統(tǒng)一社會(huì)信用代碼12440307455753842M

1、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： 12440307455753842M事業(yè)單位法人年度報(bào)告書（ 2017 年度）單位名稱 深圳市龍崗區(qū)政府投資審計(jì)中心 注:事業(yè)單位僅需通過廣東事業(yè)登記管理網(wǎng)提交，無(wú)需提供此紙質(zhì)報(bào)告書。檔案號(hào)： 144030700183填表說明一、對(duì)條例和實(shí)施細(xì)則有關(guān)變更登記規(guī)定的執(zhí)行情況：上一年度是否按規(guī)定申請(qǐng)了變更登記；變更登記的具體內(nèi)容及時(shí)間。二、開展業(yè)務(wù)活動(dòng)情況：填寫上一年度內(nèi)執(zhí)行本單位章程的情況、按照登記的宗旨和業(yè)務(wù)范圍開展了哪些具體的業(yè)務(wù)活動(dòng)、取得的主要社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益（用數(shù)字說明）、存在的問題及改進(jìn)措施和下一步工作思路。三、相關(guān)資質(zhì)認(rèn)可或執(zhí)業(yè)證明文件及有效期：填寫本單位業(yè)務(wù)范

2、圍涉及的資質(zhì)認(rèn)可或執(zhí)業(yè)許可文件內(nèi)容，包括證書名稱、認(rèn)可（許可）范圍、有效期截止日期、頒發(fā)機(jī)關(guān)。四、資產(chǎn)損益情況：分別填寫本單位上一年度資產(chǎn)負(fù)債表“凈資產(chǎn)合計(jì)”或“所有者權(quán)益合計(jì)”科目的數(shù)額。五、人員編制情況：分別填寫事業(yè)單位年末人員編制數(shù)、實(shí)有在職人數(shù)（含與本單位簽訂勞動(dòng)合同的非在編人員）、在編人數(shù)。六、績(jī)效和受獎(jiǎng)懲及訴訟投訴情況：“績(jī)效情況”填寫是否接受過績(jī)效評(píng)估以及評(píng)估的結(jié)果；“受獎(jiǎng)懲情況”填寫是否受到有關(guān)部門對(duì)單位的獎(jiǎng)勵(lì)和懲處以及所受獎(jiǎng)懲的項(xiàng)目，不包括針對(duì)職工個(gè)人的獎(jiǎng)懲情況；“訴訟投訴情況”填寫是否有訴訟及社會(huì)投訴及具體內(nèi)容。七、接受捐贈(zèng)資助及使用情況：填寫本單位接受捐贈(zèng)資助的數(shù)量、方式

3、、使用方向和使用結(jié)果等。八、其他需要說明的情況：填寫事業(yè)單位分支機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行情況，以及其他需要說明的情況。九、報(bào)告聯(lián)系人：填寫該報(bào)告的聯(lián)系人信息，將與年度報(bào)告一同向社會(huì)公開，接受公眾咨詢。對(duì)條例和實(shí)施細(xì)則有關(guān)變更登記規(guī)定的執(zhí)行情 況開展業(yè)務(wù)活動(dòng)情況2017年，審計(jì)中心共開展審計(jì)項(xiàng)目379個(gè)，送審造價(jià)75.72億元。截至目前，共完成審計(jì)項(xiàng)目257個(gè)，送審造價(jià)42.79億元，審定造價(jià)40.45億元，核減造價(jià)2.34億元，核減率5.47%。 (一)不斷加大審計(jì)查處問題的力度。 1.部分項(xiàng)目違反基本建設(shè)程序。(1) 白泥坑社區(qū)大山路南東側(cè)15m邊坡治理工程建安工程先施工竣工后招標(biāo)；(2) 上水徑片區(qū)

4、消防設(shè)施完善工程-消防通道工程勘察合同違例轉(zhuǎn)包；(3) 第五屆文博會(huì)開幕式廣場(chǎng)景觀改造工程等2個(gè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、測(cè)繪單位不具備資質(zhì)。 2.在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)部分項(xiàng)目由于前期勘察設(shè)計(jì)工作不到位、施工過程管理不嚴(yán)等原因造成項(xiàng)目造價(jià)變更較大，共查出24個(gè)項(xiàng)目建安工程結(jié)算價(jià)超合同價(jià)15%以上。 3.部分工程決算項(xiàng)目存在多付工程款現(xiàn)象。由于建設(shè)單位工程款財(cái)務(wù)支付不夠嚴(yán)謹(jǐn)，審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)并責(zé)成建設(shè)單位限期追回多付給47個(gè)企業(yè)工程款141萬(wàn)元。 4.移送相關(guān)部門處理共7個(gè)。(1) 白泥坑社區(qū)大山路南東側(cè)15m邊坡治理工程等6個(gè)項(xiàng)目由于先施工后招標(biāo)、勘察合同違例轉(zhuǎn)包等問題移送區(qū)住建局處理；(2) 綠道深圳5號(hào)線（石樟

5、坑水庫(kù)-銀湖森林公園）龍崗段項(xiàng)目和坪地街道橫坪公路（六聯(lián)段）旁黃圖裸露復(fù)綠工程由于偽造工程資料等問題移交區(qū)紀(jì)委(監(jiān)察局)處理；(3) 布吉污水處理廠配套污水管網(wǎng)工程由于虛假發(fā)票移交龍崗區(qū)國(guó)稅稽查局處理。 (二)圍繞政府中心工作，做好治水提質(zhì)跟蹤審計(jì)。治水提質(zhì)作為“東進(jìn)戰(zhàn)略”的重要一環(huán)，中心上下高度重視，抽派精兵強(qiáng)將，對(duì)治水提質(zhì)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效跟蹤審計(jì)，從項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、預(yù)算執(zhí)行、工程變更等前期環(huán)節(jié)開始介入，嚴(yán)格把關(guān)。尤其是強(qiáng)化對(duì)工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督，整個(gè)跟蹤審計(jì)期間，審計(jì)中心共派出超過120人次對(duì)15個(gè)項(xiàng)目的施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行查勘，發(fā)現(xiàn)了項(xiàng)目統(tǒng)籌規(guī)劃不到位、偷工減料、施工不規(guī)范等問題。審計(jì)組還對(duì)工程前期規(guī)劃

6、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)等環(huán)節(jié)進(jìn)行了延伸，提出了布吉河EPC項(xiàng)目造價(jià)控制不嚴(yán)，風(fēng)險(xiǎn)不可控、管網(wǎng)工程內(nèi)窺檢測(cè)率較低、項(xiàng)目總體進(jìn)度偏慢、個(gè)別河道整治項(xiàng)目綠化標(biāo)準(zhǔn)偏高等問題。我局針對(duì)治水提質(zhì)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，向區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)作了專題匯報(bào)，區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)此作出重要批示。同時(shí)，我局及時(shí)將發(fā)現(xiàn)問題與有關(guān)部門溝通，并提出審計(jì)整改建議，全力做好我區(qū)治水提質(zhì)項(xiàng)目的監(jiān)督服務(wù)工作。 (三)改革創(chuàng)新，提速提效。1.依照全國(guó)法工委關(guān)于印送對(duì)地方性法規(guī)中以審計(jì)結(jié)果作為政府投資建設(shè)項(xiàng)目竣工結(jié)算依據(jù)有關(guān)規(guī)定的研究意見的函以及上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)的要求，中心積極主動(dòng)配合區(qū)發(fā)改部門修訂龍崗區(qū)政府投資項(xiàng)目管理辦法，在施工合同條款、項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行以及工程送審

7、不及時(shí)等方面提出了切實(shí)可行的修改意見，修改意見均被區(qū)發(fā)改部門采納。截至目前，新修訂的龍崗區(qū)政府投資項(xiàng)目管理辦法已經(jīng)區(qū)常務(wù)會(huì)議通過，為下一步政府投資審計(jì)工作的開展打下良好基礎(chǔ)。2.為進(jìn)一步加快基建資金支出進(jìn)度，優(yōu)化配置審計(jì)資源，我局草擬了關(guān)于調(diào)整我區(qū)政府投資工程送審限額的請(qǐng)示并經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)(深龍府201712號(hào))，將我區(qū)政府投資項(xiàng)目送審限額由50萬(wàn)元調(diào)整為200萬(wàn)元。在目前人少事多的情況下，調(diào)整送審限額，有利于優(yōu)化審計(jì)力量投向，更好地發(fā)揮審計(jì)部門的監(jiān)督把關(guān)作用。 (四)堅(jiān)持原則，敢于亮劍。1.在橫坪公路(六聯(lián)段)旁黃土裸露復(fù)綠工程審計(jì)過程中，中心審計(jì)人員通過多方調(diào)查取證，發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目送審的圖紙、造

8、價(jià)書等均為虛假資料，徹頭徹尾是個(gè)虛假工程，涉及金額258萬(wàn)元。在綠道深圳5號(hào)線（石樟坑水庫(kù)-銀湖森林公園）龍崗段項(xiàng)目審計(jì)過程中，通過現(xiàn)場(chǎng)查勘，認(rèn)真比對(duì)，發(fā)現(xiàn)相關(guān)單位把關(guān)不嚴(yán)，出具虛假證明材料，虛報(bào)大量實(shí)際并未實(shí)施的“水生植物”，僅此項(xiàng)核減造價(jià)324萬(wàn)元。涉及上述兩個(gè)項(xiàng)目弄虛作假的責(zé)任單位，我局已按照相關(guān)規(guī)定移送區(qū)紀(jì)委(監(jiān)察局)處理。2.在布吉污水處理廠配套污水管網(wǎng)工程第四標(biāo)段審計(jì)過程中，審計(jì)組發(fā)現(xiàn)相關(guān)單位提供的設(shè)備購(gòu)置發(fā)票始終無(wú)法提供發(fā)票原件，本著高度的工作責(zé)任心，審計(jì)組專門到深圳國(guó)稅局龍崗分局查證發(fā)票真?zhèn)?，結(jié)果證實(shí)該發(fā)票為虛假發(fā)票，涉及金額170多萬(wàn)元。該問題我局已按照相關(guān)規(guī)定移送龍崗區(qū)國(guó)稅

9、稽查局處理。3.在龍崗?fù)鈬?guó)語(yǔ)學(xué)校工程審計(jì)過程中，審計(jì)組發(fā)現(xiàn)該學(xué)校教學(xué)樓外墻、學(xué)生宿舍樓面及地下室等多處存在質(zhì)量缺陷，且該項(xiàng)目施工方違規(guī)將工程轉(zhuǎn)包給第三方施工，涉及金額6,300多萬(wàn)元。 (五)提前介入，建言獻(xiàn)策。 1. 區(qū)相關(guān)職能部門根據(jù)我局在邊坡治理績(jī)效審計(jì)調(diào)查報(bào)告中提出的審計(jì)建議，正在制定我區(qū)邊坡日常巡查管養(yǎng)制度，杜絕隱患。2. 積極參與平湖垃圾焚燒廠改造模式研究，認(rèn)真分析比對(duì)已有的“鹽田模式”，促成區(qū)城管局采納審計(jì)建議，將設(shè)備改造資金來(lái)源由政府投資變更為企業(yè)自籌，有利于項(xiàng)目提速提效。 (六)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，開拓視野。為提升審計(jì)人員理論技術(shù)水平，促進(jìn)審計(jì)工作持續(xù)健康發(fā)展，審計(jì)中心牽頭舉辦建筑行業(yè)

10、（造價(jià)）的政策解讀與未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)講座，審計(jì)中心全體人員和其他單位相關(guān)專業(yè)人員共100多人參加。在講座上，專家們圍繞“建設(shè)工程審計(jì)常見法律問題”、“建筑工業(yè)化背景下的工程計(jì)價(jià)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新”、“深化和改進(jìn)投資審計(jì)”等主題，深入闡述了在深化建筑業(yè)“放管服”改革的背景下，如何解讀工程審計(jì)中的規(guī)章制度，如何做好工程計(jì)價(jià)創(chuàng)新。同時(shí)列舉了部分工程質(zhì)量審計(jì)案例，闡明在投資審計(jì)中開展工程質(zhì)量審計(jì)的必要性。通過此次講座，審計(jì)人員對(duì)新形勢(shì)下政府投資審計(jì)工作有了新的認(rèn)知，有利于進(jìn)一步提高審計(jì)工作水平。 七、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。2017年，審計(jì)中心新聘用2名高級(jí)工程師和2名中級(jí)工程師，人員結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，有利于營(yíng)造積極向上的工作氛圍。相關(guān)資質(zhì)認(rèn)可或執(zhí)業(yè)許可證明文件及有 效 期證書名稱認(rèn)可（