風(fēng)險評估表及措施

1、項目風(fēng)險評估表階段風(fēng)險類型風(fēng)險因素風(fēng)險危害風(fēng)險評估評估排序風(fēng)險級別進度HSE質(zhì)量成本概率嚴(yán)重性綜合值啟動外部自然環(huán)境地震0.97.76.9324B火災(zāi)2.95.816.89B洪水3.2619.27A暴風(fēng)2.83.910.917B泥石流2.35.412.414B山崩0.85.24.1629C氣候異常4.24.318.18B不良地質(zhì)構(gòu)造2.12.55.2525B地理位置2.61.12.8632C經(jīng)濟形勢匯率發(fā)生波動2.61.84.6828C物價發(fā)生波動3.93.413.313B宏觀經(jīng)濟形勢2.53.17.7522B社會環(huán)境社會動蕩（戰(zhàn)爭或內(nèi)亂）14.74.727C治安狀況2.72.67.0223B

2、民族風(fēng)俗（包括社會風(fēng)俗）2.11.83.7830C當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)達程度2.51.2331C當(dāng)?shù)卣芾?.339.919B地方政策和法律環(huán)境3.6310.818B項目在當(dāng)?shù)卣牡匚?.139.320B農(nóng)民阻擋施工5.84.827.81AEPC總承包合同合同價格和合同類型32.98.721B合同條款3.93.915.212B項目合法和合規(guī)性45.321.25A業(yè)主信譽（付款、合同執(zhí)行）3.95.220.36A業(yè)主實力和資金狀況45.622.43A業(yè)主管理能力4.25.623.52A內(nèi)部管理資源項目管理人力資源3.63.111.216B項目管理（機構(gòu)、流程、標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行力）4.13.91611B設(shè)計資

3、源（人力和管理）2.22.35.0626B資金狀態(tài)341215B協(xié)作資源分包商資源（可以合作的分包商數(shù)量、質(zhì)量、實力）4.35.222.44A物資供應(yīng)商資源（可以合作的物資供應(yīng)商數(shù)量、質(zhì)量、實力）3.54.616.110B實施外部業(yè)主管理人員不及時驗收3.63.311.921B無理干預(yù)項目管理3.63.211.524B不及時付款4.25.523.14A文件和問題處理不及時3.43.411.649C運行管理2.637.838B施工分包商人力供應(yīng)3.13.510.928B機具供應(yīng)2.83.610.129B機具管理2.32.76.2144C項目管理3.84.115.616B資金供應(yīng)不足4.95.62

4、7.42A技術(shù)力量差4.9629.41A勞動爭議和罷工3.35.317.59A勞動防護、環(huán)境保護投入不足2.93.81126B物資供應(yīng)商設(shè)計管理2.224.446C生產(chǎn)管理2.32.86.4442C資金狀態(tài)2.43.17.4439C運輸34.312.920B售后服務(wù)33.711.125B調(diào)試分包商技術(shù)能力2.93.81127B人力投入2.83.39.2433B調(diào)試計劃2.43.17.4440C調(diào)試方案2.83.59.830B內(nèi)部設(shè)計設(shè)備選型2.64.511.722B標(biāo)準(zhǔn)1.72.84.7645C新技術(shù)應(yīng)用2.33.47.8237B設(shè)計漏項4.1416.412B采購漏項4.23.916.413B

5、施工圖工程量超建安招標(biāo)工程量3.83.914.819B采購進度4.65.424.83A物資供應(yīng)商選擇2.73.59.4532B招標(biāo)和合同簽訂3.64.315.518B采購漏項3.239.631B監(jiān)造和催交4.14.217.210A項目風(fēng)險控制措施階段風(fēng)險類型風(fēng)險因素風(fēng)險危害風(fēng)險評估風(fēng)險控制進度HSE質(zhì)量成本概率嚴(yán)重性級別控制方法具體措施啟動外部自然環(huán)境地震0.97.7B風(fēng)險緩解做好施工措施，加強防震應(yīng)急演練?；馂?zāi)2.95.8B風(fēng)險規(guī)避施工現(xiàn)場配備足夠的消防設(shè)施和消防器具，加強消防演練，做好應(yīng)急預(yù)案。洪水3.26A風(fēng)險緩解做好防洪應(yīng)急預(yù)案，完善廠區(qū)排洪設(shè)施，保證排洪溝暢通。暴風(fēng)2.83.9B風(fēng)險

6、緩解對現(xiàn)場臨建的強度進行檢查和規(guī)范，施工期間做好對施工機具的保護。泥石流2.35.4B風(fēng)險緩解根據(jù)氣象部門預(yù)報及時應(yīng)對。山崩0.85.2C風(fēng)險緩解根據(jù)氣象部門預(yù)報及時應(yīng)對。氣候異常4.24.3B風(fēng)險緩解根據(jù)氣象部門預(yù)報及時應(yīng)對。不良地質(zhì)構(gòu)造2.12.5B風(fēng)險緩解做好詳勘工作，認(rèn)真評審設(shè)計方案。地理位置2.61.1C風(fēng)險緩解編制建安和設(shè)備材料分包采購招標(biāo)文件時詳細敘述項目地理位置及交通狀況。經(jīng)濟形勢匯率發(fā)生波動2.61.8C風(fēng)險緩解加強監(jiān)控與分析。物價發(fā)生波動3.93.4B風(fēng)險緩解加強市場監(jiān)控與分析，盡可能在物價相對較低期間進行大宗物資采購。（特別注意電纜、橋架、鋼結(jié)構(gòu)、四大管道等材料的招標(biāo)采購

7、時機）宏觀經(jīng)濟形勢2.53.1B風(fēng)險緩解加強監(jiān)控與分析。社會環(huán)境社會動蕩（戰(zhàn)爭或內(nèi)亂）14.7C風(fēng)險緩解根據(jù)具體情況做出應(yīng)急預(yù)案治安狀況2.72.6B風(fēng)險緩解加強內(nèi)部人員及現(xiàn)場保安管理，加強地方協(xié)調(diào)民族風(fēng)俗（包括社會風(fēng)俗）2.11.8C風(fēng)險緩解加強內(nèi)部管理，加強地方協(xié)調(diào)啟動外部社會環(huán)境當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)達程度2.51.2C風(fēng)險緩解充分調(diào)研當(dāng)?shù)匚飪r和勞動力成本因素，提前應(yīng)對。當(dāng)?shù)卣芾?.33B風(fēng)險緩解加強內(nèi)部管理，加強地方協(xié)調(diào)地方政策和法律環(huán)境3.63B風(fēng)險緩解加強學(xué)習(xí)項目在當(dāng)?shù)卣牡匚?.13B風(fēng)險緩解加強協(xié)調(diào)農(nóng)民阻擋施工5.84.8A風(fēng)險緩解要求業(yè)主做好征地、租地等與農(nóng)民有關(guān)的工作，加強與業(yè)主

8、的溝通協(xié)調(diào)配合；與農(nóng)民有關(guān)聯(lián)的廠區(qū)圍墻、進廠道路可以合理價格委托當(dāng)?shù)卮迕駚硎┕?，與當(dāng)?shù)卮迕窠⒘己玫年P(guān)系。EPC總承包合同合同價格和合同類型32.9B風(fēng)險緩解設(shè)計人員和項目管理人員應(yīng)充分了解本合同價格及合同類型的特點（固定總價+暫列金），在建安和設(shè)備材料采購分包招標(biāo)時合理恰當(dāng)運用。合同條款3.93.9B風(fēng)險緩解認(rèn)真學(xué)習(xí)合同條款，在建安和設(shè)備材料采購分包招標(biāo)時合理恰當(dāng)運用。項目合法和合規(guī)性45.3A風(fēng)險緩解關(guān)注項目路條取得和項目核準(zhǔn)有關(guān)情況，加強與業(yè)主的溝通。因項目核準(zhǔn)原因?qū)е碌墓て谘诱`和費用增加及時向業(yè)主提交索賠文件。業(yè)主信譽（付款、合同執(zhí)行）3.95.2A風(fēng)險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調(diào)業(yè)主實力

9、和資金狀況45.6A風(fēng)險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調(diào)業(yè)主管理能力4.25.6A風(fēng)險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調(diào)內(nèi)部管理資源項目管理人力資源3.63.1B風(fēng)險緩解項目部配備合格的、有經(jīng)驗的且負(fù)責(zé)人的項目管理人員項目管理（機構(gòu)、流程、標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行力）4.13.9B風(fēng)險緩解根據(jù)工程實際情況制訂合理的管理流程和標(biāo)準(zhǔn)。加強項目部內(nèi)部管理，提高項目的執(zhí)行力。設(shè)計資源（人力和管理）2.22.3B風(fēng)險緩解選擇有經(jīng)驗且責(zé)任心強的設(shè)計人員，加強設(shè)計的過程管理資金狀態(tài)34B風(fēng)險緩解加強資金計劃的管理啟動內(nèi)部協(xié)作資源分包商資源（可以合作的分包商數(shù)量、質(zhì)量、實力）4.35.2A風(fēng)險緩解根據(jù)項目特點及業(yè)主意見，充分調(diào)研擬訂合適的潛

10、在分包商短名單物資供應(yīng)商資源3.54.6B風(fēng)險緩解根據(jù)項目特點及業(yè)主意見，充分調(diào)研擬訂合適的潛在物資供應(yīng)商短名單實施外部業(yè)主管理人員不及時驗收3.63.3B風(fēng)險緩解提前通知，加強與業(yè)主的溝通協(xié)調(diào)無理干預(yù)項目管理3.63.2B風(fēng)險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調(diào)不及時付款4.25.5A風(fēng)險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調(diào)，必要時向業(yè)主提交報告。業(yè)主付款不及時，資金確實不足時，適當(dāng)縮減給分包商的付款，保證我院資金平衡。文件和問題處理不及時3.43.4C風(fēng)險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調(diào)，派人催促。運行管理2.63B風(fēng)險緩解加強與業(yè)主的溝通協(xié)調(diào)施工分包商人力供應(yīng)3.13.5B風(fēng)險緩解嚴(yán)格管理，過程考核機具供應(yīng)2.83.6B風(fēng)險緩解嚴(yán)格管理，過程考核機具管理2.32.7C風(fēng)險緩解嚴(yán)格管理，過程考核項目管理3.84.1