內(nèi)審檢查表4正式版

1、內(nèi)審檢查表4正式版質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查及記錄表編號：BG-8.2-?頁碼:受審部門最高管理者接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)1. 1范圍是否明確了產(chǎn)品及其質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍、并在質(zhì)量管理手冊中闡明？1. 2刪減1）是否有刪減？2）刪減了哪一條款？3）刪減的理由是否充分、合理？4）刪減是否不影響組織提供滿足顧客和 適用法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力？刪減后，是否能不免除組織提供滿足顧客 和適用法規(guī)要求的產(chǎn)品的責(zé)任？4. 1質(zhì)量管理體系總要求1）質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和層次是否清楚？2）過程是否識別并表述？3）是否存在和明確對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的 外包過程？如何控制？4）過程的

2、順序及相互關(guān)系是否明確？5）有那些控制準(zhǔn)則和方法？6）如何保證體系運(yùn)作所需的資源？7）信息是否充分？8）如何監(jiān)視、測量分析這些過程？9）如何對過程實(shí)施采取必要的措施，并 進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？（也可結(jié)合質(zhì)量管理體系策劃的條 款及其自身規(guī)定的內(nèi)容）5. 1最高管理者的承諾通過審核活動(dòng)來承諾并提供證據(jù)證明質(zhì)量管理體系的有效性5. 2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1）如何認(rèn)識滿足顧客的要求和法律法規(guī) 的重要性？2）有那些措施使全體員工理解滿足顧客 和法律法規(guī)的重要性？3）最高管理層是否以增強(qiáng)顧客滿意為目 標(biāo)，確保顧客的要求得到滿足？4）采取什么活動(dòng)評價(jià)質(zhì)量管理體系的有 效性？可通過其他各有關(guān)條款的相應(yīng)證據(jù)證實(shí)5. 3質(zhì)量

3、方針1）是否制定了質(zhì)量方針并發(fā)布？2）是否與組織的宗旨相適應(yīng)？3）是否包括對滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承 諾？4）是否為組織提供制定和評審質(zhì)量目標(biāo)的 框架？5）是否采取那些途徑傳達(dá)到相關(guān)部門？（可以抽查若干職工是否了解來證實(shí)） 質(zhì)量方針的適應(yīng)性是否規(guī)定定期或不定期 的評審和修訂？5. 4. 1質(zhì)量目標(biāo)1）質(zhì)量目標(biāo)是否制定并發(fā)布？2）質(zhì)量目標(biāo)是否分解和落實(shí)？分解是否 適宜并得到評審？3）質(zhì)量目標(biāo)是否量化并可測量？4）質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？5）質(zhì)量是否滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？ 質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù) 改進(jìn)？5. 4. 2質(zhì)量管理體系策劃1）質(zhì)量管理體系策劃的形式、結(jié)果是什 么？2

4、）策劃的結(jié)果是否能實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)以及4.1總要求？3）策劃的結(jié)果是否有持續(xù)改進(jìn)的要求？ 策劃和實(shí)施是否保持了質(zhì)量管理體系的完 整性？5. 5職責(zé)權(quán)限1）是否明確各過程職能和崗位，其相互 關(guān)系？2）部門之間的溝通和聯(lián)絡(luò)的途徑是否清 楚、接口是否明確？3）管理者代表是否有任命，其職責(zé)權(quán)限 是否明確？4）賦予管理者代表的職責(zé)、職權(quán)是否能 確保？ 質(zhì)量體系的建立和保持 向最高管理層報(bào)告質(zhì)量體系的運(yùn)行情況,包括質(zhì)量改進(jìn) 在整個(gè)組織提升對顧客要求的認(rèn)識 質(zhì)量體系有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò)5）是否對溝通的方式和渠道作岀規(guī)定？通過效果檢查，橫向、縱向的信息傳遞5. 6管理評審1）最高管理層是否按策劃對質(zhì)量管理體系進(jìn)行管理評

5、審？2）管理評審的間隔時(shí)間多少？是否適宜？是否由最高領(lǐng)導(dǎo)支持管理 評審？3）評審內(nèi)容包括了體系的適用性、 充分性、有效性？4）管理評審的輸入內(nèi)容是否齊全？審核結(jié)果顧客反饋過程情況和產(chǎn)品的符合性糾正和預(yù)防措施的狀況上一次管理評審的跟進(jìn)情況可能影響質(zhì)量管理體系的變化5）管理評審的輸入內(nèi)容包括哪些？ 質(zhì)量管理體系及其過程的改進(jìn) 產(chǎn)品的改進(jìn) 資源需求 其他6）評審結(jié)果是否記錄？評審結(jié)果是否得到落實(shí)，包括改 進(jìn)和采取相關(guān)的措施？6. 1資源提供1）如何確定質(zhì)量管理體系運(yùn)行和產(chǎn)品符合性所需的資源？2）所提供的資源能否滿足 QMS運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)有效性的要求？所提供的資源是否確保產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量達(dá)到顧客滿意？8

6、. 5改進(jìn)1）如何認(rèn)識“持續(xù)改進(jìn)”？2）采取什么措施使全體員工理解持續(xù)改進(jìn)的含義和作用？3）通過什么途徑為持續(xù)改進(jìn)創(chuàng)造全員參與的氛圍？4）持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目和成效？對糾正和預(yù)防措施效果是否驗(yàn)證，并進(jìn)行表彰和肯定？注：合格在評價(jià)欄打“ 2”，不合格在評價(jià)欄打“ X”，觀察項(xiàng)作“”。受審部門管理者代表接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 5. 2管理者代表1）是否了解管理者代表的職責(zé)、權(quán)限？2）如何確保體系的建立、實(shí)施和保持？3）在組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識做 了哪些工作？4）確定并通過何種測量、分析改進(jìn)方式， 確保質(zhì)量管理體系的有效性 ？向最高領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告質(zhì)量管理體系

7、業(yè)績與 改進(jìn)的建議情況？5. 4. 2質(zhì)量管理體系策劃1）策劃是否體現(xiàn)了產(chǎn)品和企業(yè)的特點(diǎn)？2）策劃是否持續(xù)改進(jìn)和體系的完整性/3）策劃的輸岀是否形成文件并傳遞到相 關(guān)方？7. 1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃1）是否明確產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃過程以及實(shí) 施職責(zé)？2）如何確保產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃與質(zhì)量管理 體系其過程的要求一致？8. 1測量分析和改進(jìn)總則1）策劃和確定何種測量、分析和改進(jìn)方 式確保產(chǎn)品/體系的符合性？2）確立何種方法持續(xù)改進(jìn)體系的有效性？3）策劃確立何種統(tǒng)計(jì)技術(shù)和方法？4）統(tǒng)計(jì)技術(shù)和方法是否適宜和有效？8. 2. 1顧客滿意1）了解顧客滿意程度規(guī)定了哪些方法？2）這些方法實(shí)施的情況如何 ？顧客滿意程度的數(shù)據(jù)是

8、否用于體系的持續(xù)改進(jìn)？8. 2. 2內(nèi)部審核1）是否對內(nèi)部審核進(jìn)行策劃？2）策劃的結(jié)果是否適合企業(yè)現(xiàn)狀，包括覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)范圍、現(xiàn)場和過程？3）內(nèi)審是否按策劃的規(guī)定要求實(shí)施？8. 2. 3過程的監(jiān)視和測量1）對體系過程進(jìn)行監(jiān)視和測量有哪些方法？2）如何證實(shí)這些監(jiān)視和測量方法的能力？8. 5. 1持續(xù)改進(jìn)1）如何利用各種信息來進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？2）有哪些方式實(shí)施改進(jìn)？3）改進(jìn)效果如何？4）改進(jìn)是否能體現(xiàn)PDCA循環(huán)？注：合格在評價(jià)欄打“ / ,不合格在評價(jià)欄打“ X”，觀察項(xiàng)作“”。受審部門辦公室接待人（文件管理部門）審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 3是否了解組織

9、的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？5. 4. 1是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何，統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)， 是否可信？5. 5. 15. 5. 3是否了解本部門及自身的職責(zé)，內(nèi)部溝通方法及效果？4. 2. 1是否編制了文件控制程序 ？質(zhì)量管理體系文件包括哪些？是否有表明體系文件范圍的清單？記錄控制是否編制程序？4. 2. 3文件的發(fā)放前是否批準(zhǔn)，有誰來批準(zhǔn)，如何 保證文件的適用性？如何對文件審核和更新，更新的文件是否 重新獲得批準(zhǔn)？文件的發(fā)放范圍如何確定？抽查若干文件發(fā)放是否簽收 ？文件修改狀態(tài)是否得到識別 ？如何保證文件的使用場合得到有效的受控版本？外來文件如何管理，是否可以做標(biāo)識？外來 文件是否控制

10、其分發(fā)？作廢文件是否從使用現(xiàn)場及時(shí)撤回？保留作廢文件的是否有標(biāo)識，標(biāo)識是否清 晰?能否防止非預(yù)期使用？4. 2. 4記錄的范圍是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求 ？ 有否記錄的清單對使用部門和保存期限做 岀規(guī)定？過期記錄如何處理?記錄是否有標(biāo)識，如何檢索，是否便于追溯？ 抽查若干記錄填寫是否規(guī)范 ？8. 5. 2糾正和預(yù)防措施開展情況及有效性？注：合格在評價(jià)欄打“ / ,不合格在評價(jià)欄打“ X”，觀察項(xiàng)作“”。受審部門人力資源/培訓(xùn)教育接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？5. 4. 1是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何，統(tǒng)計(jì)有否

11、依據(jù)， 是否可信？5. 5. 15. 5. 3是否了解本部門及自身的職責(zé)，內(nèi)部溝通方法及效果？6. 2. 1是否識別從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所必要的能力？包括特殊工種人員的能力、資格.6. 2. 2是否對人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排能否滿足質(zhì)量控制需要？是否按需要提供培訓(xùn)，包括質(zhì)量意識和能 力或采取其他措施以滿足這些崗位需求？培訓(xùn)是否有計(jì)劃，實(shí)施情況如何？ 如何評價(jià)培訓(xùn)的有效性及評價(jià)所采取措施 的有效性？是否保存有關(guān)教育、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)和資格認(rèn) 定的記錄？8. 5. 28. 5. 3糾正和預(yù)防措施開展情況及有效性？預(yù)防措施有效性評價(jià)？注：合格在評價(jià)欄打“ 2”，不合格在評價(jià)欄打“ X

12、”，觀察項(xiàng)作“”。受審部門銷售部門接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？5. 4. 1是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo) ？質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何 ？統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)？ 是否可信？5. 5. 15. 5. 3是否了解本部門及自身的職責(zé) ？ 內(nèi)部溝通方法及效果？7. 2. 1如何識別顧客的要求和潛在需求1）客戶對產(chǎn)品對有關(guān)要求和預(yù)期要求；2）客戶規(guī)定用途所需的要求7. 2. 2對產(chǎn)品要求的評審是否包括對已經(jīng)識別的 客戶要求以及組織自身確定的額外要求一 起進(jìn)行評審？評審結(jié)果和之后的跟蹤活動(dòng)是否予以記錄？7. 2. 3評審是否是在向顧客作岀提供產(chǎn)品

13、的承諾 之前進(jìn)行（如提交標(biāo)書、接受合同、定單）?與顧客的溝通方式是否明確？8. 3過程實(shí)施所獲得的有關(guān)信息，包括顧客的 抱怨是否及時(shí)處理?7. 5. 4顧客財(cái)產(chǎn)是否在合同中明確？是否包括知識財(cái)產(chǎn)？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)岀現(xiàn)損壞或不適用時(shí)是否記錄 并報(bào)告客戶？7. 5. 1是否按規(guī)定向顧客提供了服務(wù)？包括各種配件服務(wù)及執(zhí)行國家“三包 ”的規(guī)定？8. 2. 1對顧客滿意與否的信息收集規(guī)定了哪些渠 道？執(zhí)行情況如何？對客戶投訴如何處理 ？了解對顧客投訴處 理情況及處理結(jié)果是否滿意 ？8. 5. 28. 5. 3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評價(jià)？注：合格在評價(jià)欄打“ / ,不合格在評價(jià)欄打“ X”，觀察項(xiàng)作“”

14、。受審部門設(shè)計(jì)部門接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？5. 4. 17. 3是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？5. 4. 1質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況如何 ？統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)？ 是否可信？5. 5. 15. 5. 3是否了解本部門及自身的職責(zé)？內(nèi)部溝通方法及效果？7. 3設(shè)計(jì)開發(fā)是否對產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行策劃？7. 3. 1設(shè)計(jì)開發(fā)策劃做了哪些規(guī)定 ？7. 3. 17. 2. 3是否對設(shè)計(jì)/開發(fā)組織之間、部門之間、技 術(shù)、包括與外部的接口進(jìn)行管理 ？確保有效 溝通和明確責(zé)任？7. 3. 2產(chǎn)品設(shè)計(jì)和/或開發(fā)的輸入要求有哪些 ？是 否有文件的形式？

15、是否對輸入的適當(dāng)性進(jìn)行了評審 ？不完整、 含糊或矛盾的要求是否得到了解決 ？7. 3. 4設(shè)計(jì)/開發(fā)過程輸岀是否能夠?qū)φ赵O(shè)計(jì)/開發(fā)輸入要求進(jìn)行驗(yàn)證？是否形成文件？ 是否在適當(dāng)?shù)碾A段對設(shè)計(jì)/開發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)評審？以保證：1）評估滿足要求的能力；2）識別問題及建議解決的方案.參與評審的部門是否包括被評審設(shè)計(jì)/開發(fā)階段有關(guān)的職能部門的代表 ？ 評審的結(jié)果和之后的跟進(jìn)措施是否有記 錄？7. 5. 3是否進(jìn)行設(shè)計(jì)/開發(fā)驗(yàn)證確保滿足設(shè)計(jì) /開 發(fā)輸入要求，如何驗(yàn)證?7. 3. 5驗(yàn)證的結(jié)果及之后的跟進(jìn)措施是否有記錄？7. 3. 6是否對設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)？是否在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿?？確認(rèn)結(jié)果及必要措施的記錄

16、是否保持？7. 3. 7是否對設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改進(jìn)行評審、驗(yàn)證 和確認(rèn)？并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)？ 變更的結(jié)果及之后的跟進(jìn)措施是否記錄？8. 5. 28. 5. 3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評價(jià)？注：合格在評價(jià)欄打“ 2”，不合格在評價(jià)欄打“ X”，觀察項(xiàng)作“”。受審部門生產(chǎn)部門（車間）接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？5. 4. 1是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何 ？統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)？ 是否可信？5. 5. 15. 5. 3是否了解本部門及自身的職責(zé)？內(nèi)部溝通方法及效果？7. 1是否對實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的過程進(jìn)行識別、確定并

17、 策劃？針對特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否進(jìn)行策劃 并形成質(zhì)量計(jì)劃？7. 5. 1是否按以下方式控制生產(chǎn)和服務(wù)提供：1）獲得表述產(chǎn)品特定的信息；2）獲得作業(yè)指導(dǎo)書；3）適用適宜的設(shè)備，并維護(hù)設(shè)備；4）獲得和適用監(jiān)視和測量裝置、實(shí)施監(jiān) 視和測量；5）放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施.6. 36. 4滿足產(chǎn)品和客戶要求必要的設(shè)施是否已經(jīng)提供且充足？設(shè)施的范圍包括：1）工作空間和有關(guān)設(shè)備；2）設(shè)備、硬件、軟件；3）支援服務(wù).現(xiàn)場設(shè)施設(shè)備運(yùn)行和保養(yǎng)是否良好？是否對實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所處的工作環(huán)境加 以管理？現(xiàn)場環(huán)境的評價(jià)？7. 5. 2對特殊過程實(shí)施確認(rèn)，并規(guī)定確認(rèn)這些過 程的安排：1）規(guī)定過程的評審、批準(zhǔn)的準(zhǔn)則；

18、2）設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的簽定;3）使用的方法和程序；4）記錄的要求，必要時(shí)再確認(rèn).8. 2. 3生產(chǎn)過程如何監(jiān)控？8. 3不合格品如何控制？8. 4過程中與產(chǎn)品有關(guān)的各種數(shù)據(jù)是否進(jìn)行統(tǒng) 計(jì)分析？統(tǒng)計(jì)方法使用是否適宜和正確，效果如何？7. 5. 3在生產(chǎn)或服務(wù)運(yùn)作中必要時(shí)是否對產(chǎn)品用 適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行標(biāo)識？檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識做了哪些規(guī)定？抽查35個(gè)產(chǎn)品零件，在有可追溯性要求的 場合，是否有效地控制和記錄產(chǎn)品的唯一 標(biāo)識？7. 5. 5對生產(chǎn)過程中的零部件搬運(yùn)有哪些防護(hù)措施？實(shí)際情況如何？8. 5. 28. 5. 3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評價(jià)？注：合格在評價(jià)欄打“ / ,不合格在評價(jià)欄打

19、“ X”，觀察項(xiàng)作“”。受審部門采購部門接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？5. 4. 1是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何 ？統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)？ 是否可信？5. 5. 15. 5. 3是否了解本部門及自身的職責(zé)？內(nèi)部溝通方法及效果？7. 4. 1對采購物資是否分類管理？怎樣確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定要求 ？ 是否制定選擇和評價(jià)供方和重新評價(jià)準(zhǔn) 則？評價(jià)結(jié)果及以后的跟進(jìn)措施是否有記錄？是否明確了采購的依據(jù)？其信息是否包括：1）產(chǎn)品、程序、過程、設(shè)備、批準(zhǔn)的要求；2）管理體現(xiàn)的要求；3）人員資格的要求.7. 4. 3組織是

20、否識別了對采購產(chǎn)品的驗(yàn)證所需的 活動(dòng)？這些活動(dòng)是否得到了實(shí)施？ 當(dāng)顧客或組織到供方貨源處進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng) 時(shí)是否在采購資料中作岀明確規(guī)定包括驗(yàn) 證的產(chǎn)品放行方法？8. 5. 28. 5. 3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評價(jià)？注：合格在評價(jià)欄打“ 2”，不合格在評價(jià)欄打“ X”，觀察項(xiàng)作“”。受審部門質(zhì)量管理部門接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？5. 4. 1是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何 ？統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)？ 是否可信？5. 5. 15. 5. 3是否了解本部門及自身的職責(zé)？內(nèi)部溝通方法及效果？8. 2. 1是否

21、建立監(jiān)控系統(tǒng)？以收集、分析和利用顧 客滿意或不滿意的信息？是否規(guī)定了獲得和利用這些信息的方法？顧客滿意和（或）不滿意信息評價(jià)分析結(jié)果？ 是否利用對顧客滿意程度的分析結(jié)果作為 質(zhì)量改進(jìn)？并對改進(jìn)起了哪些作用？8. 4是否對客戶滿意和滿意的信息進(jìn)行收集監(jiān) 控、統(tǒng)計(jì)和分析？對數(shù)據(jù)分析采取了哪些方法 ？實(shí)際使用情況如何？是否正確有效？4. 2. 1是否制定內(nèi)審程序并符合要求 ？ 是否制定糾正和預(yù)防措施的程序 ？8. 2. 2是否進(jìn)行了內(nèi)部審核 ？確保質(zhì)量管理體系 有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 ？ 是否對審核方案進(jìn)行策劃 ？審核是否由被審核部門工作無關(guān)的人員進(jìn) 行？是否能確保審核的獨(dú)立性、記錄結(jié)果向管

22、 理層報(bào)告？管理層是否對審核發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取措 施？安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū)域的狀態(tài)和重要性以及以往評審結(jié)果等因素?( 8. 2. 3)8. 2. 3對過程的監(jiān)視和測量規(guī)定了哪些方法？實(shí)施情況如何？過程能力是否充分 當(dāng)過程能力未達(dá)到策劃的結(jié)果時(shí)，采取了哪些糾正和預(yù)防措施？結(jié)果是否有效？8. 5. 28. 5. 3是否采取跟蹤措施確認(rèn)措施實(shí)施的結(jié)果以 及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果？8. 5. 1組織在采取改進(jìn)措施時(shí)是否強(qiáng)調(diào)過程的效 率和有效性？是否通過質(zhì)量方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、資 料分析、糾正措施和管理評審以推動(dòng)質(zhì)量 管理體系的持續(xù)發(fā)展改進(jìn)？8. 5. 2為確保糾正措施的實(shí)施效果，是否明確采取糾正措

23、施過程中相應(yīng)的職責(zé)？分工是否明確？是否對糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)視？是否對糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià) ？ 自身糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評價(jià)?( 8. 5. 3)8. 5. 3如何確定所需的預(yù)防措施并確保其實(shí)施？如何評價(jià)預(yù)防措施實(shí)施的效果 ？ 自身糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評 價(jià)？注：合格在評價(jià)欄打“ / ,不合格在評價(jià)欄打“ X”，觀察項(xiàng)作“”。受審部門質(zhì)檢部接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？5. 4. 1是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何？統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)？是否可信？是否了解本部門及自身的職責(zé)、內(nèi)部溝通

24、方法及效果？ （5. 5. 3）5. 5. 3是否了解本部門及自身的職責(zé)、內(nèi)部溝通 方法及效果？7. 6是否對確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求的測量方法和所需的監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行了識別？是否配備了必要的監(jiān)控和測量裝置？能否滿足質(zhì)量控制要求？如何確保測量能力與測量要求相一致？測量和監(jiān)控設(shè)備是否滿足以下要求：1）定期或使用前校準(zhǔn)和調(diào)試；2）不存在對照可追溯的國家或國際設(shè)備時(shí)是否記錄校準(zhǔn)的依據(jù)；3）防止調(diào)試不當(dāng)而使校準(zhǔn)失?。?）在搬運(yùn)/保養(yǎng)和儲存期間防止損壞；5）保存校準(zhǔn)記錄；6）當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，是否評估以往結(jié)果的有效性并采取適當(dāng)措施；7）在使用前是否進(jìn)行了確認(rèn)？ 分別在生產(chǎn)車間現(xiàn)場和檢驗(yàn)科抽查若干檢 測量具是

25、否在有效期內(nèi)？8. 2. 4是否明確并實(shí)施了在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的測量 和監(jiān)控需求？是否按要求對產(chǎn)品特性進(jìn)行 了測量和監(jiān)控？符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成了文件？是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？抽查若干檢驗(yàn)點(diǎn)，檢驗(yàn)依據(jù)是否明確并按 規(guī)定（或檢驗(yàn)指導(dǎo)書）進(jìn)行檢驗(yàn)和記錄？ 檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識是否明確？實(shí)施情況如何？ 特殊放行時(shí)，是否經(jīng)過批準(zhǔn)？7. 5. 4是否對顧客財(cái)產(chǎn)予以驗(yàn)證和標(biāo)識 ？4. 2. 1是否有不合格品控制程序？8. 3是否對不合格產(chǎn)品進(jìn)行識別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付？發(fā)現(xiàn)不合格品是否能及時(shí)報(bào)告？有關(guān)部門是否能及時(shí)處理?不合格產(chǎn)品是否予以糾正？糾正有哪些措施?是否進(jìn)行了再確認(rèn)？是否應(yīng)要求報(bào)

26、告了不合格產(chǎn)品的建議和糾 正措施，以便客戶最終用戶成員或其他團(tuán) 體同意讓步？8. 4是否對檢驗(yàn)的結(jié)果和不合格品進(jìn)行了數(shù)據(jù) 分析？8. 5. 28. 5. 3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評價(jià)？注：合格在評價(jià)欄打“ / ,不合格在評價(jià)欄打“ X”，觀察項(xiàng)作“”。受審部門設(shè)備部接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？5. 4. 1是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何 ？統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)？ 是否可信？5. 5. 15. 5. 3是否了解本部門及自身的職責(zé)？內(nèi)部溝通方法及效果？6. 3是否識別并提供滿足質(zhì)量控制的要求的基 礎(chǔ)設(shè)施？

27、7. 5. 1對生產(chǎn)過程的設(shè)備如何進(jìn)行控制 ？7. 5. 2關(guān)鍵和重點(diǎn)設(shè)備有哪些 ？如何進(jìn)行設(shè)備認(rèn)可？設(shè)備有哪些保養(yǎng)和修理計(jì)劃 ？執(zhí)行如何？ 設(shè)備、設(shè)備的維護(hù)活動(dòng)是否體現(xiàn)設(shè)施、設(shè) 備對產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度？6. 4到生產(chǎn)現(xiàn)場抽查若干設(shè)備，保養(yǎng)和運(yùn)作情況如何？設(shè)備所處的工作環(huán)境是否滿足需要？是否得到有效管理？8. 5對設(shè)備發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)采取措施？7. 6監(jiān)視和測量設(shè)備的管理時(shí)如何規(guī)定其測量 能力是否滿足需求？8. 5. 28. 5. 3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性如何評價(jià)？注：合格在評價(jià)欄打“ 2”，不合格在評價(jià)欄打“ X”，觀察項(xiàng)作“”。受審部門倉庫接待人審核日期相關(guān)文件內(nèi)審員姓名標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)

28、號審核內(nèi)容現(xiàn)場審核內(nèi)容評價(jià)5. 3是否了解組織的質(zhì)量方針及其內(nèi)涵？5. 4. 1是否了解組織的質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況如何 ？統(tǒng)計(jì)有否依據(jù)？ 是否可信？5. 5. 15. 5. 3是否了解本部門及自身的職責(zé)，內(nèi)部溝通方法及效果？是否制定必要的倉庫管理制度 ?( 5. 5. 1) 倉庫和其他部門的溝通是否暢順 ?( 5.5.3)7. 5. 5是否針對顧客要求的產(chǎn)品特性提供有效的 防護(hù)措施？搬運(yùn)、包裝、儲存、保護(hù)過程中包括倉庫 設(shè)施和儲存環(huán)境是否能確保產(chǎn)品質(zhì)量不受 損壞？到倉庫抽查帳、物、卡是否一致 ？8. 2. 3如何對產(chǎn)品防護(hù)的全過程進(jìn)行監(jiān)控？7. 5. 3現(xiàn)場觀察產(chǎn)品、包裝和防護(hù)標(biāo)識以及

29、產(chǎn)品 的狀態(tài)如何？8. 3不合格品如何處置及標(biāo)識 ？8. 5. 28. 5. 3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性評價(jià)如何？注：合格在評價(jià)欄打“ 2”，不合格在評價(jià)欄打“ X”，觀察項(xiàng)作“”。職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.2環(huán)境、職 業(yè)健康安全 方針制定是否制定了文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？ 是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？內(nèi)容是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適應(yīng)？是否包含對持續(xù)改進(jìn)、對遵守法律法規(guī)和其他要求的承 諾？是否闡明了 OHS的總目標(biāo)傳達(dá)

30、與管理如何向全體員工傳達(dá)的？ 采取了哪種方式？ 詢問員工，看員工是否了解環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？ 為公眾獲取提供了何種方便？公眾如何獲取環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？是否得到實(shí)施檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？評審與修訂是否有定期評審方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審環(huán)境、職業(yè)健康安全方針？ 如何對方針進(jìn)行修訂？評審修訂的依據(jù)是什么？危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辨 識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃是否建立了程序有無程序？程序中是否包含危險(xiǎn)源、環(huán)境因素辯識、評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控 制策劃的要求？受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢

31、查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳危險(xiǎn) 源、環(huán)境因 素辨識、風(fēng) 險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制的策 劃是否對組織的活動(dòng)及活動(dòng) 場所的危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辯識是否按程序要求進(jìn)行辨識？ 是否規(guī)定了辯識的范圍和對象？ 是否有清單？受審部門的危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？用什么方法和怎樣進(jìn)行辯 識是否規(guī)定了辯識的方法？方法是否適宜？辯識危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)，收集了哪些原始資 料？辯識危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及 其應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、各種類型？是否考慮可對其施加影響的相關(guān)方帶來的OHS風(fēng)險(xiǎn)？如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素清單？評價(jià)結(jié)果是否合理？對

32、新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和事前評價(jià)？如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？ 控制措施有哪些？對潛在風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施危險(xiǎn)源、環(huán)境因素及其風(fēng) 險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新有無更新信息的規(guī)定？ 是否按規(guī)定實(shí)施更新？受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.2環(huán)境、職 業(yè)健康安全 方針在制定方針、目標(biāo)時(shí)， 是否考慮了重大危險(xiǎn) 源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？ 其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？法規(guī)和其他要求是否建立并保持程序？適用于本公司的法規(guī)和 其他

33、要求有哪些？受審部門適用的法規(guī)有 哪些？是否建立清單？有無遺漏？法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？如何向員工和其他相關(guān) 方傳達(dá)法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)的員工面談，看其是否充分了 解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？本組織的受法情況及受 法證明文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？有無受法證明文件。如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng) 目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告， 噪聲監(jiān)測數(shù)據(jù)等？受審核部門纟編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文

34、件查閱現(xiàn)場檢杳目標(biāo)組織是否設(shè)定了環(huán)境、 職業(yè)健康安全目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的 一些方面目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？是否考慮法規(guī)和其 他要求？是否考慮重大危險(xiǎn)源、 環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)？是 否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮技術(shù)上的冋題、 財(cái)政及運(yùn)作上的要求？目標(biāo)是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標(biāo)的方 法？目標(biāo)是否得到落實(shí)受審部門是否有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo) 的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確 了執(zhí)行部門和

35、負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？ 有關(guān) 人員是否清楚？有無目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)是否定期評審與修訂是否定期評審與修訂？依據(jù)什么評審修訂？ 目標(biāo)的評審修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳環(huán)境、職業(yè)健康安全 管理方案是否制定方案是如何制定、批準(zhǔn)的？ 受審部門有否相應(yīng)的方案？ 是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？內(nèi)容是否符合規(guī)范要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法措施？ 是否明確了時(shí)間要求？ 是否規(guī)定了資源保證？方案如何監(jiān)督

36、實(shí)施由誰負(fù)責(zé)方案的實(shí)施監(jiān)督？ 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在方案評審的過程？ 有關(guān)人員是否參與方案的制疋？是否及時(shí)修訂什么情況下修訂方案？ 是否進(jìn)行過修訂？結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的 組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限是否有清晰的OHS組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的 OHS職責(zé)是否得到規(guī)定并形 成文件？受審部門的OHS職責(zé)是什么？最高管理者的職責(zé)、權(quán) 限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？是否指定了管理者代表，是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代 表的職責(zé)和權(quán)限？受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問

37、文件查閱現(xiàn)場檢杳441結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？ 是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體 系的運(yùn)行情況？管理者的作用是否提供必要的人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù) 滋芽，提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對OHS績效持續(xù) 改進(jìn)的承諾？是否指定了員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？ 管理者如何參與和支持OHS活動(dòng)？有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳 達(dá)到位的？個(gè)部門、人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？ 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？ 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境、職業(yè) 健康安全方針之間的關(guān)系？培訓(xùn)、意識和能力是否確定了影響OHS各

38、類人員的能力要求對人員的能力要求是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)理的 要求？是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員 的安排是否滿足要求？審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳培訓(xùn)、意識和能力是否建立程序？是否制定誓師培訓(xùn)的具體 計(jì)劃？是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃？應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都 經(jīng)過了培訓(xùn)？培訓(xùn)需求如何確定，是否考慮到職責(zé)、能力、文化 程度以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否 包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ 有沒有進(jìn)行OHS方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？ 有沒有對應(yīng)急準(zhǔn)備

39、和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的 培訓(xùn)？對從事特種工作的人員是否進(jìn)行培訓(xùn)并進(jìn)行了資格 認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培 訓(xùn)？受審部門員工培訓(xùn)情況如何？是否得以有效實(shí)施？ 對有效性是否進(jìn)行評價(jià)？ 培訓(xùn)的記錄。上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得到實(shí)施？ 培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？ 以何種方式評價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？供方和承包方是否需要培 訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是是什么？培訓(xùn)的效果如何？對從事可能產(chǎn)生重大職業(yè) 健康風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否 進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何？可能產(chǎn)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪 些？是否明確？這類岡位的人員是否都接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？ 是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？

40、審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳443協(xié)商與溝通是否制定程序程序中是否對協(xié)商父流的方式、內(nèi)容作出規(guī)定？程序制 定過程中是否聽取了員工的意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？ 外部人員獲取方針的途徑和方法是否可行？是否方 便？內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與方針和程序的制疋、修訂與評審？ 員工是否參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何 變化。如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序 或工作模式等？員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查 處理等？員工是否了解誰是

41、職業(yè)健康安全員工代表以 及誰是管理者代表？協(xié)商和交流記錄涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？ 是否保存有接受和答復(fù)員工意見建議的記錄？異常、緊急情況卜的信 息如何交流。是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？是否將環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果通 報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？受 審部門涉及到哪些信息交流？同外部相關(guān)方的信息 交流是否參與政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？ 是否同供方和承包方交流環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳444文件是否有文件化的環(huán)境、職業(yè) 健

42、康安全管理體系？相關(guān) 文件是否齊全？文件是書 面形式還是電子形式？與環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多 少？與受審部門相關(guān)的文件有多少？ 二同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？文件是否覆蓋核心要素并 符合其要求？要素之間相 互作用關(guān)系是否給予確定 及描述？管理手冊的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？ 要素之間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查 閱？445文件和資料控制制定的文件控制程序是否 符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否具有可操作性？程序中是 否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、 評審做出了規(guī)定？程序文

43、件是否為有效版本？外來文件如標(biāo)準(zhǔn)是否包括在控制范圍之內(nèi)？是否規(guī)定了文件的保管方法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評審文件的有效性 ？ 是否規(guī)定了對0HS的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得 到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳445文件和資料控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、 保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？ 所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？ 是否滿足要求？

44、使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？保管是否有效？外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使 用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作出了規(guī)定？ 執(zhí)行如何？作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用？受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳446運(yùn)行控制對確定了的與風(fēng) 險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與 活動(dòng)是否進(jìn)行了 策劃，是否有程序 之類的規(guī)定？對缺之程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定了和保持了 管理程序？組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別

45、的重大環(huán) 境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定？與環(huán)境、職業(yè)健康 安全有關(guān)的設(shè)備是否有日常管理規(guī)定？對組織活動(dòng)、工作場所、 過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否規(guī)定了管 理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程 序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價(jià)？有無程序？運(yùn)仃程序中是 否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類的內(nèi)容？對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了需監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大危險(xiǎn) 源、環(huán)境因素及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否 具有可操作性？有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？米 用何種方式通報(bào)？運(yùn)行控制程序的 執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)

46、仃標(biāo)準(zhǔn)？頭際運(yùn)做是否按程序執(zhí)仃？是否超越 控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守 程序？是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品或服務(wù) 有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？噪音控制車間及場界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪 聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？化學(xué)品控制保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏 情況？受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識別的潛在 事件或緊急情況有哪 些？組織部門中可能才產(chǎn)生

47、潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、 活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？ 一 旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？是否建立程序是否有程序？程序是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的 內(nèi)容？是否針對潛在事故或緊急情況規(guī)定了處置對策？依據(jù)程序作出響應(yīng)，能 否防止或減少環(huán)境、職 業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？采取的對策能否起作用？對策怎樣確定的？是否經(jīng)過論 證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是 否有明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？有否對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的？是否演練過？演練效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？有否對程序進(jìn)

48、行評審 與修訂的規(guī)定？什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審 并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批準(zhǔn)？ 程序的更改是否有記錄？受審核部門編制/日期批準(zhǔn)/日期審核準(zhǔn)則：GB/T28001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員標(biāo)準(zhǔn)要 素檢杳內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果 記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢杳4.5.1 績效測量 和監(jiān)視有無程序是否建立并保持程序？程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn) 行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過對具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視 和測量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？ 監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？是否對目標(biāo)、管理方案的 完成情況進(jìn)行例行檢查能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？ 是否對方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？是否對環(huán)境、職業(yè)健康安 全日常運(yùn)作進(jìn)行檢查是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對 重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測是否有記錄？是否對環(huán)境、職業(yè)健康安 全績效進(jìn)行測定有無測定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測是否由具有資格的單位進(jìn) 行？是否定期評價(jià)法律、法規(guī) 的符合情況程序是否規(guī)定要定期評價(jià)？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如 何確定？評價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行？評價(jià)結(jié)果是否有記 錄？評價(jià)