市股權(quán)交易中心規(guī)則匯總

1、【精編推薦】市股權(quán)交易中心規(guī)則匯總廣州股權(quán)交易市場管理通則第一章總則第一條為促進廣州股權(quán)交易市場規(guī)范健康發(fā)展，加強對股權(quán)交易市場的自律和監(jiān)督管理，根據(jù)中華人民共和國公司法和中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）等規(guī)定，制定本通則。第二條廣州股權(quán)交易中心是經(jīng)廣東省人民政府批準(zhǔn)，在廣州設(shè)立的唯一一家從事股權(quán)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的區(qū)域性股權(quán)交易市場，實行自律管理，其運營和監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵守本通則。第三條廣州股權(quán)交易中心依法開展企業(yè)掛牌、登記、托管、交易、結(jié)算和融資服務(wù)等業(yè)務(wù)，并收取相應(yīng)服務(wù)費用。第四條廣州股權(quán)交易中心為市場參與主體創(chuàng)造公平、公正、公開的市場環(huán)境，維護廣州股權(quán)交易市場的

2、正常運行。第五條掛牌企業(yè)的股權(quán)托管及交易應(yīng)遵循公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐等違法違規(guī)行為。第二章主要職能第六條廣州股權(quán)交易中心按照有關(guān)規(guī)定履行下列職責(zé):（一）制定和修改廣州股權(quán)交易市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則;（二）為掛牌企業(yè)的股權(quán)登記、托管、交易、結(jié)算、股權(quán)融資、債券融資及轉(zhuǎn)讓等提供場所、設(shè)施和服務(wù);（三）接受和審核企業(yè)掛牌、定向增資擴股等相關(guān)事項的申請;（四）組織和監(jiān)督股權(quán)交易活動，處理違規(guī)行為;（五）發(fā)布市場交易信息;（六）提供代理股權(quán)買賣服務(wù);（七）為企業(yè)掛牌、融資等提供咨詢、中介等綜合服務(wù);（八）提供持續(xù)穩(wěn)定的交易環(huán)境，處理突發(fā)事件；（九）協(xié)助落實地方政府扶持中小微企業(yè)發(fā)展的政

3、策措施，并向監(jiān)管部門提供政策參考;（十）開展投資者教育工作;（十一）有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和監(jiān)管部門賦予的其他職責(zé)。第三章基本規(guī)定第一節(jié)參與人管理第七條廣州股權(quán)交易中心企業(yè)掛牌及融資服務(wù)業(yè)務(wù)實行會員制，提供企業(yè)掛牌推薦、融資等相關(guān)服務(wù)的各類機構(gòu)應(yīng)取得廣州股權(quán)交易中心會員資格，以會員身份開展業(yè)務(wù)。廣州股權(quán)交易中心會員分為推薦機構(gòu)會員、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員和自營會員，相關(guān)會員經(jīng)廣州股權(quán)交易中心審核同意后方可在本股權(quán)交易市場開展相應(yīng)業(yè)務(wù)。第八條廣州股權(quán)交易中心對會員開展業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，并依據(jù)廣州股權(quán)交易中心的相關(guān)規(guī)定對會員的違規(guī)行為進行處理。第九條參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的投資者為法人機構(gòu)、合伙企業(yè)、掛牌企業(yè)原自然

4、人股東及其他符合條件的自然人，廣州股權(quán)交易中心對投資者進行適當(dāng)性管理，積極開展投資者教育工作，依法保護投資者的合法權(quán)益。第十條廣州股權(quán)交易中心對法律、行政法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制從事證券、期貨交易行為的人員，以及具有嚴(yán)重不良誠信記錄的人員實行市場禁入。第二節(jié)掛牌管理第十一條廣州股權(quán)交易中心建立科學(xué)規(guī)范的審核機制，聘請符合條件的專業(yè)人員，遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則，審核企業(yè)掛牌、增資等事項的申請。第十二條符合條件的企業(yè)申請掛牌，經(jīng)廣州股權(quán)交易中心審核同意并報監(jiān)管部門后，可在廣州股權(quán)交易中心掛牌。第十三條廣州股權(quán)交易中心督促推薦機構(gòu)會員和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員按照有關(guān)規(guī)定，根據(jù)相應(yīng)職責(zé)，

5、勤勉盡責(zé)、誠實守信地開展企業(yè)掛牌和增資等事項的盡職調(diào)查、專業(yè)服務(wù)及掛牌公司規(guī)范運作的持續(xù)督導(dǎo)等工作。第十四條廣州股權(quán)交易中心依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫?；蚧謴?fù)掛牌企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。第十五條廣州股權(quán)交易中心依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則終止掛牌企業(yè)掛牌并向監(jiān)管部門報告。第三節(jié)交易結(jié)算第十六條廣州股權(quán)交易中心在市場交易活動中采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓、報價轉(zhuǎn)讓、拍賣、招標(biāo)、競價等定向成交交易機制，通過交易柜臺或電子交易平臺等方式為適格投資者的交易指令提供申報渠道。第十七條廣州股權(quán)交易中心對投資者進行適當(dāng)性管理，為參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的適格投資者開立股權(quán)轉(zhuǎn)讓賬戶，并通過從事代理股權(quán)買賣業(yè)務(wù)的機構(gòu)為適格投資者開立資金賬戶，要求適格投資者通過委托代理股權(quán)買

6、賣機構(gòu)的方式開展股權(quán)和債券轉(zhuǎn)讓，并積極開展投資者教育。第十八條廣州股權(quán)交易中心通過網(wǎng)站和行情系統(tǒng)等渠道及時、準(zhǔn)確發(fā)布報價和成交信息。第十九條掛牌企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定在指定場所真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。第二十條廣州股權(quán)交易中心規(guī)范、高效地做好股權(quán)登記管理和股權(quán)、資金的清算交收工作，建立健全投資者結(jié)算資金第三方存管制度。第四節(jié)其他第二十一條廣州股權(quán)交易中心在職能范圍內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則及其他與股權(quán)交易活動有關(guān)的規(guī)則。第二十二條廣州股權(quán)交易中心加強信息系統(tǒng)建設(shè)，確保股權(quán)交易正常運作，安全高效。第二十三條廣州股權(quán)交易中心按照本通則規(guī)定，建立、健全各項制度，加強對業(yè)務(wù)活動的管理、風(fēng)險控制以及

7、對掛牌企業(yè)、會員、投資者和相關(guān)工作人員等的監(jiān)督管理，并妥善保管業(yè)務(wù)檔案。第四章管理與監(jiān)督第二十四條廣州股權(quán)交易中心納入廣東省股權(quán)交易市場統(tǒng)一監(jiān)督管理，在廣東省政府正式明確監(jiān)管部門前，接受廣州市人民政府金融工作部門監(jiān)督管理。第二十五條廣州股權(quán)交易中心的下列事項接受監(jiān)管部門事前監(jiān)督和指導(dǎo)：（一）制定或修改公司章程、有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及操作細(xì)則;（二）變更經(jīng)營范圍;（三）設(shè)立子公司、分支機構(gòu)；（四）分立、合并或解散等變更公司形式;（五）變更住所或營業(yè)場所;（六）法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的其他報批事項。第二十六條廣州股權(quán)交易中心的下列事項需告知監(jiān)管部門：（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員的任免、獎懲;（二）設(shè)置

8、或變更內(nèi)部管理機構(gòu)；（三）進行資本市場的收購兼并等重大投資事項;（四）制定發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;（五）年度財務(wù)預(yù)算和決算報告、年度審計報告；（六）廣州股權(quán)交易中心認(rèn)為需監(jiān)管部門知曉的其他事項。第二十七條有以下異常情形之一的，廣州股權(quán)交易中心應(yīng)及時向監(jiān)管部門報告：（一）發(fā)現(xiàn)廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)、會員、投資者和廣州股權(quán)交易中心工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定的行為;（二）發(fā)現(xiàn)股權(quán)交易市場中存在可能引致嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)政策規(guī)定的潛在風(fēng)險;（三）發(fā)現(xiàn)股權(quán)交易市場中出現(xiàn)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策未作明確規(guī)定，但會對市場產(chǎn)生重大影響的事項;（四）

9、廣州股權(quán)交易中心認(rèn)為需報告的其他異常情形。第二十八條廣州股權(quán)交易中心的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄漏或者利用尚未披露信息，不得以任何方式從廣州股權(quán)交易中心的掛牌企業(yè)、會員和投資者處獲取不當(dāng)利益。廣州股權(quán)交易中心依法設(shè)立的子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員，以及分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人和工作人員，適用前款規(guī)定。第二十九條廣州股權(quán)交易中心的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時，遇到與本人或者其近親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。廣州股權(quán)交易中心依法設(shè)立的子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員，以及分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人和工作人員，適用前款規(guī)定。第三十條

10、廣州股權(quán)交易中心對擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員報監(jiān)管部門進行任職資格審查。廣州股權(quán)交易中心聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員自覺接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。監(jiān)管部門認(rèn)為前款人員不適合任職的，廣州股權(quán)交易中心接受監(jiān)管部門提出的予以撤換、解聘或其他處理建議。第三十一條廣州股權(quán)交易中心定期向監(jiān)管部門提供掛牌企業(yè)、會員、投資者等市場參與主體的有關(guān)資料。第三十二條廣州股權(quán)交易中心定期向監(jiān)管部門提供股權(quán)交易市場的市場信息、業(yè)務(wù)文件和其他有關(guān)數(shù)據(jù)、資料。第三十三條廣州股權(quán)交易中心對業(yè)務(wù)規(guī)則及操作細(xì)則的修改需向監(jiān)管部門報告。第三十四條廣州股權(quán)交易中心及其子公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況，或者其他有關(guān)事項自覺接受監(jiān)管部門的監(jiān)督檢

11、查。第五章違規(guī)責(zé)任第三十五條廣州股權(quán)交易中心針對不同的業(yè)務(wù)類型制定相應(yīng)的違規(guī)處理規(guī)則，并依據(jù)規(guī)定對違規(guī)行為進行處理。第三十六條廣州股權(quán)交易中心自覺接受監(jiān)管部門的監(jiān)管，對自身的違規(guī)行為，接受監(jiān)管部門和有關(guān)管理部門依法依規(guī)作出的處理。第三十七條廣州股權(quán)交易中心工作人員自覺接受監(jiān)管部門的監(jiān)管，對自身違規(guī)行為，接受監(jiān)管部門和有關(guān)管理部門依法依規(guī)作出的處理。對違規(guī)情節(jié)特別嚴(yán)重涉嫌犯罪的工作人員，移交司法機關(guān)追究其法律責(zé)任。第六章附則第三十八條本通則的修改接受監(jiān)管部門的事前監(jiān)督和指導(dǎo)。第三十九條本通則自發(fā)布之日起施行。廣州股權(quán)交易中心股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)暫行規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范推薦機構(gòu)會員推薦股份有

12、限公司（以下簡稱“股份公司”）進入廣州股權(quán)交易中心（以下簡稱“中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機構(gòu)會員及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)廣州股權(quán)交易中心股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理暫行辦法等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條股份公司申請在中心掛牌，應(yīng)委托推薦機構(gòu)會員向中心推薦。申請掛牌的股份公司應(yīng)與推薦機構(gòu)會員簽訂推薦掛牌協(xié)議。第三條股份公司擬進入中心掛牌的，應(yīng)與推薦機構(gòu)會員協(xié)商后，聘請經(jīng)中心認(rèn)定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所（必要時）等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第四條推薦機構(gòu)會員應(yīng)對申請掛牌的股份公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，并向中心報送推薦掛牌

13、申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第五條中心對推薦機構(gòu)會員報送的申請文件進行審核，對其審核合格的掛牌申請，將有關(guān)文件報送監(jiān)管部門備案。對于未通過審核的掛牌申請，申請掛牌公司須自中心不予掛牌的決定送達之日起三個月后方可委托推薦機構(gòu)會員重新報送申請文件。第六條推薦機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第二章掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置第七條推薦機構(gòu)會員應(yīng)針對每家擬推薦的股份公司成立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作申請文件等。第八條項目小組應(yīng)由推薦機構(gòu)會員內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗的人員。項目小

14、組成員分工負(fù)責(zé)擬推薦的股份公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作對項目負(fù)全面責(zé)第九條推薦機構(gòu)會員應(yīng)在項目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，任。項目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。第十條參與掛牌業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負(fù)責(zé)該項工作。第十一條最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第十二條持有擬推薦股份公司股份、在擬推薦股份公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該股份公司掛牌業(yè)務(wù)。第三章盡職調(diào)查第十三條項目人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促股份

15、公司保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。第十四條項目小組盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括股份轉(zhuǎn)讓說明書中所涉及的事項。第十五條推薦機構(gòu)會員項目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，項目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負(fù)責(zé)。第四章申請文件的報送與初審第十六條推薦機構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向中心報送如下申請文件：（一）股份公司股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）股份公司董事會、股東大會有關(guān)進入中心掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的決議；（三）股份公司與推薦機構(gòu)會員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議；（四）股份公司的審計意見及經(jīng)審計的財務(wù)報告，成立滿兩個完整會計年度的股份公司審計期間至少需包括最近兩個完整會計年度，成立未滿兩個完整會計年度的股

16、份公司，審計期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月；（五）股份公司法律意見書；（六）推薦機構(gòu)會員關(guān)于股份公司的盡職調(diào)查報告；（七）推薦機構(gòu)會員關(guān)于申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函；（八）中心要求的其他文件。第十七條中心收到推薦機構(gòu)會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中心同意不得增加、撤回或更換。第十八條中心對包括但不限于下列事項進行審核：（一）申請文件是否齊備；（二）推薦機構(gòu)會員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對股份公司進行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當(dāng)；（三）股份公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的

17、要求；（四）股份公司是否符合基本掛牌條件；（五）中心要求的其他事項。第十九條中心對其審核合格的推薦掛牌申請，自受理之日起三十個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送監(jiān)管部門備案。中心要求推薦機構(gòu)會員對申請文件補充或修改的，受理申請文件的時間自中心收到推薦機構(gòu)會員的補充或修改意見的下一工作日起重新計算。第五章股份托管登記第二十條股份公司在取得中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機構(gòu)會員向中心申請擬掛牌股份公司的股份簡稱及代碼。第二十一條中心收到推薦機構(gòu)會員關(guān)于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內(nèi)予以核定。第二十二條推薦機構(gòu)會員應(yīng)督促擬掛牌股份公司與中心簽訂股份有限公司進入中心掛牌協(xié)議書，辦理全部股份的集中登記。

18、第二十三條擬掛牌股份公司辦理股份托管登記的，需向中心提供公司股東身份證明文件、持股數(shù)量、股份轉(zhuǎn)讓賬戶等信息；經(jīng)中心核對無誤后，向擬掛牌股份公司下發(fā)股份登記確認(rèn)書。第六章申請辦理掛牌第二十四條擬掛牌股份公司股份登記托管完成后，推薦機構(gòu)會員應(yīng)向中心申請辦理掛牌手續(xù)。第二十五條中心收到推薦機構(gòu)會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。第二十六條擬掛牌股份公司最遲于掛牌日前三日，在中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：（一）股份轉(zhuǎn)讓說明書；（二）公司章程；（三）審計報告；（四）法律意見書。同時，推薦機構(gòu)會員在中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關(guān)于擬掛牌股份公司掛牌公第七章違規(guī)處理第二十七條推薦

19、機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第二十八條推薦機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機構(gòu)給予處分。第八章附則第二十九條本規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋。第三十條本規(guī)則經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后實施。廣州股權(quán)交易中

20、心有限責(zé)任公司掛牌業(yè)務(wù)暫行規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范有限責(zé)任公司進入廣州股權(quán)交易中心（以下簡稱“中心”）掛牌（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確參與各方權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)廣州股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理暫行辦法等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條有限責(zé)任公司申請在中心掛牌，可委托推薦機構(gòu)會員向中心推薦或直接向中心提出掛牌申請。第三條推薦機構(gòu)會員應(yīng)對委托其申請掛牌的有限責(zé)任公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，向中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。直接向中心申請掛牌的有限責(zé)任公司,應(yīng)符合中心設(shè)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。第四條中心對推薦機構(gòu)會員報送或由有限責(zé)任公司直接提交的申請文件進行審核，經(jīng)審核合格

21、的，將有關(guān)文件報送監(jiān)管部門備案。未通過審核的，推薦機構(gòu)會員或有限責(zé)任公司自中心不予掛牌的決定送達之日起一個月后可重新申請掛牌。第五條推薦機構(gòu)會員及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露的信息為自己或他人謀取利益。第二章直接向中心申請掛牌的條件第六條直接向中心提出掛牌申請的有限責(zé)任公司應(yīng)至少滿足下列條件之一：（一）凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且最近12個月的營業(yè)收入不少于500萬元；（二）最近12個月的營業(yè)收入累計不少于2000萬元；（三）最近24個月營業(yè)收入累計不少于2000萬元，且年增長率不低于30%；（四）最近12個月凈利潤達到300萬元以上；（五）最近12個月納稅額超過200萬元；（六

22、）最近12個月獲得的銀行貸款達到300萬元；（七）擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，具有核心競爭力。第三章掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置第七條推薦機構(gòu)會員應(yīng)對委托其推薦的有限責(zé)任公司成立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查、制作申請文件、持續(xù)督導(dǎo)等工作。第八條推薦機構(gòu)項目小組應(yīng)由兩名以上、具備財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗的推薦機構(gòu)會員內(nèi)部人員組成。項目小組成員應(yīng)分工負(fù)責(zé)擬推薦的有限責(zé)任公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。第九條推薦機構(gòu)會員應(yīng)在項目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對項目負(fù)全面責(zé)任。項目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）掛牌項目。第十條最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得

23、參與掛牌業(yè)務(wù)。第十一條持有申請掛牌有限責(zé)任公司股權(quán)、在申請掛牌有限責(zé)任公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該有限責(zé)任公司的掛牌業(yè)務(wù)第四章盡職調(diào)查第十二條推薦機構(gòu)項目小組人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促有限責(zé)任公司保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整，并出具推薦函。第十三條盡職調(diào)查或現(xiàn)場調(diào)查應(yīng)采取書面審核、現(xiàn)場核實、約見訪談等措施完成調(diào)查事項。推薦機構(gòu)會員進行盡職調(diào)查或現(xiàn)場調(diào)查應(yīng)保持獨立性與客觀性。第五章申請文件的報送與審核第十四條有限責(zé)任公司通過推薦機構(gòu)會員申請掛牌的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)向中心報送如下申請文件：（一）經(jīng)最近一年度年檢的公司營業(yè)執(zhí)照

24、副本復(fù)印件（加蓋公章）；（二）公司股東會有關(guān)進入中心掛牌的決議；（三）推薦機構(gòu)會員出具的推薦函；（四）有限責(zé)任公司與推薦機構(gòu)會員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議；（五）中心要求的其他文件。第十五條有限責(zé)任公司直接向中心提出掛牌申請應(yīng)向中心報送如下申請文件：（一）經(jīng)最近一年年檢的公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；（二）公司股東會有關(guān)進入中心掛牌的決議；（三）公司制作的掛牌申請文件；（四）公司符合直接向中心申請掛牌條件的證明文件；（五）中心要求的其他文件。第十六條中心自收到申請掛牌公司直接提交或通過推薦機構(gòu)會員報送的申請文件五個工作日內(nèi)決定是否受理。同意受理的，出具受理函。不同意受理的，出具不予受理函并說

25、明理由。受理的申請文件，未經(jīng)中心同意不得增加、撤回或更換。第十七條中心進行審核的事項包括但不限于：（一）申請文件是否齊備；（二）推薦機構(gòu)會員的盡職調(diào)查是否符合盡職調(diào)查工作指引，盡職調(diào)查報告的結(jié)論是否恰當(dāng)；（三）直接提出掛牌申請的有限責(zé)任公司是否符合直接申請掛牌的條件；（四）直接提出掛牌申請的有限責(zé)任公司,應(yīng)配合中心對其掛牌申請的審核工作；（五）中心要求的其他事項。第十八條中心對推薦機構(gòu)會員報送的掛牌申請審核合格的，自受理之日起十個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送監(jiān)管部門備案；中心對有限責(zé)任公司直接向中心提交的掛牌申請審核合格的，自受理之日起十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送監(jiān)管部門備案。申請文件需要補充或修改

26、的，受理時間自中心收到推薦機構(gòu)會員或有限責(zé)任公司的最終補充或修改意見的下一工作日起重新計算。第六章股權(quán)托管第十九條有限責(zé)任公司在取得中心出具的同意其掛牌的通知后，應(yīng)向中心申請股權(quán)簡稱及代碼。第二十條中心應(yīng)自收到股權(quán)簡稱及代碼申請之日起兩個工作日內(nèi)予以核定。第二十一條獲得掛牌資格的有限責(zé)任公司應(yīng)與中心簽訂掛牌協(xié)議書，將全部股權(quán)交由中心集中托管。第二十二條獲得掛牌資格的有限責(zé)任公司辦理股權(quán)托管的，應(yīng)向中心提供公司股東身份證明文件、股權(quán)比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓賬戶等信息。中心對前述文件與信息核對無誤后，向獲得掛牌資格的有限責(zé)任公司出具股權(quán)托管確認(rèn)書。第七章掛牌第二十三條獲得掛牌資格的有限責(zé)任公司完成股權(quán)集中托

27、管后，中心在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。第二十四條中心通過指定網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于擬掛牌有限責(zé)任公司掛牌公告。第八章違規(guī)處理第二十五條推薦機構(gòu)會員違反本規(guī)則規(guī)定的，中心應(yīng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予其如下處理，處理結(jié)果記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第二十六條推薦機構(gòu)會員相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，中心應(yīng)責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予其如下處理，處理結(jié)果記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七

28、）責(zé)令所在機構(gòu)給予處分。第九章附則第二十七條本規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋。第二十八條本規(guī)則經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后實施。廣州股權(quán)交易中心股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）進入廣州股權(quán)交易中心（以下簡稱“中心”）進行股份轉(zhuǎn)讓工作，依據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要（2008-2020）、中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）、廣東省人民政府金融工作辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)去推進我省OTC市場建設(shè)工作方案的函（粵金函2012193號）、廣州股權(quán)交易市場管理通則（廣股交發(fā)20131號）等有關(guān)法律法

29、規(guī)及政策性規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指中心及符合條件的中介機構(gòu)以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)并受其委托代辦其股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)。第三條參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方應(yīng)以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。第四條參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)應(yīng)先申請成為中心的會員，并以會員的身份開展工作。第五條中心根據(jù)監(jiān)管部門的授權(quán)，實行自律性管理，對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。第六條參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的股份公司、中介機構(gòu)、投資者等應(yīng)遵循自愿、有償、誠實信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第七條中介機構(gòu)在開展股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。第八條股份公司除應(yīng)按照中心的規(guī)定履

30、行信息披露義務(wù)外，可參照上市公司信息披露要求，自愿進行更為充分的信息披露。第九條具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力并經(jīng)中心認(rèn)定的下列機構(gòu)或人員，可以作為投資者通過中心，參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓：（一）機構(gòu)投資者，包括法人、合伙企業(yè)等；（二）公司掛牌前的自然人股東；（三）通過定向增資或股權(quán)激勵持有公司股份的自然人股東；（四）因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東；（五）至少擁有兩年以上證券投資經(jīng)驗，且擁有人民幣50萬元以上金融資產(chǎn)的自然人；（六）中心認(rèn)定的其他投資者。上述第（二）、（三）、（四）項中的自然人股東在不滿足上述第（五）項條件時只能買賣其持股公司的股份。第二章會員第十條中心會員分為推薦機

31、構(gòu)會員、專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員和自營會員。申請成為會員，應(yīng)同時具備下列基本條件：（一）依法設(shè)立的機構(gòu)或組織；（二）具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；（三）認(rèn)可并遵照執(zhí)行中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費用；（四）中心要求的其他條件。第十一條申請成為推薦機構(gòu)會員，除應(yīng)具備第十條中的基本條件外，還必須為經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、銀行等金融機構(gòu)或經(jīng)中心認(rèn)定的投資機構(gòu)，并同時具備下列條件：（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬元；（二）最近一年度或一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（三）具有開展公司掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工

32、作經(jīng)驗；（四）具有財務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專職人員；（五）中心要求的其他條件。第十二條申請成為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員，除應(yīng)具備第十條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備下列條件之一：（一）經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的，具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司；（二）經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的銀行；（三）依法成立的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或資產(chǎn)評估事務(wù)所;（四）經(jīng)中心認(rèn)定的其他專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。第十三條申請成為自營會員，除應(yīng)具備第十條所規(guī)定的基本條件外，還必須具備以下條件之一：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)；（二）注冊資本不低于人民幣1000萬元的企業(yè)法人；（三）合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5

33、000萬元，實繳出資總額不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)；（四）注冊資本不低于人民幣100萬元且管理資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣1億元的投資機構(gòu)；（五）經(jīng)中心認(rèn)可的其他機構(gòu)投資者。第十四條機構(gòu)或組織申請會員資格應(yīng)向中心提出書面申請，經(jīng)中心批準(zhǔn)后可成為會員。第十五條推薦機構(gòu)會員可作為推薦人或財務(wù)顧問參與中心公司改制、掛牌及掛牌公司定向增資等相關(guān)業(yè)務(wù)。第十六條專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員可為股份公司進入中心掛牌、掛牌企業(yè)進行定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)，專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員應(yīng)對其出具的相關(guān)報告承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十七條自營會員可為掛牌公司提供融資等服務(wù)，并應(yīng)對獲得的掛牌公司非公開信息承擔(dān)保密義務(wù)。第十

34、八條推薦機構(gòu)會員在推薦股份公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)中，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，認(rèn)真編制申請文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十九條推薦機構(gòu)會員應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運作。第二十條推薦機構(gòu)會員在發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告中心。第二十一條推薦機構(gòu)會員應(yīng)按照中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告中心。第三章股份公司掛牌第二十二條股份公司申請在中心掛牌，應(yīng)具備以下條件：（一）業(yè)務(wù)基本獨立；（二）在經(jīng)營和管理上具備風(fēng)險控制能力；（三）治理結(jié)

35、構(gòu)健全，運作規(guī)范；（四）股份的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)；（五）中心要求的其他條件。第二十三條股份公司申請在中心掛牌，應(yīng)委托推薦機構(gòu)會員向中心推申請掛牌的股份公司應(yīng)與推薦機構(gòu)會員簽訂推薦掛牌協(xié)議。第二十四條推薦機構(gòu)會員應(yīng)對申請掛牌的股份公司進行盡職調(diào)查，同意推薦的，向中心報送申請文件。第二十五條中心對推薦機構(gòu)會員報送的申請文件進行審核。對審核通過的掛牌申請，中心自受理之日起三十個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送監(jiān)管部門備案。第二十六條中心在取得監(jiān)管部門予以備案的通知后五個工作日內(nèi)，向股份公司出具同意其掛牌的通知。第二十七條在股份公司取得中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機構(gòu)會員應(yīng)督促股份公司在規(guī)定的時間內(nèi)完成全

36、部股份在中心的集中登記。第二十八條投資者持有的股份公司股份應(yīng)托管在中心，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第二十九條股份公司發(fā)起人掛牌前持有的股份依法依約可轉(zhuǎn)讓的部分可直接進入中心轉(zhuǎn)讓。第三十條對有限售期的股份，因送股、轉(zhuǎn)增股本等形式進行權(quán)益分派導(dǎo)致所持股份增加的，應(yīng)按原持股數(shù)量的鎖定比例進行鎖定。第三十一條因司法裁決、繼承以及特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。第三十二條掛牌公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份按公司法的有關(guān)規(guī)定應(yīng)進行或解除轉(zhuǎn)讓限制的，應(yīng)由掛牌公司向中心提出申請，經(jīng)中心確認(rèn)后，辦理相關(guān)手續(xù)。其余股份解除轉(zhuǎn)讓限制進入中心轉(zhuǎn)讓，

37、應(yīng)由掛牌公司向中心提出書面申請，經(jīng)中心確認(rèn)后，辦理解除限售登記。第四章定向增資第三十三條定向增資是指掛牌公司委托推薦機構(gòu)會員向特定投資者發(fā)行股份、募集資金的行為，該定向增資屬非公開發(fā)行股份的行為。第三十四條掛牌公司進行定向增資，應(yīng)具備以下條件：（一）規(guī)范履行信息披露義務(wù)；（二）最近一年財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；（3） 不存在掛牌公司權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除的情形；（四）掛牌公司及其附屬公司無重大或有負(fù)債；（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司勤勉盡責(zé)地履行義務(wù)，不存在尚未消除的損害掛牌公司利益的情形；（六）掛牌公司及其現(xiàn)任董事、

38、監(jiān)事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查，且對掛牌公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的情形；（七）不存在其他尚未消除的嚴(yán)重?fù)p害股東合法權(quán)益和社會公共利益的情形。第三十五條增資后掛牌公司股東不得超過200人。掛牌公司屬于特殊行業(yè)的，其新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。第三十六條增資價格的確定應(yīng)合法、合理、公允，不得損害新老股東的利益。第三十七條掛牌公司進行定向增資應(yīng)委托推薦機構(gòu)會員實施。推薦機構(gòu)會員應(yīng)對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等開展盡職調(diào)查并發(fā)表獨立意見，符合定向增資條件的，由推薦機構(gòu)會員將申請文件報中心審核。第三十八條中心對推

39、薦機構(gòu)會員報送的申請文件進行審核。對審核同意的定向增資申請，中心自受理之日起十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送監(jiān)管部門備案。第三十九條中心在取得監(jiān)管部門予以備案的通知后五個工作日內(nèi)，向掛牌公司出具同意其定向增資的通知。第四十條在掛牌公司取得中心出具的同意其定向增資的通知后，推薦機構(gòu)會員應(yīng)指導(dǎo)和督促掛牌公司在規(guī)定時間內(nèi)完成定向增資。第四十一條新增股份應(yīng)集中登記在中心，投資者所持新增股份應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)托管在中心，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第四十二條掛牌公司定向增資后，公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級管理人員所持新增股份按照公司法進行轉(zhuǎn)讓。其余新增股份可一次性進入中心進行轉(zhuǎn)讓，股東另有約定的除外。第四十三條新

40、增股份如有限售期的，解除轉(zhuǎn)讓限制同本辦法第三十二條規(guī)定。第五章股份轉(zhuǎn)讓第一節(jié)一般規(guī)定第四十四條掛牌公司股份應(yīng)通過中心轉(zhuǎn)讓，法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)范性文件另有規(guī)定的除外。第四十五條投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有中心股東賬戶。第四十六條投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)委托代理買賣機構(gòu)辦理，在代理買賣機構(gòu)開立資金賬戶，資金存入銀行第三方存管賬戶。第四十七條投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定繳納稅費。第四十八條股份公司在中心掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓后股東總?cè)藬?shù)不得超過200人。第四十九條股份轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議或電子競價等方式進行。第五十條股份轉(zhuǎn)讓委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為1萬股及以上。投

41、資者股東賬戶中某一股份余額不足1萬股的，應(yīng)一次性委托賣出。股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01元。第二節(jié)協(xié)議轉(zhuǎn)讓第五十一條投資者達成協(xié)議轉(zhuǎn)讓意向后，可各自委托代理買賣機構(gòu)進行成交確認(rèn)申報。成交確認(rèn)申報應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股東賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。第五十二條股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到代理買賣機構(gòu)的協(xié)議成交確認(rèn)申報后，驗證賣方股東賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額或買方資金余額不足，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接受該筆申報，并反饋至代理買賣機構(gòu)。第五十三條股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交確認(rèn)申報進行核對，核對無誤的，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以確認(rèn)成交，并向股份登記結(jié)算系統(tǒng)發(fā)送成交確

42、認(rèn)結(jié)果。第三節(jié)電子競價第五十四條電子競價應(yīng)以買方單向競價方式開展。投資者及其委托代理買賣機構(gòu)應(yīng)按照股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)定的程序和要求參與競價。第五十五條競價申報應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股東賬戶、競買價格、競買數(shù)量、股份轉(zhuǎn)讓編碼等內(nèi)容。第五十六條代理買賣機構(gòu)收到投資者賣出或買入股份的委托后應(yīng)驗證賣方股東賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。第五十七條代理買賣機構(gòu)應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。第五十八條代理買賣機構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報記錄和憑證。已經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)驗證通過的賣方委托在電子競價期限內(nèi)不得撤銷或變更。第五

43、十九條在賣方投資者確定的電子競價時限內(nèi)，買方投資者可以單向增價方式進行多次申報。電子競價時限到期時，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)停止接受競價申報。競價成交遵循“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的成交原則，在委托轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量內(nèi)，按照買方投資者的最終有效申報金額由高到低依次成交，最終有效申報金額相同的，按照申報時間先后順序依次成交。投資者申報金額和時間以股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)服務(wù)器記錄為準(zhǔn)。競價股份設(shè)有委托底價的，最高報價低于委托底價的不成交。第六十條電子競價期限不得低于一個交易日，原則上不超過20個交易日。股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機接受競價申報的時間為交易日的上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。第四節(jié)結(jié)算第六十一條由中心

44、負(fù)責(zé)辦理股份轉(zhuǎn)讓雙方的股份和資金的清算交收。第六十二條中心按照貨銀對付的原則，為掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓提供全額非擔(dān)保交收服務(wù)。第六十三條中心在每個轉(zhuǎn)讓日終根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交確認(rèn)結(jié)果，進行投資者之間股份和資金的逐筆清算。第六十四條中心辦理股份和資金的交收，并通過代理買賣機構(gòu)將交收結(jié)果反饋給投資者。由于股份或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，中心不承擔(dān)法律責(zé)任。第六十五條投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因需要辦理股份過戶的，依照中心相關(guān)規(guī)定辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。第五節(jié)轉(zhuǎn)讓信息第六十六條股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過指定網(wǎng)站和股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的電子競價信息，代理買賣機構(gòu)應(yīng)在其經(jīng)營場所披露最新的電子競

45、價信息。第六十七條電子競價信息包括：股份名稱、股份代碼、委托底價、委托數(shù)量、競價期限、股份轉(zhuǎn)讓編碼等。第六十八條股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在每日清算結(jié)束后，通過指定網(wǎng)站和股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的成交信息。成交信息包括：（一）按股份公司逐個揭示當(dāng)日最高競買價、當(dāng)日最低競買價、加權(quán)平均競買價、最新成交均價、總成交筆數(shù)、總成交量、總成交金額等。（二）股份公司掛牌首日，最新成交均價為該股份最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)。第六節(jié)暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第六十九條掛牌公司向境內(nèi)外有關(guān)資本市場申請上市或掛牌的，中心自相關(guān)機構(gòu)正式受理其申請材料的次一轉(zhuǎn)讓日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至上市或掛牌結(jié)果公告日。第七十條掛牌公司涉及無先例或存在不確

46、定性因素的重大事項需要暫停股份轉(zhuǎn)讓的，中心有權(quán)暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至造成重大影響情形消除、重大事項獲得許可或不確定性因素消除。因重大事項暫停股份轉(zhuǎn)讓時間原則上不得超過三個月，確因特殊原因在三個月內(nèi)不能恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在期限屆滿前五天內(nèi)向中心提出申請，經(jīng)同意后，其股份可繼續(xù)暫停轉(zhuǎn)讓。暫停期間，掛牌公司至少應(yīng)每月披露一次重大事項的進展情況、未能恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓的原因及預(yù)計恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓的時間。第六章終止掛牌第七十一條掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，中心為其辦理終止掛牌手續(xù)并報送監(jiān)管部門備案：（一）進入破產(chǎn)清算程序；（二）在境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市或掛牌；（三）股東大會作出終止掛牌決議，并經(jīng)中心審核同意；（四）中心

47、認(rèn)定的其他需要終止掛牌的情形。第七章代理買賣機構(gòu)應(yīng)對投資第七十二條代理買賣機構(gòu)與投資者簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時,者身份進行核查，充分了解其財務(wù)狀況和投資需求。對不符合本辦法第九條規(guī)定的投資者，不得與其簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。代理買賣機構(gòu)在與投資者簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風(fēng)險自擔(dān)的原則，提醒投資者特別關(guān)注股份公司股份的投資風(fēng)險，詳細(xì)講解風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，并要求投資者認(rèn)真閱讀和簽署風(fēng)險揭示書。第七十三條代理買賣機構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)方式持續(xù)向投資者揭示股份公司股份的投資風(fēng)險。第七十四條代理買賣機構(gòu)應(yīng)依照本辦法第九條的規(guī)定，對自然人投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進行核查，防止其違規(guī)參與

48、股份轉(zhuǎn)讓。一旦發(fā)現(xiàn)自然人投資者違規(guī)買入掛牌公司股份的，應(yīng)督促其及時賣出，并及時向中心報告。第七十五條代理買賣機構(gòu)應(yīng)特別關(guān)注投資者的投資行為，發(fā)現(xiàn)投資者存在異常投資行為或違規(guī)行為的，應(yīng)及時予以警示，必要時可以拒絕投資者的委托或終止代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并及時向中心報告。代理買賣機構(gòu)對違規(guī)轉(zhuǎn)讓股份事項應(yīng)及時報告中心并協(xié)助進行調(diào)查，中心依據(jù)調(diào)查結(jié)果做出相應(yīng)處理。第八章信息披露第七十六條掛牌公司應(yīng)按照本辦法及中心相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則、通知等規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。第七十七條掛牌公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實

49、、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。第七十八條股份公司掛牌前至少應(yīng)披露股份轉(zhuǎn)讓說明書、審計報告和法律意見書。股份公司掛牌后至少應(yīng)披露年度報告、半年度報告和重大事項臨時報告。第七十九條掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表以及主要項目的附注。第八十條掛牌公司披露的年度財務(wù)報告應(yīng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計。第八十一條中心對未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或出現(xiàn)重大違法違規(guī)情形的掛牌公司，在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以警示標(biāo)識。第八十二條掛牌公司應(yīng)在有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一轉(zhuǎn)讓日發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。第八十三條掛牌公司披露的信息應(yīng)通過中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的

50、時間不得早于指定網(wǎng)站的披露時間。第九章其他事項第八十四條在中心掛牌的股份公司，不得在其他場外交易市場掛牌。已在其他場外交易市場掛牌的股份公司，申請在中心掛牌的，應(yīng)在其他場外交易市場辦結(jié)終止掛牌手續(xù)后方可向中心提出掛牌申請。第八十五條掛牌公司申請在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定辦理。第八十六條掛牌公司申請公開發(fā)行股票并上市的，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定辦理。第八十七條掛牌公司控股股東、實際控制人已發(fā)生或擬發(fā)生變化時，掛牌公司應(yīng)及時向中心報告。第八十八條掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購等事項時，應(yīng)在推薦機構(gòu)會員的督導(dǎo)下進行，相關(guān)方案應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，經(jīng)中心審核同意后，報

51、送監(jiān)管部門備案。第十章違規(guī)處理第八十九條會員違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；（六）取消會員資格。第九十條會員的相關(guān)工作人員違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；（六）認(rèn)定其不適合任職；（七）責(zé)令所在機構(gòu)給予處分。第九十一條掛牌公司違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，

52、并記入掛牌公司誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓；（六）暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；（七）終止掛牌。第九十二條掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）責(zé)令所在公司給予處分。第九十三條投資者違反本辦法及中心其他規(guī)定，中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入投資者誠信檔案：（一）談話提醒；（二）警告；（三）通報批評；（四）譴責(zé)；（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。第九十四條會

53、員、掛牌公司及其相關(guān)工作人員開展業(yè)務(wù)和投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓，存在違反法律法規(guī)及有關(guān)政策性規(guī)定的行為，中心及時報告監(jiān)管部門，并建議有關(guān)部門依法查處。第九十五條掛牌公司、會員及其工作人員、投資者在接受中心、推薦機構(gòu)會員或代理買賣機構(gòu)的調(diào)查時應(yīng)積極配合，及時提供相關(guān)材料。第十一章附則第九十六條本辦法下列用語的含義：（一）會員，是指經(jīng)中心審核通過，可參與中心股份轉(zhuǎn)讓和股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機構(gòu)或組織。（二）掛牌公司，是指在中心掛牌的股份公司。（三）推薦機構(gòu)會員，是指推薦公司進入中心掛牌、提供定向增資、增資擴股等相關(guān)服務(wù)，并負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范運作的會員。（四）專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員，是指為公司進入中心掛牌

54、、掛牌公司進行定向增資、增資擴股等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)的會員。（五）自營會員，是指經(jīng)中心認(rèn)定的在中心進行股份轉(zhuǎn)讓或股權(quán)轉(zhuǎn)讓的投資機構(gòu)。（六）申請文件，是指在股份公司申請掛牌或掛牌公司申請定向增資等事項，推薦機構(gòu)會員按照中心規(guī)定報送的書面及電子材料。（七）代理買賣機構(gòu)，是指中心及其認(rèn)定的其他機構(gòu)。（八）股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是指中心用于為股份公司股份提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的信息技術(shù)設(shè)施。（九）成交均價，是指掛牌公司轉(zhuǎn)讓日所有股份成交的加權(quán)平均轉(zhuǎn)讓價格，轉(zhuǎn)讓日無成交的，以前一轉(zhuǎn)讓日的成交均價為當(dāng)日成交均價。加權(quán)平均轉(zhuǎn)讓價格=（轉(zhuǎn)讓價格1x成交量1+轉(zhuǎn)讓價格2X成交量2+轉(zhuǎn)讓價格NX成交量N）+（

55、成交量1+成交量2+成交量N）掛牌公司發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，中心在權(quán)益登記日次一轉(zhuǎn)讓日對成交均價作除權(quán)除息處理。除權(quán)（息）后的成交均價=（前一日成交均價-每股現(xiàn)金紅利額）X除權(quán)（息）前掛牌公司股份數(shù)+除權(quán)（息）后掛牌公司股份數(shù)。（十）登記結(jié)算系統(tǒng)，是指中心專門用于為掛牌公司提供托管、登記、結(jié)算服務(wù)的信息技術(shù)設(shè)施。（十一）委托，指投資者向代理買賣機構(gòu)進行具體授權(quán)買賣股份的行為。（十二）申報，指交易參與人向中心交易主機發(fā)送股份買賣指令的行為。第九十七條本辦法由中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。第九十八條本辦法經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)后實施。廣州股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范有限責(zé)任公司（以下簡稱“有限公司”）通過廣州股權(quán)交易中心（以下簡稱“中心”）進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓