由采購部對不良退貨交換行動評分：按期更換 ：7分。偶爾拖延：5分。經(jīng)常拖延：2分。置之不理：0分。25其他評鑒由采購部匯總資材、生管、財務(wù)或其他單位對供應(yīng)商之評價、抱怨，予以評分，滿分5分。第12條  考核結(jié)果處理1.供應(yīng)商評分每月考核一次，各項得分匯入供應(yīng)商評分表（附表4），依照第10條考核頻率對得分進行平均。2考

8、核標(biāo)準(zhǔn)和考核結(jié)果應(yīng)由采購專員以書面形式通知供應(yīng)商，考核評分以及相應(yīng)級別處理如下表所示。供應(yīng)商考核結(jié)果處理表級別分值獎懲情況表A級90分及以上酌情增加采購，優(yōu)先采購，特殊情況下可辦理免檢，貨款優(yōu)先支付B級8089分要求其對不足的部分進行整改，并將整改結(jié)果以書面形式提交，對其采購策略維持不變C級7079分減少對其的采購量，并要求其對不足部分進行整改、將整改結(jié)果以書面形式提交，采購部對其糾正措施和結(jié)果進行確認后決定是否繼續(xù)正常采購D級6069分從“合格供應(yīng)商”中刪除，終止與其的采購供應(yīng)關(guān)系3對評價考核為B級和C級的供應(yīng)商進行必要的輔導(dǎo)，D級供應(yīng)商如果想重新向本公司供貨，應(yīng)重新按照新供應(yīng)商選擇的流程對

9、其作調(diào)查評核或令其參加本公司招標(biāo)。第13條  交期監(jiān)督采購專員應(yīng)對合格的供應(yīng)商進行交貨期監(jiān)督，跟蹤供應(yīng)商實際進展?fàn)顩r，要求其準(zhǔn)時交貨，必要時可去供應(yīng)商工廠了解實際情況，同時記錄由供應(yīng)商原因引起的各種超額費用（人工，交通等）。第14條  質(zhì)量監(jiān)督1采購部應(yīng)對合格的供應(yīng)商進行質(zhì)量監(jiān)督，由質(zhì)量部和采購部對合格供應(yīng)商的供貨質(zhì)量作記錄，出現(xiàn)不合格產(chǎn)品時應(yīng)對供應(yīng)商提出警告，連續(xù)兩批產(chǎn)品均不合格時，應(yīng)暫停向其采購。2責(zé)令不合格供應(yīng)商查明原因并提高產(chǎn)品質(zhì)量，如果有所改進，再另行決定是否繼續(xù)采購。如果供應(yīng)商不能在限期提高產(chǎn)品質(zhì)量，則由采購部經(jīng)理報總經(jīng)辦批準(zhǔn)之后，終止與其合

10、作。3.由于供應(yīng)商產(chǎn)品存在隱性質(zhì)量問題，造成客戶投訴及索賠，由供應(yīng)商進行賠付（例如，外購整機質(zhì)量不過關(guān)或者穩(wěn)定性不好等）。第4章  供應(yīng)商互訪與維護第15條  互訪制度采購專員應(yīng)對其負責(zé)的供應(yīng)商進行維護，經(jīng)常與供應(yīng)商進行互訪和檢查，以便增強彼此間的交流合作、掌握最新的市場信息和產(chǎn)品發(fā)展趨勢。第16條  互訪頻率采購專員對銷售規(guī)模較大的A、B級供應(yīng)商必須保證1次/季度的互訪，對C級供應(yīng)商保證1次/半年的互訪?；ピL中應(yīng)當(dāng)溝通雙方的合作狀況、對出現(xiàn)的問題提出解決方案、交流各自企業(yè)的信息并提出下一步的合作計劃，特別對于長期合作的整機供應(yīng)商要多

11、溝通，多反饋，協(xié)助供應(yīng)商提高產(chǎn)品質(zhì)量。第17條  互訪形式以及要求1互訪，限于日常性事務(wù)溝通。2上門拜訪，限于專項任務(wù)及重點問題。3大型商務(wù)會晤，限于整體策略性、方向性、規(guī)模性的洽談。第18條  互訪標(biāo)準(zhǔn)采購專員與供應(yīng)商進行互訪時應(yīng)遵循以下7條標(biāo)準(zhǔn)。1采購專員外出拜訪供應(yīng)商必須經(jīng)采購部經(jīng)理以上人員同意。2采購部經(jīng)理、采購主管需要指導(dǎo)采購專員拜訪供應(yīng)商，并定期參加商務(wù)會談。3確保與供應(yīng)商間的信息溝通，包括產(chǎn)品信息、市場信息、銷售信息等。4遵守公司的各項規(guī)定，堅持原則，做好工作。5注意外出拜訪時的個人著裝。6高級客人來訪時，采購部門人員應(yīng)做好接待工作，注意維

12、護公司形象，做好桌牌、資料的展示、檢查幻燈片及禮品等是否布置到位。7采購人員與供應(yīng)商進行正式商務(wù)談判時必須填寫備忘錄并建立檔案。第19條  其他形式的供應(yīng)商維護公司采購、質(zhì)保、，可對供應(yīng)商進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，但應(yīng)注意公司產(chǎn)品核心或關(guān)鍵技術(shù)不擴散、不泄密。第5章  供應(yīng)商檔案管理第20條  建立供應(yīng)商檔案為了便于管理，必須對所有供應(yīng)商建立資料檔案，由采購部設(shè)專人管理供應(yīng)商的檔案資料。供應(yīng)商的檔案資料主要包括下圖所列的9項容。1供應(yīng)商調(diào)查表2供應(yīng)商產(chǎn)品價格登記表3供應(yīng)商企業(yè)資料4供應(yīng)商采購合同5供應(yīng)商洽談登記表6供應(yīng)商顧客投訴登記表7供應(yīng)

13、商顧客服務(wù)登記表8供應(yīng)商銷售業(yè)績分析表9優(yōu)秀供應(yīng)商綜合評估表供應(yīng)商檔案資料應(yīng)包含的容第21條  收集供應(yīng)商資料1公司簽訂采購合同后，一般應(yīng)在3個月，由采購專員將該供應(yīng)商的材料進行收集、整理。2因故不能按期整理的，應(yīng)由責(zé)任人作出書面說明，由采購主管定期催辦。3整理的檔案應(yīng)包括涉及該供應(yīng)商的全部文件材料和記錄。采購現(xiàn)場錄制的音像資料，也應(yīng)作為輔助檔案資料保存。4公司采購檔案不符合要求的，責(zé)任采購專員應(yīng)盡快補齊相應(yīng)材料，保證檔案的完整、真實、有效。第22條  變更供應(yīng)商檔案若供應(yīng)商發(fā)生經(jīng)營狀況重大變化以及重要擔(dān)保、重大合同糾紛或訴訟、信用等級和資質(zhì)變化等可能影

14、響履約能力的重大事項，責(zé)任采購專員應(yīng)及時要求其向采購部提供書面報告，并及時更新供應(yīng)商檔案資料。第23條  查閱供應(yīng)商檔案相關(guān)人員在調(diào)閱供應(yīng)商檔案時，應(yīng)先向總經(jīng)理提出申請，申請批準(zhǔn)后，方可進行查閱，查閱完之后應(yīng)當(dāng)及時歸還。第6章  附則第24條 本規(guī)定的制、修、止本規(guī)定由采購部制定，經(jīng)公司常務(wù)會議討論后，呈請總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效，修訂和廢止亦同。第25條  生效日期本規(guī)定自    年  月  日起生效。編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 

15、修改標(biāo)記 修改處數(shù) 修改日期 供應(yīng)商選擇流程(附圖1) 部門步驟總經(jīng)理采購部供應(yīng)商開發(fā)其他部門供應(yīng)商競爭市場分析收集供應(yīng)商信息初步篩選匯總分析結(jié)果組織現(xiàn)場評審協(xié)助供應(yīng)商調(diào)查詢價和報價分析確定供應(yīng)商名單開始發(fā)放供應(yīng)商調(diào)查表提供信息資料匯總和分析協(xié)助是發(fā)出詢價文件提供報價否報價分析綜合評價審批簽訂合同談判協(xié)助結(jié)束是否現(xiàn)場評審協(xié)助確定供應(yīng)商名單 【附表1】供應(yīng)商基本資料表（例）廠商編號：           年     月

16、      日   名    稱地    址法  人   聯(lián)系人 電   話 傳   真 E-mail 網(wǎng)址 公司概況資本額          萬元機器設(shè)備名稱臺數(shù)廠牌規(guī)格購入時間購入成本性能建廠登記日期年&#

17、160;  月   日      營業(yè)執(zhí)照       往來銀行              開始往來時間       停止往來時間      

18、0;所屬協(xié)會團體       協(xié)力工廠數(shù)       協(xié)力工廠利用率       平均月營業(yè)額       材料來源材料名稱供應(yīng)廠商備注員 工職能人數(shù)干部數(shù)員工數(shù)大學(xué)高中以上平均月薪          

19、0;         主要產(chǎn)品名稱比例名稱比例主要客戶名稱比例名稱比例                          確認：          &

20、#160;             審核：                              填表：【附表2】供應(yīng)商問卷調(diào)查表（例）供應(yīng)商名稱：   &

21、#160;                                     年   月   日      

22、60;    項目調(diào)查項目容了解程度狀況材料零件確認1您對開發(fā)部門樣品確認流程是否了解？了解    不了解    請求當(dāng)面溝通了解2您對本公司開發(fā)部門認定之材料交貨依據(jù)的規(guī)格及樣品是否了解？了解    不了解    請求當(dāng)面溝通了解3您對開發(fā)部門認可之樣品是否有保留，以作后續(xù)品質(zhì)管理之用？有保留    未保留    請求當(dāng)面溝通了解品質(zhì)驗收管制1您對本公司品管部質(zhì)檢驗標(biāo)準(zhǔn)與方法

23、是否了解？了解    不了解    請求當(dāng)面溝通了解2 3 采購合同1貴公司目前產(chǎn)量足以應(yīng)付本公司需求嗎？可以    不可以    需設(shè)法彌補2 3 請款流程1您對本公司的付款條件、手續(xù)是否了解？了解    不了解    請求當(dāng)面溝通了解2 3 售后服務(wù)1您對品質(zhì)有疑問時，會主動找哪一部門或主管？品管    生產(chǎn)  &

24、#160; 采購    總經(jīng)理2 3 建議事項您對本公司的建議事項 【注】本表由供應(yīng)商填寫。 【附表3】供應(yīng)商審核表（例）                                 &

25、#160;                                                 &

26、#160;                       年  月  日供應(yīng)商編號 供應(yīng)商名稱 調(diào)查時間 第幾次調(diào)查 調(diào)查評核項目（每項5分，共計80分，50分為要求最低得分）得分評分說明調(diào)查評核者備    注價格評核1原料價格   

27、; 2加工費用    3估價方法    4付款方式    技術(shù)評核1技術(shù)水準(zhǔn)    2資料管理    3設(shè)備狀況    4工藝流程與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)    品質(zhì)評核1品管組織體系    2品質(zhì)規(guī)標(biāo)準(zhǔn)    3檢驗方法記錄 

28、60;  4糾正預(yù)防措施    生管主核1生產(chǎn)計劃體系    2交期控制能力    3進度控制能力    4異常排除能力    合    計      【附表4】供應(yīng)商評分表         

29、0;                                                 

30、0;                                                  

31、60; _年  上下 半年   第_季度廠商名稱 廠商編號 地       址 采購材料 評鑒項目品質(zhì)評鑒交期評鑒價格評鑒服務(wù)評鑒其他合計得分時 間月      月      月      月    

32、  月      月      得分總和 平均得分 評鑒等級 處理意見：采購主管：_       總經(jīng)理：_          制度名稱采購計劃管理制度受控狀態(tài) 編    號 執(zhí)行部門 監(jiān)督部門

33、60;考證部門 第1章  總則第1條  目的為加強采購計劃的管理，保證公司各部門的采購需求按時按質(zhì)完成，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動順利有序地進行，特制定本制度。第2條  適用圍本制度適用于采購部負責(zé)的所有物資采購計劃制訂和預(yù)算管理工作。第3條  職責(zé)在總經(jīng)理的指導(dǎo)下，采購經(jīng)理負責(zé)組織編制年度、季度、月度和臨時采購計劃和預(yù)算，而計劃和預(yù)算的具體工作容由各采購專員負責(zé)。第4條  采購計劃的分類采購計劃主要包括年度采購計劃、季度采購計劃、月采購計劃和臨時采購計劃4種，具體如下圖所示。季度采購計劃情

34、況、生產(chǎn)情況、庫存情況以及市場行情制訂的當(dāng)季或者下一季度的采購計劃月采購計劃臨時采購計劃在對季度采購計劃進行分解的基礎(chǔ)上，依據(jù)各個部門每月經(jīng)營所需物資的匯總情況審核制訂的采購計劃在特殊情況下，為了滿足各個部門的緊急采購需求而制訂的短期采購計劃采購計劃采購計劃分類說明第2章  采購計劃編制與變更管理第5條  采購計劃的編制依據(jù)制訂采購計劃時應(yīng)考慮經(jīng)營計劃、需求部門的采購申請、庫存狀況、公司現(xiàn)金流狀況等相關(guān)因素。第6條  采購計劃的編制步驟1明確公司的經(jīng)營計劃（1）根據(jù)公司客戶訂單意向，明確材料采購目標(biāo)。（2）掌握市場部根據(jù)經(jīng)營目標(biāo)、客戶

35、訂單意向、市場預(yù)測等資料所作的市場銷售預(yù)測情況。2明確公司生產(chǎn)計劃和庫存狀況（1）采購部應(yīng)及時掌握生產(chǎn)部根據(jù)業(yè)務(wù)部訂單制訂的生產(chǎn)計劃。（2）采購部應(yīng)及時掌握技術(shù)部工程單的物料需求和庫存物料需求狀況。（3）采購部應(yīng)及時掌握各部門根據(jù)年度目標(biāo)、經(jīng)營計劃和生產(chǎn)計劃等預(yù)估的各種消耗物資的需求量。3制訂采購計劃采購部匯總工程單上的物料清單對各種物料、物資的需求和請購單據(jù)，并據(jù)此編制采購計劃。第7條  編制采購計劃應(yīng)注意的事項1采購計劃應(yīng)避免過于樂觀或者保守。2生產(chǎn)計劃的可行性和預(yù)見性。3物料需求計劃與工程單上的物料清單、庫存狀況的確定性。4物料標(biāo)準(zhǔn)成本的影響。 5保障生產(chǎn)與

36、降低庫存的平衡。6物料采購價格和市場供需的可能變化。第8條  采購計劃的編制原則1采購專員應(yīng)審查各部門的申購物資是否能由現(xiàn)有庫存滿足、是否有可替代的物資，只有現(xiàn)有庫存不能滿足的采購申請才能夠被列入采購計劃之中。2如果請購單中所列的物資為公司部其他部門或分公司生產(chǎn)的物資，在性能、質(zhì)量、交期、價格等滿足的情況下，必須采用購。第9條  采購計劃的審核審批1采購計劃由采購部根據(jù)審批后的采購單制定，采購計劃由總裁/總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。2采購計劃應(yīng)同時報送財務(wù)部門審核，以利于公司各項資金計劃工作的完成。第10條  采購計劃變更管理對于已經(jīng)申請的采購物

37、資，請購部門如果需要變更規(guī)格、數(shù)量或撤銷請購申請，必須立即在系統(tǒng)中提交工程變更流程并及時通知采購部，以便采購部及時根據(jù)實際情況更改采購計劃。第3章  采購預(yù)算管理第11條  采購預(yù)算的分類按照編制期間，采購預(yù)算可以分為以下3類。1季度預(yù)算；2月度預(yù)算；3短期緊急預(yù)算。第12條  采購預(yù)算編制目標(biāo)1采購部憑采購預(yù)算進行采購，控制采購費用的支出。2財務(wù)部門根據(jù)預(yù)算籌措、安排采購所需資金，保證資金支付的準(zhǔn)確性與及時性。第13條  采購預(yù)算編制依據(jù)1生產(chǎn)經(jīng)營所需的物資數(shù)量。2預(yù)計的物資期末庫存量。3本期計劃末結(jié)轉(zhuǎn)庫存量。結(jié)

38、轉(zhuǎn)庫存量由倉儲部和采購部根據(jù)各種物資的安全庫存量和提前采購期進行確認。4物資計劃價格。物資計劃價格由采購部根據(jù)當(dāng)前物資價格，結(jié)合可能影響物資價格變化的因素進行確定。第14條  影響采購預(yù)算的因素。1采購環(huán)境；2公司銷售計劃；3物資使用清單；4物資標(biāo)準(zhǔn)成本。第15條  選擇采購預(yù)算方法采購部需根據(jù)采購的具體容選擇合適的采購預(yù)算方法，如固定預(yù)算、彈性預(yù)算、滾動預(yù)算、增量預(yù)算、零基預(yù)算和定期預(yù)算等。第16條  確定預(yù)算數(shù)，編制預(yù)算草案采購部采用目標(biāo)數(shù)據(jù)與歷史數(shù)據(jù)相結(jié)合的方法確定預(yù)算數(shù)，并據(jù)此編制采購預(yù)算草案，報財務(wù)部審核。第17條 

39、; 綜合平衡預(yù)算草案財務(wù)部應(yīng)與采購部、總經(jīng)理進行協(xié)商，在充分考慮公司的現(xiàn)實狀況、市場狀況和整體預(yù)算的基礎(chǔ)上，綜合平衡采購預(yù)算草案。第18條  編制正式的采購預(yù)算1采購部應(yīng)根據(jù)平衡過的采購預(yù)算草案編制正式的采購預(yù)算，經(jīng)財務(wù)部審核無誤后，報總經(jīng)理審批。2在編制采購預(yù)算的過程中，采購部必須對預(yù)算留有適當(dāng)?shù)挠嗔?，以?yīng)付可能出現(xiàn)的緊急采購狀況。第19條  采購預(yù)算執(zhí)行管理1經(jīng)核定的分期采購預(yù)算，當(dāng)期未動用的，不得進行保留；如確有需要，下期補辦相關(guān)手續(xù)后方可重新使用。2對于未列入預(yù)算的緊急采購，由采購部執(zhí)行采購后，再補辦相關(guān)的手續(xù)。3采購部門需嚴格執(zhí)行采購

40、預(yù)算，財務(wù)部對其進行監(jiān)督和檢查。第20條  采購預(yù)算的調(diào)整采購預(yù)算的變更由采購部或者財務(wù)部發(fā)起，經(jīng)總裁批準(zhǔn)后方可實行變更。遇到以下5種情況時，可申請采購預(yù)算的變更。1公司經(jīng)營方向和策略發(fā)生重大變更。2受重大自然災(zāi)害的影響。3公司部重大政策調(diào)整。4宏觀調(diào)控政策、稅制、中小企業(yè)優(yōu)惠政策等公司經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化。5市場經(jīng)濟形勢發(fā)生重大變化。第4章  總則第21條  本制度的制、修、止本制度由采購部制定，經(jīng)公司總經(jīng)理會議決議后通過，修訂、廢止時亦同。第22條  生效日期本制度自頒布之日起生效。編制日期 審核日期&#

41、160;批準(zhǔn)日期 修改標(biāo)記 修改處數(shù) 修改日期        采購管理流程部門步驟總經(jīng)理采購部采購計劃與預(yù)算控制供應(yīng)商其他部門分析匯總采購單提交采購需求制訂采購計劃協(xié)助選擇審核編制采購預(yù)算開發(fā)供應(yīng)商調(diào)查供應(yīng)商選擇供應(yīng)商供應(yīng)商供貨采購檔案管理開始評估、選擇供應(yīng)商協(xié)助選擇采購談判簽訂合同簽訂合同供應(yīng)物資驗收物資審核物資入庫結(jié)算、支付監(jiān)督協(xié)助工作總結(jié)與供應(yīng)商評價資料分類管理結(jié)束提供報價等資料   制度名稱采購方式受控狀態(tài) 編   &

42、#160;號 執(zhí)行部門 監(jiān)督部門 考證部門 第1章 總則第1條 制定目的規(guī)采購方式，制定詢價、議價流程，使之有章可循。第2條 適用圍凡本公司之物料采購方式，除另有規(guī)定外，悉依本規(guī)章辦理。第3條 權(quán)責(zé)單位采購部負責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之起草工作。總經(jīng)理負責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之核準(zhǔn)。第2章 采購方式規(guī)定第4條 采購方式確定依據(jù)采購部根據(jù)下列因素確定最有利之采購方式：物料使用狀況；物料需求數(shù)量；物料需求頻率；市場供需狀況；經(jīng)驗；價格。第5條 采購方式本公司物料采購方式一般有下列幾種：1

43、 集中計劃采購：本公司通用性標(biāo)準(zhǔn)件、原材料或市場價格波動較大的通用件，以集中采購較為有利，依定時或定量之計劃進行采購。2 合約采購：經(jīng)常使用之物料，采購部應(yīng)事先選定供應(yīng)商，議定供應(yīng)價格及交易條件，辦理合約采購，以確保物料供應(yīng)來源，簡化采購作業(yè)。采購方法同上，依定時或定量之方式進行采購。3 一般采購：除（1）（2）之外的物料，采購部依請購單逐單位辦理詢價，議價之作業(yè)。第3章 詢價、議價第6條 詢價1 凡屬一般采購，采購部均應(yīng)選擇至少三家符合采購條件的供應(yīng)商作為詢價對象。2 確屬貨源緊、獨家代理、專賣品等特殊狀況，不受（1）條所

44、限。3 凡屬合約采購項目，采購部依合約之價格核價，不需另詢價。合約條件發(fā)生重大變化除外。4 如向特約供應(yīng)商采購時，應(yīng)附其報價明細表，如特約供應(yīng)商有兩家以上，則應(yīng)向其同時索要報價明細表。5 凡屬可作成本分析之采購項目，采購部應(yīng)要求供應(yīng)商作成本分析，以作議價之參考。6 選擇詢價或采購的對象，應(yīng)依照直接生產(chǎn)廠商、代理商、經(jīng)銷商之順序選擇。7 詢價后，應(yīng)確認各家報價方式、產(chǎn)品規(guī)格、采購條件等是否一致方可比價。第7條 議價1 詢價后，選擇兩家以上供應(yīng)商進行交互議價。2 議價時應(yīng)注意品質(zhì)、交期、服務(wù)兼顧。第7條 詢價

45、、議價注意事項1議價優(yōu)勢掌握以下狀況、采購部應(yīng)加強與供應(yīng)商議價：1）市場價格下跌或有下跌趨勢時。2）采購頻率明顯增加時。3）本次采購數(shù)量大于前次時。4）本次報價偏高時。5）有同樣品質(zhì)、服務(wù)之供應(yīng)商提供更低價格時。6）公司策略需要降低采購成本時。7）其他有利條件時。2其他注意事項1）專業(yè)材料、用品或項目，采購部應(yīng)會同使用部門共同詢價與議價。2）供應(yīng)商提供報價之物料規(guī)格與請購規(guī)格不同或?qū)俅闷窌r，采購部應(yīng)送請購部門確認后方可議價。3）詢價之供應(yīng)商應(yīng)屬合格供應(yīng)商或經(jīng)總經(jīng)理特準(zhǔn)之供應(yīng)商。 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 修改標(biāo)記 修改處數(shù) 修改

46、日期   制度名稱采購價格管理受控狀態(tài) 編    號 執(zhí)行部門 監(jiān)督部門 考證部門  第1章 總則第1條 制定目的為確保材料高品質(zhì)低價格，從而達成降低成本之宗旨，規(guī)采購價格審核管理，特制定本規(guī)章。第2條 適用圍各項原物料采購時，價格之審核、確認，除另有規(guī)定外，悉依本規(guī)章處理。第3條 權(quán)責(zé)單位采購部負責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之起草工作。總經(jīng)理負責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之核準(zhǔn)。第2章 價格審核規(guī)定第4條 報價依據(jù)1

47、60;開發(fā)部提供新材料之規(guī)格書，作為采購部成本分析之基礎(chǔ)，也作為供應(yīng)商報價之依據(jù)。2 非通用物料之規(guī)格書，一般由供應(yīng)商先提供樣品，供開發(fā)部確認可用后，方予報價。第5條 價格審核1 供應(yīng)商接到規(guī)格書后，于規(guī)定期限提出報價單。2 采購部一般應(yīng)挑選三家以上供應(yīng)商詢價，以作比價、議價依據(jù)。3 采購人員以單價審核單一式三份呈部門主管（經(jīng)理）審核。4 采購部主管審核，認為需要再進一步議價時，退回采購人員重新議價，或由主管親自與供應(yīng)商議價。5 采購部主管審核之價格，呈運營委員會審核，并呈總裁確認批準(zhǔn)。6 運營委員會、總裁均可視需

48、要再行議價或要求采購部進一步議價。第6條 價格調(diào)查1 已核定之材料，采購部必須經(jīng)常分析或收集資料，作為降低成本之依據(jù)。2 本公司各有關(guān)單位，均有義務(wù)協(xié)助提供價格訊息，以利采購部比價參考。3 已核定之物料采購單價如需上漲或降低，應(yīng)在系統(tǒng)重新報批，且附上書面之原因說明。4 單價漲跌之審核流程，應(yīng)同新價格審核流程。5 在同等價格、品質(zhì)條件下，漲跌后采購應(yīng)優(yōu)先考慮與原供應(yīng)商合作。6 為配合公司成本降低策略，原則上每年應(yīng)就采購之單價要求供應(yīng)商作降價之配合。7 采購數(shù)量或頻率有明顯增加時，應(yīng)要求供應(yīng)商適當(dāng)降低單價。第3章

49、60;采購成本分析第7條 成本分析項目成本分析系就供應(yīng)商提供之報價的成本估計，逐項作審查、評估，以求證成本之合理性。一般包括以下項目：1 直接及間接材料成本；2 工藝方法；3 所需設(shè)備、工具；4 直接及間接人工成本；5 制造費用或外包費用；6 營銷費用；7 稅金；8 供應(yīng)商行業(yè)利潤。第8條 成本分析之運用以下情形時，應(yīng)進行成本分析：1 新材料無采購經(jīng)驗時。2 底價難以確認時。3 無法確認供應(yīng)商報價之合理性的。4 供應(yīng)商單一時。5 采購金額巨大時。

50、6 為提高議價效率時。第9條 成本分析表的提供方式成本分析表提供方式一般有兩種：1 由供應(yīng)商提供。2 由采購部編制標(biāo)準(zhǔn)報價單或成本分析表，交供應(yīng)商填妥。第10條 成本分析步驟成本分析意在降低成本、價格、其步驟一般如下：1 確認設(shè)計是否超過規(guī)格要求。2 檢討使用材料之特性與必要性。3 計算各方案之使用材料成本。4 提出改善建議并檢討。5 檢討加工方法、加工工程。6 選定最合適之設(shè)備、工具。7 作業(yè)條件的檢討。8 加工工時的評估。9 就制造費用、營銷費用、利潤

51、空間進行壓縮。第11條 成本分析注意事項1 利用自己或他人之經(jīng)驗。2 應(yīng)用會計查核手段。3 利用技術(shù)分析方法。4 向同類供應(yīng)商學(xué)習(xí)。5 建立成本計算經(jīng)驗公式。6 提高議價技巧。 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 修改標(biāo)記 修改處數(shù) 修改日期      制度名稱采購品質(zhì)管理受控狀態(tài) 編    號 執(zhí)行部門 監(jiān)督部門 考證部門 第1章&

52、#160;總則第1條 制定目的規(guī)采購過程的品質(zhì)管理規(guī)定，使采購品質(zhì)管理有章可循。第2條 適用圍本公司物料采購、驗收、索賠等過程的品質(zhì)管理，除另有規(guī)定外，悉依本規(guī)章執(zhí)行。第3條 權(quán)責(zé)單位1 資材部負責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之起草工作。2 總經(jīng)理負責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之核準(zhǔn)。第2章 采購品質(zhì)管理規(guī)定第4條 文件資料要求物料訂購前，本公司應(yīng)提供下列文件資料，或在訂購單、采購合約予以明確規(guī)定：1 訂購物料之規(guī)格、圖紙、技術(shù)要求等。2 產(chǎn)品技術(shù)精度、等級要求。3 各種檢驗規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或適用規(guī)格。4

53、0;所需之產(chǎn)品認證要求或工廠品質(zhì)管理體系認證要求。第5條 合格供應(yīng)商之選擇1 物料采購，除經(jīng)總經(jīng)理特準(zhǔn)外，均需向合格供應(yīng)商訂購。合格供應(yīng)商一般要求符合下列條件：2 經(jīng)本公司供應(yīng)商調(diào)查，列入合格供應(yīng)商名列。3 經(jīng)本公司供應(yīng)商評鑒，資訊等級在C級以上。4 提供的樣品經(jīng)本公司確認合格。5 類似物料以往采購之良好記錄。6 同業(yè)中之佼佼者。第6條 品質(zhì)保證之協(xié)定物料之采購，應(yīng)由供應(yīng)商承負品質(zhì)保證之責(zé)任，并在訂購前明確，本公司要求供應(yīng)商承諾下列品質(zhì)保證：1 供應(yīng)商品質(zhì)管理體系需符合本公司指定之品質(zhì)保證系統(tǒng)或客戶指定行

54、業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2 所提供之產(chǎn)品，通過所需之產(chǎn)品認證。3 供應(yīng)商應(yīng)保證產(chǎn)品制造過程的必要控制與檢測。4 供應(yīng)商產(chǎn)品出廠前應(yīng)有逐批（大批量）或逐件（小批量或單個）作抽樣檢驗。5 供應(yīng)商應(yīng)隨貨送交其出貨品質(zhì)檢驗合格記錄。6 接受本公司必要之供應(yīng)商調(diào)查、評鑒及輔導(dǎo)。7 保證對提供的產(chǎn)品在使用或銷售中發(fā)生的因供應(yīng)商責(zé)任導(dǎo)致之不良的責(zé)任承擔(dān)與賠付。第7條 進貨驗收之規(guī)定供應(yīng)商提供之物料，必須經(jīng)過本公司倉庫、資材、采購等部門人員之相關(guān)驗收工作，主要包括下列幾項：1 確認訂購單2 核對供應(yīng)商之交貨單與本公司之訂購單。3

55、0;確認供應(yīng)商，對有兩家以上供應(yīng)商之物料，應(yīng)確認物料來源有無錯誤或混亂。4 確認送到日期，用以確定廠商是否如期交貨，以作為評鑒、獎懲之根據(jù)。5 確認物料的名稱與規(guī)格，避免交貨錯誤之發(fā)生。6 清點數(shù)量，確認交貨數(shù)量與進料驗收單及數(shù)量是否一致，是否超出訂購單規(guī)定之?dāng)?shù)量。7 品質(zhì)檢驗：品管部門依進料檢驗規(guī)定進行抽樣或全部檢驗，以確定交貨品質(zhì)是否符合品質(zhì)要求。8 處理短損：根據(jù)點收、檢驗結(jié)果，對發(fā)生短損的，予以更正數(shù)量，必要時向供應(yīng)商索賠。9 退還不合格品：對檢驗不合格之物料，退供應(yīng)商進行必要處理，由此造成的損失，向供應(yīng)商進行索賠。10

56、60;物料標(biāo)識：對檢驗合格物料，入庫后應(yīng)予以明確標(biāo)識，以確保后續(xù)品質(zhì)之可追溯性（如供應(yīng)商名稱、物料規(guī)格、數(shù)量、交貨時間、點收人員、檢驗人員等標(biāo)注，以便追溯、區(qū)分、使用方便）。第8條 品質(zhì)糾紛處理有關(guān)采購物料發(fā)生規(guī)格不符、品質(zhì)不良、交貨延遲、破損短少、使用不良等情況之處理流程統(tǒng)稱為品質(zhì)糾紛處理。具體規(guī)定如下：1 處置依據(jù)以雙方事先約定之品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)作為處置依據(jù)，并于訂購單上詳細說明，其中涉及交貨時間、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、包裝方式等的，原則上以本公司之要求為依據(jù)。2采購物料退貨與索賠1） 擬退回之采購物料應(yīng)由倉管員清點整理后，通知采購部。2） 采購部經(jīng)辦人員通知供應(yīng)商到指

57、定地點領(lǐng)取退貨品。3） 現(xiàn)貨供應(yīng)退貨，要求供應(yīng)商更換合格物料。4） 訂制品之退貨，原則上要求供應(yīng)商重做或修改至合格為止。確屬無法修復(fù)或供應(yīng)商技術(shù)能力不足時，可取消訂單，另覓供應(yīng)商。5） 退貨情形依訂購合約條款辦理扣款或索賠。6） 雙方事前沒有明確訂購合約時，以實際造成本公司損失向供應(yīng)商索賠。3 采購其他索賠規(guī)定1）由供應(yīng)商原因造成之交貨延遲，以實際造成本公司損失向供應(yīng)商索賠。2）破損短少情形，由供應(yīng)商補足合格物料，若由此造成本公司損失，依實際發(fā)生狀況索賠。3）因供應(yīng)商原因?qū)е挛锪显谑褂没蜾N售中發(fā)現(xiàn)不良，造成本公司損失，依實際發(fā)生狀況索賠。4）其

58、他原因?qū)е卤竟緭p失，依實際損失向供應(yīng)商索賠。4 上述索賠依合同規(guī)定處理。 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 修改標(biāo)記 修改處數(shù) 修改日期    制度名稱采購交期管理受控狀態(tài) 編    號 執(zhí)行部門 監(jiān)督部門 考證部門 第1章 總則第1條 制定目的為了確保購用物為之交貨期限，使交期管理更為順暢，特制定本規(guī)章。第2條 適用圍本公司采購之物料的交期管理，除另有規(guī)定外，悉依本規(guī)章執(zhí)行。第3條 權(quán)責(zé)單位1 采購部負責(zé)本規(guī)章制定、修改、廢止之起草工作