FIDIC合同條件的索賠和爭(zhēng)端解決程序

1、淺析FIDIC合同條件的索賠和爭(zhēng)端解決程序趙曉偉為了反映國(guó)際工程承包市場(chǎng)的新發(fā)展,進(jìn)一步指導(dǎo)國(guó)際工程的實(shí)踐,國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)于1999年9月正式出版了四本新合同條件,包括施工合同條件(以下稱“新紅皮書”,生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)施工合同條件(新黃皮書,設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC交鑰匙工程合同條件(銀皮書以及簡(jiǎn)明合同格式(綠皮書。新紅皮書的適用條件與1987年第四版土木工程施工合同條件(以下稱“紅皮書”基本相同,即適用于由業(yè)主提供設(shè)計(jì)、工程師負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的單價(jià)合同模式。但新版紅皮書的應(yīng)用更加廣泛,不僅僅限于土木工程,還可以應(yīng)用到機(jī)械、電氣等工程。新紅皮書無(wú)論從結(jié)構(gòu)上還是從內(nèi)容上都對(duì)原紅皮書作了較大幅度的更改

2、與完善。本文主要從承包商的角度對(duì)新紅皮書中涉及的索賠、爭(zhēng)端及仲裁內(nèi)容進(jìn)行分析。一、索賠程序在工程項(xiàng)目施工階段,每出現(xiàn)一個(gè)索賠事件,都應(yīng)按照工程項(xiàng)目合同條件和國(guó)際慣例的規(guī)定,認(rèn)真及時(shí)地協(xié)商解決,一般索賠程序如下。1、提出申請(qǐng)。在施工的過(guò)程中,按照FIDIC合同條款,書面的索賠通知書,應(yīng)索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28天以內(nèi),向工程師正式提出,逾期才報(bào)告,將遭工程師的拒絕。2、準(zhǔn)備與報(bào)送索賠資料。在正式提出索賠要求以后,承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料,計(jì)算索賠款額或工期延長(zhǎng)天數(shù),編寫索賠報(bào)告書,并在索賠事件發(fā)生后42天內(nèi)承包商要向工程師提交正式的索賠書。如果索賠事項(xiàng)的影響還在發(fā)展時(shí),可以認(rèn)為第一個(gè)42天內(nèi)提交的索賠

3、書是期中性質(zhì)的,之后每月承包商根據(jù)情況的發(fā)展提交進(jìn)一步的索賠書,事件影響結(jié)束后28天或工程師同意的時(shí)間內(nèi)提交最終的索賠書,附上最終帳單和全部證據(jù)資料,提出具體的索賠款額或工期延長(zhǎng)天數(shù),要求工程師審定。3、當(dāng)工程師接到索賠資料后,42天內(nèi)應(yīng)答復(fù)承包商,或要求承包商提供進(jìn)一步的索賠證明文件,并詳細(xì)說(shuō)明自己的意見(jiàn)。4、對(duì)于根據(jù)承包商的索賠書已能夠證明的部分索賠款,工程師應(yīng)按照第3.5款規(guī)定來(lái)決定承包商索賠的工期和款項(xiàng),應(yīng)加入每月的支付證書中。如果承包商接受此決定,那么此事件結(jié)束。如果不同意,經(jīng)友好解決無(wú)效,進(jìn)入仲裁程序。5、如果承包商沒(méi)有遵循本款和其他相關(guān)的索賠條款,承包商即失去一切索賠權(quán)。對(duì)于追加

4、付款索賠和工期索賠的程序,根據(jù)具體的合同條款具體分析。1、追加付款的索賠程序新紅皮書第20.1款規(guī)定了追加付款的索賠程序,如果承包商認(rèn)為,根據(jù)本合同條件的任何條款或與合同有關(guān)的其文件,他有權(quán)得到竣工時(shí)間的任何延長(zhǎng)期和(或任何追加付款,承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知,說(shuō)明引起索賠的事件或情況。與此同時(shí),合同中還規(guī)定了承包商在遇到某些突發(fā)事件并且影響承包商的利益時(shí),承包商應(yīng)“盡快”或“立即”通知工程師,以及承包商得到工程師指令工程變更的付款必須遵循的程序。根據(jù)特別法優(yōu)于普通法和特殊條款優(yōu)于普通條款的原則,承包商應(yīng)首先遵守每個(gè)條款的特殊規(guī)定,并且總體上不能違反索賠程序的具體規(guī)定,這樣,對(duì)于維護(hù)承包商的合法

5、權(quán)益更有保障。有特別規(guī)定的“盡快”或“立即”通知條款包括:第4.12款,如果承包商遇到全認(rèn)為不可預(yù)見(jiàn)的不利物質(zhì)條件,應(yīng)盡快通知工程。(“物質(zhì)條件”系指承包商在現(xiàn)場(chǎng)施工時(shí)遇到的,自然物質(zhì)條件和人為的及其他物質(zhì)障礙和污染物,包括地下和水文條件,但不包括氣候條件。第4.24款,如果承包商在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)化石、硬幣等物品,承包商應(yīng)進(jìn)行有效的保護(hù),在移動(dòng)上述物品之前,應(yīng)立即通知工程師,由工程師就處理上述物品發(fā)出指示。上述兩種情況下,承包商應(yīng)首先按合同的規(guī)定盡快或立即通知工程師,然后按合同規(guī)定的索賠程序進(jìn)行索賠。其他有特別規(guī)定的條款還有第12.3款。合同賦予了工程師對(duì)承包商發(fā)布工程變更指示并對(duì)變更的工作進(jìn)行估價(jià)

6、的權(quán)力。但對(duì)承包商獲得上述付款進(jìn)行了程序上的限制和規(guī)定,承包商必須在工程師的變更指示發(fā)出14天內(nèi),且在變更工作開(kāi)始之前,向工程師提交其索取額外付款的意圖;或者工程師在上述期限內(nèi)將其變更費(fèi)率或價(jià)格的意圖通知承包商,承包商只有完成了上述程序,才有權(quán)依據(jù)索賠程序索賠。2、工期延長(zhǎng)的索賠程序同樣是第20.1款,規(guī)定了工期索賠程序,承包商要獲得工期延長(zhǎng),同時(shí)要符合合同條件中的具體可延長(zhǎng)工期的條件:第8.4款(竣工時(shí)間的延長(zhǎng),變更或合同中某些單項(xiàng)工作量的顯著變化;根據(jù)本條件某款,有權(quán)獲得延長(zhǎng)的原因;異常不利的氣候條件;由于流行病或政府行為造成可用人員或貨物的不可預(yù)見(jiàn)的短缺;由雇主、雇主人員、或在現(xiàn)場(chǎng)的雇主

7、的其他承包商造成或引起的任何延誤、妨礙或阻礙。第8.5款(當(dāng)局造成的延誤,承包商已努力遵守了工程所在國(guó)依法成立的有關(guān)公共當(dāng)局所制訂的程序,這些當(dāng)局延誤或打亂了承包商的工作,延誤和中斷是不可避免的。承包商在遇到滿足上述有理由的工期延誤后,應(yīng)按照第20.1條(承包商的索賠的規(guī)定,向工程師發(fā)出通知。工程師每次按照第20.1條確定延長(zhǎng)時(shí)間時(shí),應(yīng)對(duì)以前作出的確定進(jìn)行審查,可以增加,但不得減少總的延長(zhǎng)時(shí)間。3、保持同期記錄當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí),承包商應(yīng)有同期記錄。同期記錄中一般應(yīng)包括索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、索賠的直接依據(jù),以及是否向工程師發(fā)出了索賠意向通知,是否抄送了雇主。還應(yīng)記錄承包商已經(jīng)采取了哪些措施等

8、。工程師有義務(wù)審查該同期記錄。承包商在要求工程師對(duì)同期記錄進(jìn)行審查時(shí),應(yīng)同時(shí)請(qǐng)工程師說(shuō)明他是否要求承包商保持其他記錄。如果承包商保持了同工程師的溝通,這對(duì)承包商是有利的。同期記錄對(duì)承包商以后可能提出的任何索賠是相當(dāng)必要的。但如果承包商沒(méi)有同期記錄,并不意味著承包商索賠請(qǐng)求權(quán)的消滅,他可依據(jù)爭(zhēng)端解決程序?qū)崿F(xiàn)索賠權(quán)。但承包商的索賠權(quán)的實(shí)現(xiàn)只能限于既有記錄所證實(shí)的情況,如果沒(méi)有既有記錄的證實(shí),承包商的索賠權(quán)將不能實(shí)現(xiàn)。因此,無(wú)論如何,承包商都應(yīng)做好任何施工現(xiàn)場(chǎng)記錄,這對(duì)于承包商的利益來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。4、提交索賠證明證明環(huán)節(jié)是索賠能否成功的關(guān)鍵,承包商應(yīng)遵守如下程序:首先應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi),向工程師提

9、交證明資料。合同規(guī)定,提交證明資料的期限為承包商向工程發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi),或在工程師可能同意的其他合理時(shí)間內(nèi)。如果提出索賠的事件具有連續(xù)影響時(shí),在上述期限內(nèi)所提交的詳細(xì)報(bào)告只能被視為中間的,承包商應(yīng)按工程師提出的合理時(shí)間間隔要求(一般按月,繼續(xù)遞交進(jìn)一步的中間索賠證明資料,承包商應(yīng)在索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天之內(nèi)遞交一份最終索賠報(bào)告。但這里容易出現(xiàn)的問(wèn)題是“索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束”的確定,實(shí)踐中,某一具體事件的影響何時(shí)結(jié)束經(jīng)常會(huì)發(fā)生爭(zhēng)論,因此,承包商明智的做法是密切保持同工程師的關(guān)系,及時(shí)同工程師溝通,取得工程師的認(rèn)可。提交的證明資料應(yīng)包括以下內(nèi)容:(1總論部分。概要地?cái)⑹霭l(fā)

10、生索賠事項(xiàng)的日期和過(guò)程;說(shuō)明承包商為了減輕因索賠造成的損失和損害而做的努力;索賠事項(xiàng)對(duì)承包商工期和費(fèi)用的影響;以及承包商提出的索賠要求。(2論證索賠的依據(jù)和索賠額。論證索賠的依據(jù)應(yīng)按照合同條件和工程所在國(guó)的法律規(guī)定,充分闡明索賠的法律理由,使索賠要求建立在合同和法律的基礎(chǔ)上。同時(shí),承包商應(yīng)對(duì)索賠額和工期進(jìn)行準(zhǔn)確的估計(jì),并進(jìn)行有理有據(jù)的證明。證據(jù)內(nèi)容選擇可根據(jù)索賠內(nèi)容的需要而定,包括:工程所在國(guó)的重大政治、經(jīng)濟(jì)、自然災(zāi)害的正式報(bào)道(罷工、動(dòng)亂、地震、颶風(fēng)、異常天氣、稅收、海關(guān)新規(guī)定、匯率變化、法律、工資和物價(jià)定期報(bào)道等;施工現(xiàn)場(chǎng)記錄或報(bào)表、往來(lái)函件及照片攝像等;工程項(xiàng)目的財(cái)務(wù)和物資的記錄、報(bào)表等

11、。提供證據(jù)資料應(yīng)注意引用的每個(gè)證據(jù)的證明力。比如,對(duì)一個(gè)重要的電話記錄或?qū)Ψ降目陬^命令,僅附上承包商自己的記錄是不夠的,最好附以經(jīng)對(duì)方簽字的記錄,或附上當(dāng)時(shí)發(fā)給對(duì)方要求確認(rèn)該電話記錄或口頭命令的往來(lái)函件,即使對(duì)方未復(fù)函確認(rèn)或修改,亦說(shuō)明責(zé)任在對(duì)方,按合同的有關(guān)規(guī)定及慣例應(yīng)理解為對(duì)方已默認(rèn)。如果承包商未能提交合同條件規(guī)定的證明資料,則承包商所獲得的有關(guān)款項(xiàng)只能限于工程師或依據(jù)爭(zhēng)端解決程序指定的任何仲裁人通過(guò)既有同期記錄及其它記錄所證實(shí)的情況來(lái)獲得。也就是說(shuō),在此情況下,索賠程序不再適用,轉(zhuǎn)而適用“第20.6款“(仲裁的爭(zhēng)端解決程序,承包商得到付款的權(quán)利將受到限制。5、索賠款的支付工程師有義務(wù)在臨

12、時(shí)付款證書中證明那些已有詳細(xì)申述的索賠,索賠額的確定應(yīng)由工程師同雇主和承包商適當(dāng)協(xié)商,如果承包提供的證明不足以證實(shí)全部的索賠,則承包商有權(quán)獲得已滿足工程師要求的那部分細(xì)節(jié)所證明的索賠款項(xiàng)的支付。在工程師收到報(bào)表和證明文件后56天內(nèi),雇主向承包商支付索賠款項(xiàng)。如果雇主未在上述付款時(shí)間內(nèi)付款,則應(yīng)向承包商支付應(yīng)付之日起的上述應(yīng)付款索賠額的利息。如果索賠事件具有持續(xù)的影響以致使索賠額的支付被列在最終付款證書中,那么雇主應(yīng)在收到最終付款證書后56天日之內(nèi)向承包商支付,如果雇主未在上述付款時(shí)間內(nèi)付款,則應(yīng)向承包商支付從應(yīng)付之日起的按月計(jì)算上述應(yīng)付索賠額的利息,除非專用條件中另有規(guī)定,上述費(fèi)用應(yīng)以高出支付

13、貨幣所在國(guó)中央銀行的貼現(xiàn)率三個(gè)百分點(diǎn)的年利率進(jìn)行計(jì)算,并應(yīng)用同種貨幣支付。如果承包商的一項(xiàng)索賠事件沒(méi)有持續(xù)性的影響,他應(yīng)將應(yīng)獲得的索賠額包含在月報(bào)表中,依據(jù)工程師頒發(fā)的臨時(shí)證書獲得索賠款的支付。如果承包商的索賠事件具有持續(xù)性的影響,那么承包商按規(guī)定在影響結(jié)束的28天之內(nèi)向工程師提交最終詳細(xì)報(bào)告,獲得工程師的確認(rèn)后應(yīng)及時(shí)將應(yīng)得的索賠額包含進(jìn)月報(bào)表或竣工報(bào)表,最遲也應(yīng)包含在最終報(bào)表中。如果承包商沒(méi)有將索賠款項(xiàng)包含在最終報(bào)表,則意味著雇主不再對(duì)任何付款承擔(dān)責(zé)任,對(duì)于承包商來(lái)說(shuō),則意味著承包商自動(dòng)放棄了自己的權(quán)利。因此,索賠款的支付程序?qū)Τ邪虂?lái)說(shuō)同樣重要,在重視索賠的同時(shí),還應(yīng)關(guān)注確實(shí)得到了索賠款的

14、支付。承包商只有滿足了上述程序,工程師才能受理承包商的索賠。如果承包商沒(méi)有執(zhí)行上述的程序,就只能求助于爭(zhēng)端解決程序,且承包商是否能得到工期索賠以及得到的工期延長(zhǎng)的期限將由仲裁庭根據(jù)能夠證明的事實(shí)來(lái)確定。二、爭(zhēng)端解決程序如果承包商沒(méi)有按索賠程序的要求保持同期記錄,并且承包商仍要求從該項(xiàng)權(quán)利得到救濟(jì),則可求助于爭(zhēng)端解決程序。提交仲裁是承包商索賠權(quán)救濟(jì)的一部分,爭(zhēng)端解決程序具體包括以下三個(gè)程序階段:1、將爭(zhēng)揣提交DAB(爭(zhēng)端裁決委員會(huì)根據(jù)第20.2款規(guī)定,DAB應(yīng)在投標(biāo)書附錄中規(guī)定的日期前,雙方聯(lián)合任命,由具有相應(yīng)資格的一名或三名(“成員”組成。如果對(duì)委員會(huì)人數(shù)沒(méi)有規(guī)定,且雙方?jīng)]有另外協(xié)議,DAB應(yīng)

15、有三人組成。對(duì)任何成員的任命,可以經(jīng)過(guò)雙方相互協(xié)議終止,但雇主或承包商不能單獨(dú)采取行動(dòng)。除雙方另有協(xié)議。第20.4款規(guī)定,任何起因于合同或工程實(shí)施的爭(zhēng)端(不論任何種類,包括對(duì)工程師的任何證書、確定、指示、意見(jiàn)或估價(jià)的任何爭(zhēng)端,任一方可以將該爭(zhēng)端以書面形式提交DAB,并將副本送另一方和工程師, DAB應(yīng)在84天之內(nèi),或在可能由DAB建議并經(jīng)雙方認(rèn)可的其他期限內(nèi),提出他的決定。除非合同已被放棄、拒絕或終止。即使進(jìn)入了爭(zhēng)端解決程序,承包商還應(yīng)繼續(xù)按照合同進(jìn)行工程,并執(zhí)行工程師的指令。與索賠程序不同的是,爭(zhēng)端解決程序并未限定將爭(zhēng)議提交DAB的時(shí)間。爭(zhēng)議還可能發(fā)生在工程完成多年以后,只要合同適用的法律規(guī)

16、定的時(shí)效允許,承包商就可依據(jù)爭(zhēng)端解決程序,首先將爭(zhēng)端提交DAB,如果該DAB拒絕作出決定,則可直接進(jìn)入國(guó)際仲裁。如果承包商對(duì)DAB的決定不滿或DAB未能在84天之內(nèi)作出決定,則任一方可以在該期限滿后28天內(nèi),向另一方發(fā)出不滿通知。如果DAB已就爭(zhēng)端事項(xiàng)向雙方提交了他的決定,而任一方在收到DAB決定后28天內(nèi),均未發(fā)出表示不滿的通知,則該決定應(yīng)成為最終的,對(duì)雙方均具有約束力。2、優(yōu)先致力于友好解決第20.5款規(guī)定,如果已按照上述第20.4款發(fā)出了不滿的通知,雙方應(yīng)在著手仲裁前,努力以友好方式解決爭(zhēng)端。但是,除非雙方另有協(xié)議,仲裁可以在表示不滿的通知發(fā)出后的第56天或其后著手作出,即使未曾做過(guò)友好

17、解決的努力。雙方通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)端應(yīng)該是對(duì)雙方最有利的方法,一方面可以使雙方當(dāng)事人繼續(xù)保持良好的合作關(guān)系,另一方面,也會(huì)使雙方減少訴訟和對(duì)抗所帶來(lái)的負(fù)面影響。3、仲裁對(duì)于承包商和雇主來(lái)說(shuō),仲裁程序開(kāi)始的前提是,經(jīng)DAB對(duì)作出的決定(如果有未能成為最終的和有約束力的任何爭(zhēng)端或工程師未在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出決定,一方已按規(guī)定將提交仲裁的意向通知了另一方;或者爭(zhēng)議雙方未達(dá)成友好解決。即使DAB的決定成為最終決定并有約束力后,如果一方未能遵守,那么另一方也可直接提交仲裁,不需要進(jìn)一步?jīng)Q定和友好協(xié)商。如滿足上述條件可根據(jù)第20.6規(guī)定,通過(guò)國(guó)際仲裁對(duì)其作出最終解決。仲裁裁決是終是終局的裁決。一裁終局原則是世界各國(guó)普遍接受的原則。裁決作出后,當(dāng)事人如果就同一糾紛再申請(qǐng)仲裁或向法院起訴,仲裁機(jī)構(gòu)或法院均不予受理。裁決書自作出了之日起發(fā)揮法律效力,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行裁決,如一方拒絕執(zhí)行,另一方可向有關(guān)法院申請(qǐng)執(zhí)行。任何合同都是在一定的“邊界條件”下才能成立,