福田區(qū)自行采購監(jiān)督管理暫行辦法

1、福田區(qū)自行采購監(jiān)督管理暫行辦法（征求意見稿）第一章 總則 第一條 為規(guī)范我區(qū)自行采購行為，促進(jìn)公平交易，推進(jìn)依法采購，加強(qiáng)廉政建設(shè)，根據(jù)中華人民共和國政府采購法、中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府采購條例和深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府采購條例實(shí)施細(xì)則，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本辦法。 第二條 區(qū)黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、團(tuán)體組織作為采購人，使用財(cái)政性資金采購政府集中采購目錄以外且在集中采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下的項(xiàng)目、暫不納入?yún)^(qū)政府集中采購范圍的項(xiàng)目以及由區(qū)政府采購主管部門根據(jù)深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府采購條例實(shí)施細(xì)則第十九條批準(zhǔn)的由集中采購轉(zhuǎn)為自行采購的項(xiàng)目，適用本辦法。 政府集中采購目錄以外且在集中采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下的

2、建設(shè)工程項(xiàng)目按照建設(shè)主管部門對(duì)小型建設(shè)工程項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定實(shí)施自行采購。 第三條 自行采購應(yīng)當(dāng)遵循公開公正、公平競爭、節(jié)儉高效、誠實(shí)信用、物有所值的原則。第二章 職責(zé)劃分 第四條 采購人是自行采購的實(shí)施主體和責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)實(shí)行行政首長或者法定代表人負(fù)責(zé)制，建立健全本單位自行采購管理制度和工作流程。并履行以下職責(zé)： （一）根據(jù)預(yù)算編制本單位的自行采購計(jì)劃并實(shí)施； （二）提出采購需求和編制采購文件； （三）按照規(guī)定程序確定成交供應(yīng)商； （四）簽訂采購合同并履行驗(yàn)收、結(jié)算、付款以及合同約定的其他義務(wù)； （五）負(fù)責(zé)本單位自行采購項(xiàng)目的結(jié)果評(píng)價(jià)； （六）負(fù)責(zé)本單位自行采購信息公開、信息統(tǒng)計(jì)和檔案管理；

3、（七）負(fù)責(zé)對(duì)本單位自行采購項(xiàng)目的詢問與質(zhì)疑答復(fù)以及投訴處理； （八）法律、法規(guī)以及區(qū)政府規(guī)定的其他職責(zé)。 第五條 采購人應(yīng)當(dāng)設(shè)立政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組，小組下設(shè)政府采購管理辦公室，負(fù)責(zé)歸口管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本單位的政府采購事項(xiàng)。 第六條 采購人上級(jí)行政主管部門應(yīng)當(dāng)制定本部門、本系統(tǒng)的自行采購制度，規(guī)范、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查行政下屬單位的自行采購行為。 第七條 區(qū)政府采購中心依法對(duì)深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府采購條例實(shí)施細(xì)則第十九條第（三）項(xiàng)情形作出認(rèn)定，對(duì)第（四）項(xiàng)情形作出證明和提出明確意見；對(duì)自行采購項(xiàng)目履約情況進(jìn)行抽查；協(xié)助采購人自行采購合同公告工作。 第八條 區(qū)財(cái)政局依法審批由集中采購轉(zhuǎn)為自行采購的項(xiàng)目。制定

4、我區(qū)的政府集中采購目錄、集中采購限額標(biāo)準(zhǔn)以及明確暫不納入政府集中采購范圍的項(xiàng)目，報(bào)區(qū)政府批準(zhǔn)后公布執(zhí)行。依法對(duì)采購人自行采購行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。 第九條 區(qū)住建局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計(jì)局等部門依其職責(zé)對(duì)自行采購進(jìn)行監(jiān)督。第三章 自行采購流程 第十條 預(yù)算金額在5萬元以上的自行采購項(xiàng)目，采購人應(yīng)當(dāng)在年終編制次年的采購預(yù)算，并根據(jù)采購預(yù)算、結(jié)合采購人的實(shí)際按半年或者按季度制定自行采購實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行時(shí)間表，有序安排自行采購活動(dòng)。 第十一條 自行采購實(shí)施計(jì)劃經(jīng)采購人辦公會(huì)議審議同意后不可隨意變更。 第十二條 預(yù)算金額在5萬元以下的項(xiàng)目，經(jīng)采購人行政首長或者法定代表人審批后執(zhí)行。 第十三條 符合下列情形的之一

5、的自行采購項(xiàng)目，經(jīng)采購人領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究通過后可以直接確定供應(yīng)當(dāng)商： （一）預(yù)算金額在5萬元以上20萬元以下的項(xiàng)目； （二）經(jīng)區(qū)應(yīng)急辦認(rèn)定的搶險(xiǎn)救災(zāi)項(xiàng)目； （三）經(jīng)政府確定的應(yīng)急項(xiàng)目； （四）經(jīng)保密機(jī)關(guān)認(rèn)定的涉密項(xiàng)目； （五）為保證與原有政府采購項(xiàng)目的一致性或者者服務(wù)配套的要求，需要向原供應(yīng)商添購的項(xiàng)目； （六）上級(jí)行政主管部門指定唯一供應(yīng)商的項(xiàng)目。 第十四條 預(yù)算金額在20萬元以上但在集中采購限額標(biāo)準(zhǔn)以下且不屬于第十二條第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）項(xiàng)情形的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)通過競爭性談判、詢價(jià)、公開招標(biāo)方式進(jìn)行自行采購，或者自行確定采購方式后自行委托社會(huì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)采購。 第十五條 采用

6、競爭性談判、詢價(jià)方式的，參與供應(yīng)商可以通過公開征集或者直接邀請(qǐng)產(chǎn)生，參與供應(yīng)商不得少于兩家。采用公開招標(biāo)方式的，有效投標(biāo)供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)不少于三家。 第十六條 競爭性談判或者詢價(jià)流程如下： （一）采購人向參與供應(yīng)商發(fā)出采購文件，采購文件內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、預(yù)算金額、供應(yīng)商資格及要求、技術(shù)要求、服務(wù)要求、交貨期、交貨地點(diǎn)、售后服務(wù)要求、遞交響應(yīng)文件截止時(shí)間等。 （二）采購人組成三人以上的采購小組，小組成員可由熟悉項(xiàng)目的采購人內(nèi)部人員或者外請(qǐng)的與項(xiàng)目相關(guān)的專業(yè)人員。 （三）采購小組對(duì)供應(yīng)商響應(yīng)文件進(jìn)行評(píng)審并記錄。對(duì)于指定品牌、型號(hào)的項(xiàng)目，原則上應(yīng)當(dāng)選擇最低報(bào)價(jià)的供應(yīng)商為成交供應(yīng)商。沒有指定品牌型號(hào)或者以

7、最低價(jià)法進(jìn)行評(píng)審無法滿足項(xiàng)目需求的，采購人可以對(duì)價(jià)格、質(zhì)量、服務(wù)方案、資信、業(yè)績、售后服務(wù)等作為綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行綜合評(píng)審，選擇性價(jià)比優(yōu)的為成交供應(yīng)商。 （四）采購小組出具書面采購報(bào)告。采購報(bào)告以多數(shù)成員的意見為準(zhǔn)，對(duì)結(jié)論持有異議的，小組成員應(yīng)當(dāng)以書面方式表達(dá)不同意見和說明理由。 （五）采購報(bào)告經(jīng)采購人辦公會(huì)議審議通過后，采購人應(yīng)當(dāng)將采購報(bào)告在采購人門戶網(wǎng)站以及采購人辦公公共區(qū)域進(jìn)行公告。公示時(shí)間不少于3日。 （六）公示無異議，采購人向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書。 第十七條 公開招標(biāo)流程由采購人參照集中采購公開招標(biāo)流程制定本單位的自行采購公開招標(biāo)流程。第四章 采購結(jié)果錄入及合同管理 第十八條 需

8、簽訂合同或者協(xié)議的項(xiàng)目，采購人與供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)自確定成交供應(yīng)商之日起10個(gè)工作日內(nèi)簽訂合同。合同未約定或者約定不明的事項(xiàng)，采購人可以在合同履行當(dāng)中與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，但補(bǔ)充合同不得變更原合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。第19條 預(yù)算金額5萬元以上自行采購項(xiàng)目，采購人應(yīng)當(dāng)在確定成交供應(yīng)商或者合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目名稱、成交金額、成交供應(yīng)商名稱、采購合同等信息錄入“福田區(qū)政府采購履約監(jiān)管系統(tǒng)”并公告，同時(shí)在采購人門戶網(wǎng)站公布上述信息。 采購人錄入和公告的采購項(xiàng)目數(shù)據(jù)信息要真實(shí)、準(zhǔn)確，區(qū)采購中心按季度統(tǒng)計(jì)全區(qū)自行采購項(xiàng)目數(shù)據(jù)，報(bào)區(qū)紀(jì)委（監(jiān)察局）、區(qū)財(cái)政局備案。第五章 項(xiàng)目驗(yàn)收和履約評(píng)價(jià) 第二十條 采

9、購人負(fù)責(zé)組織自行采購項(xiàng)目驗(yàn)收，有必要時(shí)可以開展供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)： （一）合同金額20萬元以上的自行采購項(xiàng)目，采購人應(yīng)當(dāng)組成三人以上的驗(yàn)收小組，按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行驗(yàn)收；采購人可以制定履約評(píng)價(jià)方案，對(duì)供應(yīng)商履約情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)要做到客觀、真實(shí)。 （二）合同金額20萬元以下的自行采購項(xiàng)目，采購人可以根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況開展驗(yàn)收。但原則上應(yīng)當(dāng)由2人以上共同辦理，并明確主要負(fù)責(zé)人員。 （三）驗(yàn)收結(jié)果和履約評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為以后項(xiàng)目確定供應(yīng)商的重要依據(jù)。 （四）驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目不得支付全部合同款項(xiàng)。造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告政府采購監(jiān)督管理部門依法處理。 （五）合同金額20萬元以上的自行采購項(xiàng)目，驗(yàn)收?qǐng)?bào)

10、告應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收完成后5個(gè)工作日內(nèi)在采購人門戶網(wǎng)站進(jìn)行公告。同時(shí)在“福田區(qū)政府采購履約監(jiān)管網(wǎng)”公告。第二十一條 合同金額5萬元以上自行采購項(xiàng)目，采購人應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目驗(yàn)收完成后5個(gè)工作日內(nèi)將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告同時(shí)在采購人門戶網(wǎng)站和“福田區(qū)政府采購履約監(jiān)管網(wǎng)”進(jìn)行公告。第二十二條 區(qū)采購中心應(yīng)當(dāng)對(duì)自行采購項(xiàng)目履約情況進(jìn)行抽查，采購人和供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)配合區(qū)采購中心的檢查。第六章 內(nèi)部控制 第二十三條 采購人應(yīng)當(dāng)建立本單位政府采購內(nèi)部控制制度，明確本單位相關(guān)部門在政府采購工作中的職責(zé)與分工，建立政府采購與預(yù)算、財(cái)務(wù)（資金）、資產(chǎn)、使用等業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)或者崗位之間溝通協(xié)調(diào)的工作機(jī)制，共同做好編制政府采購預(yù)算和實(shí)施計(jì)劃、確定采購需求

11、、組織采購活動(dòng)、履約驗(yàn)收、答復(fù)詢問質(zhì)疑、配合投訴處理及監(jiān)督檢查等工作。 第二十四條 采購人上級(jí)行政主管單位應(yīng)當(dāng)明確與所屬采購人在政府采購管理、執(zhí)行等方面的職責(zé)范圍和權(quán)限劃分，細(xì)化業(yè)務(wù)流程和工作要求，加強(qiáng)對(duì)所屬采購人的采購執(zhí)行管理，強(qiáng)化對(duì)政府采購政策落實(shí)的指導(dǎo)。 第二十五條 采購人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部政府采購事項(xiàng)集體研究、合法性審查和內(nèi)部會(huì)簽相結(jié)合的議事決策機(jī)制。對(duì)于涉及民生、社會(huì)影響較大的項(xiàng)目，采購人在制定采購需求時(shí)，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律、技術(shù)咨詢或者公開征求意見。決策過程要形成完整記錄，任何個(gè)人不得單獨(dú)決策或者擅自改變集體決策。 第二十六條 采購人應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置崗位，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離，建立崗位間的制衡

12、機(jī)制。采購需求制定與內(nèi)部審核、合同簽訂與驗(yàn)收等崗位原則上應(yīng)當(dāng)分開設(shè)置。 第二十七條 采購人員及相關(guān)人員與供應(yīng)商有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。第七章 監(jiān)督管理及法律責(zé)任 第二十八條 采購人應(yīng)當(dāng)將預(yù)算金額20萬元以上的自行采購項(xiàng)目按照“一項(xiàng)一檔”的原則建檔備查。檔案資料包括但不限于：預(yù)算資金來源文件、采購文件、采購公告或者邀請(qǐng)函、供應(yīng)商響應(yīng)文件、評(píng)審報(bào)告、定標(biāo)記錄、定標(biāo)報(bào)告、采購人行政首長審批件或者辦公會(huì)議紀(jì)要、合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。 第二十九條 區(qū)財(cái)政局依法對(duì)采購人自行采購行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。檢查內(nèi)容包括： （一）是否建立健全本單位自行采購管理制度、工作流程及政府采購內(nèi)部控制制度； （二）是否

13、指定政府采購專管人員； （三）是否按規(guī)定編制自行采購預(yù)算和采購實(shí)施計(jì)劃； （四）采購過程是否合法合規(guī)； （五）是否按規(guī)定簽訂合同； （六）是否按規(guī)定組織項(xiàng)目驗(yàn)收和開展履約評(píng)價(jià)； （七）是否按規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目檔案管理； （八）是否按規(guī)定主動(dòng)公開自行采購相關(guān)信息； （九）區(qū)財(cái)政局認(rèn)為需要檢查的。 區(qū)財(cái)政局可聯(lián)合區(qū)紀(jì)委（監(jiān)察局）、 區(qū)住建局、區(qū)審計(jì)局等部門進(jìn)行聯(lián)合檢查。 第三十條 區(qū)采購中心在履約抽查以及區(qū)財(cái)政局在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)有違反本辦法規(guī)定的，對(duì)采購人以及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)。涉嫌違反法律、法規(guī)、黨政紀(jì)律的由有關(guān)部門依法處理。第三十一條 在自行采購過程中，采購人或者其工作人員未履行職責(zé)或者收受供應(yīng)當(dāng)商賄賂或者獲取其他不正當(dāng)利益，給相關(guān)當(dāng)事人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并由有