反傾銷(xiāo)預(yù)警系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)

1、反傾銷(xiāo)預(yù)警系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)    摘 要 本文從反傾銷(xiāo)預(yù)警內(nèi)涵入手，指出其核心所在，并在此基礎(chǔ)上，較為詳盡地論述了如何運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)無(wú)序的和表層的反傾銷(xiāo)預(yù)警構(gòu)成數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算與推斷，旨在為國(guó)家有關(guān)部門(mén)構(gòu)建反傾銷(xiāo)預(yù)警系統(tǒng)提供一種新思路。 關(guān)鍵詞 反傾銷(xiāo)；預(yù)警系統(tǒng)；數(shù)據(jù)挖掘 近20年來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化使世界各國(guó)、各地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)程度日益加深，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，貿(mào)易紛爭(zhēng)日益激烈，作為GATT/WTO法律體系重要組成部分的反傾銷(xiāo)規(guī)則，正在為世貿(mào)組織各成員越來(lái)越頻繁地使用。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家和主要貿(mào)易大國(guó)，從1995年至今，己經(jīng)連續(xù)12年成為遭

2、受反傾銷(xiāo)最多的國(guó)家，見(jiàn)表。 面對(duì)國(guó)外接踵而來(lái)的反傾銷(xiāo)，建立出口預(yù)警機(jī)制，即利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)將具體商品和市場(chǎng)進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)，提出分級(jí)預(yù)警防范和應(yīng)對(duì)措施，以引導(dǎo)企業(yè)有序出口，是應(yīng)對(duì)來(lái)自國(guó)外反傾銷(xiāo)的當(dāng)務(wù)之急。 一、 反傾銷(xiāo)預(yù)警 目前，國(guó)內(nèi)對(duì)反傾銷(xiāo)預(yù)警有兩種理解。一種是以進(jìn)口國(guó)為發(fā)起方，將“反傾銷(xiāo)預(yù)警”理解為反對(duì)別國(guó)在本國(guó)傾銷(xiāo)的預(yù)警；另一種是以出口國(guó)為發(fā)起方，將“反傾銷(xiāo)預(yù)警”理解為對(duì)別國(guó)向本國(guó)發(fā)起的反傾銷(xiāo)的預(yù)警。前后二者實(shí)施主體可能同一，但扮演的角色卻不同。本文將站在出口國(guó)的角度給予研判。即我們認(rèn)為，反傾銷(xiāo)預(yù)警是指一國(guó)以出口國(guó)的身份，以WTO相關(guān)規(guī)則和出口國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)為依據(jù)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理、研究方

3、法和信息技術(shù)手段，通過(guò)采集各國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)、政府或行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，跟蹤各國(guó)各類(lèi)貿(mào)易救濟(jì)措施潛在信息，向本國(guó)政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供預(yù)警服務(wù)，包括國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)量、產(chǎn)能變化、技術(shù)進(jìn)步及生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況變化信息，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格信息、本國(guó)出口到各國(guó)產(chǎn)品數(shù)量和價(jià)格走勢(shì)、產(chǎn)品傾銷(xiāo)幅度、產(chǎn)業(yè)損害程度等，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品整體出口情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止不正當(dāng)出口競(jìng)爭(zhēng)，為避免遭受?chē)?guó)外反傾銷(xiāo)等指控提供支撐。 基于上述分析，不難看出，反傾銷(xiāo)預(yù)警的核心在于能否通過(guò)對(duì)重點(diǎn)、敏感產(chǎn)品的出口數(shù)量、價(jià)格以及國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況等重要參數(shù)變化的監(jiān)測(cè)，準(zhǔn)確地研判出對(duì)進(jìn)口方產(chǎn)業(yè)的影響，以及其受到實(shí)質(zhì)性損害(

4、威脅)程度或阻礙產(chǎn)業(yè)建立程度的預(yù)警信息。 二、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù) 數(shù)據(jù)挖掘(Data mining)就是從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機(jī)的數(shù)據(jù)中，提取隱含在其中的、人們事先不知道的、但又是潛在有用的信息和知識(shí)的過(guò)程。挖掘出的知識(shí)通常被表示為概念、規(guī)則、規(guī)律、模式、約束或可視化等形式，用以輔助決策過(guò)程或修正已有的知識(shí)體系。 1.數(shù)據(jù)挖掘的功能 數(shù)據(jù)挖掘的功能常分可成5類(lèi)：關(guān)聯(lián)分析、概括分析、分類(lèi)分析、聚類(lèi)分析、預(yù)測(cè)與評(píng)價(jià)。(1)關(guān)聯(lián)分析，即利用關(guān)聯(lián)規(guī)則進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘。分析表面上不相關(guān)數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在聯(lián)系，揭示各事件之間的依賴(lài)性和相關(guān)性，分析范圍包括簡(jiǎn)單關(guān)聯(lián)、因果關(guān)聯(lián)等。(2)概括分析，即提取數(shù)據(jù)

5、庫(kù)中指定的數(shù)據(jù)集合的一般特性，找出普遍性規(guī)律。(3)分類(lèi)分析，設(shè)置分類(lèi)規(guī)則，把各個(gè)事務(wù)或?qū)嶓w按照性質(zhì)和特征的不同進(jìn)行歸類(lèi)訓(xùn)練，把數(shù)據(jù)層次化和規(guī)整化，從而建立數(shù)據(jù)的分類(lèi)模型，對(duì)于沒(méi)有分類(lèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)。(4)聚類(lèi)分析，聚類(lèi)是對(duì)記錄分組，把相似的記錄歸在一個(gè)聚集里，是通過(guò)分析和歸納實(shí)體之間的特征差異，選出具有相同特征的實(shí)體聚合成為一個(gè)類(lèi)，并用某種規(guī)則來(lái)描述該類(lèi)的相同屬性，形成一種聚類(lèi)規(guī)則。(5)預(yù)測(cè)與評(píng)價(jià)，對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析和歸納，推理出數(shù)據(jù)分布的時(shí)效性和規(guī)律性，從而對(duì)未來(lái)事件發(fā)展的趨勢(shì)和結(jié)果進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估，這種預(yù)測(cè)是需要時(shí)間來(lái)驗(yàn)證的。 2.數(shù)據(jù)挖掘的過(guò)程 數(shù)據(jù)挖掘一般由三個(gè)階段組成：數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

6、、數(shù)據(jù)挖掘、結(jié)果的表達(dá)和驗(yàn)證。數(shù)據(jù)準(zhǔn)備是指先明確數(shù)據(jù)挖掘的對(duì)象和商業(yè)應(yīng)用主題，再針對(duì)商業(yè)主題收集數(shù)據(jù)源，并對(duì)數(shù)據(jù)做整理和轉(zhuǎn)換等技術(shù)處理，最后裝進(jìn)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)。數(shù)據(jù)挖掘是創(chuàng)建正確的數(shù)據(jù)挖掘模型，并選擇合適的挖掘算法，從數(shù)據(jù)集合中析取有價(jià)值的商業(yè)知識(shí)，例如商業(yè)規(guī)則、營(yíng)銷(xiāo)模式、帶來(lái)最多利潤(rùn)的顧客群分布模型、顧客購(gòu)買(mǎi)的商品之間的關(guān)聯(lián)程度等等。結(jié)果的表達(dá)和驗(yàn)證是在原始數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)挖掘算法處理之后，將產(chǎn)生一系列有價(jià)值的結(jié)果，必須用簡(jiǎn)單易懂的語(yǔ)言或圖表把它表達(dá)出來(lái)，并集成到電子商務(wù)中心，融合專(zhuān)家知識(shí)與領(lǐng)域規(guī)則，為商業(yè)活動(dòng)提供決策支持，并在商業(yè)實(shí)踐中來(lái)檢驗(yàn)它。 3.數(shù)據(jù)挖掘的方法 數(shù)據(jù)挖掘的方法，可粗分為：統(tǒng)計(jì)方法、

7、機(jī)器學(xué)習(xí)方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法和數(shù)據(jù)庫(kù)方法。統(tǒng)計(jì)方法可細(xì)分為：回歸分析、判別分析、聚類(lèi)分析、探索性分析以及模糊集、粗糙集、支持向量集等。機(jī)器學(xué)習(xí)可細(xì)分為：歸納學(xué)習(xí)方法、基于范例的推理CBR、遺傳算法、貝葉斯信念網(wǎng)絡(luò)等。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法可細(xì)分為：前向神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、自組織神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。其中，模糊和粗糙集方法已經(jīng)被廣泛地應(yīng)用在各行業(yè)中了。如：用基于粗糙集主成分分析方法進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，用模糊邏輯規(guī)則進(jìn)行企業(yè)生產(chǎn)決策，用模糊算法進(jìn)行供應(yīng)鏈合作伙伴的選擇，利用遺傳算法實(shí)現(xiàn)客戶(hù)關(guān)系的管理，等等。 三、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在反傾銷(xiāo)預(yù)警系統(tǒng)中的應(yīng)用 在反傾銷(xiāo)預(yù)警系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)挖掘就是從大量的有關(guān)產(chǎn)業(yè)出口企業(yè)資料信息庫(kù)以及Web的

8、數(shù)據(jù)中，收集產(chǎn)品的出口數(shù)量、價(jià)格以及國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、產(chǎn)業(yè)政策等重要參數(shù)變化信息，然后借助各種分析方法，透過(guò)無(wú)序的、表層的信息挖出內(nèi)在的知識(shí)和規(guī)律，系統(tǒng)就可以根據(jù)這些規(guī)律或用這些信息設(shè)計(jì)數(shù)學(xué)模型，對(duì)未發(fā)生行為做出結(jié)果分析和預(yù)測(cè)，并及時(shí)發(fā)布給相關(guān)企業(yè)，從而為企業(yè)的綜合經(jīng)營(yíng)決策、市場(chǎng)策劃提供依據(jù)。具體來(lái)說(shuō)，就是根據(jù)WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議對(duì)傾銷(xiāo)的認(rèn)定條件規(guī)定，運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)無(wú)序的和表層的反傾銷(xiāo)預(yù)警構(gòu)成數(shù)據(jù)，進(jìn)行運(yùn)算與推斷，研判出口價(jià)格、出口數(shù)量及增率是否正常，對(duì)進(jìn)口國(guó)有無(wú)實(shí)質(zhì)性損害或損害威脅，甚至阻礙其產(chǎn)業(yè)建立。因此，數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在反傾銷(xiāo)預(yù)警系統(tǒng)中的應(yīng)用具體反映在數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在出口產(chǎn)品價(jià)格動(dòng)態(tài)

9、分析預(yù)警系統(tǒng)、出口產(chǎn)品數(shù)量動(dòng)態(tài)分析預(yù)警系統(tǒng)以及損害動(dòng)態(tài)分析預(yù)警系統(tǒng)等三個(gè)預(yù)警系統(tǒng)中的應(yīng)用。 1.出口產(chǎn)品價(jià)格動(dòng)態(tài)分析預(yù)警系統(tǒng) 根據(jù)WTO反傾銷(xiāo)協(xié)議對(duì)傾銷(xiāo)的認(rèn)定條件規(guī)定，產(chǎn)品以低于正常價(jià)值向另一國(guó)銷(xiāo)售，即存在傾銷(xiāo)產(chǎn)品。因此，出口產(chǎn)品價(jià)格動(dòng)態(tài)分析預(yù)警系統(tǒng)主要功能是通過(guò)產(chǎn)品價(jià)格監(jiān)控系統(tǒng)，動(dòng)態(tài)跟蹤出口產(chǎn)品價(jià)格，并根據(jù)正常價(jià)格，檢測(cè)其波動(dòng)幅度，進(jìn)而預(yù)測(cè)產(chǎn)品出口價(jià)格是否正常。為此，其程序設(shè)計(jì)的基本思路是：根據(jù)出口產(chǎn)品的正常價(jià)值(成本+合理費(fèi)用+合理利潤(rùn))并結(jié)合進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品反傾銷(xiāo)的歷史數(shù)據(jù)確定出該產(chǎn)品正常區(qū)間值a，b，即“綠色安全區(qū)域”。如果出口產(chǎn)品價(jià)格低于“綠色安全區(qū)域”上限a這一閥值，一旦出口數(shù)量增長(zhǎng)超過(guò)一定量，隨時(shí)將可能會(huì)被進(jìn)口國(guó)廠商或政府提起反傾銷(xiāo)訴訟。此時(shí)，系統(tǒng)會(huì)給出預(yù)警，并根據(jù)其差距給出不同信號(hào)。如處于0.85a，a區(qū)間，則給出“黃色”信號(hào)。該數(shù)值范圍就是“黃色反傾銷(xiāo)區(qū)域”；處于0.65a，0.85a區(qū)間，則給出“橙色”信號(hào)。該數(shù)值范圍就是“橙色反傾銷(xiāo)區(qū)域”；處于0，0.65a區(qū)間，則給出“紅色”信號(hào)。該數(shù)值范圍就是“紅色反傾銷(xiāo)區(qū)域”。無(wú)論何種預(yù)警信號(hào)出現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)出口該產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行有關(guān)信息通報(bào)，以便企業(yè)作