安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理量化評估表

1、安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理量化評估表序號評估要點標準分值評估方法評分方式評估結(jié)果實際得分1安全生產(chǎn)責任制1.1按照“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”原則，建立健全安全生產(chǎn)責任制，實現(xiàn)全員、全方位、全覆蓋，明確了“誰來做，做什么，做不到怎么辦”。50查閱各單位安全生產(chǎn)責任制，（全部管理部門、隨機抽取5個分場或?qū)I(yè)）。1.未建立安全生產(chǎn)責任制度，不得分。2.安全生產(chǎn)責任未做到全員、全方位、全覆蓋，每缺少1項扣2分。3.領(lǐng)導(dǎo)班子成員、總師、副總師的安全生產(chǎn)職責不清晰的，每人次扣5分。4.各部門及管理層各崗位安全生產(chǎn)責任不能滿足管理需要的，每項扣2分。1.2建立以安全第一責任人為核心的安全生產(chǎn)委員會。2

2、0檢查近二年安全生產(chǎn)委員會會議記錄或紀要。1.未建立安全生產(chǎn)委員會的，不得分。2.安全生產(chǎn)委員會成員未覆蓋生產(chǎn)、經(jīng)營各環(huán)節(jié)、各部門的，每缺少1人扣1分。3.未按照要求召開一次安全生產(chǎn)委員會會議或安全生產(chǎn)第一責任人無故未主持會議的，每次扣3分。4.安全生產(chǎn)委員會議定事項未得到有效落實或未實現(xiàn)閉環(huán)的，每項扣2分。1.3明確法定代表人（不具備法人資格的單位，則為主要行政負責人）是本單位安全生產(chǎn)第一責任人，對本單位的安全生產(chǎn)負全面責任。20查閱、訪談安全生產(chǎn)第一責任人責任制。1.安全生產(chǎn)第一責任人安全生產(chǎn)責任不明確或未滿足安全生產(chǎn)法、集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定和東北公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定要求的，每缺少1項

3、，扣1分。1.4召開黨委（黨組）會議專題研究安全生產(chǎn)工作，分析研究企業(yè)安全生產(chǎn)形勢，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)重大問題。20查閱會議記錄，訪談參會成員。未按規(guī)定每年召開黨委（黨組）會議專題研究安全生產(chǎn)工作的不得分。1.5領(lǐng)導(dǎo)批閱上級有關(guān)安全生產(chǎn)的重要文件，及時協(xié)調(diào)和解決各部門在貫徹落實中出現(xiàn)的問題20抽查近1年文件批閱、執(zhí)行情況。1.安全生產(chǎn)文件未經(jīng)主要負責人批閱的，本項不得分。2.安全生產(chǎn)文件領(lǐng)導(dǎo)班子成員未批閱的或未提出辦理意見的，每缺少1項扣1分。3.安全生產(chǎn)文件貫徹落實存在問題或問題未得到協(xié)調(diào)解決的，每項扣5分。1.6安全生產(chǎn)責任制應(yīng)全覆蓋傳達到的每一名員工。20現(xiàn)場抽查、考問10人（機關(guān)部室管理

4、人員2人，分場管理人員2人，班組長2人，一線員工4人）。安全生產(chǎn)責任未有效傳遞到管理層、車間、班組和每一個崗位的，管理人員每人扣5分，班組長每人扣4分，一線員工每人扣3分。得分合計1502安全目標2.1上年度安全生產(chǎn)目標完成情況。5查閱文件1.未明確年度安全生產(chǎn)目標或未制定目標保障措施的，不得分。2.年度安全生產(chǎn)目標不具體或與生產(chǎn)實際不符的，每項扣0.5分。3.年度安全生產(chǎn)目標未按計劃完成的，每項扣1分。4.上一年度未對部門、車間（分場）安全目標進行考核或考核結(jié)果未落實到位的，每項扣0.5分。2.2貫徹落實集團公司“零事故、零死亡”、實現(xiàn)兩下降（事故總量下降、傷亡人數(shù)下降）的具體措施。5查閱文

5、件走訪座談1.未根據(jù)集團公司、東北公司要求制定貫徹落實的具體計劃和措施的，不得分。2.計劃和措施，發(fā)現(xiàn)不符合生產(chǎn)實際,不具有針對性，未能有效實施的，每項扣0.5分。2.3各單位應(yīng)制定中長期安全生產(chǎn)發(fā)展規(guī)劃，并將其納入企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，實現(xiàn)安全生產(chǎn)與企業(yè)發(fā)展的同步規(guī)劃、同步實施、同步發(fā)展。5查閱文件1.未制定安全生產(chǎn)規(guī)劃的，不得分。2.安全生產(chǎn)規(guī)劃未制定分解目標或年度目標未按計劃完成的，每缺少一項扣1分。3.安全生產(chǎn)規(guī)劃不符合實際、未能抓住主要矛盾和重點工作的，每缺少1項扣0.5分。2.4明確安全工作目標，并層層分解，簽訂安全責任書，實現(xiàn)一級保一級。5查發(fā)布的安全目標文件條款，相關(guān)部門、班組

6、責任書（狀），員工安全責任書或安全承諾書。1.本單位安全生產(chǎn)目標未以文件形式由安全生產(chǎn)第一責任人簽發(fā)的，不得分。2.按照部門（分場）控制障礙的原則，結(jié)合部門（分場）工作實際，分解制定各部門安全目標，并由本單位安全第一責任人與各部門正職簽訂責任書。每缺少一個部門（分場），扣1分。3.按照班組控制未遂的原則，對部門（分場）安全目標進行分解，制定各班組安全生產(chǎn)目標，部門正職與班組長簽訂責任書。每缺少一個班組，扣0.5分。4.應(yīng)將班組安全目標分解到崗位、員工，班組長與員工簽訂安全責任書或安全承諾書。每缺少一名班員，扣0.1分。得分合計203安全監(jiān)督3.1火電單位或從業(yè)人員超過100人單位設(shè)立獨立的安全

7、監(jiān)督部門。從業(yè)人員不超過100人的單位設(shè)置具有安全監(jiān)督職能的部門或配備專職人員。5查機構(gòu)設(shè)置文件。1.未按要求設(shè)置獨立的安全監(jiān)督部門，不得分。2.不超過100人的單位未設(shè)置具有安全監(jiān)督職能的部門或配備專職人員，不得分。3.2安全監(jiān)督部門由本單位安全生產(chǎn)第一責任人直接管理，并每月專題聽取安監(jiān)部門的工作匯報，親自抓安全管理問題的落實。5查領(lǐng)導(dǎo)分工文件，會議記錄，盡職督察文件。1.未由本單位安全生產(chǎn)第一責任人直接管理的，不得分。2.未經(jīng)正式文件確認的，扣2分。3.安全生產(chǎn)第一責任人未每月聽取安監(jiān)部門工作匯報或安監(jiān)部門匯報問題未得到協(xié)調(diào)解決的，每缺少1項扣1分。3.3安全監(jiān)督部門配備專職安全監(jiān)督人員，

8、安全監(jiān)督部門專職安全監(jiān)督人員按定員足額配備；檢修維護及生產(chǎn)運行等主要生產(chǎn)部門（分場）設(shè)置專職安全員。5查人資部各部門崗位設(shè)置文件、訪談人員。1.專職安全監(jiān)察人員存在缺員、空崗的，每缺少1人扣1分。2.檢修維護及生產(chǎn)運行等主要生產(chǎn)部門（分場）未設(shè)置專職安全員的，每缺少1個崗位扣1分。3.4專職安全監(jiān)督人員經(jīng)過安全培訓(xùn)，取得安全培訓(xùn)合格證書或注冊安全工程師資質(zhì)。5查安全培訓(xùn)合格證（注安師證件）。1.專職安全監(jiān)督人員持證比例未達到30%的扣3分。2.專職安全監(jiān)督管理人員未取得安全監(jiān)督部門、行業(yè)主管部門培訓(xùn)合格證書的，每人扣1分。3.5各單位提請安全監(jiān)督部門正職的聘任（任命）、解聘（免職）決定前，應(yīng)向

9、東北公司安全環(huán)保部征求意見。5查報送材料和任免文件，并核對時間。未提前向東北公司安全環(huán)保部征求意見的，每人次扣1分。3.6為專職安全監(jiān)督人員配備照相機、錄音筆、執(zhí)法記錄儀等基本監(jiān)督裝備和安全監(jiān)督標志，安全監(jiān)督人員現(xiàn)場工作要佩戴。5查安監(jiān)部門、主要生產(chǎn)部門實際配備、活動照片及現(xiàn)場佩戴情況。1.裝備配備不足的，每項扣0.5分。2.未配備安全監(jiān)督標志的，扣1分。3.現(xiàn)場未佩戴標志的，每人次扣0.5分。3.7督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作。50查閱制度文件，抽查近三個月工作票和操作票（每樣至少50份），“春、秋檢”計劃和總結(jié)，現(xiàn)場檢查，抽查執(zhí)行中的工作票及作業(yè)許可證執(zhí)行情況（至少五份）1.安全監(jiān)督、安

10、全管理部門未采取定期檢查、專項檢查、重點檢查和其他檢查等方式開展安全檢查的，每缺少1項扣5分，扣滿10分止。2.發(fā)現(xiàn)問題及所提要求未予公示曝光或未整改，每1項扣1分，扣滿10分止。3.無“兩票”管理制度，扣5分；未按月統(tǒng)計分析，每次扣2分，扣滿10分止。4.抽查的“兩票”，統(tǒng)計合格率未達到100%，扣3分；低于95%的，扣10分。5.抽查作業(yè)工作票、操作票，尤其是主要的措施不當或未全面執(zhí)行安全措施每一處不合格扣2分，無票作業(yè)的扣5分并記入違章統(tǒng)計當中。6.生產(chǎn)現(xiàn)場未落實安全區(qū)域（設(shè)備設(shè)施）責任到崗、到人，每處扣1分，扣滿10分止。7.現(xiàn)場文明生產(chǎn)未達到標準的（隨機抽查10處），每處現(xiàn)場扣1分。

11、8.現(xiàn)場作業(yè)點未實施安全標準化作業(yè)的，每處現(xiàn)場扣1分。9.未認真組織“春檢”、“秋檢”，扣5分；未按上級要求項目執(zhí)行，每一項扣0.5分，扣滿10分止。10.歷次檢查問題是否得到有效整改，未列入整改計劃或未按照計劃執(zhí)行，每項扣0.5分，扣滿10分止。得分合計804規(guī)程制度4.1嚴格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準和集團公司、東北公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度。10查閱文件、現(xiàn)場走訪（抽查兩個班組）1.法律法規(guī)及其他要求和集團公司、東北公司規(guī)章制度發(fā)布后，未組織學(xué)習(xí)、辨識的，每項扣1分。2.組織調(diào)考或考問，不合格每人次扣1分。3.現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)和集團公司、東北公司規(guī)章制度的，每項扣1

12、分。4.2根據(jù)國家法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準以及集團公司規(guī)章制度建立和完善本單位安全生產(chǎn)管理制度體系。10查閱各單位安全制度體系1.安全生產(chǎn)與職業(yè)健康規(guī)章制度體系不健全、不完善或未與國家、集團公司、東北公司制度有效銜接的，每項扣0.5分。2.安全生產(chǎn)管理制度與法律法規(guī)及上級制度要求相抵觸的或低于上級要求的，每項扣1分。4.3定期開展安全生產(chǎn)管理制度宣貫，檢查和督導(dǎo)制度的落實。10查閱規(guī)章制度宣貫及培訓(xùn)記錄，執(zhí)行情況評估1.未組織對法律法規(guī)、集團公司、東北公司安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度進行宣貫、培訓(xùn)的，每項扣0.5分。2.本單位規(guī)章制度宣貫和培訓(xùn)未覆蓋全員的，每缺少1人次扣0.2分。4.4定期對安全

13、生產(chǎn)管理制度進行評估、修訂，每年發(fā)布一次有效的安全生產(chǎn)管理制度清單。5查閱文件1.未建立規(guī)章制度管理標準或未明確制度評估修訂發(fā)布管理要求和管理流程的，不得分。2.未組織制度執(zhí)行情況評估或制度未能在實際工作中得到有效落實的，每項扣0.5分。3.未發(fā)布有效制度清單的不得分。4.有效制度清單不完善的，每項扣0.5分。4.5每 3-5 年對規(guī)程進行一次全面修訂，按程序?qū)彾?、印發(fā)，操作規(guī)程和作業(yè)規(guī)程必須經(jīng)本單位總經(jīng)理或其授權(quán)人批準后執(zhí)行；生產(chǎn)現(xiàn)場只能保留唯一 、有效的制度、規(guī)程版本。5查生產(chǎn)現(xiàn)場制度、規(guī)程，修訂內(nèi)容審批流程、現(xiàn)場查看修訂內(nèi)容資料。1.規(guī)程超期未修訂的，每項扣0.5分。2.規(guī)程未經(jīng)本單位總

14、經(jīng)理或其授權(quán)人批準的，每項扣1分。3.生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)無效制度、規(guī)程的，每處扣1分。4.設(shè)備或系統(tǒng)異動、規(guī)程修訂不及時，每項扣0.5分。得分合計405安全生產(chǎn)費用和“兩措”計劃5.1保證本單位安全生產(chǎn)投入的足額提取及有效實施，結(jié)合本單位實際，設(shè)立安全生產(chǎn)獎勵基金，強化安全生產(chǎn)正向激勵。10查閱文件、現(xiàn)場檢查1.安全生產(chǎn)費用未落實、不到位的，不受控的安全風(fēng)險、必須治理的安全生產(chǎn)事故隱患整改投入不足的，不得分。2.抽查生產(chǎn)現(xiàn)場存在因安全投入不足導(dǎo)致的安全生產(chǎn)事故隱患的，每項扣2分。3.未設(shè)立安全獎勵基金的或未組織安全生產(chǎn)獎勵的，不得分。5.2各單位應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)實際和安全生產(chǎn)的要求，組織制定年度反事故措施

15、計劃和安全技術(shù)勞動保護措施計劃并進行實施。20查“兩措”計劃文件、安全評價文件、檢查記錄和分析、總結(jié)報告。1.未制定年度反事故技術(shù)措施計劃和安全技術(shù)勞動保護措施計劃或未以文件形式發(fā)布的，本項不得分。2.“兩措”計劃編制部門責任不清的，扣5分。3.安全評價、標準化達標評審、25項反措檢查等評估工作提出的安全對策措施或改進意見未列入“兩措”計劃的，每項扣0.5分。4.分管領(lǐng)導(dǎo)未對兩措計劃實施情況進行分析、檢查的，扣1分。5.“兩措”計劃無實施、落實情況的分析、總結(jié)的，本項不得分。得分合計306安全設(shè)施、勞動保護和職業(yè)危害控制6.1各單位應(yīng)采取有效措施，確保與安全生產(chǎn)相關(guān)的設(shè)備設(shè)施完備，符合安全標準

16、的要求，為員工創(chuàng)造良好生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境和條件。10查驗收文件、現(xiàn)場檢查。1.安全設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施經(jīng)過安全生產(chǎn)“三同時”竣工驗收，未經(jīng)驗收本項不得分。2.現(xiàn)場檢查設(shè)備設(shè)施（樓梯、孔洞、溝道、蓋板、圍欄、欄桿、護板、照明、保溫、腳手架等）完好性，安全生產(chǎn)相關(guān)的設(shè)備設(shè)施不完備的，每處扣0.5分。6.2執(zhí)行國家關(guān)于職業(yè)病防治的有關(guān)法律法規(guī)、衛(wèi)生標準，落實職業(yè)病防治前期措施，使工作場所符合職業(yè)衛(wèi)生要求。10查制度條款和監(jiān)測記錄、現(xiàn)場展示牌。1.未定期進行對工作場所職業(yè)危害因素進行監(jiān)測的，扣1分。2.生產(chǎn)現(xiàn)場職業(yè)危害因素檢測不符合相關(guān)限值規(guī)定，且未列入整改計劃的每項扣0.5分。3.未將監(jiān)測結(jié)果對員工進行公布

17、，并在具有相關(guān)職業(yè)危害因素的工作場所進行明示、明確防護措施的，扣2分。4.未對本單位職業(yè)危害因素進行分析，并將對不符合要求的按程序進行作業(yè)場所職業(yè)危害申報的，扣1分。5.未制定職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援預(yù)案的，扣1分。6.3為員工創(chuàng)造符合標準的生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境和條件。5現(xiàn)場檢查。1.生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場安全警語及安全警示標志設(shè)置不全、不醒目、不規(guī)范的，每處扣0.5分。2.生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場未設(shè)置危險因素警示牌或告知危險的種類、后果及應(yīng)急措施不全的，每處扣0.5分。6.4為員工配備足夠的合格勞動防護用品，培訓(xùn)并監(jiān)督員工正確佩戴和使用。5查勞動防護用品配備標準、管理臺賬、考核記錄，現(xiàn)場檢查佩戴和使用情況。1.無勞動

18、防護用品配備標準，扣1分。2.未建立勞動防護用品發(fā)放臺賬的，扣1分。3.使用的勞動防護用品無合格證明或損壞的，每次扣1分。4.未進行職業(yè)病防治教育，扣1分。5.未檢查督促員工正確佩戴、使用勞動防護用品，未進行考核、曝光的，扣1分。6.未按“等同”原則為被派遣勞動者配備合格勞動防護用品的，每人次扣0.5分。6.5企業(yè)必須依法參加工傷社會保險，為員工繳納保險費。5查近兩年工傷保險繳納臺賬。1.未繳納保險費，本項不得分。2.每發(fā)現(xiàn)1人未繳納保險費，扣0.1分。6.6明確為員工開展體格檢查的周期，并定期對員工進行體格檢查。5查制度條款和體檢記錄、訪談。1.未開展體檢的，本項不得分。2.每發(fā)現(xiàn)1人未安排

19、進行體檢，扣0.1分。3.體檢發(fā)現(xiàn)職業(yè)禁忌癥未及時調(diào)整工作崗位的，每人次扣1分。得分合計407特種作業(yè)7.1各單位必須嚴格執(zhí)行特種作業(yè)管理要求，特種作業(yè)人員持證上崗。15查特種作業(yè)人員管理檔案和特種作業(yè)操作資格證書，現(xiàn)場抽查。1.未建立本單位特種作業(yè)人員管理檔案，本項不得分。2.特種作業(yè)操作資格證書缺失、超期，每人次扣1分。7.2特種設(shè)備管理應(yīng)符合國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。15查管理檔案和證書，現(xiàn)場檢查。1.未建立本單位特種設(shè)備管理檔案，本項不得分。2.特種設(shè)備無有效檢驗合格證，每臺次扣1分。3.選用的特種設(shè)備供應(yīng)商無相應(yīng)資格，每臺次扣1分。4.特種設(shè)備無定期檢驗制度，本項不得分；未按要求進行檢驗

20、，每臺次扣1分。5.現(xiàn)場檢查特種設(shè)備損壞、存在缺陷隱患的，每臺次扣1分。得分合計308安全教育培訓(xùn)8.1制定本單位從業(yè)人員的安全教育培訓(xùn)計劃，規(guī)范培訓(xùn)內(nèi)容、方式和時間。10查閱培訓(xùn)計劃和計劃完成情況。1.未制定年度安全生產(chǎn)和教育培訓(xùn)計劃或計劃未經(jīng)主要負責人審批的，不得分；年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃未行文發(fā)布的扣1分。2.安全生產(chǎn)和教育培訓(xùn)未按計劃執(zhí)行的，每項扣0.5分。8.2各單位主要行政負責人、安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)、安全監(jiān)察管理人員應(yīng)按規(guī)定接受安全培訓(xùn)，具備與所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力。10查閱培訓(xùn)記錄和證書主要行政負責人、安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)、安全監(jiān)察管理人員未經(jīng)安全培訓(xùn)合格

21、的或未取得相應(yīng)資格證的，本項不得分，新調(diào)整工作至上述崗位超過三個月未取證，每人次扣1分。8.3實施本單位安全教育培訓(xùn)計劃，開展培訓(xùn)效果評價，促進從業(yè)人員安全技能和業(yè)務(wù)水平的提高。20對照計劃檢查總結(jié)評估資料、教育培訓(xùn)檔案、考試記錄和試卷。1.未對培訓(xùn)效果進行評估總結(jié)，并建立各級人員教育培訓(xùn)檔案，本項不得分；評估或檔案每缺少1份，扣0.1分。2.未按計劃組織每年一次的安全生產(chǎn)規(guī)程和制度、工作票資格考試，本項不得分。3.現(xiàn)場抽查發(fā)現(xiàn)未經(jīng)考試合格即從事生產(chǎn)作業(yè)的，除按嚴重違章處理外，本項不得分。4.工作票資格未以正式文件形式進行發(fā)布的，扣5分。5.新入廠、離崗、轉(zhuǎn)崗未經(jīng)三級安全教育培訓(xùn)的，每人次扣5

22、分。6.外來施工人員未經(jīng)安全培訓(xùn)即進入生產(chǎn)現(xiàn)場，本項不得分。7.對因嚴重違章和事故受到處理的人員，未進行有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全技術(shù)規(guī)程學(xué)習(xí)并經(jīng)考試合格的，每人次扣1分。8.4高標準建設(shè)安全教育培訓(xùn)室，打造安全教育培訓(xùn)基地。10查相關(guān)制度、資料、記錄，現(xiàn)場檢查。1.未建設(shè)安全教育培訓(xùn)室，扣5分。2.未實現(xiàn)兩票BS系統(tǒng)培訓(xùn)、考試，扣1分。3.安全教育培訓(xùn)室連續(xù)1個月未使用，扣1分。得分合計509安全例行工作9.1各單位應(yīng)當建立安全例會工作制度，規(guī)范安全管理，落實安全管理責任。10查制度條款、會議簽到、會議記錄或紀要、影音資料和工作督辦單。1.未建立安全例會工作制度，本項不得分。2.未按月召開月

23、度安全分析會、未由安全生產(chǎn)第一責任人主持、參加人員未覆蓋本單位有關(guān)部門負責人及安全監(jiān)督人員，每次扣1分。3.未按月召開安全網(wǎng)工作例會、未由安全監(jiān)督部門負責人主持、參加人員未覆蓋本單位安全網(wǎng)成員，每人次扣1分。4.對安全分析會安排事項未進行跟蹤反饋，每項扣0.5分。9.2建立班前會、工前會和班后會、安全日活動制度，并確保會議及活動質(zhì)量。30查制度條款、班長日志記錄、安全日活動記錄、工前會記錄或影音存檔文件。（近6個月、至少5個以上班組）1.未按要求召開班前會、工前會、班后會和安全日活動的，每班次扣1分。會議及活動無記錄或錄音的，視為未組織進行。2.會議及活動內(nèi)容無針對性、參加人員不全的，每人次扣

24、0.5分。3.未制定每月安全日活動計劃，扣5分。4.未排定領(lǐng)導(dǎo)班子成員、HSE部人員參加班組安全活動矩陣表，扣1分；領(lǐng)導(dǎo)班子成員、HSE部人員每月少于1次的，每人次扣0.5分（均以本人簽名為準）。5.事故通報、快報及上級重要的安全要求未及時傳達、學(xué)習(xí)（以班組記錄為準），每項扣2分。6.會議及活動錄音無管理制度、未進行監(jiān)督檢查的，本項不得分。9.3定期或不定期編發(fā)安全簡報、通報、快報、安全警示卡，分析事故規(guī)律，開展經(jīng)驗反饋。其中安全簡報每月至少一期。10查近兩年安全簡報、通報、快報、安全警示卡的發(fā)布文件。1.未按月發(fā)布安全簡報的，每次扣1分。2.發(fā)生不安全事件、未及時開展經(jīng)驗反饋，每次扣2分。3

25、.東北公司下發(fā)的安全警示卡、事件報告單未及時學(xué)習(xí)并排查同類隱患的，每次扣1分。9.4定期開展安全性評價、安全生產(chǎn)標準化自查評活動，原則上每5年至少開展一次安全性評價外審，安全生產(chǎn)標準化自查評每年一次并在能源局派出機構(gòu)備案。5查安全性評價、自查評報告。1.5年內(nèi)未組織開展安全性評價外審、每年未組織安全生產(chǎn)標準化自查評或未備案的，本項不得分。2.未按照安評報告、自查評報告編制整改計劃的，本項不得分。3.整改計劃未按期完成的，每項扣0.5分； 1個整改周期整改率未達到100%，扣2分。9.5積極組織參加每年的全國“安全生產(chǎn)月”活動。5查活動計劃、總結(jié)材料、影音資料。1.未制定活動計劃、未進行活動總結(jié)

26、的，本項不得分。2.活動無實質(zhì)性內(nèi)容的，本項不得分。9.6建立健全反違章工作機制，持續(xù)深入開展反違章工作。50查相關(guān)制度、檢查記錄、管理臺帳、考試卷和考核單據(jù)，現(xiàn)場檢查。1.無反違章管理制度、臺帳，本項不得分。2.對發(fā)現(xiàn)的違章人員未進行教育的，每人次扣05.分，未懲處的，每人次扣2分；扣滿10分止。3.未形成違章人員和單位“黑名單”并公示的，扣10分。4.對嚴重違章、違反集團公司3個十大安全生產(chǎn)禁令的行為，未按規(guī)定處理的，本項不得分。5.未開展停工授權(quán)的，扣5分。6.違章考核金額和財務(wù)到賬金額不相符的，差額小于總金額10%的扣2分，超過10%及以上的扣10分。7.領(lǐng)導(dǎo)班子成員查處違章人（次）數(shù)

27、超過其他人員查處人（次）數(shù)，扣10分。8.安全監(jiān)督人員查處違章人（次）數(shù)超過安全保證體系人員查處人（次）數(shù)，扣10分。9.東北公司督察人員現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)嚴重違章、違反集團公司3個十大安全生產(chǎn)禁令的，本項不得分；發(fā)現(xiàn)一般違章5起及以下，每起扣2分；超過5起，本項不得分。得分合計11010隱患排查治理10.1建立健全安全生產(chǎn)事故隱患排查、建檔、監(jiān)控和治理工作機制，逐級建立并落實隱患排查治理和監(jiān)控責任制。10查管理制度、隱患臺帳。1.未建立隱患排查制度、臺帳的，本項不得分。2.主要負責人職責中無隱患排查治理責任的，本項不得分。3.未按照矩陣式檢查原則實施季節(jié)性檢查、專項檢查、重點檢查和上級規(guī)定的檢查

28、，每次扣1分。10.2按照分級負責的原則，落實隱患整改責任和措施。30查隱患清單，治理計劃，現(xiàn)場檢查。1.未制定隱患治理計劃，本項不得分。2.治理計劃未按期實施的，每項扣1分。3.重大事故隱患，未制定治理方案或未按期完成的，本項不得分。4.隱患整改過程中，未制定防范措施或措施未落實的，5項以下每項扣1分；5項及以上本項不得分。5.現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)存在安全生產(chǎn)事故隱患排查治理未形成閉環(huán)的，每缺少1項扣0.5分。6.現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)存在重大安全生產(chǎn)事故隱患的，不得分。得分合計4011重大危險源管理11.1各單位應(yīng)建立重大危險源安全管理規(guī)章制度，規(guī)范管理，防范事故發(fā)生。20查相關(guān)制度、危險源辨識資料、備案文

29、件和批復(fù)文件、培訓(xùn)記錄。1.未建立重大危險源安全管理制度，本項不得分。2.未按照國家標準和要求，對本單位的危險設(shè)施或場所進行重大危險源辨識和評估，本項不得分。3.未對確認的重大危險源登記建檔報當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門或行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)備案，本項不得分。4.未制定重大危險源應(yīng)急救援專項預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，本項不得分。5.未對員工進行重大危險源方面的安全教育和培訓(xùn)（包括應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)），本項不得分。11.2重大危險源現(xiàn)場管理符合規(guī)定要求，監(jiān)控到位，應(yīng)急措施完備。20現(xiàn)場檢查，人員訪談。1.重大危險源現(xiàn)場未設(shè)置明顯的安全警示標志或危害及措施告知不充分，扣2分。2.重大危險源超過三年未進行安全評估，本項不

30、得分。3.每年未組織進行一次重大危險源事故應(yīng)急救援演練，扣2分。4.未將重大危險源發(fā)生事故的危害、后果、應(yīng)急措施等信息告知周邊企業(yè)人員，扣2分。5.檢查重大危險源現(xiàn)場存在一般安全隱患的，每處扣1分；發(fā)現(xiàn)重大安全隱患的，立即責令停工整改，本項不得分。得分合計4012消防和交通安全12.1貫徹“預(yù)防為主，防消結(jié)合”的方針，建立健全消防責任制、消防管理制度，防范火災(zāi)發(fā)生，最大限度地減少火災(zāi)損失。20查閱相關(guān)制度，現(xiàn)場檢查防火重點部位（油區(qū)、氫站、氨站、煤場、輸上煤系統(tǒng)、主控制室等）。1.未建立以主要負責人為第一責任人的消防及安全責任制、義務(wù)消防隊，本項不得分。2.未明確消防管理部門和監(jiān)督部門，本項不

31、得分；未按規(guī)定定期組織檢查，每次扣1分。3.未明確本單位防火重點部位管理責任的，未發(fā)布本單位防火重點部位圖及緊急疏散圖，本項不得分。4.?；贰⒎阑鹬攸c部位現(xiàn)場未張貼消防定位布置圖，扣2分。5.現(xiàn)場消防設(shè)施、裝備不齊全或與臺帳不符，每項扣1分。6.火災(zāi)自動報警裝置未投入，本項不得分；出現(xiàn)故障未及時消除，扣5分；未定期進行試驗，每次扣1分。7.未制定火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案或預(yù)案超期未修訂，扣5分。8.現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)防火重點部位門禁管理失效、設(shè)備存在安全隱患、設(shè)備設(shè)施損壞等，每處扣1分。12.2建立健全交通安全管理制度，落實交通安全管責任。20查閱相關(guān)制度、建議合格貼，現(xiàn)場檢查。1.未建立相關(guān)制度，本項不得分

32、。2.專（兼）職駕駛員無證上崗（含鐵路機車），本項不得分。3.機動車輛未建立臺帳，本項不得分。4.機動車輛超期未檢、現(xiàn)場檢查存在安全隱患的，每輛扣1分。5.廠內(nèi)未設(shè)置限速、限高等交通警示標識，或標識設(shè)置不完備的，每處扣0.5分。6.廠內(nèi)車輛未配置警報、警鈴或損壞未及時修復(fù)，每輛扣1分。7.未制定交通專項應(yīng)急預(yù)案，扣2分。得分合計4013應(yīng)急管理13.1各單位要建立健全應(yīng)急管理組織體系、預(yù)案體系和應(yīng)急管理機制。10查應(yīng)急管理制度、綜合應(yīng)急預(yù)案。1.未建立應(yīng)急管理制度并明確應(yīng)急管理職責，本項不得分。2.未成立由安全生產(chǎn)第一責任人負責的應(yīng)急管理委員會及其辦公室，本項不得分。3.未開展應(yīng)急資源普查和危

33、險源辨識與風(fēng)險評估，本項不得分。4.應(yīng)急管理制度內(nèi)容缺項，每項扣1分。5.未建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案體系或應(yīng)急預(yù)案體系不健全的，不得分。13.2應(yīng)急預(yù)案根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定并發(fā)布，體系健全、完備，編制、修訂、審批、發(fā)布流程健全并執(zhí)行嚴格。10查應(yīng)急預(yù)案體系正式文件。1.應(yīng)急預(yù)案體系中無風(fēng)險評估出的風(fēng)險項預(yù)案，每缺少1項扣1分。2.應(yīng)急預(yù)案編審批流程不規(guī)范或未嚴格執(zhí)行，每項扣0.5分。3.突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案未由安全生產(chǎn)第一責任人簽發(fā)的，每缺少1項扣1分。4.應(yīng)急預(yù)案體系未與上級公司、地方政府預(yù)案上下、相互銜接的，每項扣0.5分。5.預(yù)案未按規(guī)定進行評估并及時修訂、備案的，每項扣1分。6.生產(chǎn)現(xiàn)場重要崗

34、位無預(yù)案紙質(zhì)版本，每處扣1分。7.現(xiàn)場處置方案未實現(xiàn)卡片化，每處扣1分。8.未建立專兼職應(yīng)急隊伍，扣2分。9.應(yīng)急預(yù)案未滿足備案要求或未在上級公司、地方和行業(yè)有關(guān)部門備案，本項不得分。13.3建立應(yīng)急聯(lián)動機制。5查應(yīng)急預(yù)案文件、協(xié)作救援協(xié)議、備案文件。1.未建立與上級公司、地區(qū)內(nèi)相關(guān)單位和機構(gòu)聯(lián)動機制，本項不得分。2.未與相關(guān)方簽訂協(xié)作協(xié)議，扣2分。13.4應(yīng)急裝備及物資準備充分，檢查、維護到位；現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)施、標識齊全完備。10查閱制度、臺帳，現(xiàn)場檢查。1.未建立應(yīng)急物資、裝備管理制度，本項不得分。2.未建立應(yīng)急物資、裝備清單、臺帳，本項不得分。3.應(yīng)急物資、裝備定期檢查、維護、保養(yǎng)、試驗制度

35、未嚴格執(zhí)行，每處扣0.5分。4.現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)重大應(yīng)急隱患的，本項不得分。5.現(xiàn)場檢查應(yīng)急物資、裝備與臺帳不符，或損壞、丟失、超期失效及未按規(guī)定擺放的，每處扣0.5分。6.無人員疏散路線圖、應(yīng)急燈、應(yīng)急物資存放標識、應(yīng)急集合點等，每缺少1項扣1分。13.5組織應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)，加強應(yīng)急隊伍建設(shè)，開展應(yīng)急預(yù)案演練，提高應(yīng)急響應(yīng)和處置能力。10查閱年度應(yīng)急工作計劃、總結(jié)，演練策劃、記錄、總結(jié)，現(xiàn)場檢查至少五人以上。1.未制定年度應(yīng)急工作計劃并進行分析總結(jié)的，本項不得分。2.未按照應(yīng)急預(yù)案演練計劃組織演練的或安全生產(chǎn)第一責任人未參加綜合應(yīng)急預(yù)案演練的，每項扣1分。3.應(yīng)急演練未達到預(yù)案兩年全覆蓋、半年重要

36、崗位處置方案全覆蓋的，扣3分。4.演練記錄不規(guī)范、未評估總結(jié)，每次扣0.5分。5.未組織進行應(yīng)急培訓(xùn)、考試的，本項不得分。6.現(xiàn)場抽查值班人員對滅火器材和裝備、火災(zāi)自動報警裝置、正壓式呼吸器、防毒面罩、緊急救護法等掌握情況，使用、操作不正確每人次扣0.2分。7.現(xiàn)場抽查至少2個重要崗位的處置方案，處置措施不完善每個扣1分。13.6組織開展應(yīng)急能力評估，加強應(yīng)急能力建設(shè)。5查閱評估報告、整改計劃，現(xiàn)場檢查。1.未按要求每年組織應(yīng)急能力自評估，本項不得分。2.應(yīng)急能力評估后未制定相應(yīng)的整改計劃，本項不得分。3.整改計劃未按期實施的，每項扣0.5分。4.東北公司應(yīng)急能力評估審核60分以下的，本項不得

37、分；75分及以下的，扣1分。得分合計5014外包工程安全管理14.1準入階段安全管理。15查閱管理存檔資料文件（至少五個項目）。1.簽訂的合同、安全生產(chǎn)管理協(xié)議內(nèi)容不規(guī)范，內(nèi)容中雙方安全職責、目標及考核條款不明確，每項扣5分。2.簽訂的合同、安全生產(chǎn)管理協(xié)議未在發(fā)包方HSE部門備案，每項扣3分。3.實行總承包的總承包商與分包商未簽訂分包合同和安全生產(chǎn)管理協(xié)議，每項扣5分。4.發(fā)現(xiàn)分包商將其承包的項目進行轉(zhuǎn)包、返包或非法分包的，每項扣5分。5.兩個及以上承包商在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行作業(yè)、相關(guān)方未簽訂安全生產(chǎn)管理互保協(xié)議，每項扣5分。6.發(fā)包方未指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)，每項扣2分

38、。14.2開工許可階段安全管理。20查閱管理存檔資料文件，現(xiàn)場檢查（至少五個項目）。1.承包商備案的安全資質(zhì)檔案不全，每項扣2分。2.承包商備案的安全資質(zhì)審查不嚴格，承包商資質(zhì)、項目經(jīng)理授權(quán)、安全管理機構(gòu)、人員資質(zhì)、安健環(huán)管理體系、施工人員年齡、健康狀況、保險繳納等與投標文件承諾不一致的，每處扣1分。3.對所有承包商人員進行的安全教育培訓(xùn)未按照100%培訓(xùn)、100%考試、100%達100分的原則，每發(fā)現(xiàn)1人次扣0.5分。4.對承包商的項目經(jīng)理（負責人）、工作票簽發(fā)人和負責人考試與授權(quán)不規(guī)范、未納入本單位統(tǒng)一動態(tài)管理的，每人次扣1分。5.備案的承包商人員安全管理檔案中，缺少身份證復(fù)印件、資格證書

39、復(fù)印件、三級安全教育登記卡、安全教育培訓(xùn)考試試卷和成績、違章考核記錄等，每1人扣0.5分。6.編制的施工組織設(shè)計、專項施工方案、安全技術(shù)措施、季節(jié)性施工專項技術(shù)措施、應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案、安全文明施工方案等，每缺少1項扣1分（審批未簽字視為未生效）。7.達到一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程應(yīng)未開展工作危險分析（JHA）并編制作業(yè)方案，每項扣5分。8.重要臨時作業(yè)、重要工序、特殊作業(yè)、危險作業(yè)項目、“五新”作業(yè)和重要工序的范圍，未編制專項安全技術(shù)措施，每項扣5分。9.未按照“施工設(shè)備報驗”程序?qū)θ霃S的機械設(shè)備及工器具復(fù)核，每項扣2分。10.未組織承包商進行危害辨識和風(fēng)險評估，并進行安全技術(shù)交

40、底的，每項扣5分；交底內(nèi)容不完備的，每處扣1分；交底未按要求簽字的，每人次扣0.5分。11.文明施工方案未落實，每處扣0.2分。12.未履行安全開工許可手續(xù)的，每項扣5分13.發(fā)包方未對承包商采購的安全裝備和勞動防護用品、安全費用投入情況督促、檢查和驗證簽字的，每項扣1分。14.3現(xiàn)場作業(yè)安全管理。50現(xiàn)場檢查。1.進入作業(yè)區(qū)域的承包商人員無安全教育培訓(xùn)考核合格授權(quán)帽貼、出入證/門禁卡，或進入非承包作業(yè)區(qū)域的，每人次扣0.5分。2.承包商人員未按規(guī)定佩戴個人防護用品進入廠區(qū)和生產(chǎn)區(qū)域，每人次扣0.2分。3.未經(jīng)發(fā)包方允許、承包商私自變更人員、冒用證件的，每人次扣2分。4.作業(yè)現(xiàn)場未實施安全目視

41、化管理的，每處扣0.2分。5.安全設(shè)施、消防器材管理不規(guī)范、損壞失效，每處扣0.5分。6.作業(yè)現(xiàn)場未做到作業(yè)區(qū)域與辦公、生活區(qū)域分離，人車分離，空重車輛分道，客貨車輛分道，扣2分。7.作業(yè)現(xiàn)場長期工程車輛未安裝符合要求的聲光報警裝置，每輛扣0.5分。8.作業(yè)現(xiàn)場未按照平面布置圖要求對材料、設(shè)備、附件等實行定置管理，扣2分。9.作業(yè)現(xiàn)場未對作業(yè)范圍內(nèi)的設(shè)備設(shè)施進行保護，每處扣0.2分。10.現(xiàn)場抽查業(yè)人員資質(zhì)有效性、作業(yè)許可文件執(zhí)行情況、工作票執(zhí)行情況、安全措施落實情況以及作業(yè)環(huán)境的安全性，存在問題的每處扣1分。11.檢查發(fā)包方、承包方安全管理人員的現(xiàn)場檢查痕跡，未認真履職的每人次扣1分。12.

42、高風(fēng)險作業(yè)項目未履行先決條件檢查、確認程序的，每項扣2分。13.旁站監(jiān)督不到位，每人次扣1分。14.各類機械設(shè)備與工器具管理不規(guī)范、抽檢不合格、報驗標識不清晰的，每處扣0.2分。15.發(fā)包方對承包商違章查處未實施“四個1”罰則、“黑名單”管理的，每項扣10分。16.未將集團公司安全管理“十大禁令”、承包商安全管理“十大禁令”傳達給承包商的，或沒有對違反“禁令”的承包商及人員嚴厲處理的，每項扣10分。17.督察人員現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)嚴重違章、違反集團公司3個十大安全生產(chǎn)禁令的，本項不得分；發(fā)現(xiàn)一般違章5起及以下，扣5分；超過5起，本項不得分。18.發(fā)包方對承包商安全考核未落實（以繳納單據(jù)為準）、整改

43、要求未跟蹤閉環(huán)的，每項扣5分。19.未對承包商施工隊伍按照“等同”管理要求，監(jiān)督其組織“三會一活動”的，每項扣3分。20.承包商退場未履行驗收程序的，每項扣1分。14.4應(yīng)急與事故/事件管理。10查閱管理存檔資料文件，現(xiàn)場檢查。1.承包商未制定應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案，或未在發(fā)包方備案的，每項扣2分。2.作業(yè)現(xiàn)場配備的應(yīng)急救援設(shè)備、設(shè)施、工具、器材不足或不合格，每處扣0.2分。3.發(fā)包項目發(fā)生安全事件，未按照事件等級要求報送，扣5分；發(fā)生事故未報送，本單元不得分，并將收集到的信息報送東北公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門。4.未對發(fā)包項目開展事件調(diào)查,并對事件責任單位和有關(guān)責任人進行責任追究，每項扣5分。5.因

44、事故/事件停工整頓的，未經(jīng)申請、同意，而擅自復(fù)工的，本項不得分，并列入東北承包商“黑名單”管理，并再次停工整頓。14.5評價與考核結(jié)果應(yīng)用。5查閱制度資料，現(xiàn)場檢查。1.未建立并執(zhí)行承包商安全管理評價機制，本項不得分。2.抽查發(fā)現(xiàn)已開工項目承包商及人員列入東北公司“黑名單”或本單位“黑名單”，本項不得分。得分合計10015安全文化建設(shè)15.1按照集團和文化理念和核安全八大原則精神，建設(shè)企業(yè)安全文化。10查相關(guān)文件。1.未編制發(fā)布企業(yè)安全文化建設(shè)規(guī)劃、計劃，本項不得分。2.安全文化規(guī)劃、計劃沒有針對性、無實際工作，本項不得分。15.2選擇合適的安全管理方法和工具，結(jié)合日常管理開展安全文化宣貫和實

45、踐活動。5查相關(guān)制度，現(xiàn)場檢查，訪談。1.未結(jié)合實際開展安全文化宣貫、實踐活動，本項不得分。2.現(xiàn)場訪談安全文化宣貫、實踐活動未達到預(yù)期效果，每人次扣0.5分。15.3定期開展安全文化評估，形成安全文化建設(shè)閉環(huán)提升機制。5查相關(guān)計劃、總結(jié)材料。1.未進行年度安全文化建設(shè)總結(jié)，扣2分。2.安全文化總結(jié)提出的問題無對策措施、無整改計劃的，本項不得分。得分合計2016安全事件管理與經(jīng)驗反饋16.1及時組織生產(chǎn)安全事故調(diào)查、分析、采取防范措施和落實各級責任。20查閱文件，現(xiàn)場檢查，舉報受理。1.安全事件管理制度未得到有效執(zhí)行，存在遲報、漏報、瞞報、謊報事故事件的，不得分。2.未對安全事件（應(yīng)包括輕傷、

46、二類障礙等）信息統(tǒng)計的，不得分；未統(tǒng)計異常、未遂事件，扣5分。3.安全事件信息統(tǒng)計不全面或未分析、了解、掌握其規(guī)律的，每項扣1分。4.未對近三年本單位發(fā)生的事故事件進行深入分析或未查找到真正原因的，不得分。5.未按照有關(guān)制度要求對責任人處理的，不得分。16.2實施安全事故（事件）“說清楚”制度。5查閱制度，會議記錄。1.未建立安全事故（事件）“說清楚”制度，本項不得分。2.發(fā)生制度中要求的“說清楚”事故（事件），1個月內(nèi)未進行的，每次扣1分。16.3認真做好安全事件的經(jīng)驗反饋，建立有效機制，鼓勵員工積極報告不安全事件。15查閱制度文件，相關(guān)記錄，三年內(nèi)安全生產(chǎn)事件報告單。1.未建立經(jīng)驗反饋制度，本項不得分。2.企業(yè)內(nèi)安全事件、上級下發(fā)的事故事件信息，未及時組織進行經(jīng)驗反饋的，每次扣1分。3.事故教訓(xùn)未得到充分吸取，重復(fù)發(fā)生類似事故，本項不得分；存在同類原因的事故隱患，每項扣5分。4.事故整改措施未得到有效落實或現(xiàn)場仍存在事故隱患的，本項不得分。得分合計4017.HSE管理工具應(yīng)用17.1落實HSE管理工具應(yīng)用工作責任，建立推進工作機制。10查閱相關(guān)制度文件、會議記錄。1.未成立推進工作組織機構(gòu)、主