XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)

1、XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作總結(jié)當(dāng)企業(yè)面臨市場(chǎng)開(kāi)放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新，均使變化波動(dòng)程度 提高，連帶增加經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤 之幾率、避免損失之可能、相對(duì)提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前，風(fēng) 險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展目標(biāo)方面， 風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、 戰(zhàn)略 管理一樣具有十分重要的意義。為落實(shí)XX對(duì)XX公司下達(dá)的試點(diǎn)工作要求，提高 XX公司風(fēng)險(xiǎn)防 范和管理能力，XX年XX月 XX 日上午我們?cè)赬X召開(kāi)了XX公司全面 風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動(dòng)大會(huì)，就此XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理 工作拉開(kāi)序幕?，F(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作的情況匯

2、報(bào)如下：一、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo)，制定正確發(fā)展方向。XX年XX月XX日，公司下發(fā)關(guān)于落實(shí)XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知，要求深入落實(shí) XX公司關(guān)于建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的通知，建立了以XX 規(guī)范性文件為方向標(biāo)，以 XX公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為核心，以各 部門(mén)和各分子公司為基礎(chǔ)，以全體風(fēng)險(xiǎn)控制專(zhuān)員為骨干的工作體系。 積極應(yīng)對(duì)、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo)， 按照統(tǒng)一部署，轉(zhuǎn)變觀念，理清思路，突出重點(diǎn)，履職盡責(zé)，不斷提 高執(zhí)行力，保證了重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合 XX的政策要求。我們根據(jù)相關(guān) 要求，建立風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線(xiàn)：各職能部門(mén)和各單位為第一道防線(xiàn)； 風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室

3、為第二道防線(xiàn)；內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和 XX公司審計(jì)委員會(huì)為第三道防線(xiàn)。為了將風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程落到實(shí) 處，有效地預(yù)防和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)， XX公司還與各單位簽訂風(fēng)險(xiǎn)管 理責(zé)任書(shū)，明確XX公司和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任， 制訂各單位 的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎(jiǎng)懲辦法，由 XX公司風(fēng)險(xiǎn)控制 辦公室監(jiān)督執(zhí)行，并組織風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)工作。二、抓住風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。一是制定和完善了 全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法，細(xì)化了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更具操作性，減少了風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的培 訓(xùn)，對(duì)公司XX以上人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)培訓(xùn)，有效的提高 了管理人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。三是各職能

4、部門(mén)和各單位設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制 專(zhuān)員，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和日常工作。三、抓住風(fēng)險(xiǎn)量化，按時(shí)保質(zhì)完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)歸屬分類(lèi)工作。在全 面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法下發(fā)的第一時(shí)間里，我們打破常規(guī)，加強(qiáng)計(jì)劃， 提高效率，按照風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的統(tǒng)一部署， 組織實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分 類(lèi)工作，協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬問(wèn)題，確保了分類(lèi)工作的有序開(kāi)展，較好 的完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體安排，現(xiàn)階段的主要工 作是在XX公司范圍內(nèi)全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)推進(jìn) XX XX建設(shè)及 XX三大領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。并按計(jì)劃制定了完成時(shí)間，除特別注 明外，本階段實(shí)施安排的啟動(dòng)時(shí)間為 XX年XX月，完成時(shí)間為XX年 XX月，只標(biāo)注啟動(dòng)時(shí)間的根據(jù)實(shí)際情

5、況推進(jìn)。此階段工作主要包含 兩部分內(nèi)容：1、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi) 控管理改進(jìn)措施，并安排實(shí)施；2、對(duì)XX XX及XX三大領(lǐng)域單獨(dú)制 訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。四、抓住風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，堅(jiān)持適時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬變化。首先我們建立了風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度月報(bào)分析制度， 通過(guò)按月對(duì)各單位、部門(mén) 風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析，全面實(shí)施已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控完善計(jì) 劃，重點(diǎn)推進(jìn)XX XX XX三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)。特別是對(duì)接近 完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)， 隨時(shí)掌握進(jìn)度變化, 為風(fēng)險(xiǎn)防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。 其次，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的職能歸屬發(fā) 生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)防范工作落

6、到實(shí)處。還有每個(gè) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由專(zhuān)門(mén)的職能單位或部門(mén)牽頭，涉及到的單位配合，形成合力， 更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作。五、抓住風(fēng)險(xiǎn)控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的制度防范。今年以來(lái),我們先 后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了 XX管理綜合考核辦法、關(guān)于做好XX應(yīng)對(duì)工 作的通知、關(guān)于XX調(diào)查結(jié)果的通知、關(guān)于開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通 知等與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的規(guī)章制度，分別從緊密結(jié)合公司治理層面、 各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。 并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章 制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財(cái)務(wù)流程、采購(gòu)與成本流程、安全 管理流程、經(jīng)營(yíng)管理流程、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等 XX

7、分項(xiàng)逐一細(xì)化，努力做到用完善的制度管理企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 管控能力。六、堅(jiān)持“依法依規(guī)辦事、風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先、程序至上、權(quán)責(zé)對(duì)等” 的原則，努力做好風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。在 人手少、事務(wù)雜、工作多、要求高、程序多、時(shí)間緊的情況下，我們一方面及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所歸屬的職能部門(mén)、單位溝通、協(xié)商，以求用最 短的時(shí)間，最高的效益深入分析經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素， 制定風(fēng)險(xiǎn)防 控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力、 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓 住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與 各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，探索適合本企業(yè)特 點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)

8、手段和實(shí)現(xiàn)方式，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前，我們已經(jīng)完善了 X項(xiàng)公司層 面、X項(xiàng)財(cái)務(wù)流程、X項(xiàng)安全管理流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。七、控制經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部控制工作。公司于 XX年X月 成了以XX和XX為組長(zhǎng)的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并聘請(qǐng)了專(zhuān)業(yè)咨詢(xún) 機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢(xún)建議。 本次內(nèi)部控制工作主要 目標(biāo)在于通過(guò)全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度、針對(duì)重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、 各管理和業(yè)務(wù)職能部門(mén)崗 位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分、以及所有控制要求是否得到實(shí)際遵循等情況，就 公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開(kāi)充分評(píng)估及深入討論，并結(jié)合公司實(shí)際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏，以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系。在具體實(shí)施過(guò)程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個(gè)基本要素。并根據(jù) 公司的實(shí)際情況，內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)出具 的改進(jìn)意見(jiàn)加以改進(jìn)完善，并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時(shí)間 表，編寫(xiě)了公司內(nèi)部控制手冊(cè)，并在公司內(nèi)部全面實(shí)施。通過(guò)推 進(jìn)內(nèi)部控制工作，完善了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加 強(qiáng)了公司的內(nèi)部