廣西2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題

1、廣西2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題一、單項選擇題(共 25題，每題2分,每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、根據(jù)證券的定義，證券是用來證明_有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A證券發(fā)行人B證券持有人C證券經(jīng)紀商D證券管理人 2、在道瓊斯股價平均指數(shù)中,商業(yè)屬于（）.A公用事業(yè)B工業(yè)C運輸業(yè)D農(nóng)業(yè)3、在證券交易中,漲跌幅的計算公式是_。A漲跌幅價格=當日開盤價×（1+ 漲跌幅比例）B漲跌幅價格=前日收盤價×（1+ 漲跌幅比例)C漲跌幅價格=前日開盤價×（1+ 漲跌幅比例）D漲跌幅價格=前日平均價×（1+ 漲跌幅比例) 4、基金資金

2、賬戶的管理不包括_。A資金賬戶的開立B資金賬戶的更名C資金賬戶的銷戶D資金賬戶的預(yù)留印鑒5、基金財務(wù)會計報表一般不包括_。A資產(chǎn)負債表B利潤表C現(xiàn)金流量表D所有者權(quán)益變動表 6、下列關(guān)于股票股息說法錯誤的是_。A股票股息可以來自公司的新發(fā)股票或庫存股票B股票股息實際上是將公司當年收益資本化C股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移D發(fā)放股票股息會帶來公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負債保持不變 7、保薦代表人數(shù)量少于_人的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。A1B2C3D4 8、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險不包括_.A政策風險B業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風險C業(yè)務(wù)管理風險D信息技術(shù)風險 9、如果股票市場價格

3、牌處于震蕩波動狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能_買入并持有策略。A優(yōu)于B劣于C相同于D不可比較于 10、在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個低谷，說明經(jīng)濟變動處于_A繁榮階段B衰退階段C蕭條階段D復(fù)蘇階段11、基金年度報告中不必披露的財務(wù)指標是_。A基金本期利潤B期末可供分配利潤C資產(chǎn)負債率D本期份額凈值增長率 12、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)_。A注銷B再次發(fā)行C配售D上市交易 13、證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)時是作為_。A委托人B信托人C中介人D投資人14、_在股票市場上漲時提高股票投資比例，而在股票市場下跌時降低股票投資比例，從而既保證資產(chǎn)組合的總價值不低于某個

4、最低價值，同時又不放棄資產(chǎn)升值潛力.A動態(tài)資產(chǎn)配B買入并持有策略C投資組合保險策略D變動混合策略 15、國際上,_的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A開放式基金B(yǎng)封閉式基金C公司型基金D契約型基金 16、對于社會公眾股的投資者來說,目前兩個證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)_。A看上市公司情況而定B一樣C不一樣D根據(jù)投資者的情況而定 17、下列各項中，不屬于托管人更換的條件是(）。A被依法取消托管人資格B收益連續(xù)半年下降C被基金份額持有人大會解任D基金托管人解散或破產(chǎn) 18、最容易產(chǎn)生企業(yè)控制權(quán)問題的融資方式是_。A股權(quán)融資B債務(wù)融資C內(nèi)部融資D向金融機構(gòu)借款 19、下列各項中

5、，_不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。A戰(zhàn)爭B財政政策C經(jīng)濟增長D貨幣政策 20、發(fā)行人和主承商必須在_情況之前將確定的發(fā)行價格進行公告。A股票配售B資金入賬C網(wǎng)上發(fā)行D資金解凍 21、對于成長型的股票，（)是最常見的輔助估值工具。A每股盈余成長率B現(xiàn)金流折現(xiàn)C市凈率D市盈率 22、收購人發(fā)出的(）,應(yīng)當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排.A全面要約B部分要約C要約邀請D都不是23、證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當_。A先用后提,量出為入B先用后進，量入為出C先提后用，量出為入D先提后用，量入為出 24、股票是

6、一種有價證券，其最基本的特征是_.A收益性B流動性C永久性D風險性25、不屬于直接融資范疇的是_.A股票融資B公司債券融資C國債融資D向銀行借款二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分;少選,所選的每個選項得 0.5 分） 1、2005年3月，_制定并發(fā)布了國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法，對國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券的相關(guān)事項進行了規(guī)定。A中國銀監(jiān)會B財政部C中國人民銀行D中國證監(jiān)會 2、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是_。A投資咨詢機構(gòu)B資產(chǎn)評估機構(gòu)C會計師事務(wù)所D資信

7、評級機構(gòu)3、在B股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)當是(）的機構(gòu)。A具有良好資信B具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格C具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗D具有國外辦事處 4、個人投資者投資證券的主要目的有_。A謀求操縱證券市場B追求盈利C謀求資本的保值D謀求資本的增值5、某證券公司承銷發(fā)行股票，應(yīng)當按承擔包銷義務(wù)的承銷金額的_計算風險準備.A20%B10C5D2% 6、_是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定,對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進行認證。A賬務(wù)清理B損益認定C清產(chǎn)核資D資產(chǎn)評估 7、金融期權(quán)的種類主要有_。A金融期貨合約期權(quán)B外幣期權(quán)C股票指數(shù)期權(quán)D利率期權(quán) 8

8、、封閉式基金一般采用_方式分紅。A股票股利B配股C現(xiàn)金D轉(zhuǎn)股 9、投資者教育的渠道不包括_.A客服中心B模擬訓(xùn)練C交易委托系統(tǒng)D設(shè)立“投資者園地" 10、下列關(guān)于運用緣故法來發(fā)現(xiàn)新客戶的描述中,不正確的是_。A絕不強迫營銷，雖然是從業(yè)人員的親朋好友，但沒有義務(wù)一定要與本銀行合作B運用緣故法就不需要過多的寒暄和客套,即可切入主題C親朋好友也是從業(yè)人員的客戶，也必須靠優(yōu)質(zhì)的服務(wù)來取勝D因為是親朋好友，即使開發(fā)不成功，也不容易受打擊，不存在面子問題11、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP）是指一個國家(或地區(qū))所有_在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果。A本國居民B國內(nèi)居民C常住居民D常住居民但不包括外國人

9、12、證券公司如屬于公司法界定的股份有限公司和有限責任公司,則根據(jù)證券法的規(guī)定，其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的（）。A20B30C40D50 13、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有_的特點。A專用性B集中性C高利性D流動性14、公開原則的核心要求是_.A上市公司的信息披露及時B證券公司公開業(yè)務(wù)C實現(xiàn)市場信息公開化D證券交易實現(xiàn)社會化 15、公司改組為上市公司,其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請_級土地評估機構(gòu)評估。AABAACAAADA+ 16、假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t

10、時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為_.AEVt=0（Stx)BEVt=（Stx）·m（Stx)CEVt=0（Stx）DEVt=（xSt）·m（Sttx) 17、下列各項，不屬于不正當競爭行為構(gòu)成要件的是_。A經(jīng)營者違反法律規(guī)定B損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益C擾亂社會秩序D不正當競爭行為給受害人造成了重大損失 18、召開股東大會的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 19、投資決策委員會一般由()等相關(guān)人員組成。A公司總經(jīng)理B分管投資的副總經(jīng)理C投資

11、總監(jiān)D研究部經(jīng)理 20、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)生股票,新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為_萬港元。元論任何時候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少_。A4000，25B5000,20%C4000，20%D5000，25 21、對基金經(jīng)理擇時能力進行衡量的主要方法有（）.A現(xiàn)金比例變化法B成功概率法C二次項法D分組比較法 22、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),以下表述正確的是_。A經(jīng)紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失,應(yīng)承當全部責任B經(jīng)紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，按照損失額度給予一定比例賠償C經(jīng)紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，經(jīng)紀商不承擔責任D在證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性E在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀人出于風險的考慮可以部分改變委托人的指令23、某有限責任公司注冊資本為人民幣2000萬元,凈資產(chǎn)為人民幣2億元，該公司經(jīng)批準變更為股份有限公司時，法律允許其折合的股份總額應(yīng)為人民幣_億元。A0.2B1C1。5D2 24、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者，包括_。A證券投資基金B(yǎng)社會保障基金C社會保險基金D社會公益基金2