風(fēng)險評估和控制管理制度

1、風(fēng)險評估和控制管理制度為實(shí)現(xiàn)公司的安全生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預(yù)防，達(dá)到消除減少危害、控制預(yù)防的目的，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。一、評價目的識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學(xué)合理的評價方法進(jìn)行評價。加強(qiáng)管理和個體防護(hù)等措施，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。二、評價范圍1、項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；2、常規(guī)和異?；顒樱?、事故及潛在的緊急情況；4、所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動；5、原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；6、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；7、人為因

2、素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；8、丟棄、廢棄、拆除與處置；9、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。三、評價方法可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風(fēng)險評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。1、工作危害分析法（JHA Job Hazard Analysis）作業(yè)危害分析又稱作業(yè)安全分析、作業(yè)危害分解，是一種定性風(fēng)險分析方法。實(shí)施作業(yè)危害分析，能夠識別作業(yè)中潛在的危害，確定相應(yīng)的工程措施，提供適當(dāng)?shù)膫€體防護(hù)裝置，以防止事故發(fā)生，防止人員受到傷害。適用于涉及手工操作的各種作業(yè)。(1)何謂作業(yè)危害分析作業(yè)危害分析將作業(yè)活動劃分為若干步驟，對每一步驟進(jìn)行分析，從而辯識潛在的

3、危害并制定安全措施。作業(yè)危害分析是有助于將認(rèn)可的職業(yè)安全健康原則在特定作業(yè)中貫徹實(shí)施的一種方法。這種方法的基點(diǎn)是職業(yè)安全健康是任何作業(yè)活動的一個有機(jī)組成部分，而不能單獨(dú)剝離出來。所謂的“作業(yè)”（有時稱“任務(wù)”）是指特定的工作安排，如“操作研磨機(jī)”、“使用高壓水滅火器”等?！白鳂I(yè)”的概念不宜過于原則如“大修機(jī)器”，也不宜過細(xì)。(2)作業(yè)危害分析的作用及主要分析步驟這種方法的優(yōu)點(diǎn)是由許多有經(jīng)驗(yàn)的人員參加危害分析，其結(jié)果是可以確定更為理想的操作程序。開展作業(yè)危害分析能夠辯識原來未知的危害，增加職業(yè)安全健康方面的知識，促進(jìn)操作人員與管理者之間的信息交流，有助于得到更為合理的安全操作規(guī)程。它還能用來對新

4、的作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，為不經(jīng)常進(jìn)行的作業(yè)提供指導(dǎo)。作業(yè)危害分析的結(jié)果可以作為職業(yè)安全健康檢查的標(biāo)準(zhǔn)，并協(xié)助進(jìn)行事故調(diào)查。作業(yè)危害分析的主要步驟：1）選擇待分析的工作或“作業(yè)” 理想的情況下，所有的作業(yè)都要進(jìn)行作業(yè)危害分析，但首先要確保對關(guān)鍵性的作業(yè)實(shí)施分析。確定分析作業(yè)時，優(yōu)先考慮如下作業(yè)活動：事故頻度和后果：頻繁發(fā)生或不經(jīng)常發(fā)生但可致災(zāi)難性后果的；嚴(yán)重的職業(yè)傷害或職業(yè)?。菏鹿屎蠊麌?yán)重、危險的作業(yè)條件或經(jīng)常暴露在有害物中；新增加的作業(yè)：由于經(jīng)驗(yàn)缺乏，明顯存在危害或危害難以預(yù)料；變更的作業(yè)：可能會由于作業(yè)程序的變化而帶來新的危險；不經(jīng)常進(jìn)行的作業(yè)：由于對從事的作業(yè)不熟悉而有較高的風(fēng)險。2）把正常的

5、作業(yè)（工作）分解為幾個主要步驟，即首先做什么，其次做什么等等，用34個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做。分解時應(yīng)注意：觀察工作過程；與操作者一起討論研究各個步驟；運(yùn)用自已對這一項(xiàng)工作的知識；結(jié)合以上三條。3）對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自已提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著等，有無毒氣、高溫等。從人（作業(yè)人員、相關(guān)人員）、機(jī)（機(jī)械、工具、設(shè)備、設(shè)施等）、料（生產(chǎn)介質(zhì)、作業(yè)人員接觸的物料）、環(huán)（作業(yè)環(huán)境：照明、溫度、高處等）四方面分析。4）識別每一步驟可能會發(fā)生的主要危害后果可參照GB/T13861-92生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼和GB6441-86企業(yè)傷亡事故分類

6、中列舉的危害分類。5）識別現(xiàn)有的安全防范措施，防范措施包括：工藝、設(shè)備上的安全技術(shù)措施，個體防護(hù)措施，安全管理制度等。6）進(jìn)行風(fēng)險評價：風(fēng)險R=危害發(fā)生的可能性（L）×后果的嚴(yán)重性（S）a)可能性L的取值：危害發(fā)生的可能性（L）取值標(biāo)準(zhǔn)：分?jǐn)?shù)5：在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。分?jǐn)?shù)4：危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)。危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。分?jǐn)?shù)3：沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)防裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行

7、或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測或過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。分?jǐn)?shù)2：危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。分?jǐn)?shù)1：有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗(yàn)）防范、控制措施5每天發(fā)生，經(jīng)常從來沒有檢查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培訓(xùn)、意識不夠、缺乏經(jīng)驗(yàn)）無任何防范措施或控制措施4每月發(fā)生偶爾檢查或大檢查有，但偶爾執(zhí)行不夠勝任防范、控制措施不完善）3每季度發(fā)生月檢有

8、操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒有完全使用（如個人防護(hù)用品）2每年發(fā)生周檢有，但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯有偶爾失去作用或出差錯1偶爾或一年以上發(fā)生日檢有操作規(guī)程，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗(yàn)豐富，意識強(qiáng)）有效防范控制措施b)后果的嚴(yán)重性S的取值：等級法律、法規(guī)及其他要求人財產(chǎn)損失（萬元）停工環(huán)境污染、資源消耗公司形象5違反法律、法規(guī)死亡、終身殘廢、喪失勞動能力50部分裝置（2套）或設(shè)備停工大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)部分喪失勞動能力、職業(yè)病慢性病、住院治療252套裝置停工或設(shè)備停工公司內(nèi)嚴(yán)重污染行業(yè)內(nèi)3不符合公司的安全方針、制度、規(guī)定需要去醫(yī)院治療，但不需住院治療

9、101套裝置停工或設(shè)備停工公司范圍內(nèi)中等污染省內(nèi)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定皮外傷、短時間身體不適10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染公司及周圍范圍1完全符合沒有受傷無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損c)風(fēng)險評估表R： 嚴(yán)重性 可能性123451123452246810336912154481216205510152025說明：表中“綠色”表示稍有危險，可以接受；“白色”表示一般危險，需要注意；“紅色”表示顯著危險，需要整改。2、預(yù)先危險分析（PHA Preliminary Hazard Analysis）預(yù)先危險分析是一項(xiàng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)安全危害分析的初步或初始的工作，是在方案開發(fā)初期階段

10、或設(shè)計階段之初完成的，可以幫助選擇技術(shù)路線。它在工程項(xiàng)目預(yù)評價中有較多的應(yīng)用，應(yīng)用于現(xiàn)有工藝過程及裝置，也會收到很好的效果。（1）特點(diǎn)預(yù)先危險分析是一種定性的系統(tǒng)安全分析方法。它的主要優(yōu)點(diǎn)是：1）最初產(chǎn)品設(shè)計或系統(tǒng)開發(fā)時，可以利用危險分析的結(jié)果，提出應(yīng)遵循的注意事項(xiàng)和規(guī)程。2）由于在最初構(gòu)思產(chǎn)品設(shè)計時，即可指出存在的主要危險，從一開始便可采用措施排除、降低和控制它們。3）可用來制定設(shè)計管理方法和制定技術(shù)責(zé)任，并可編制成安全檢查表以保證實(shí)施。通過預(yù)先危險分析，力求達(dá)到四項(xiàng)基本目標(biāo)： 大體識別與系統(tǒng)有關(guān)的一切主要危害。在初始識別中暫不考慮事故發(fā)生的概率。 鑒別產(chǎn)生危害的原因 假設(shè)危害確實(shí)出現(xiàn)，估計

11、和鑒別對系統(tǒng)的影響。 將已經(jīng)識別的危害分級。分級標(biāo)準(zhǔn)如下：級：可忽略的，不至于造成人員傷害和系統(tǒng)損害。級：臨界的，不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)的損壞，并且可能排除和控制。級：危險的（致命的），會造成人員傷害和主要系統(tǒng)的損壞，為了人員和系統(tǒng)安全，需立即采取措施。級：破壞性的（災(zāi)難性），會造成人員死亡或眾多傷殘、重傷及系統(tǒng)報廢。（2）分析步驟1）參照過去同類及相關(guān)產(chǎn)品或系統(tǒng)發(fā)生事故的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，查明所開發(fā)的系統(tǒng)（工藝、設(shè)備）是否會出現(xiàn)同樣的問題。2）了解所開發(fā)系統(tǒng)的任務(wù)、目的、基本活動的要求（包括對環(huán)境的了解）。3）確定能夠造成受傷、損失、功能失效或物質(zhì)損失的初始危險。4）確定初始危險的起因事件。5）

12、找出消除或控制危險的可能方法。6）在危險不能控制的情況下，分析最好的預(yù)防損失方法，如隔離、個體防護(hù)、救護(hù)等。7）提出采取并完成糾正措施的責(zé)任者。分析結(jié)果通常采用不同型式的表格，如下表：危害/意外事件階段起因影響分類對策事故名稱危害發(fā)生的階段，如生產(chǎn)、試驗(yàn)、運(yùn)輸、維修、運(yùn)行產(chǎn)生危害原因?qū)θ藛T及設(shè)備的影響消除、減少或控制危害的措施（3）基本危害的確定基本危害的確定是首要的一環(huán)，要盡可能周密、詳盡，不發(fā)生遺漏，否則分析會發(fā)生失誤。各種系統(tǒng)中可能遇到的一些基本危害有：1）火災(zāi)。2）爆炸。3）有毒氣體或蒸汽不可控溢出。4）腐蝕性液體的不可控溢出。5）電擊傷。6）動能意外釋放。7）位能意外釋放。8）人員暴

13、露于過熱環(huán)境中。9）人員暴露于超過允許劑量的放射性環(huán)境中。10）人員暴露于噪聲強(qiáng)度過高的環(huán)境中。11）眼睛暴露于電焊弧光的照射下。12）操作才暴露于無防護(hù)設(shè)施的切削或剪鋸的操作過程中。13）冷凍液的不可控溢出。14）人員從工作臺、扶梯、塔架等高處附落。15）金屬加工（如鈹?shù)龋┻^程中，釋放出不可控有毒氣體。16）有毒物質(zhì)不加控制地放置。17）人員意外地暴露在惡劣氣候條件下。18）高速旋轉(zhuǎn)的飛輪、轉(zhuǎn)盤等的碎裂。從作業(yè)活動清單選定一項(xiàng)作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進(jìn)行的評價。3、安全

14、檢查表分析法安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。4、作業(yè)條件危險性評價法作業(yè)條件危險性評價法，即格雷厄姆金尼法，LEC法。對于一個具有潛在危險性的作業(yè)條件，影響危險性的主要因素有3個：（1）發(fā)生事故或危險事件的可能性（L）：與實(shí)際發(fā)生的概率有關(guān)，從完全出乎意料之外到完全會被預(yù)料到。發(fā)生事故或危險事件的可能性（L）分

15、值事故發(fā)生的可能性10完全會被預(yù)料到6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1完全意外，很少可能0.5可以設(shè)想，很少可能0.2極不可能0.1實(shí)際上不可能（2）暴露于這種危險環(huán)境的頻率（E）：作業(yè)人員暴露于危險作業(yè)環(huán)境的次數(shù)越多、時間越長，則受到傷害的可能性也就越大。暴露于這種危險環(huán)境的頻率（E）分值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露（3）事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果（C）：造成事故或危險事故的人身傷害或物質(zhì)損失可在很大范圍內(nèi)變化，從“引人注目，需要救護(hù)”到“大災(zāi)難”。事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果（C）分值事故造成的后果10

16、0十人以上死亡40數(shù)人死亡15一人死亡7嚴(yán)重傷殘3有傷殘1輕傷，需要救護(hù)（4）確定了上述3個具有潛在危險性的作業(yè)條件的分值，即可得危險性分值（D）。計算公式：D=L×E×C。危險性程度從“稍有危險，或許可以接受”到“顯著危險，需要整改”到“極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)”。危險性程度等級劃分標(biāo)準(zhǔn)（D）危險性分值危險程度320極度危險，不能繼續(xù)作業(yè)160320高度危險，需要立即整改70160顯著危險，需要整改2070比較危險，需要注意20稍有危險，可以接受四、評價時機(jī)常規(guī)活動每年一次，非常規(guī)活動開始之前。五、評價準(zhǔn)則采用風(fēng)險度R=可能性L×后果嚴(yán)重性S 的評價法，具體評價準(zhǔn)

17、則規(guī)定為：事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等 級標(biāo) 準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)

18、生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等 級法律、法規(guī)及其他要求人員財產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡>50部分裝置（>2套）或設(shè)備停工重大國際國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動能力>252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施R風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限20-25巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻15-16重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期