股東管理制度

1、 有限公司股東管理制度為規(guī)范 有限公司（簡(jiǎn)稱公司）各股東之間的權(quán)利義務(wù)，有效保障企業(yè)面向國內(nèi)外市場(chǎng)，全力追求最優(yōu)經(jīng)營業(yè)績(jī)和利潤的最大化，為全體股東提供優(yōu)厚的回報(bào)，特制定本制度，作為股東及企業(yè)日常經(jīng)營的行為準(zhǔn)則共同信守。一、股東的權(quán)利：（一）按所占股份比例享有股權(quán)和分取紅利；（二）參加股東會(huì)并按股東協(xié)議約定行使表決權(quán)；（三）選舉和被選舉董事、監(jiān)事；（四）查閱股東會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營；（五）依法律和股東協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓股權(quán)和優(yōu)先購買其他股東轉(zhuǎn)讓的股權(quán)以及企業(yè)新增資本；（六）依法分得公司解散清算后剩余財(cái)產(chǎn)；（七）參與修改本制度。二、股東的義務(wù)：（一）企業(yè)終止經(jīng)營前，不得擅自抽回出資或撤資

2、；（二）以其出資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；（三）遵守本制度，不按股東協(xié)議和本制度執(zhí)行時(shí)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；三、股東會(huì)的職權(quán)： 本企業(yè)股東會(huì)由全體股東組成，為企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。其職權(quán)是：（一）決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的報(bào)告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九）對(duì)公司合并、分立、解散和清算或者變更公司形式作出決議；（十）修改公司章程；

3、（十一）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（十二）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十三）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)決定的其他事項(xiàng)。4、 股東會(huì)的議事規(guī)則如下：（一）股東會(huì)的首次會(huì)議由所占股份最多的股東召集和主持，依照股東協(xié)議及本制度約定行使職權(quán)；（二）股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議；定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照本制度的規(guī)定按時(shí)召開（股東會(huì)每年召開至少兩次），一般定于六個(gè)月舉行一次。代表三分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上董事，或者監(jiān)事，可以提議召開臨時(shí)會(huì)議，臨時(shí)股東會(huì)只對(duì)會(huì)議召開通知中列明的事項(xiàng)作出決議；（三）股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集，董事長主持。董事長因故不能履行職務(wù)時(shí)，

4、由副董事長主持；董事會(huì)未指定會(huì)議主持人的，由出席會(huì)議的股東共同推舉一名股東主持會(huì)議；如果因任何理由，該股東無法主持會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的享有最多表決權(quán)股權(quán)的股東主持；（四）召開股東會(huì)會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開十五日以前以書面方式通知公司全體股東；股東會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容： 1、會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限； 2、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)； 3、以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東； 4、有權(quán)出席股東會(huì)股東的股權(quán)登記日； 5、投票授權(quán)委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；6、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。（五）股東可以親自出席股東會(huì)，也可以委托

5、代理人出席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、享有或者代表有表決權(quán)的股權(quán)數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。（六）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證股東會(huì)的嚴(yán)肅性和正常程序，除出席會(huì)議的股東（或代理人）、董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書，高級(jí)管理人員、聘任律師及董事會(huì)邀請(qǐng)的人員以外，公司有權(quán)依法拒絕其他人士入場(chǎng)。（七）股東會(huì)提案1、股東會(huì)的提案是針對(duì)應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)討論的事項(xiàng)所提出的具體議案，股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)具體的提案作出決議。董事會(huì)在召開股東會(huì)的通知

6、中應(yīng)列出本次股東會(huì)討論的事項(xiàng)，并將董事會(huì)提出的所有提案的內(nèi)容充分披露。需要變更前次股東會(huì)決議涉及的事項(xiàng)的，提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整，不能只列出變更的內(nèi)容。 列入“其他事項(xiàng)”但未明確具體內(nèi)容的，不能視為提案，股東會(huì)不得進(jìn)行表決。 2、股東會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （1）內(nèi)容與法律、法規(guī)和章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬于公司經(jīng)營范圍和股東會(huì)職責(zé)范圍； （2）有明確議題和具體決議事項(xiàng)； （3）以書面形式提交或送達(dá)董事會(huì)。 3、公司召開股東會(huì)，單獨(dú)或合并享有公司有表決權(quán)股權(quán)總數(shù)的25%以上的股東，有權(quán)向公司提出新的提案。4、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，依法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定對(duì)股東會(huì)提案進(jìn)行審查

7、。 5、董事會(huì)決定不將股東會(huì)提案列入會(huì)議議案的，應(yīng)當(dāng)在該次股東會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。（八）股東會(huì)決議1、股東（包括股東代理人）以其出資比例行使表決權(quán)。 2、股東會(huì)采取記名（無記名）方式投票表決。 3、出席股東會(huì)的股東對(duì)所審議的提案可投贊成，反對(duì)或棄權(quán)票。出席股東會(huì)的股東委托代理人在其授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)所審議的提案投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票。 4、股東會(huì)對(duì)所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決，不得以任何理由擱置或不予表決。年度股東會(huì)對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)以提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決，對(duì)事項(xiàng)作出決議。 5、董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東會(huì)決議。 股東會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事、

8、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。改選董事、監(jiān)事提案獲得通過的，新任董事、監(jiān)事在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。（九）股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過。股東會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。（十）下列事項(xiàng)由股東會(huì)以特別決議通過：1、公司增加或者減少注冊(cè)資本；2、公司的分立、合并、解散和清算；3、公司形式的變更；4、公司章程的修改； 5、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；公司章程規(guī)定和股東會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。上述以外其他事項(xiàng)由股東會(huì)以普通決議通過。（十一）股東會(huì)決議應(yīng)注明出席會(huì)

9、議的股東（或股東代理人）人數(shù)、所代表股權(quán)的比例、表決方式以及每項(xiàng)提案表決結(jié)果。對(duì)股東提案作出的決議，應(yīng)列明提案股東的姓名或名稱、持股比例和提案內(nèi)容。 （十二）股東會(huì)各項(xiàng)決議應(yīng)當(dāng)符合法律和公司章程的規(guī)定。出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，保證決議的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得使用容易引起歧義的表述。 （十三）會(huì)議記錄 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容： 1、出席股東會(huì)的有表決權(quán)股權(quán)數(shù)，占公司總股本的比例； 2、召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)； 3、會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程； 4、各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)； 5、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果； 6、股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的

10、答復(fù)或說明等內(nèi)容； 7、股東會(huì)認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。 股東會(huì)記錄由出席會(huì)議的股東和記錄員簽名，并作為公司檔案由股東會(huì)指定人員保存。公司股東會(huì)記錄的保管期限為永久。（十四）在年度股東會(huì)上，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就前次年度股東會(huì)以來股東會(huì)決議中應(yīng)由董事會(huì)辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況向股東會(huì)做出專項(xiàng)報(bào)告，由于特殊原因股東會(huì)決議事項(xiàng)不能執(zhí)行，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)說明原因。 五、企業(yè)設(shè)董事會(huì)對(duì)股東負(fù)責(zé)。董事長或董事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，目前董事會(huì)組成如下：董事長（ ），副董事長（ ），董事（ ）。董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（二）決定企業(yè)的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（三）制訂企業(yè)的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決

11、算方案；（四）制訂企業(yè)的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（五）制訂企業(yè)增加或者減少注冊(cè)資本的方案；（六）擬訂企業(yè)合并、分立、變更公司形式、解散的方案；（七）決定企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（八）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理；根據(jù)董事長的提名，聘任或者解聘財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng)；（九）制定企業(yè)的基本管理制度。（十）董事會(huì)的議事規(guī)則：1、董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持，董事長因故不能履行職務(wù)時(shí)，由副董事長召集和主持。三分之一以上的董事可提議召開董事會(huì)會(huì)議；2、董事會(huì)會(huì)議每年舉行至少兩次，董事的任期為兩年。任期屆滿，可連選連任；3、召開董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日以前通知全體董事；4、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所

12、議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。5、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。每位董事享有一票表決權(quán)，董事會(huì)做出的決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。涉及修改章程、利潤分配、重大投資項(xiàng)目等重大事項(xiàng)必須由三分之二以上董事決議通過，并經(jīng)董事長同意，方可最終通過。重大投資項(xiàng)目的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)另行協(xié)議。6、董事會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決。每名董事有一票表決權(quán)。7、董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以采取電話會(huì)議、視像會(huì)議、傳閱文件、傳真等通信方式召開。對(duì)于以通信方式召開的董事會(huì)會(huì)議，董事長應(yīng)當(dāng)在會(huì)議通知中提供詳盡的會(huì)議議案內(nèi)容，并說明表決截止日期。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)

13、議通知中載明的表決截止日期前將表決意見以傳真方式送達(dá)本公司，并將本人簽署的表決意見原件于表決截止后十日內(nèi)寄送公司董事會(huì)（以郵戳為準(zhǔn)），表決意見原件由董事會(huì)秘書保存。8、董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議以通信方式召開并作出決議后，董事長應(yīng)及時(shí)將決議書面方式通知全體董事和監(jiān)事。9、由總經(jīng)理在各自職權(quán)范圍內(nèi)提出人事任免提名，需董事會(huì)聘任的，報(bào)董事會(huì)決定。10、公司擬定年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤分配和彌補(bǔ)虧損等方案，提交董事會(huì)，由董事會(huì)制訂方案做出決議并提交股東大會(huì)決定，由總經(jīng)理組織實(shí)施。11、對(duì)董事的評(píng)價(jià)由董事會(huì)負(fù)責(zé)組織。12、董事、監(jiān)事報(bào)酬的數(shù)額和方式由董事會(huì)提出方案報(bào)請(qǐng)股東會(huì)決定。13、董事長在審核簽署由董事會(huì)決定的重

14、大事項(xiàng)的文件前，應(yīng)判斷有關(guān)事項(xiàng)的可行性，必要時(shí)可召開會(huì)議進(jìn)行審議，經(jīng)董事會(huì)通過并形成決議后再簽署意見。14、董事會(huì)會(huì)議形成書面決議，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在決議上簽字，并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。 董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。15、董事會(huì)會(huì)議決議形成后，公司董事會(huì)應(yīng)遵照國家相關(guān)法律、法規(guī)，履行信息披露義務(wù)。公司董事會(huì)未依法合法履行信息披露義務(wù)給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。16、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)就會(huì)議議題和內(nèi)容形成詳細(xì)記錄，并由出席會(huì)議的

15、董事和記錄員簽字。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)代表其本人和委托其代為出席會(huì)議的董事對(duì)會(huì)議記錄和決議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。董事對(duì)會(huì)議記錄或者記錄有不同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說明。必要的時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以發(fā)表公開聲明。董事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，有不對(duì)其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄和決議記錄的內(nèi)容。17、董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)、和主持人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名，列席監(jiān)事的姓名；（3）會(huì)議議程；（4）董事發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一表決事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（載明贊成、反對(duì)和棄

16、權(quán)的票數(shù)）。18、會(huì)議檔案的保存董事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、董事代為出席的授權(quán)委托書、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議記錄、決議公告等，由董事會(huì)指定人員負(fù)責(zé)保存，保管期限為永久。19、董事會(huì)決議的執(zhí)行（1）董事會(huì)做出決議后，由總經(jīng)理主持經(jīng)理層任職貫徹落實(shí)具體的實(shí)施工作，并將執(zhí)行情況向下次董事會(huì)報(bào)告。（2）董事會(huì)有權(quán)跟蹤檢查、督促董事會(huì)決議的實(shí)施情況。在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項(xiàng)時(shí)，可與總經(jīng)理協(xié)商，總經(jīng)理若不采納其意見，董事長可提議召開臨時(shí)董事會(huì)，做出決議要求糾正。（3）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)上次會(huì)議決議執(zhí)行情況做出評(píng)價(jià)，并載入會(huì)議記錄。六、企業(yè)

17、設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由董事會(huì)聘任或解聘?？偨?jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）主持企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；（二）組織實(shí)施企業(yè)年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（三）擬訂企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（四）擬訂企業(yè)的基本管理制度；（五）擬訂企業(yè)的具體規(guī)章制度；（六）聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理開展日常經(jīng)營管理?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。七、企業(yè)設(shè)監(jiān)事一名，由股東會(huì)決定選派。監(jiān)事任期為兩年。任期屆滿，可連選連任。董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事行使下列職權(quán)：（一）檢查企業(yè)財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者企業(yè)

18、制度的行為進(jìn)行監(jiān)督；（三）當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害企業(yè)的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正；（四）提議召開臨時(shí)股東會(huì)。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。八、企業(yè)破產(chǎn)、解散和清算。（一）企業(yè)因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由人民法院依照有關(guān)法律的規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算。（二）企業(yè)有下列情形之一的，可以解散：1、經(jīng)營期限屆滿；2、股東會(huì)決議解散；3、企業(yè)因合并或者分立需要解散的；4、因自然災(zāi)害等不可抗力需要解散的。（三）企業(yè)依照前條第1、2項(xiàng)規(guī)定解散的，應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)成立由股東組成的清算組，清算組在清算期限行使下列職權(quán)：1、清理企業(yè)財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

19、；2、通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人；3、處理與清算有關(guān)企業(yè)未了結(jié)的業(yè)務(wù)；4、清繳所欠稅款；5、清理債權(quán)債務(wù)；6、處理企業(yè)清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；7、代表企業(yè)參與民事訴訟活動(dòng)。（四）清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)后，由清算組向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)企業(yè)注銷登記，公告企業(yè)終止。九、股東認(rèn)為需要約定的其它事項(xiàng)。 1、企業(yè)運(yùn)營過程中，（ ）元（具體數(shù)額待定）收支須經(jīng)（ ）名以上（含本數(shù)）股東確認(rèn)方可生效； 2、股東分管企業(yè)工作及報(bào)酬：股東（ ）主要負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營指導(dǎo)，月薪（ ）元人民幣；公司單月營業(yè)額（ ）元人民幣以下不領(lǐng)取此項(xiàng)工資。股東（ ）為公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司全面管理工作，月薪（ ）元人民幣；