外匯數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)資本項目數(shù)據(jù)報送模塊概況

1、外匯數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)（資本項目數(shù)據(jù)報送模塊）操作手冊（試用版）2013年3月20日目 錄1.外匯數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)（資本項目數(shù)據(jù)報送模塊）概況2.操作角色配置及申請說明3.系統(tǒng)登錄說明4.報送說明5.外債-雙邊貸款6.外債-境外同業(yè)拆借7.外債-海外代付8.外債-遠期信用證9.外債-境外同業(yè)存放10.外債-境外聯(lián)行及附屬機構(gòu)往來11.外債-非居民機構(gòu)存款12.外債-非居民個人存款13.對外擔(dān)保14.國內(nèi)外匯貸款15.境外擔(dān)保項下境內(nèi)貸款16.外匯質(zhì)押人民幣貸款17.商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款1. 外匯數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)（資本項目數(shù)據(jù)報送模塊）概況1.1系統(tǒng)開發(fā)背景根據(jù)國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行資本項目數(shù)據(jù)報

2、送的通知（匯發(fā)201236號）和國家外匯管理局關(guān)于資本項目信息系統(tǒng)試點及相關(guān)數(shù)據(jù)報送工作的通知（匯發(fā)201260號）有關(guān)要求，本行須按國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）規(guī)定的格式、頻率、業(yè)務(wù)范圍報送資本項目相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。為提高本行數(shù)據(jù)報送質(zhì)量、效率，開發(fā)本系統(tǒng)完成相關(guān)報送工作。1.2系統(tǒng)功能系統(tǒng)報送功能：1.源系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集功能；2.報送數(shù)據(jù)信息補錄功能；3.手工新建報送數(shù)據(jù)功能（限部分業(yè)務(wù)）；4、已報送數(shù)據(jù)修改（刪除）功能；5、錯誤數(shù)據(jù)反饋修改功能系統(tǒng)控制功能：1. 源系統(tǒng)數(shù)據(jù)不可修改控制；2. 必填項校驗控制；3. 報送記錄狀態(tài)控制1.3系統(tǒng)報送模塊涵蓋本行現(xiàn)已開展的、符合資本項目數(shù)據(jù)報送范圍

3、的所有業(yè)務(wù)報送模塊，具體包括：外債-雙邊貸款報送模塊外債-同業(yè)拆借報送模塊外債-海外代付報送模塊外債-遠期信用證報送模塊外債-同業(yè)存放報送模塊外債-聯(lián)行及附屬機構(gòu)往來報送模塊外債-非居民機構(gòu)存款報送模塊外債-非居民個人存款業(yè)務(wù)報送模塊對外擔(dān)保業(yè)務(wù)報送模塊國內(nèi)外匯貸款業(yè)務(wù)報送模塊境外擔(dān)保項下境內(nèi)貸款業(yè)務(wù)報送模塊外匯質(zhì)押人民幣貸款業(yè)務(wù)報送模塊商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)報送模塊1.4報送范圍除國內(nèi)外匯貸款、外匯質(zhì)押人民幣貸款，其他業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送范圍均包括外幣及跨境人民幣業(yè)務(wù)。2.操作角色配置及申請說明2.1操作角色配置表報送業(yè)務(wù)（或角色）配置角色備注系統(tǒng)管理員WHSJ0001僅限總行用戶資本項目-離

4、岸外匯業(yè)務(wù)WHSJ0004，WHSJ0011僅限總行用戶資本項目-境外聯(lián)行與附屬機構(gòu)往來WHSJ0003，WHSJ0011僅限總行用戶資本項目-同業(yè)拆借WHSJ0007，WHSJ0011僅限總行用戶資本項目-非居民個人存款WHSJ0008，WHSJ0011僅限總行用戶資本項目-商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款WHSJ0003，WHSJ0008，WHSJ0011僅限總行用戶資本項目-雙邊貸款（外國政府轉(zhuǎn)貸款）WHSJ0011資本項目-海外代付WHSJ0006，WHSJ0011資本項目-遠期信用證WHSJ0006，WHSJ0011資本項目-對外擔(dān)保WHSJ0006，WHSJ0011資本項目-非居民機構(gòu)存款

5、（NRA）WHSJ0003，WHSJ0011資本項目-境外擔(dān)保項下境內(nèi)貸款WHSJ0003，WHSJ0011資本項目-國內(nèi)外匯貸款（不含保理）WHSJ0003，WHSJ0011資本項目-外匯質(zhì)押人民幣貸款WHSJ0003，WHSJ0011資本項目-國內(nèi)外匯貸款（保理）WHSJ0005，WHSJ0011資本項目-境外同業(yè)存放（在岸）WHSJ0003，WHSJ00112.2配置角色說明配置角色說明WHSJ0001系統(tǒng)管理員WHSJ0002查看、補錄來源于所有系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限（僅限系統(tǒng)管理員使用）WHSJ0003查看、補錄來源于核心系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限WHSJ0004查看、補錄來源于離岸系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限WHSJ00

6、05查看、補錄來源于保理系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限WHSJ0006查看、補錄來源于單證系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限WHSJ0007查看、補錄來源于Kondor系統(tǒng)數(shù)據(jù)權(quán)限WHSJ0008查看、補錄來源于核心采集機數(shù)據(jù)權(quán)限WHSJ0011查看資本項目菜單權(quán)限2.3配置角色申請說明各分行、總行相關(guān)部門如需申請新增（變更）報送角色，應(yīng)匯總填寫外匯數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)角色配置申請表（附件1），通過機構(gòu)郵箱發(fā)送總行合規(guī)部機構(gòu)郵箱，由總行合規(guī)部統(tǒng)一設(shè)置。3.系統(tǒng)登錄說明3.1操作環(huán)境WINDOWS XP及以上；IE8.0或9.0（暫不支持10.0）3.2網(wǎng)絡(luò)配置說明Win XP用戶進入Internet 協(xié)議（TCP/IP）屬性設(shè)置界面（WIN

7、 7用戶進入Internet 協(xié)議版本4（TCP/IP）屬性設(shè)置界面），并將DNS服務(wù)器地址設(shè)置為：首選DNS服務(wù)器：10.100.189.200備用DNS服務(wù)器：10.100.189.201然后重啟電腦，詳見下圖。3.3登錄網(wǎng)址4.報送說明4.1報送記錄狀態(tài)報送系統(tǒng)中報送記錄狀態(tài)分為：“待補錄”、“待報送”、“已報送”、“錯誤反饋”四種狀態(tài)。待補錄：業(yè)務(wù)系統(tǒng)中數(shù)據(jù)自動采集到報送系統(tǒng)后，形成報送記錄，如報送記錄中數(shù)據(jù)不完整，則顯示為“待補錄”狀態(tài)。該狀態(tài)記錄，柜員可直接進行補錄操作。待報送：“待報送”狀態(tài)記錄分為多種情況。一是業(yè)務(wù)系統(tǒng)中數(shù)據(jù)自動采集到報送系統(tǒng)后，形成報送記錄，如報送記錄數(shù)據(jù)完整

8、，則顯示為“待報送”狀態(tài)；二是“待補錄”狀態(tài)報送記錄，經(jīng)柜員補錄操作完成并提交成功后，報送狀態(tài)顯示為“待報送”；三是對“已報送”、“錯誤反饋”狀態(tài)數(shù)據(jù)進行修改或刪除操作后，報送記錄狀態(tài)顯示“待報送”狀態(tài)。已報送：“待報送”數(shù)據(jù)成功發(fā)送外匯局后，顯示為“已報送”狀態(tài)。錯誤反饋：外匯局對“已報送”數(shù)據(jù)核查發(fā)現(xiàn)錯誤后的反饋狀態(tài)。4.2數(shù)據(jù)來源及配套操作補錄：報送系統(tǒng)中大部分報送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，直接采集于我行在岸核心系統(tǒng)、離岸核心系統(tǒng)、國貿(mào)系統(tǒng)、外匯交易系統(tǒng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)，形成待補錄數(shù)據(jù)，其中無法采集到的字段信息，采用人工方式進行補錄。手工添加：個別業(yè)務(wù)采用純手工添加方式在報送系統(tǒng)報送界面中新增業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行報送

9、，這些業(yè)務(wù)包括：雙邊貸款、在岸TT項下海外代付、離岸海外代付、離岸同業(yè)存放、離岸聯(lián)行及附屬機構(gòu)往來、信開項下對外擔(dān)保。4.3操作類型報送記錄操作類型包括：新建（A）、修改（C）、刪除（D）三種操作類型。新建：操作類型代碼A。報送記錄第一次生成后，顯示為該操作類型。修改：操作類型代碼C。對“已報送”狀態(tài)報送記錄選擇操作類型為“C”后，可對其報送信息進行修改。應(yīng)注意的是，僅可對手工添加的報送記錄和補錄的字段進行修改操作，由報送系統(tǒng)采集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)自動形成的報送記錄和字段，原則上除系統(tǒng)自動形成的修改操作以及總行明確規(guī)定須人工修改的業(yè)務(wù)外，不得人為主動發(fā)起修改操作。如因系統(tǒng)原因，系統(tǒng)無法自動進行修改操作且

10、必須主動發(fā)起修改操作的，須經(jīng)所在分行外匯管理部門批準(zhǔn)后方可操作，分行外匯管理部門應(yīng)對該類操作進行登記備查。刪除：操作類型代碼D。對“已報送”狀態(tài)報送記錄選擇操作類型為“D”后，可對該報送記錄進行刪除。應(yīng)注意的是，刪除報送記錄必須注明原因。此外，僅可對手工添加的報送記錄進行刪除操作，由報送系統(tǒng)采集業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)自動形成的報送記錄，原則上除系統(tǒng)自動形成的刪除操作外，不得人為主動發(fā)起刪除操作。如因系統(tǒng)原因，系統(tǒng)無法自動進行刪除操作且必須主動發(fā)起刪除操作的，須經(jīng)所在分行外匯管理部門批準(zhǔn)后方可操作，分行外匯管理部門應(yīng)對該類操作進行登記備查。5.外債-雙邊貸款雙邊貸款是指中國政府向外國政府舉借的官方信貸（原為“

11、外國政府貸款”）。根據(jù)國家外匯管理局與財政部的相關(guān)規(guī)定，雙邊貸款的數(shù)據(jù)由其境內(nèi)轉(zhuǎn)貸行負(fù)責(zé)報送。雙邊貸款數(shù)據(jù)實行每日逐筆報送。5.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實現(xiàn)雙邊貸款的合約基本信息報送。數(shù)據(jù)補錄說明雙邊貸款業(yè)務(wù)需在每筆業(yè)務(wù)入賬后逐筆全手工報送。進入雙邊貸款簽約信息后，需點選界面上的“添加”鍵，并根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況填寫各項業(yè)務(wù)要素。債務(wù)類型：從下拉菜單中選擇“雙邊貸款”；簽約日期：填寫簽署雙邊貸款協(xié)議的具體日期；起息日：填寫起息日，以提款日為準(zhǔn)；簽約幣種：外債合同約定的幣種；簽約金額：雙邊貸款協(xié)議中列明金額；到期日：填寫到期日；是否浮動利率：從下拉菜單中選擇；年化利率值：外債的

12、年化利率。若為浮動利率，應(yīng)該按照該筆外債簽約日期當(dāng)天的浮動利率條件計算年化利率值。如利率為3.21%，則應(yīng)填寫0.0321；債權(quán)人代碼：如果債權(quán)人為銀行，應(yīng)填寫8位或11位的SWIFT CODE；如果債權(quán)人類型為“政府”、或“中央銀行”時，或者當(dāng)債務(wù)類型為“貨幣市場工具”或“債券和票據(jù)”或“非居民個人存款”時，應(yīng)在外匯局編制的部分債權(quán)人代碼表中選擇債權(quán)人代碼；否則為空。 如果債權(quán)人為“非銀行金融機構(gòu)”或“國際金融組織”，應(yīng)優(yōu)先填寫SWIFT CODE；債權(quán)人中文名稱和英文名稱：填寫債權(quán)人中文名稱或英文名稱，分別填寫；債權(quán)人類型代碼：根據(jù)實際情況從下拉菜單中選擇；債權(quán)人總部所在國際（地區(qū)）代碼：

13、從下拉菜單中選擇債權(quán)人總部所在地區(qū)；債權(quán)人經(jīng)營地所在國際（地區(qū)）代碼：從下拉菜單中選擇債權(quán)人經(jīng)營地所在地區(qū)；是否有利息本金化條款：如有則選“是”，否則選“否”；是否經(jīng)外匯局特批不需占用短債指標(biāo)：標(biāo)識該筆債務(wù)是否為外匯局單獨發(fā)文特批無需占用短期外債余額指標(biāo)，默認(rèn)為“否”；項目名稱：該筆外債對應(yīng)的項目名稱；備注：需要說明的備注事項。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作?！皞鶛?quán)人代碼”為非必填項，當(dāng)外匯局對其設(shè)置一定校驗規(guī)則，請分行盡可能填寫。操作界面截圖5.2變動信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加（需在簽約信息界面上選擇對應(yīng)簽約信息后點擊“變動信息”手工添加或修改

14、變動信息）報送功能描述實現(xiàn)雙邊貸款的交易信息報送 。 在填寫簽約信息后，需根據(jù)實際入賬情況手工添加提款變動信息。如為一筆業(yè)務(wù)下多次提款、付息、付費等資金變動。數(shù)據(jù)補錄說明進入雙邊貸款簽約信息頁面后，先查詢到前期已報送簽約信息的業(yè)務(wù)，選中該筆業(yè)務(wù)后點選“變動”，進入界面后再點選“添加”，并根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況填寫各項業(yè)務(wù)要素。 銀行業(yè)務(wù)參號：填寫該筆業(yè)務(wù)在我行的業(yè)務(wù)編號； 變動類型：銀行根據(jù)實際情況自行對同一筆債務(wù)下現(xiàn)匯提款、實物提款、利息本金化、還本、付息、付費、付罰金、減免本金、減免利息等外債變動信息選擇對應(yīng)類別。從下拉菜單中選擇“提款”、“付息”等； 變動日期：填寫發(fā)生變動的日期； 變動幣種和

15、變動金額：填寫變動幣種和變動金額； 公允價值：無需填寫。注意事項操作界面截圖6.外債-境外同業(yè)拆借（*）境外同業(yè)拆借是指境內(nèi)銀行從境外銀行融入短期資金形成的負(fù)債。境外同業(yè)拆借數(shù)據(jù)實行每日逐筆報送。（“*”代表是指總行報送項目，下同。）6.1簽約信息報送內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)本行與所在地在境外的同業(yè)機構(gòu)開展的，拆入外幣資金業(yè)務(wù)的交易合約信息的報送。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：操作類型、外債編號、債務(wù)人代碼、債務(wù)類型、起息日、簽約幣種、簽約金額、到期日、是否浮動利率、年化利率值、是否有利息本金化條款。需補錄字段：債權(quán)人中文名稱、債權(quán)人英文名稱、債權(quán)人類型代碼、債權(quán)人經(jīng)營地所在國家

16、、債權(quán)人總部所在國家。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖補錄前：補錄后：6.2變動信息報送內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)與所在地在境外的同業(yè)開展的，拆入外幣資金業(yè)務(wù)后發(fā)生的，起息日本金提取、到期日還本付息的變動信息報送。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：操作類型、外債編號、銀行業(yè)務(wù)參號、變動編號、變動類型、變動日期、變動幣種、變動金額。需補錄字段：無。注意事項操作界面截圖7.外債-海外代付海外代付是指境外金融機構(gòu)代境內(nèi)銀行支付后形成的境內(nèi)銀行對境外金融機構(gòu)的負(fù)債。海外代付數(shù)據(jù)實行每日逐筆報送。7.1海外代付（在岸非TT項下）7.1.1

17、簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)海外代付（在岸非TT項下）合約信息的報送。業(yè)務(wù)報送的范圍：進口信用證、進口代收項下海外代付確認(rèn)交易。國貿(mào)系統(tǒng)原始交易名稱：簽約信息：IMLC_信用證代付確認(rèn)、IMLO_代收代付確認(rèn)；簽約信息修改：IMLC_信用證代付確認(rèn)、IMLO_代收代付確認(rèn)。代付行條件：代付行SWIFT BIC第五第六位不為CN的業(yè)務(wù)，或代付行SWIFT BIC第五第六位為CN但第九至十一位為OSA或OBU的業(yè)務(wù)。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：外債編號、債務(wù)人代碼、債務(wù)類型、起息日、簽約幣種、簽約金額、到期日、年化利率值、債權(quán)人代碼、申請人代碼、申請人名稱、承繼的遠期信用證承兌

18、銀行業(yè)務(wù)參號、債權(quán)人英文名稱；需補錄字段：債權(quán)人類型代碼、是否浮動利率、債權(quán)人中文名稱、債權(quán)人總部所在國家（地區(qū)）代碼、債權(quán)人經(jīng)營所在國家（地區(qū)）代碼、是否經(jīng)外匯局特批不需占用指標(biāo)、備注。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖7.1.2變動信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)海外代付（在岸非TT項下）交易信息的報送業(yè)務(wù)報送的范圍：進口信用證、進口代收海外代付業(yè)務(wù)項下付款與閉卷交易。國貿(mào)系統(tǒng)交易名稱：PYMT_信用證付款、PYMT_代收付款、PYMT_零星支付、IMLC_信用證閉卷、IMLC_信用證閉卷_BR、IMCO_代收閉卷、IMCO_

19、代收閉卷_BR、IMLC_信用證閉卷（人民幣）、IMCO_代收閉卷（人民幣）。代付行條件：代付行SWIFT BIC第五第六位不為CN的業(yè)務(wù)，或代付行SWIFT BIC第五第六位為CN但第九至十一位為OSA或OBU的業(yè)務(wù)。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：外債編號、變動編號、銀行業(yè)務(wù)參號、變動幣種、變動金額；需補錄字段：變動類型、變動日期、公允價值、備注。注意事項如代付金額發(fā)生修改，應(yīng)手工對變動信息進行修改，系統(tǒng)將不會自動產(chǎn)生修改信息。PYMT_零星支付交易畫面中，新增“付款類型”欄位，選擇項（必選）為：正常付款、付費、退款。閉卷交易僅向平臺傳輸待補錄記錄，部分系統(tǒng)采集或賦值字段為空。操作界面截圖

20、7.2海外代付（在岸TT項下）7.2.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實現(xiàn)海外代付（在岸TT項下）合約信息的報送。數(shù)據(jù)補錄說明進入海外代付簽約信息后，需點選界面上的“添加”鍵，并根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況填寫各項業(yè)務(wù)要素。債務(wù)類型：從下拉菜單中選擇“海外代付”；申請人名稱：填寫代付申請人名稱；是否浮動利率：從下拉菜單中選擇；起息日：填寫或選取代付起息日；到期日：填寫或選取代付到期日；債權(quán)人中文名稱和英文名稱：填寫代付銀行中文名稱或英文名稱，兩者填其一即可。債權(quán)人總部所在國際（地區(qū)）代碼：從下拉菜單中選擇代付銀行總部所在地區(qū)；是否經(jīng)外匯局特批不需占用短債指標(biāo)：如簽約幣種為人民幣，或代付期限為

21、90天（含）以下，則此處選擇“是”。否則選“否”；簽約金額：申請代付金額；簽約幣種：申請代付幣種；年化利率值：我行對申請人報價的年化利率值，如利率為3.21%，則應(yīng)填寫0.0321。申請人代碼：代付申請人組織機構(gòu)代碼；債權(quán)人代碼：代付行8位或11位SWIFT BIC。如為我行或同業(yè)的離岸業(yè)務(wù)部，需完整填寫11位，如SPDBCNSHOSA。債權(quán)人類型代碼：根據(jù)代付行實際情況從下拉菜單中選擇。債權(quán)人經(jīng)營地所在國際（地區(qū)）代碼：從下拉菜單中選擇代付銀行經(jīng)營地所在地區(qū)；承繼的遠期信用證承兌銀行業(yè)務(wù)參號：無需填寫。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖

22、7.2.2變動信息（提款）內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加（需在簽約信息界面上選擇對應(yīng)簽約信息后點擊“變動信息”手工添加或修改變動信息）報送功能描述實現(xiàn)海外代付（在岸TT項下）提款信息的報送。在填寫簽約信息后，需根據(jù)實際入賬情況手工添加提款變動信息。如為一筆業(yè)務(wù)下多次提款，需添加多筆提款變動信息。數(shù)據(jù)補錄說明 TT項下海外代付業(yè)務(wù)需逐筆全手工報送提款信息。進入海外代付簽約信息后，先查詢到前期已報送簽約信息的業(yè)務(wù)，選中該筆業(yè)務(wù)后點選“變動”，進入界面后再點選“添加”，并根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況填寫各項業(yè)務(wù)要素。 銀行業(yè)務(wù)參號：填寫該筆代付業(yè)務(wù)在我行的業(yè)務(wù)編號； 變動類型：從下拉菜單中選擇“提款”，原則上選擇“提

23、款-資金”； 變動日期：填寫起息日； 變動幣種和變動金額：填寫代付幣種和代付金額； 公允價值：無需填寫。注意事項操作界面截圖7.2.3變動信息（還款）內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加（需在簽約信息界面上選擇對應(yīng)簽約信息后點擊“變動信息”手工添加或修改變動信息）報送功能描述實現(xiàn)海外代付（在岸TT項下）還款信息的報送。TT項下海外代付還款后，需根據(jù)實際入賬情況手工添加還款變動信息。如為一筆業(yè)務(wù)下多次還款，需添加多筆還款變動信息。數(shù)據(jù)補錄說明TT項下海外代付業(yè)務(wù)需逐筆全手工報送向代付行還款的信息。添加還款信息的方式同7.2.2變動信息（提款），其中還代付行本金、還代付行利息、支付代付行費用（如有）、支付代付

24、行罰息（如有）需分開逐筆報送。銀行業(yè)務(wù)參號：填寫該筆代付業(yè)務(wù)在我行的業(yè)務(wù)編號； 變動類型：根據(jù)實際情況從下拉菜單中選擇“還本”、“付息”、“付費”（如有）和“付罰金”（如有）； 變動日期：填寫代付到期日； 變動幣種和變動金額：填寫償還幣種和償還金額； 公允價值：無需填寫。注意事項操作界面截圖7.3海外代付（離岸）（*）7.3.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加（同TT項下海外代付）報送功能描述實現(xiàn)海外代付（離岸）合約信息的報送。數(shù)據(jù)補錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作

25、界面截圖7.3.2變動信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實現(xiàn)海外代付（離岸）交易信息的報送。數(shù)據(jù)補錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范。注意事項操作界面截圖8.外債-遠期信用證遠期信用證是指境內(nèi)銀行因承兌受益人為非居民的非即期支付的信用證所形成的負(fù)債。遠期信用證包括承兌信用證和延期付款信用證。境內(nèi)銀行承擔(dān)第一付款責(zé)任的延付保函，如果產(chǎn)生了實際而非或有的外債，也應(yīng)報送在遠期信用證項下。遠期信用證數(shù)據(jù)實行每日逐筆報送。8.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄（離岸開出信用證也需分行補錄）報送功能描述實現(xiàn)遠期信用證開證合約信息的報送。業(yè)務(wù)報送的范圍：進口信用

26、證承兌交易。國貿(mào)系統(tǒng)原始交易名稱：簽約信息：IMLC_信用證承兌；簽約信息修改：IMLC_信用證補換單、IMLC_信用證拒付與退單、IMLC_延期付款確認(rèn)。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：外債編號、債務(wù)人代碼、債務(wù)類型、開證申請人名稱、起息日、簽約幣種、簽約金額、到期日、債權(quán)人代碼、開證申請人代碼、申請人名稱、債權(quán)人英文名稱；需補錄字段：債權(quán)人類型代碼、債權(quán)人中文名稱、債權(quán)人總部所在國家（地區(qū)）代碼、債權(quán)人經(jīng)營所在國家（地區(qū)）代碼、是否經(jīng)外匯局特批不需占用指標(biāo)、備注。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖8.2變動信息報送內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄

27、報送功能描述實現(xiàn)遠期信用證交易信息報送。業(yè)務(wù)報送的范圍：遠期承兌進口信用證的余額變動交易。國貿(mào)系統(tǒng)交易名稱： PYMT_信用證付款、IMLC_信用證代付確認(rèn)、PYMT_零星支付、IMLC_信用證閉卷、IMLC_信用證閉卷_BR 、IMLC_信用證閉卷（人民幣）、IMLC_信用證無償放單。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)采集或賦值字段：外債編號、變動編號、銀行業(yè)務(wù)參號、變動幣種、變動金額；手工補錄字段：變動類型、變動日期、公允價值、備注。注意事項如信用證承兌金額發(fā)生修改，應(yīng)手工對變動信息進行修改，系統(tǒng)將不會自動產(chǎn)生修改信息。PYMT_零星支付交易畫面中，新增“付款類型”欄位，選擇項（必選）為：正常付款、付費、退

28、款；閉卷、無償放單等交易僅向平臺傳輸待補錄記錄，部分系統(tǒng)采集或賦值字段為空。操作界面截圖9.外債-境外同業(yè)存放（*）境外同業(yè)存放是指境外銀行在境內(nèi)銀行的存款，境外同業(yè)存放主要是用于日常資金往來。境外同業(yè)存放數(shù)據(jù)實行每日逐筆報送。9.1境外同業(yè)存放（在岸）9.1.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行在岸存款的開戶信息報送。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)可自動采集數(shù)據(jù)：債務(wù)類型、起息日、簽約幣種、是否浮動利率、年化利率值、債權(quán)人中文名、債權(quán)人英文名、債權(quán)人經(jīng)營地所在國家（地區(qū)）代碼及是否經(jīng)外匯局特批無需占用指標(biāo) 需補錄數(shù)據(jù)：債權(quán)人代碼、債權(quán)人類型代碼以及債權(quán)人總部所在國家（

29、地區(qū)）代碼注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖補錄前： 補錄后：9.1.2余額信息報送內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現(xiàn)境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行在岸存款的余額變動信息報送。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)可自動采集數(shù)據(jù)：銀行賬號、外債余額、變動編號及變動日期。無需補錄數(shù)據(jù)。注意事項操作界面截圖9.2境外同業(yè)存放（離岸）（*）9.2.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實現(xiàn)境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行離岸存款的開戶信息報送數(shù)據(jù)補錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范

30、。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖9.2.2余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實現(xiàn)境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行離岸存款的余額變動信息報送。數(shù)據(jù)補錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范。注意事項操作界面截圖10.外債-境外聯(lián)行及附屬機構(gòu)往來（*）境外聯(lián)行及附屬機構(gòu)往來是指境內(nèi)銀行的境外聯(lián)行或附屬機構(gòu)（目前我行僅有香港分行）在境內(nèi)銀行的存款。境外聯(lián)行及附屬機構(gòu)往來數(shù)據(jù)實行每日逐筆報送。10.1境外聯(lián)行及附屬機構(gòu)往來（在岸）10.1.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查

31、詢功能。報送功能描述實現(xiàn)在岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號2008218511下所有賬戶的開戶信息報送。數(shù)據(jù)補錄說明本模塊所有字段均為平臺自動生成或從核心系統(tǒng)采集，無需手工補錄。具體字段情況如下：外債編號：平臺自動生成債務(wù)人代碼：平臺自動生成，境內(nèi)債務(wù)銀行的12位金融機構(gòu)標(biāo)識碼債務(wù)類型：平臺自動生成，固定為1302起息日：從核心系統(tǒng)采集簽約幣種：從核心系統(tǒng)采集是否浮動利率：從核心系統(tǒng)采集年化利率值：從核心系統(tǒng)采集債權(quán)人類型代碼：平臺自動生成，默認(rèn)為20001402債權(quán)人中文名稱：從核心系統(tǒng)采集債權(quán)人英文名稱：從核心系統(tǒng)采集債權(quán)人代碼：從核心系統(tǒng)采集債權(quán)人經(jīng)營地所在國家（地區(qū)）：平臺自動生成，默認(rèn)為H

32、KG債權(quán)人總部所在國家（地區(qū)）代碼：平臺自動生成，默認(rèn)為CHN是否經(jīng)外匯局特批不需占用指標(biāo)：平臺自動生成，人民幣默認(rèn)“是”、外幣默認(rèn)“否”注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖10.1.2余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現(xiàn)在岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號2008218511下所有賬戶的余額變動信息報送。數(shù)據(jù)補錄說明本模塊所有字段均為平臺自動生成或從核心系統(tǒng)采集，無需手工補錄。具體字段情況如下：外債編號：平臺自動生成，與簽約信息中的“外債編號”一致。變動編號：平臺自動生成，同一筆外債連續(xù)按照余額變動情

33、況連續(xù)編號銀行賬號：從核心系統(tǒng)采集外債余額：從核心系統(tǒng)采集變動日期：從核心系統(tǒng)采集注意事項操作界面截圖10.2境外聯(lián)行及附屬機構(gòu)往來（離岸）10.2.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實現(xiàn)離岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號下所有賬戶的開戶信息報送。數(shù)據(jù)補錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖10.2.2余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實現(xiàn)離岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號下所有賬戶的余額變動信息報送。數(shù)據(jù)補錄說明所有字段均需手工添加。相關(guān)字段報送要求應(yīng)

34、參照最新銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范。注意事項操作界面截圖11.外債-非居民機構(gòu)存款非居民機構(gòu)存款是指境外非銀行機構(gòu)在境內(nèi)銀行的存款。非居民機構(gòu)存款數(shù)據(jù)實行每日逐筆報送。11.1非居民機構(gòu)存款（在岸）11.1.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)境外非金融機構(gòu)在我行在岸開立的NRA本外幣賬戶開戶信息的報送。數(shù)據(jù)補錄說明除“債權(quán)人總部所在國家（地區(qū)）代碼”需手工選擇外，其余必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，通過賬號進行關(guān)聯(lián)。債權(quán)人總部所在國家（地區(qū)）代碼：需根據(jù)境外非金融機構(gòu)的總部所在地，如實在該字段下拉菜單中選擇國家（地區(qū)）代碼。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方

35、可進行刪除操作。操作界面截圖11.1.2余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式系統(tǒng)自動報送，不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現(xiàn)在岸非居民機構(gòu)存款余額變動信息報送。數(shù)據(jù)補錄說明所有必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，無需手工補錄，通過賬號進行關(guān)聯(lián)。注意事項 操作界面截圖11.2非居民機構(gòu)存款（離岸）（*）11.2.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現(xiàn)離岸非居民機構(gòu)客戶賬戶開戶信息的報送。離岸非居民機構(gòu)存款簽約信息報送范圍是在我行完成開立離岸賬戶的非居民機構(gòu)賬戶。離岸核心系統(tǒng)中涉及的科目代碼為4361獨資企業(yè)存款（離岸業(yè)務(wù)專用）、4362合作企業(yè)

36、存款（離岸業(yè)務(wù)專用）、4363有限公司存款（離岸業(yè)務(wù)專用）、4369離岸貸款業(yè)務(wù)專用存款、4271定期存款（含協(xié)議存款）、2023資產(chǎn)托管存款、25XX-保證金存款。數(shù)據(jù)補錄說明離岸非居民機構(gòu)存款簽約信息采取每日日終離岸核心系統(tǒng)自動根據(jù)報送數(shù)據(jù)采集規(guī)則采集當(dāng)日需要報送的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)傳輸至報送平臺；傳輸報送數(shù)據(jù)內(nèi)容包括了“賬戶類型”、“債務(wù)人代碼”、“債務(wù)類型”、“起息日”、“簽約幣種”、“是否浮動利率”、“年化利率值”、“債權(quán)人代碼”、“債權(quán)人中英文名稱”、“債權(quán)人類型代碼”、“債權(quán)人所在國家（地區(qū)）代碼”、“債權(quán)人經(jīng)營所在國家（地區(qū)）代碼”、“是否外匯局特批不需占用指標(biāo)”、“備注”；只

37、有當(dāng)傳輸數(shù)據(jù)出現(xiàn)缺漏時，報送平臺才允許操作人員手工補錄數(shù)據(jù)。注意事項1. 已報送余額信息的簽約信息無法報送刪除信息。2. 非居民機構(gòu)存款數(shù)據(jù)采用全接口方式報送，所以無法在報送平臺對于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行修改。報送變更信息應(yīng)通過業(yè)務(wù)源系統(tǒng)生成數(shù)據(jù)報送。3. 傳輸?shù)暮灱s信息操作狀態(tài)系統(tǒng)默認(rèn)為待報送，數(shù)據(jù)報送為定時自動報送，無需人工操作。操作界面截圖非居民機構(gòu)存款簽約信息查詢界面單筆業(yè)務(wù)簽約信息畫面11.2.2余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現(xiàn)離岸非居民機構(gòu)客戶賬戶余額信息的報送。離岸非居民機構(gòu)存款余額信息報送范圍是在我行完成開立離岸賬戶的非居民機構(gòu)賬戶。離岸

38、核心系統(tǒng)中涉及的科目代碼為4361獨資企業(yè)存款（離岸業(yè)務(wù)專用）、4362合作企業(yè)存款（離岸業(yè)務(wù)專用）、4363有限公司存款（離岸業(yè)務(wù)專用）、4369離岸貸款業(yè)務(wù)專用存款、4271定期存款（含協(xié)議存款）、2023資產(chǎn)托管存款、25XX-保證金存款。數(shù)據(jù)補錄說明從離岸核心系統(tǒng)傳輸至報送平臺的字段包括了“變動編號”、“銀行賬號”、“變動日期”、“操作類型”、“外債余額”、“備注”；只有當(dāng)傳輸數(shù)據(jù)出現(xiàn)缺漏時，報送平臺才允許操作人員手工補錄數(shù)據(jù)。注意事項1. 非居民機構(gòu)存款數(shù)據(jù)采用全接口方式報送，所以無法在報送平臺對于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行修改。報送變更信息應(yīng)通過業(yè)務(wù)源系統(tǒng)生成數(shù)據(jù)報送。2. 傳輸?shù)挠囝~信息操作狀

39、態(tài)系統(tǒng)默認(rèn)為待報送，數(shù)據(jù)報送為定時自動報送，無需人工操作。操作界面截圖非居民機構(gòu)存款簽約信息查詢界面單筆業(yè)務(wù)余額信息畫面12.外債-非居民個人存款（*）非居民個人存款：指非居民個人在境內(nèi)銀行的存款。非居民個人存款實行每日分幣種、分國別匯總報送。應(yīng)該將存款余額折美元金額在50萬美元以上和50萬美元以下（含）的客戶分別填報。其中：存款余額超過50萬美元的客戶，應(yīng)區(qū)分存款人國別和存款幣種進行匯總填報；存款余額不超過50萬美元的客戶，應(yīng)區(qū)分存款人國別和存款幣種進行匯總填報，并在“是否經(jīng)外匯局特批不需占用指標(biāo)”數(shù)據(jù)項中選擇“是”。12.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。

40、報送功能描述實現(xiàn)本行非居民個人（含離岸）客戶賬戶開戶信息匯總報送。數(shù)據(jù)補錄說明該模塊采取全自動報送模式，僅提供查詢功能，不提供數(shù)據(jù)補錄、修改、刪除功能。注意事項操作界面截圖12.2余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現(xiàn)本行非居民個人（含離岸）客戶賬戶余額信息匯總報送。數(shù)據(jù)補錄說明該模塊采取全自動報送模式，僅提供查詢功能，不提供數(shù)據(jù)補錄、修改、刪除功能。注意事項操作界面截圖13.對外擔(dān)保對外擔(dān)保是指境內(nèi)銀行（擔(dān)保人）根據(jù)法律有關(guān)規(guī)定，以保證、抵押或者質(zhì)押等形式，向境外機構(gòu)（擔(dān)保受益人）承諾，當(dāng)債務(wù)人（境內(nèi)外機構(gòu)）未按照合同約定履行義務(wù)時，由擔(dān)保人履行義

41、務(wù)或者由受益人依照有關(guān)法律的規(guī)定，將抵押物、質(zhì)物折價拍賣、變賣的價款優(yōu)先受償?shù)男袨?。境?nèi)銀行對外提供擔(dān)保，如被擔(dān)保人為境外機構(gòu)、而擔(dān)保受益人為境內(nèi)機構(gòu)，視同對外擔(dān)保管理。對外擔(dān)保包括融資性對外擔(dān)保和非融資性對外擔(dān)保。融資性對外擔(dān)保，是指擔(dān)保項下主合同具有融資性質(zhì)的對外擔(dān)保，包括但不限于為借款、債券發(fā)行、融資租賃等提供的擔(dān)保，以及國家外匯管理局認(rèn)定的其他對外擔(dān)保形式。非融資性對外擔(dān)保，是指除融資性對外擔(dān)保以外的其他形式的對外擔(dān)保，包括但不限于質(zhì)量擔(dān)保、項目完工責(zé)任擔(dān)保、招投標(biāo)擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、延期付款擔(dān)保、貨物買賣合同下的履約責(zé)任擔(dān)保以及國家外匯管理局認(rèn)定的其他對外擔(dān)保形式。 對外擔(dān)保采集的信息

42、包括簽約信息、責(zé)任余額信息以及履約信息。對外擔(dān)保數(shù)據(jù)實行每日逐筆報送。13.1對外擔(dān)保（不含信開）13.1.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)對外擔(dān)保（不含信開）簽約信息的報送。業(yè)務(wù)報送的范圍：進口保函開立交易。國貿(mào)系統(tǒng)原始交易名稱：簽約信息：LEGU_開立保函LEGU_ISSUE；簽約信息修改: LEGU_保函修改、LEGU_保函修改確認(rèn)。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：對外擔(dān)保編號、擔(dān)保人代碼、簽約日期、保函金額、保函幣種、到期日、受益人代碼（僅融資性保函）、受益人英文名稱、被擔(dān)保人中文名稱；需補錄字段：主債務(wù)金額、主債務(wù)幣種、受益人中文名稱、受益人類型、受益人國別/地區(qū)代碼、

43、被擔(dān)保人代碼、被擔(dān)保人英文名稱、被擔(dān)保人類型、被擔(dān)保人國別/地區(qū)代碼、擔(dān)保申請人代碼、擔(dān)保申請人中文名稱、擔(dān)保申請人英文名稱、擔(dān)保類型、核準(zhǔn)文件號、備注。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有責(zé)任余額信息、履約信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖13.1.2責(zé)任余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)對外擔(dān)保（不含信開）因除履約以外的其他原因，如主債務(wù)金額變動、擔(dān)保中止等，導(dǎo)致?lián)Ｘ?zé)任金額變動后的擔(dān)保責(zé)任余額的報送。業(yè)務(wù)報送的范圍：進口保函余額變動交易。國貿(mào)系統(tǒng)交易名稱： LEGU_保函修改、LEGU_保函修改確認(rèn)、LEGU_保函余額遞減處理、LEGU_保函閉卷、LEGU_保函

44、閉卷_BR、LEGU_保函撤銷、LEGU_保函撤銷_BR、LEGU_保函歸檔、LEGU_保函歸檔_BR。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)采集或賦值字段： 對外擔(dān)保編號、擔(dān)保責(zé)任余額變動日期、擔(dān)保責(zé)任余額；手工補錄字段：備注。刪除原因僅在發(fā)生交易刪除時填寫。注意事項閉卷交易僅支持非融資性及非人民幣業(yè)務(wù)向平臺傳輸待補錄記錄，部分系統(tǒng)采集或賦值字段為空。操作界面截圖13.1.3履約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)對外擔(dān)保（不含信開）擔(dān)保履約信息的報送。業(yè)務(wù)報送的范圍：進口保函履約交易；國貿(mào)系統(tǒng)交易名稱：PYMT_保函付款、PYMT_零星支付。數(shù)據(jù)補錄說明系統(tǒng)采集或賦值字段：對外擔(dān)保編號、擔(dān)保人代碼、履約編號

45、、銀行業(yè)務(wù)參號、履約幣種、履約金額、履約日期；手工補錄字段：受益人代碼、受益人中文名稱、受益人英文名稱、購匯履約金額、備注。刪除原因僅在發(fā)生交易刪除時填寫。注意事項PYMT_零星支付交易畫面中，新增“付款類型”欄位，選擇項（必選）為：正常付款、付費、退款；操作界面截圖13.2對外擔(dān)保（信開，僅適用于完全不通過國貿(mào)單證系統(tǒng)的信開擔(dān)保）13.2.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實現(xiàn)對外擔(dān)保（信開）簽約信息的報送。數(shù)據(jù)補錄說明所有字段均需手工添加。簽約日期: 保函開立日期保函金額: 在擔(dān)保合同中所約定的擔(dān)保人需要履行的擔(dān)保責(zé)任金額保函幣種: 保函金額的計價幣種到期日：融資性保函的到期日

46、是指保函約定的擔(dān)保責(zé)任解除日期。擔(dān)保類型：下拉框選擇主債務(wù)金額：擔(dān)保項下主債務(wù)合同的金額主債務(wù)幣種：擔(dān)保項下主債務(wù)合同的計價幣種受益人代碼：如果受益人為境外金融機構(gòu)，應(yīng)填寫8位或11位的SWIFT CODE；如果受益人為境內(nèi)機構(gòu)，應(yīng)填寫國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局向受益人頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證上的組織機構(gòu)代碼；如果受益人為境內(nèi)個人，應(yīng)填寫受益人個人身份證件號碼。如果上述條件均不符合，則可為空。受益人中文/英文名稱：按實際填寫受益人類型：下拉框選擇受益人國別/地區(qū)代碼：下拉框選擇被擔(dān)保人代碼：如果受益人為境外金融機構(gòu)，應(yīng)填寫8位或11位的SWIFT CODE；如果受益人為境內(nèi)機構(gòu)，應(yīng)填寫國家質(zhì)量監(jiān)督檢

47、驗檢疫總局向受益人頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證上的組織機構(gòu)代碼；如果受益人為境內(nèi)個人，應(yīng)填寫受益人個人身份證件號碼。如果上述條件均不符合，則可為空。被擔(dān)保人中文/英文名稱: 按實際填寫被擔(dān)保人國別/地區(qū)代碼: 下拉框選擇擔(dān)保申請人代碼：如果受益人為境外金融機構(gòu)，應(yīng)填寫8位或11位的SWIFT CODE；如果受益人為境內(nèi)機構(gòu)，應(yīng)填寫國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局向受益人頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證上的組織機構(gòu)代碼；如果受益人為境內(nèi)個人，應(yīng)填寫受益人個人身份證件號碼。如果上述條件均不符合，則可為空。擔(dān)保申請人中文/英文名稱：按實際填寫核準(zhǔn)文件號：需外匯局逐筆核準(zhǔn)的對外擔(dān)保業(yè)務(wù)，需填寫外匯局核準(zhǔn)文件號。詳細(xì)報送要求應(yīng)參照

48、最新銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有責(zé)任余額信息、履約信息刪除后，方可進行刪除操作。報送畫面截圖13.2.2責(zé)任余額信息內(nèi)容明細(xì)報送方式手工添加報送功能描述實現(xiàn)對外擔(dān)保（信開）因除履約以外的其他原因，如主債務(wù)金額變動、擔(dān)保中止等，導(dǎo)致?lián)Ｘ?zé)任金額變動后的擔(dān)保責(zé)任余額的報送。數(shù)據(jù)補錄說明所有字段均需手工添加。擔(dān)保責(zé)任余額變動日期：擔(dān)保責(zé)任余額實際變動日期。擔(dān)保責(zé)任余額：因除履約以外的其他原因，如主債務(wù)金額變動、擔(dān)保中止等，導(dǎo)致?lián)Ｘ?zé)任金額變動后的擔(dān)保責(zé)任余額。詳細(xì)報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)范。注意事項報送畫面截圖13.2.3履約信息內(nèi)容明細(xì)報送

49、方式手工添加報送功能描述實現(xiàn)對外擔(dān)保（信開）擔(dān)保履約信息的報送。數(shù)據(jù)補錄說明所有字段均需手工添加。擔(dān)保人代碼：經(jīng)辦行金融機構(gòu)標(biāo)識碼銀行業(yè)務(wù)參號：按實際填寫受益人代碼：如果受益人為境外金融機構(gòu)，應(yīng)填寫8位或11位的SWIFT CODE；如果受益人為境內(nèi)機構(gòu)，應(yīng)填寫國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局向受益人頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證上的組織機構(gòu)代碼；如果受益人為境內(nèi)個人，應(yīng)填寫受益人個人身份證件號碼。如果上述條件均不符合，則可為空。受益人中文/英文名稱：按實際填寫履約日期：擔(dān)保履約日期履約幣種：支付履約款幣種。履約金額：支付履約款金額。購匯履約金額：購匯支付履約款金額。詳細(xì)報送要求應(yīng)參照最新銀行資本項目數(shù)據(jù)采集規(guī)

50、范。注意事項操作界面截圖14.國內(nèi)外匯貸款國內(nèi)外匯貸款是指境內(nèi)銀行對境內(nèi)非金融機構(gòu)發(fā)放的外匯貸款。外債轉(zhuǎn)貸款納入國內(nèi)外匯貸款數(shù)據(jù)報送范圍。 國內(nèi)外匯貸款采集的信息包括國內(nèi)外匯貸款的簽約信息和變動信息。國內(nèi)外匯貸款數(shù)據(jù)實行每日逐筆報送。14.1國內(nèi)外匯貸款（不含保理）14.1.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)本行對境內(nèi)非金融機構(gòu)發(fā)放的外匯貸款合同信息報送。包括一般對公外幣貸款、外幣貿(mào)易融資（不含福費廷）、外幣委托貸款、外幣銀團貸款以及外幣外債轉(zhuǎn)貸款等。 數(shù)據(jù)補錄說明除“國內(nèi)外匯貸款類型”、“轉(zhuǎn)貸協(xié)議號”、“轉(zhuǎn)貸項目名稱”需手工選擇外，其余必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，通過借據(jù)號進行

51、關(guān)聯(lián)。國內(nèi)外匯貸款類型：需根據(jù)實際發(fā)放的貸款類型，在下拉菜單中分別選擇“直接貸款”、“貿(mào)易融資”、“委托貸款”或“外債轉(zhuǎn)貸款”。轉(zhuǎn)貸協(xié)議號：如“國內(nèi)外匯貸款類型”選擇“外債轉(zhuǎn)貸款”，需錄入轉(zhuǎn)貸款協(xié)議號。轉(zhuǎn)貸項目名稱：如“國內(nèi)外匯貸款類型”選擇“外債轉(zhuǎn)貸款”，需錄入轉(zhuǎn)貸款項目名稱。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖14.1.2變動信息（提款）內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)國內(nèi)外匯貸款（不含保理）提款信息報送。國內(nèi)外匯貸款在放款后，需根據(jù)實際放款情況報送提款變動信息。如為一筆借據(jù)號下多次放款，將生成多筆提款變動信息。數(shù)據(jù)補錄說明 除“資

52、金用途”和“結(jié)匯金額”外，所有必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，通過借據(jù)號進行關(guān)聯(lián)。 資金用途：需根據(jù)實際發(fā)放的貸款用途，在下拉菜單中分別選擇“貨物貿(mào)易”、“服務(wù)貿(mào)易”或“資本項目支出”。結(jié)匯金額：如存在貸款發(fā)放后結(jié)匯的情況，需根據(jù)結(jié)匯情況如實填寫結(jié)匯金額。如無可不填。注意事項如在報送提款變動信息后發(fā)生結(jié)匯，需對已報送的提款變動信息進行修改，補充結(jié)匯金額后發(fā)送。操作界面截圖14.1.3變動信息（還款）內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)國內(nèi)外匯貸款（不含保理）還款信息報送。國內(nèi)外匯貸款在還款后，需根據(jù)實際還款情況報送還款變動信息。如為一筆借據(jù)號下多次還款，將生成多筆還款變動信息。數(shù)據(jù)補錄說明除“資

53、金用途”、購匯信息和付息信息外，所有必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，通過借據(jù)號進行關(guān)聯(lián)。資金用途：無需填寫。購匯還本金額：如本金還款來源為人民幣資金購匯，應(yīng)如實填寫購匯還本金額。如無可不填。購匯付息金額：如利息還款來源為人民幣資金購匯，應(yīng)如實填寫購匯付息金額。如無可不填。付息幣種與付息金額：如正常付息，將從核心系統(tǒng)自動提取數(shù)據(jù)。如未正常取數(shù)，則需根據(jù)實際付息情況手工補錄。注意事項 操作界面截圖14.2國內(nèi)外匯貸款（保理）14.2.1簽約信息內(nèi)容明細(xì)報送方式補錄報送功能描述實現(xiàn)國內(nèi)外匯貸款（保理）合同信息報送。簽約信息 - 新增報送條件：業(yè)務(wù)品種 = 國內(nèi)及出口保理、租賃保理、應(yīng)收賬款池融資；且交易類別 = 融資；且?guī)欧N = 外幣。簽約信息 - 修改報送條件：業(yè)務(wù)品種 = 國內(nèi)及出口保理、租賃保理、應(yīng)收賬款池融資；且交易類別 = 資料變更（融資到期日變更）、利率變更；且?guī)欧N = 外幣。數(shù)據(jù)補錄說明國內(nèi)外匯貸款編號：由系統(tǒng)自動產(chǎn)生；債權(quán)人代碼：即銀行機構(gòu)代碼（分行），由系統(tǒng)采集；債務(wù)人代碼：即客戶的單位組織機構(gòu)代碼，系統(tǒng)采集或手工補錄；債