《企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險管控與隱患治理

1、企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范河南省地方標準編制說明一、標準的目的及意義根據(jù)國務(wù)院安委辦關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知 （安委辦【 2016】 3 號）、關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見 （安委辦【 2016】11 號）和 河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省深化安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動方案的通 知（豫政辦【 2018】68 號），為在全省建立安全生產(chǎn)風(fēng)險和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，全面提 升全省安全生產(chǎn)防控水平，有效防范遏制事故發(fā)生，亟需要結(jié)合我省企業(yè)實際，對企業(yè)風(fēng)險隱患 雙重預(yù)防體系建設(shè)目標、程序、方法進行規(guī)范，以提高企業(yè)風(fēng)險

2、分級管控和隱患排查治理的針對 性和科學(xué)性。鑒于此，河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院啟動了本標準的制定。 b5E2RGbCAP本標準的編制，對規(guī)范我省企業(yè)風(fēng)險管控與隱患治理雙重預(yù)防體系建設(shè)，落實安全生產(chǎn)企業(yè) 主體責任，改善安全生產(chǎn)條件，提高本質(zhì)安全水平，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，確保人民群眾的 生命安全和財產(chǎn)安全都具有重要的現(xiàn)實意義。 p1EanqFDPw二、任務(wù)來源2018 年 8 月，河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出制定河南省企業(yè)安全風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系 建設(shè)規(guī)范的要求。任務(wù)具體落實到河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院。 2018 年 11 月河南省人民政 府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省深化安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)

3、行動方案的通知 （豫政辦 【2018】 68 號），對編制我省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)標準規(guī)范提出了進一步的 要求。 DXDiTa9E3d根據(jù)河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 2018 年第二批河南省地方標準制修訂計劃項目（立項編號 20182210092），由河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院負責該地方標準的制定工作。該標準由河南省安全 生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。 RTCrpUDGiT三、標準制定的主要原則本標準以科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展為統(tǒng)領(lǐng)，以安全生產(chǎn)法 、突發(fā)事件應(yīng)對法以及現(xiàn)行的國家標準 GB/T 23694-2013風(fēng)險管理 術(shù)語、 GB/T 24353-2009風(fēng)險管理原則與實施指南 、GB/T2

4、7921-2011風(fēng)險管理、風(fēng)險評估技術(shù)、GB 6441-1986«企業(yè)職工傷亡事故分類、GB/T 13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類和代碼 、 GB/T 33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范等 標準為主要理論依據(jù)，在參考了大量不同標準的有關(guān)規(guī)定后，經(jīng)過大量實地調(diào)研、推敲、討論， 才得以形成。旨在為我省區(qū)域建立系統(tǒng)的安全理論體系，提供技術(shù)支撐。 5PCzVD7HxA本標準堅持以實際的可操作性為前提，以滿足其實踐性、適應(yīng)性、先進性等需要為原則。標 準的制定遵守國家推薦標準 GB/T 1.1-2009 標準化工作導(dǎo)則 。 jLBHrnAILg四、編制工作過程2018

5、 年 8 月，河南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出制定河南省企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險管控與隱患治 理雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范的要求，并委托河南省安全科學(xué)技術(shù)研究院具體實施。河南省安全科 學(xué)技術(shù)研究院據(jù)此安排專業(yè)人員，成立了標準編制組，制定了標準編制工作方案。 xHAQX74J0X2018 年 8 月至 9 月，標準編制組在收集國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)資料、現(xiàn)場調(diào)研的基礎(chǔ)上，經(jīng)過內(nèi)部 討論之后形成了標準 （草稿）。 LDAYtRyKfE2018 年 9 月 29日，標準（草稿） 通過了河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局組織的立項評審， 列入 2018 年第二批河南省地方標準制修訂計劃項目（立項編號20182210092）。 Zzz6ZB2

6、Ltk2018 年 10 月至 11 月，標準編制組在前期工作的基礎(chǔ)上，進一步深入調(diào)研，并根據(jù)河南省人 民政府及河南省安全生產(chǎn)委員會期間出臺的相關(guān)文件，編制完成了標準 （征求意見稿）及編制 說明。 dvzfvkwMI1五、條文說明1、適用范圍本標準適用于指導(dǎo)和規(guī)范河南省范圍內(nèi)企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重 預(yù)防體系建設(shè)工作。2、規(guī)范性引用文件本標準在起草過程中參考了相關(guān)的標準和規(guī)定 （具體如下） 。凡是注日期的引用文件， 僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。 rqyn14ZNXIGB/T 23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語GB/T 2792

7、1-2011風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB 18218 危險化學(xué)品重大危險源辨識GB/T 33000-2016 企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T 13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼ISO 45001-2018 職業(yè)健康安全管理體系 要求3、術(shù)語和定義3.1 風(fēng)險參照 GB/T 23694風(fēng)險管理 術(shù)語 2.1 風(fēng)險的定義，將風(fēng)險定義為 “事故或健康損害事件發(fā) 生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件） 一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險=可能性XT重性”。EmxvxOtOco3.2 風(fēng)險點

8、參照相關(guān)書籍中的內(nèi)容， 將風(fēng)險點定義為 “風(fēng)險伴隨的區(qū)域、 場所、 設(shè)施和部位， 以及在區(qū)域、 場所、設(shè)施和部位的伴隨風(fēng)險的人員活動，或以上兩者的組合?！盨ixE2yXPq53.3 可接受風(fēng)險參照 GB/T 23694 風(fēng)險管理 術(shù)語 4.7.1.6 風(fēng)險接受的定義，將可接受風(fēng)險定義為 “指預(yù)期的 風(fēng)險事故的最大損失程度在單位或個人經(jīng)濟能力和心理承受能力的最大限度之內(nèi) ”。 6ewMyirQFL3.4 危險源參照 GB/T 28001職業(yè)健康安全管理體系要求，將危險源定義為 “可能導(dǎo)致人身傷害和 （或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合?！眐avU42VRUs3.5 風(fēng)險辨識 參照相關(guān)書

9、籍中的內(nèi)容，將風(fēng)險辨識定義為“識別系統(tǒng)整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其 風(fēng)險特性的過程?！?.6 風(fēng)險分析 參照相關(guān)書籍中的內(nèi)容，將風(fēng)險分析定義為“對風(fēng)險發(fā)生的可能性及其后果嚴重性進行定性 和定量分析，理解風(fēng)險性質(zhì)，確定風(fēng)險等級的過程?！?y6v3ALoS893.7 風(fēng)險評估 參照相關(guān)書籍中的內(nèi)容，將風(fēng)險評估定義為“對比風(fēng)險分析結(jié)果和風(fēng)險準則，以確定風(fēng)險大 小是否可以接受或容忍的過程?！?M2ub6vSTnP3.8 風(fēng)險分級 參照相關(guān)書籍中的內(nèi)容，將風(fēng)險分級定義為“通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng) 險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大 風(fēng)

10、險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示?！?0YujCfmUCw3.9 風(fēng)險分級管控 參照相關(guān)書籍中的內(nèi)容， 將風(fēng)險分級管控定義為 “按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能 力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式?！眅Uts8ZQVRd3.11 隱患 參照安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第 16 號令）， 將隱患定義為“生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度 的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安 全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理上的缺陷。 sQsAEJkW

11、5T3.13 雙重預(yù)防體系 參照相關(guān)書籍中的內(nèi)容，將雙重預(yù)防體系定義為“通過安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理， 構(gòu)建管風(fēng)險、治隱患雙重預(yù)防體系。以安全風(fēng)險分級管控為基礎(chǔ)，從源頭上避免和消除隱患，降 低事故發(fā)生的可能性；通過隱患排查，針對反復(fù)多次出現(xiàn)的同類型隱患，分析其規(guī)律特點，查找 風(fēng)險辨識的遺漏與缺失，查找風(fēng)險管控措施的薄弱環(huán)節(jié)，進而完善安全風(fēng)險管控?！?GMsIasNXkA4 創(chuàng)建原則4.14.4按照關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委辦【2016】3號）、關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見（安委辦【 2016】 11 號）和河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省

12、深化安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)行動方案的通知（豫政辦【 2018】 68 號）等文件，明確了雙重預(yù)防體系建設(shè)的 “全人員參與、全過程控制、全方TIrRGchYzg位覆蓋 ”、建立與運行并重、有效性以及持續(xù)改進四項原則。5 工作目標根據(jù)安全生產(chǎn)法 ，并參照關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知 （安委辦 【2016】3 號）等文件，提出了建立安全生產(chǎn)責任制、建立風(fēng)險分級管控制度等 10項工作目標。 7EqZcWLZNX6 工作程序6.1 策劃與準備 策劃與準備階段是整個雙重預(yù)防體系建設(shè)工作的基礎(chǔ)， 包括機構(gòu)設(shè)置、 人員培訓(xùn)、 制度建設(shè)、 經(jīng)費保障以及相關(guān)資料的收集。 lzq7IGf0

13、2E6.2 風(fēng)險辨識 明確了風(fēng)險點的劃分原則，對危險源辨識提出了規(guī)定，其中重大危險源辨識應(yīng)嚴格按照危 險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定 （國家安監(jiān)總局 40 號令）和危險化學(xué)品重大危險源辨 識（ GB18218 ）要求。 zvpgeqJ1hk6.3 風(fēng)險分析評估 風(fēng)險分析評估是風(fēng)險評估過程中的一個重要環(huán)節(jié)，是在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，進一步展開進行 的環(huán)節(jié)。企業(yè)可以依據(jù) GB 6441 對危險因素進行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、 起重傷害、觸電、火災(zāi)、高處墜落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依據(jù) GB/T 13861 分析生產(chǎn) 過程的危險有害因素，包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理

14、因素。 NrpoJac3v1風(fēng)險分析評估的方法包括風(fēng)險矩陣分析法（ LS ）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC ）、風(fēng)險程度 分析法（MES ）、危險指數(shù)方法（RR）等。1nowfTG4KI風(fēng)險分級是根據(jù)評估結(jié)果所進行的等級劃分。應(yīng)按照從高到低的原則，將同一級別或不同級 別風(fēng)險劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用 “紅、橙、黃、藍 ”四種顏色標示， 實施分級管控。 fjnFLDa5Zo確定重大風(fēng)險，在風(fēng)險分級管控中具有重大意義。但重大風(fēng)險又不易確定，因此，在具體操 作中，規(guī)定了以下幾種情況為重大風(fēng)險： tfnNhnE6e51）具有中毒、爆炸、火災(zāi)、坍塌、滑坡、踩踏等危險的場所，且作業(yè)

15、人員在10 人以上的；2）涉及重大危險源的；3）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故， 且發(fā)生事故的條件依然存在的； HbmVN777sL4）經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的。6.4 風(fēng)險分級管控 明確了風(fēng)險分級管控的原則，即風(fēng)險分級管控一般遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則。提出了風(fēng)險分級管控措施主要包括：工程技術(shù)措施；管理措施；教育培訓(xùn)措施；個體防護措施；應(yīng)急 處置措施。 V7l4jRB8Hs崗位風(fēng)險辨識管控清單是風(fēng)險辨識、分級過程中產(chǎn)生的，是風(fēng)險管理的必然要求，反過來又 可促進風(fēng)險管理工作。因此規(guī)定，在每一輪風(fēng)險辨識和評估后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險

16、信 息的崗位風(fēng)險辨識管控清單，并按規(guī)定及時更新。83lcPA59W96.5 隱患排查治理根據(jù)安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第16 號令）以及河南省企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通則（試用），規(guī)定了隱患排查治理包括制定隱患排查治理計劃、實施隱患排查和隱患治理及驗收三個階段。 mZkklkzaaP6.6 文件管理 從過程控制的要求和可追溯性方面考慮，各區(qū)域需要對雙重體系建設(shè)工作中所形成的文檔資 料進行立卷歸檔，目的是為后續(xù)的統(tǒng)計、分析、評審、優(yōu)化等工作積累數(shù)據(jù)信息，以促進區(qū)域安 全風(fēng)險評估工作封閉式管理和水平螺旋式上升。 AVktR43bpw6.7 持續(xù)改進 企業(yè)應(yīng)定期對雙重預(yù)防體系運行情況進行系統(tǒng)性評估或更新，確保其持續(xù)可行性、適宜性、 充分性和有效性。根據(jù)河南省安全生產(chǎn)委員會相關(guān)文件要求，對較大、重大風(fēng)險的評估每年進行 一次，對一般和低風(fēng)險每三年評估一次。評估記錄至少保存5 年。 ORjBnOwcEd六、與有關(guān)的法律、法規(guī)和強制性國家標準的關(guān)